謝虹霞+敖翔

[提要] 2012年12月11日，世界知識產(chǎn)權組織發(fā)布的年度報告數(shù)據(jù)顯示：中國已取代美國成為世界最大專利申請國，中國人和中國公司在2011年向?qū)＠块T提出52.6萬項申請，將近占全球總申請量的1/4。同時，另一種關于“中國創(chuàng)新假象”的聲音也不絕于耳：創(chuàng)新百強的門外漢、專利數(shù)量與質(zhì)量之間的落差、科技成果與實際經(jīng)濟利益之間的鴻溝……近些年來，這些問題一直被外界所爭論。

關鍵詞：創(chuàng)新；專利；中國實用

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實用新型為代表的“中國式創(chuàng)新”究竟面臨怎樣的問題以及未來將如何發(fā)展，是值得我們關注和思考的一個重要議題。

一、現(xiàn)狀

（一）中國實用新型專利申請量逐年提高，國內(nèi)本土申請人青睞實用新型。中國國家知識產(chǎn)權局（SIPO）數(shù)據(jù)顯示：1997年，中國實用新型專利申請量突破5萬件，首次居世界第一；2008年實用新型專利申請量突破20萬件；2009年申請量突破30萬件；2010年申請量突破40萬件；2011年則達到了58.6萬件?！?0萬件的增長的周期越來越短。截至2011年12月，中國實用新型專利申請量已接近300萬件。

從實用新型專利占比情況來看，1985-2011年此類專利占全部專利申請的32.22%。值得一提的是，國內(nèi)本土實用新型專利自2009年以來，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%?？梢姡瑖鴥?nèi)申請人在專利申請上，十分青睞于實用新型專利。（圖1）

（二）國外來華實用新型申請量增速明顯，國外大型跨國企業(yè)布局中國市場。近年來，國外在中國的實用新型專利申請量持續(xù)快速增長，申請量居前6位的國家依次為日本、美國、德國、韓國、瑞士和法國。其中，來自日本和美國的實用新型專利申請分別約占1/3和1/4。

中國國家知識產(chǎn)權局數(shù)據(jù)顯示：自2008年以來，國內(nèi)本土實用新型專利申請增速與國外來華申請增速膠著不下，2011年國外來華實用新型專利申請量的增長更是較上一年度提升了60%，遠高于國內(nèi)本土申請40%多的增長率。從申請人排行來看，2011年國外來華實用新型專利申請量排名前10位的申請人均為著名的大型跨國公司，這些跨國公司除了使用其總公司的名稱申請外，其在中國的子公司、獨資公司和合資公司的實用新型專利申請量也較多，如美國蘋果公司的實用新型專利申請同比增長268%。

（三）中國實用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國專利制度的重要組成部分，實用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國實用新型專利制度不斷完善的過程。（表1）

二、問題

（一）申請不能代表保護。眾所周知，專利的本質(zhì)是“用公開換保護”，所有的專利申請最終的目的都是希望通過專利內(nèi)容的公開來換取對專利權的獨占，從而實現(xiàn)在一定范圍的保護力。

我國對于專利產(chǎn)出的統(tǒng)計一般會以申請量作為基礎的衡量標準，尤其對于利用國家科研經(jīng)費的科技機構和得到研發(fā)支持的企業(yè)而言，專利申請數(shù)量是用來衡量其業(yè)績的最直觀的重要指標之一。因此，對于以應用科研為主的機構而言，只要申請了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績。尤其是中國實用新型專利，由于其“公開即授權”的特點，使得實用新型專利的審查流程相對簡單，審查周期也相對較短，因此成為很多申請人（專利權人）進行專利保護的利器。

