韓立群

5月8日，正在非洲安哥拉訪問(wèn)的李克強(qiáng)總理在接見(jiàn)當(dāng)?shù)刂袊?guó)企業(yè)和公民代表時(shí)強(qiáng)調(diào)，切實(shí)維護(hù)我國(guó)企業(yè)和公民在海外的合法權(quán)益是黨和政府應(yīng)盡的責(zé)任，同胞們走到哪里，領(lǐng)事保護(hù)服務(wù)就跟到哪里，充分顯示出黨中央對(duì)維護(hù)中國(guó)海外利益問(wèn)題的高度重視。

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展，我國(guó)海外利益實(shí)現(xiàn)全面拓展，風(fēng)險(xiǎn)也與日俱增。特別是2008年金融危機(jī)以來(lái)，全球亂的一面更加明顯，使得我國(guó)維護(hù)海外利益面臨新的挑戰(zhàn)。在后金融危機(jī)時(shí)代，世界政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)面臨大轉(zhuǎn)型，政治暴力與社會(huì)動(dòng)亂整體變得更頻繁，動(dòng)蕩與不穩(wěn)定相伴相隨。目前，全球可能正面臨冷戰(zhàn)結(jié)束以來(lái)最為復(fù)雜的政治形勢(shì)，這使得我國(guó)企業(yè)和公民海外活動(dòng)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)顯著上升。特別是，目前在歐亞大陸由東向西逐漸形成一個(gè)“社會(huì)政治動(dòng)蕩風(fēng)險(xiǎn)弧”，包括中南半島、南亞、中亞、西亞及北非在內(nèi)，地緣上與我國(guó)“一帶一路”（“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”）戰(zhàn)略及多個(gè)海外投資重點(diǎn)地區(qū)重合，推升了我國(guó)海外利益整體面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

世界對(duì)中國(guó)大舉拓展海外利益

情緒緊張

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略加快了推進(jìn)的步伐，海外利益迅速拓展，且存量大、覆蓋面廣、形式更加多元。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2013年中國(guó)境內(nèi)投資者對(duì)全球156個(gè)國(guó)家和地區(qū)的5090家境外企業(yè)進(jìn)行了直接投資，累計(jì)實(shí)現(xiàn)非金融類直接投資901.7億美元，同比增長(zhǎng)16.8%。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議發(fā)布的最新報(bào)告，在2012年和2013年，中國(guó)對(duì)外直接投資連續(xù)兩年位居全球第三，中國(guó)企業(yè)成為世界各國(guó)的重要財(cái)源。另?yè)?jù)公安部統(tǒng)計(jì)，2013年中國(guó)公民出境達(dá)9000多萬(wàn)人次，同比增長(zhǎng)逾18%，預(yù)計(jì)到2020年將突破1.5億人次，中國(guó)游客正成為世界各大旅游景點(diǎn)的重要客源。此外，隨著我國(guó)海外留學(xué)生的增長(zhǎng)，中國(guó)留學(xué)生成為發(fā)達(dá)國(guó)家最主要的海外生源。

海外經(jīng)濟(jì)利益的拓展，帶動(dòng)了海外政治、安全、軍事、社會(huì)、文化等利益的進(jìn)一步延伸。而我國(guó)既是發(fā)展中大國(guó)，也是社會(huì)主義大國(guó)，如此大舉擴(kuò)張?jiān)谕饨缈磥?lái)史無(wú)前例，于是在國(guó)際上，“中國(guó)威脅論”、“新重商主義”及“新殖民主義”等論調(diào)甚囂塵上。隨著我國(guó)海外利益的拓展，西方發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家都加強(qiáng)了警惕。西方發(fā)達(dá)國(guó)家擔(dān)憂我國(guó)海外利益的拓展搶占了其地盤(pán)，因此采取了各種措施加以應(yīng)對(duì)。由于我國(guó)企業(yè)海外投資以國(guó)有資本為主，西方發(fā)達(dá)國(guó)家以此為說(shuō)辭，將其視為 “紅色資本”入侵，對(duì)我國(guó)海外投資企業(yè)采取了各種限制、遏制和歧視性政策。例如，美國(guó)對(duì)中興、華為等中資企業(yè)設(shè)限審查，澳大利亞推行“國(guó)家利益測(cè)試”規(guī)制中國(guó)資本。英國(guó)則加大了對(duì)非洲的投資，把坦桑尼亞作為“試驗(yàn)田”，將莫桑比克、加納、安哥拉以及科特迪瓦選為“經(jīng)濟(jì)合作伙伴”。日本也加強(qiáng)了對(duì)東南亞、非洲及蒙古的經(jīng)濟(jì)援助。而發(fā)展中國(guó)家對(duì)我國(guó)海外利益的拓展也表示了擔(dān)憂，怕我們掠奪了它們的資源。非洲、東盟許多國(guó)家出臺(tái)限制原礦出口政策，并提高礦業(yè)開(kāi)發(fā)的環(huán)保和社區(qū)發(fā)展要求。拉美地區(qū)保護(hù)主義盛行，巴西、阿根廷專門(mén)針對(duì)中國(guó)人出臺(tái)限制購(gòu)買土地政策。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的緊張情緒共同抬升了我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略的運(yùn)作難度。