但是如此大規(guī)模的申請量背后，其有效專利情況卻不容樂觀。1985～2011年，中國本土實用新型有效專利約為110萬件，僅占全部申請量的37.29%；而同時間段內(nèi)，國外來華實用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數(shù)量不能代表質(zhì)量。同樣，專利數(shù)量也并不代表專利質(zhì)量。在中國專利申請量不斷提高的光環(huán)下，中國專利的質(zhì)量也遭到越來越多的詬病。盡管近年來中國高度重視實用新型專利質(zhì)量問題，并采取了一系列有效措施，加大對抄襲現(xiàn)有技術和重復申請等非正常專利申請行為的打擊力度，建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，并接受公眾對包括實用新型專利在內(nèi)的專利審查工作的監(jiān)督與投訴。但是中國實用新型專利、尤其是本土申請專利的質(zhì)量依然堪憂。

2012年12月由國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《中國實用新型專利制度發(fā)展狀況》顯示：截至2011年年底，國內(nèi)有效實用新型專利中，維持3年以上的實用新型專利占52.8%。維持6年以上的實用新型專利占12.9%。這一數(shù)據(jù)聽起來似乎不錯，但進一步研究，我們則發(fā)現(xiàn)，在這些高維持率的有效專利中，國外來華申請的貢獻率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實用新型專利的創(chuàng)新質(zhì)量。目前，世界范圍內(nèi)共有57個國家、地區(qū)或組織施行實用新型專利制度，但尚沒有關于實用新型專利的專門國際條約，只有巴黎公約對實用新型專利作了一般性規(guī)定。中國實用新型專利制度符合巴黎公約有關國民待遇原則、獨立保護原則、優(yōu)先權原則等原則的要求。

中國實用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國際公約的基本原則，并與大多數(shù)國家做法基本一致。中國政府正積極采取有效措施，努力提升實用新型專利質(zhì)量。

從審查制度、保護客體、專利權評價報告制度、創(chuàng)造性標準、避免重復授權等方面，中國與目前大多數(shù)國家的原則基本保持一致。而在新穎性標準上，比多數(shù)國家相對較高：多數(shù)國家對實用新型專利新穎性標準采用相對新穎性標準；中國實用新型專利對新穎性判定中的現(xiàn)有技術標準與發(fā)明專利相同，采用的是絕對新穎性標準。

這些舉措，從制度層面上保證了中國實用新型的創(chuàng)新特性，為提升實用新型專利質(zhì)量提供了法律保障，為后續(xù)的技術轉(zhuǎn)化奠定了堅實的基礎。

（二）從中小企業(yè)入手挖掘?qū)嵱眯滦蛯＠膭?chuàng)新價值。中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體，在世界市場上扮演著越來越重要的角色，中國也不例外。專利制度建立之初的中國，科技創(chuàng)新能力相對薄弱，眾多中小企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造水平較低，創(chuàng)新成果多是小發(fā)明、小創(chuàng)造。這類小發(fā)明、小創(chuàng)造雖然技術含量低于發(fā)明專利，但同樣有利于促進科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，同樣需要得到適當?shù)谋Ｗo。中國實用新型專利制度正是為保護這類發(fā)明創(chuàng)造而建立的。

而申請實用新型專利，已成為中小企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、促進自主創(chuàng)新的重要手段。尤其是受制于成立時間短、資金有限、人員不足等原因，中國中小企業(yè)很難對復雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國實用新型專利申請流程的簡化，審查周期的縮短，申請費用的減少等政策，為眾多的中小企業(yè)開啟了專利之門。

尤其是中國有很多科技型中小企業(yè)，通過實用新型專利有效保護自己的技術創(chuàng)新，企業(yè)參與市場競爭的能力得到增強。而實用新型專利在中國中小企業(yè)的發(fā)展之初，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強有力的保護，為企業(yè)的日后發(fā)展壯大奠定了基礎。實用新型專利權保護期限為10年，其法律效力與發(fā)明專利相同。權利人有權阻止他人未經(jīng)許可對實用新型專利所保護的發(fā)明創(chuàng)造進行任何商業(yè)上的使用。

（三）從專利運營上開拓實用新型專利的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。隨著我國知識產(chǎn)權融資、專利技術產(chǎn)業(yè)化資金支持等方面的逐步完善，中小企業(yè)通過知識產(chǎn)權質(zhì)押融資評估、產(chǎn)學研合作等方式開拓專利的多渠道運營模式。對于中國中小企業(yè)而言，目前存在的幾個難點主要在于：專利成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化較難實現(xiàn)，缺少專利經(jīng)營管理人才和缺乏統(tǒng)一開放的專利交易平臺。很多中小企業(yè)甚至從未進行過專利轉(zhuǎn)讓或者許可等專利交易活動。因此，在政府扶持的基礎上，企業(yè)自身也應當積極與相關金融機構進行接觸，尋求專利技術交流平臺，以便更好的購買或出售專利技術。

主要參考文獻：

[1]中國實用新型專利制度發(fā)展狀況[N].中國知識產(chǎn)權報， 2012.12.21.

[2]付剛，楊平，陳佶.提高實用新型專利授權質(zhì)量發(fā)揮實用新型專利制度特色[A].2013年中華全國專利代理人協(xié)會年會暨第四屆知識產(chǎn)權論壇論文匯編第二部分[C].2013.

[3]黃永杰.淺議實用新型專利的創(chuàng)造性[A].實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，促進專利代理行業(yè)發(fā)展-2010年中華全國專利代理人協(xié)會年會暨首屆知識產(chǎn)權論壇論文集[C].2010.

[4]www.sipo.gov.cn.1985.4-2011.12.

[提要] 2012年12月11日，世界知識產(chǎn)權組織發(fā)布的年度報告數(shù)據(jù)顯示：中國已取代美國成為世界最大專利申請國，中國人和中國公司在2011年向?qū)＠块T提出52.6萬項申請，將近占全球總申請量的1/4。同時，另一種關于“中國創(chuàng)新假象”的聲音也不絕于耳：創(chuàng)新百強的門外漢、專利數(shù)量與質(zhì)量之間的落差、科技成果與實際經(jīng)濟利益之間的鴻溝……近些年來，這些問題一直被外界所爭論。

關鍵詞：創(chuàng)新；專利；中國實用

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實用新型為代表的“中國式創(chuàng)新”究竟面臨怎樣的問題以及未來將如何發(fā)展，是值得我們關注和思考的一個重要議題。

一、現(xiàn)狀

（一）中國實用新型專利申請量逐年提高，國內(nèi)本土申請人青睞實用新型。中國國家知識產(chǎn)權局（SIPO）數(shù)據(jù)顯示：1997年，中國實用新型專利申請量突破5萬件，首次居世界第一；2008年實用新型專利申請量突破20萬件；2009年申請量突破30萬件；2010年申請量突破40萬件；2011年則達到了58.6萬件。……每10萬件的增長的周期越來越短。截至2011年12月，中國實用新型專利申請量已接近300萬件。

從實用新型專利占比情況來看，1985-2011年此類專利占全部專利申請的32.22%。值得一提的是，國內(nèi)本土實用新型專利自2009年以來，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%?？梢?，國內(nèi)申請人在專利申請上，十分青睞于實用新型專利。（圖1）

（二）國外來華實用新型申請量增速明顯，國外大型跨國企業(yè)布局中國市場。近年來，國外在中國的實用新型專利申請量持續(xù)快速增長，申請量居前6位的國家依次為日本、美國、德國、韓國、瑞士和法國。其中，來自日本和美國的實用新型專利申請分別約占1/3和1/4。

中國國家知識產(chǎn)權局數(shù)據(jù)顯示：自2008年以來，國內(nèi)本土實用新型專利申請增速與國外來華申請增速膠著不下，2011年國外來華實用新型專利申請量的增長更是較上一年度提升了60%，遠高于國內(nèi)本土申請40%多的增長率。從申請人排行來看，2011年國外來華實用新型專利申請量排名前10位的申請人均為著名的大型跨國公司，這些跨國公司除了使用其總公司的名稱申請外，其在中國的子公司、獨資公司和合資公司的實用新型專利申請量也較多，如美國蘋果公司的實用新型專利申請同比增長268%。