維護(hù)我國(guó)企業(yè)海外利益的難度較大

與西方資本成熟的運(yùn)營(yíng)技巧相比，多數(shù)中國(guó)企業(yè)的海外運(yùn)營(yíng)處于起步階段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的認(rèn)識(shí)不足。

一是戰(zhàn)略規(guī)劃提前量不夠充分。多數(shù)中國(guó)企業(yè)處于被動(dòng)型風(fēng)險(xiǎn)管理狀態(tài)。據(jù)業(yè)內(nèi)統(tǒng)計(jì)，大約有60%～70%的海外并購(gòu)沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)，大量海外經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈利。比如，一些建筑類企業(yè)在承攬工程之前對(duì)東道國(guó)的償付能力考察不足，項(xiàng)目結(jié)束后拿不到工程款，而東道國(guó)拿一些資源類的項(xiàng)目抵債，導(dǎo)致一些建筑企業(yè)被動(dòng)轉(zhuǎn)向相對(duì)陌生的礦業(yè)經(jīng)營(yíng)，反而進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)。又如，一些中資企業(yè)相互低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，結(jié)果導(dǎo)致定價(jià)權(quán)被外國(guó)企業(yè)掌握，削弱了整體經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)。

二是缺乏有經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理人才。西方跨國(guó)公司內(nèi)都設(shè)有海外風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，由大學(xué)培養(yǎng)和輸送專業(yè)人才，形成良性循環(huán)。而不少中資企業(yè)對(duì)此重視不夠，且在薪酬上缺乏靈活性，導(dǎo)致有經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理人員流失，許多海外項(xiàng)目直接由新手操辦，風(fēng)險(xiǎn)大增。

三是忽視非政府組織（NGO）的重要性。這幾年，中國(guó)企業(yè)吃夠了海外NGO的苦頭，主要是因?yàn)榇蠹疑瞄L(zhǎng)走上層路線，而忽視對(duì)東道國(guó)基層政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化的研究，對(duì)國(guó)際組織、國(guó)際輿論以及各種利益集團(tuán)和當(dāng)?shù)孛癖姷幕貞?yīng)比較少，不利于培育良好的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。從國(guó)家層面看，主要是政策導(dǎo)向加大風(fēng)險(xiǎn)管控難度。日本在上世紀(jì)80年代在海外大舉投資，吃了不少苦頭之后總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)參股或投資財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)低于直接控股。目前，日本企業(yè)多數(shù)海外并購(gòu)的參股率均在12%以下，而我國(guó)“走出去”戰(zhàn)略的激勵(lì)機(jī)制和對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人的考核機(jī)制仍以控股為導(dǎo)向，國(guó)有企業(yè)片面追求控制，就連對(duì)多家中資聯(lián)合并購(gòu)積極性都不高，這大大提升了風(fēng)險(xiǎn)集中度。

從投資的地區(qū)與領(lǐng)域來(lái)看，我國(guó)海外利益聚集點(diǎn)本身風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)較高。從地理上看，中國(guó)企業(yè)的海外投資多集中在政治穩(wěn)定度較低的地區(qū)和國(guó)家，東道國(guó)政治治理能力差、政治不穩(wěn)、沖突頻發(fā)，對(duì)我國(guó)海外投資企業(yè)影響較大。從投資領(lǐng)域看，我國(guó)海外投資對(duì)資源、能源、高科技等敏感領(lǐng)域最感興趣，而這些領(lǐng)域最易遭受東道國(guó)的歧視性待遇。