（三）中國實用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國專利制度的重要組成部分，實用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國實用新型專利制度不斷完善的過程。（表1）

二、問題

（一）申請不能代表保護。眾所周知，專利的本質(zhì)是“用公開換保護”，所有的專利申請最終的目的都是希望通過專利內(nèi)容的公開來換取對專利權的獨占，從而實現(xiàn)在一定范圍的保護力。

我國對于專利產(chǎn)出的統(tǒng)計一般會以申請量作為基礎的衡量標準，尤其對于利用國家科研經(jīng)費的科技機構和得到研發(fā)支持的企業(yè)而言，專利申請數(shù)量是用來衡量其業(yè)績的最直觀的重要指標之一。因此，對于以應用科研為主的機構而言，只要申請了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績。尤其是中國實用新型專利，由于其“公開即授權”的特點，使得實用新型專利的審查流程相對簡單，審查周期也相對較短，因此成為很多申請人（專利權人）進行專利保護的利器。

但是如此大規(guī)模的申請量背后，其有效專利情況卻不容樂觀。1985～2011年，中國本土實用新型有效專利約為110萬件，僅占全部申請量的37.29%；而同時間段內(nèi)，國外來華實用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數(shù)量不能代表質(zhì)量。同樣，專利數(shù)量也并不代表專利質(zhì)量。在中國專利申請量不斷提高的光環(huán)下，中國專利的質(zhì)量也遭到越來越多的詬病。盡管近年來中國高度重視實用新型專利質(zhì)量問題，并采取了一系列有效措施，加大對抄襲現(xiàn)有技術和重復申請等非正常專利申請行為的打擊力度，建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，并接受公眾對包括實用新型專利在內(nèi)的專利審查工作的監(jiān)督與投訴。但是中國實用新型專利、尤其是本土申請專利的質(zhì)量依然堪憂。

2012年12月由國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《中國實用新型專利制度發(fā)展狀況》顯示：截至2011年年底，國內(nèi)有效實用新型專利中，維持3年以上的實用新型專利占52.8%。維持6年以上的實用新型專利占12.9%。這一數(shù)據(jù)聽起來似乎不錯，但進一步研究，我們則發(fā)現(xiàn)，在這些高維持率的有效專利中，國外來華申請的貢獻率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實用新型專利的創(chuàng)新質(zhì)量。目前，世界范圍內(nèi)共有57個國家、地區(qū)或組織施行實用新型專利制度，但尚沒有關于實用新型專利的專門國際條約，只有巴黎公約對實用新型專利作了一般性規(guī)定。中國實用新型專利制度符合巴黎公約有關國民待遇原則、獨立保護原則、優(yōu)先權原則等原則的要求。

中國實用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國際公約的基本原則，并與大多數(shù)國家做法基本一致。中國政府正積極采取有效措施，努力提升實用新型專利質(zhì)量。

從審查制度、保護客體、專利權評價報告制度、創(chuàng)造性標準、避免重復授權等方面，中國與目前大多數(shù)國家的原則基本保持一致。而在新穎性標準上，比多數(shù)國家相對較高：多數(shù)國家對實用新型專利新穎性標準采用相對新穎性標準；中國實用新型專利對新穎性判定中的現(xiàn)有技術標準與發(fā)明專利相同，采用的是絕對新穎性標準。

這些舉措，從制度層面上保證了中國實用新型的創(chuàng)新特性，為提升實用新型專利質(zhì)量提供了法律保障，為后續(xù)的技術轉(zhuǎn)化奠定了堅實的基礎。

（二）從中小企業(yè)入手挖掘?qū)嵱眯滦蛯＠膭?chuàng)新價值。中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體，在世界市場上扮演著越來越重要的角色，中國也不例外。專利制度建立之初的中國，科技創(chuàng)新能力相對薄弱，眾多中小企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造水平較低，創(chuàng)新成果多是小發(fā)明、小創(chuàng)造。這類小發(fā)明、小創(chuàng)造雖然技術含量低于發(fā)明專利，但同樣有利于促進科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，同樣需要得到適當?shù)谋Ｗo。中國實用新型專利制度正是為保護這類發(fā)明創(chuàng)造而建立的。

而申請實用新型專利，已成為中小企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、促進自主創(chuàng)新的重要手段。尤其是受制于成立時間短、資金有限、人員不足等原因，中國中小企業(yè)很難對復雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國實用新型專利申請流程的簡化，審查周期的縮短，申請費用的減少等政策，為眾多的中小企業(yè)開啟了專利之門。

尤其是中國有很多科技型中小企業(yè)，通過實用新型專利有效保護自己的技術創(chuàng)新，企業(yè)參與市場競爭的能力得到增強。而實用新型專利在中國中小企業(yè)的發(fā)展之初，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強有力的保護，為企業(yè)的日后發(fā)展壯大奠定了基礎。實用新型專利權保護期限為10年，其法律效力與發(fā)明專利相同。權利人有權阻止他人未經(jīng)許可對實用新型專利所保護的發(fā)明創(chuàng)造進行任何商業(yè)上的使用。

（三）從專利運營上開拓實用新型專利的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。隨著我國知識產(chǎn)權融資、專利技術產(chǎn)業(yè)化資金支持等方面的逐步完善，中小企業(yè)通過知識產(chǎn)權質(zhì)押融資評估、產(chǎn)學研合作等方式開拓專利的多渠道運營模式。對于中國中小企業(yè)而言，目前存在的幾個難點主要在于：專利成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化較難實現(xiàn)，缺少專利經(jīng)營管理人才和缺乏統(tǒng)一開放的專利交易平臺。很多中小企業(yè)甚至從未進行過專利轉(zhuǎn)讓或者許可等專利交易活動。因此，在政府扶持的基礎上，企業(yè)自身也應當積極與相關金融機構進行接觸，尋求專利技術交流平臺，以便更好的購買或出售專利技術。

主要參考文獻：

[1]中國實用新型專利制度發(fā)展狀況[N].中國知識產(chǎn)權報， 2012.12.21.

[2]付剛，楊平，陳佶.提高實用新型專利授權質(zhì)量發(fā)揮實用新型專利制度特色[A].2013年中華全國專利代理人協(xié)會年會暨第四屆知識產(chǎn)權論壇論文匯編第二部分[C].2013.

[3]黃永杰.淺議實用新型專利的創(chuàng)造性[A].實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，促進專利代理行業(yè)發(fā)展-2010年中華全國專利代理人協(xié)會年會暨首屆知識產(chǎn)權論壇論文集[C].2010.

[4]www.sipo.gov.cn.1985.4-2011.12.

[提要] 2012年12月11日，世界知識產(chǎn)權組織發(fā)布的年度報告數(shù)據(jù)顯示：中國已取代美國成為世界最大專利申請國，中國人和中國公司在2011年向?qū)＠块T提出52.6萬項申請，將近占全球總申請量的1/4。同時，另一種關于“中國創(chuàng)新假象”的聲音也不絕于耳：創(chuàng)新百強的門外漢、專利數(shù)量與質(zhì)量之間的落差、科技成果與實際經(jīng)濟利益之間的鴻溝……近些年來，這些問題一直被外界所爭論。

關鍵詞：創(chuàng)新；專利；中國實用

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年7月20日

以實用新型為代表的“中國式創(chuàng)新”究竟面臨怎樣的問題以及未來將如何發(fā)展，是值得我們關注和思考的一個重要議題。

一、現(xiàn)狀

（一）中國實用新型專利申請量逐年提高，國內(nèi)本土申請人青睞實用新型。中國國家知識產(chǎn)權局（SIPO）數(shù)據(jù)顯示：1997年，中國實用新型專利申請量突破5萬件，首次居世界第一；2008年實用新型專利申請量突破20萬件；2009年申請量突破30萬件；2010年申請量突破40萬件；2011年則達到了58.6萬件。……每10萬件的增長的周期越來越短。截至2011年12月，中國實用新型專利申請量已接近300萬件。