從整體來(lái)看，我國(guó)海外企業(yè)和個(gè)人主要面臨政治變局、恐怖主義、國(guó)有化、蠶食性征用和第三方干預(yù)五種主要風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論是在發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，五種風(fēng)險(xiǎn)都有可能存在。其中，第三方干預(yù)尤其讓中國(guó)企業(yè)頭疼。這些第三方包括主權(quán)國(guó)家、國(guó)際組織、世界性媒體等，他們以環(huán)保、腐敗、人權(quán)等為借口，通過(guò)輿論等各種渠道影響東道國(guó)政府和社會(huì)，特別是挑起當(dāng)?shù)孛癖娕c中資企業(yè)之間的矛盾，排擠中資企業(yè)和人員。如：我國(guó)在緬甸密松水電站因環(huán)保問(wèn)題被擱置，在斯里蘭卡的港口項(xiàng)目遭到印度干預(yù)，與伊朗開(kāi)展業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)則也曾因美國(guó)制裁受到限制。

維護(hù)海外利益的整體機(jī)制仍有待完善

最近幾十年來(lái)，從中央到地方、從企業(yè)到個(gè)人，雖然我們維護(hù)利益的意識(shí)和能力都大大提升了，但畢竟我們“走出去”的時(shí)間還短，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還有不少欠缺。一是風(fēng)險(xiǎn)觀念略顯片面。我們習(xí)慣性地將海外風(fēng)險(xiǎn)上升至敵我斗爭(zhēng)層面，不利于客觀、理性地分析因果并提出有效對(duì)策，有些限制措施客觀來(lái)看有其合理性，我們也有值得改進(jìn)的地方。二是綜合協(xié)調(diào)水平還有提升空間。對(duì)如何全面運(yùn)用政治、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、法律、文化和輿論等軟硬手段應(yīng)對(duì)海外風(fēng)險(xiǎn)缺少總體設(shè)計(jì)，沒(méi)有對(duì)政府與企業(yè)責(zé)任邊界做清晰界定，政府維權(quán)成本過(guò)高。而在西方國(guó)家，企業(yè)特別是保險(xiǎn)業(yè)是承擔(dān)海外風(fēng)險(xiǎn)的主體，政府只起協(xié)調(diào)配合作用。海外投資登記制度仍有待完善，目前的屬地原則難以有效應(yīng)對(duì)海外風(fēng)險(xiǎn)，有些投資基本處于失控狀態(tài)。社會(huì)力量動(dòng)員不足，在海外安保、政治風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)咨詢、法律服務(wù)、信息服務(wù)、學(xué)術(shù)研究等方面的專業(yè)研究和中介組織數(shù)量較少，服務(wù)質(zhì)量仍有待提升。另外，專門(mén)針對(duì)中小企業(yè)和個(gè)人的服務(wù)也有待提升。中小型企業(yè)和公民個(gè)人投資是今后我國(guó)拓展海外利益的重點(diǎn)，但目前對(duì)其管理和服務(wù)的積極性都較低。

綜合上述各種挑戰(zhàn)，可以發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)海外利益面臨的風(fēng)險(xiǎn)具有高復(fù)合性、高傳導(dǎo)性、高不確定性和高成本四大難點(diǎn)。全球化、信息化將各種風(fēng)險(xiǎn)疊加放大，新媒體、人員交往、生產(chǎn)投資、運(yùn)輸移民等，均是造成風(fēng)險(xiǎn)快速傳遞的載體，風(fēng)險(xiǎn)趨向于多點(diǎn)爆發(fā)、聯(lián)動(dòng)共振、反復(fù)不斷，一旦采取行動(dòng)則面臨成本巨大，預(yù)警、處置、管理和善后任務(wù)都十分艱巨。因此，以我國(guó)目前的國(guó)力和國(guó)際定位，尚難以實(shí)現(xiàn)全覆蓋式的海外利益維護(hù)。如何對(duì)我國(guó)海外利益面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避和有效管控，仍是我們未來(lái)亟需解決的重要課題。

（作者為中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院世界政治研究所助理研究員）