從實用新型專利占比情況來看，1985-2011年此類專利占全部專利申請的32.22%。值得一提的是，國內(nèi)本土實用新型專利自2009年以來，就一直高于平均線，在2011年占比更接近40%。可見，國內(nèi)申請人在專利申請上，十分青睞于實用新型專利。（圖1）

（二）國外來華實用新型申請量增速明顯，國外大型跨國企業(yè)布局中國市場。近年來，國外在中國的實用新型專利申請量持續(xù)快速增長，申請量居前6位的國家依次為日本、美國、德國、韓國、瑞士和法國。其中，來自日本和美國的實用新型專利申請分別約占1/3和1/4。

中國國家知識產(chǎn)權局數(shù)據(jù)顯示：自2008年以來，國內(nèi)本土實用新型專利申請增速與國外來華申請增速膠著不下，2011年國外來華實用新型專利申請量的增長更是較上一年度提升了60%，遠高于國內(nèi)本土申請40%多的增長率。從申請人排行來看，2011年國外來華實用新型專利申請量排名前10位的申請人均為著名的大型跨國公司，這些跨國公司除了使用其總公司的名稱申請外，其在中國的子公司、獨資公司和合資公司的實用新型專利申請量也較多，如美國蘋果公司的實用新型專利申請同比增長268%。

（三）中國實用新型專利制度不斷完善。從制度上看，作為中國專利制度的重要組成部分，實用新型專利制度也在不斷的趨于完善。從下表可以清晰看到中國實用新型專利制度不斷完善的過程。（表1）

二、問題

（一）申請不能代表保護。眾所周知，專利的本質(zhì)是“用公開換保護”，所有的專利申請最終的目的都是希望通過專利內(nèi)容的公開來換取對專利權的獨占，從而實現(xiàn)在一定范圍的保護力。

我國對于專利產(chǎn)出的統(tǒng)計一般會以申請量作為基礎的衡量標準，尤其對于利用國家科研經(jīng)費的科技機構和得到研發(fā)支持的企業(yè)而言，專利申請數(shù)量是用來衡量其業(yè)績的最直觀的重要指標之一。因此，對于以應用科研為主的機構而言，只要申請了足夠多的專利，就可以表明自己的工作成績。尤其是中國實用新型專利，由于其“公開即授權”的特點，使得實用新型專利的審查流程相對簡單，審查周期也相對較短，因此成為很多申請人（專利權人）進行專利保護的利器。

但是如此大規(guī)模的申請量背后，其有效專利情況卻不容樂觀。1985～2011年，中國本土實用新型有效專利約為110萬件，僅占全部申請量的37.29%；而同時間段內(nèi)，國外來華實用新型有效專利占比則為50.74%，差距十分明顯。

（二）數(shù)量不能代表質(zhì)量。同樣，專利數(shù)量也并不代表專利質(zhì)量。在中國專利申請量不斷提高的光環(huán)下，中國專利的質(zhì)量也遭到越來越多的詬病。盡管近年來中國高度重視實用新型專利質(zhì)量問題，并采取了一系列有效措施，加大對抄襲現(xiàn)有技術和重復申請等非正常專利申請行為的打擊力度，建立專利審查質(zhì)量的外部反饋體系，并接受公眾對包括實用新型專利在內(nèi)的專利審查工作的監(jiān)督與投訴。但是中國實用新型專利、尤其是本土申請專利的質(zhì)量依然堪憂。

2012年12月由國家知識產(chǎn)權局發(fā)布的《中國實用新型專利制度發(fā)展狀況》顯示：截至2011年年底，國內(nèi)有效實用新型專利中，維持3年以上的實用新型專利占52.8%。維持6年以上的實用新型專利占12.9%。這一數(shù)據(jù)聽起來似乎不錯，但進一步研究，我們則發(fā)現(xiàn)，在這些高維持率的有效專利中，國外來華申請的貢獻率更加高。

三、方向

（一）從政策制度上保證實用新型專利的創(chuàng)新質(zhì)量。目前，世界范圍內(nèi)共有57個國家、地區(qū)或組織施行實用新型專利制度，但尚沒有關于實用新型專利的專門國際條約，只有巴黎公約對實用新型專利作了一般性規(guī)定。中國實用新型專利制度符合巴黎公約有關國民待遇原則、獨立保護原則、優(yōu)先權原則等原則的要求。

中國實用新型專利制度雖然起步較晚，但是符合國際公約的基本原則，并與大多數(shù)國家做法基本一致。中國政府正積極采取有效措施，努力提升實用新型專利質(zhì)量。

從審查制度、保護客體、專利權評價報告制度、創(chuàng)造性標準、避免重復授權等方面，中國與目前大多數(shù)國家的原則基本保持一致。而在新穎性標準上，比多數(shù)國家相對較高：多數(shù)國家對實用新型專利新穎性標準采用相對新穎性標準；中國實用新型專利對新穎性判定中的現(xiàn)有技術標準與發(fā)明專利相同，采用的是絕對新穎性標準。

這些舉措，從制度層面上保證了中國實用新型的創(chuàng)新特性，為提升實用新型專利質(zhì)量提供了法律保障，為后續(xù)的技術轉(zhuǎn)化奠定了堅實的基礎。

（二）從中小企業(yè)入手挖掘?qū)嵱眯滦蛯＠膭?chuàng)新價值。中小企業(yè)作為創(chuàng)新主體，在世界市場上扮演著越來越重要的角色，中國也不例外。專利制度建立之初的中國，科技創(chuàng)新能力相對薄弱，眾多中小企業(yè)發(fā)明創(chuàng)造水平較低，創(chuàng)新成果多是小發(fā)明、小創(chuàng)造。這類小發(fā)明、小創(chuàng)造雖然技術含量低于發(fā)明專利，但同樣有利于促進科學技術進步和經(jīng)濟社會發(fā)展，同樣需要得到適當?shù)谋Ｗo。中國實用新型專利制度正是為保護這類發(fā)明創(chuàng)造而建立的。

而申請實用新型專利，已成為中小企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、促進自主創(chuàng)新的重要手段。尤其是受制于成立時間短、資金有限、人員不足等原因，中國中小企業(yè)很難對復雜的專利制度有透徹的了解，但隨著中國實用新型專利申請流程的簡化，審查周期的縮短，申請費用的減少等政策，為眾多的中小企業(yè)開啟了專利之門。

尤其是中國有很多科技型中小企業(yè)，通過實用新型專利有效保護自己的技術創(chuàng)新，企業(yè)參與市場競爭的能力得到增強。而實用新型專利在中國中小企業(yè)的發(fā)展之初，為企業(yè)創(chuàng)新提供了強有力的保護，為企業(yè)的日后發(fā)展壯大奠定了基礎。實用新型專利權保護期限為10年，其法律效力與發(fā)明專利相同。權利人有權阻止他人未經(jīng)許可對實用新型專利所保護的發(fā)明創(chuàng)造進行任何商業(yè)上的使用。

（三）從專利運營上開拓實用新型專利的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化。隨著我國知識產(chǎn)權融資、專利技術產(chǎn)業(yè)化資金支持等方面的逐步完善，中小企業(yè)通過知識產(chǎn)權質(zhì)押融資評估、產(chǎn)學研合作等方式開拓專利的多渠道運營模式。對于中國中小企業(yè)而言，目前存在的幾個難點主要在于：專利成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化較難實現(xiàn)，缺少專利經(jīng)營管理人才和缺乏統(tǒng)一開放的專利交易平臺。很多中小企業(yè)甚至從未進行過專利轉(zhuǎn)讓或者許可等專利交易活動。因此，在政府扶持的基礎上，企業(yè)自身也應當積極與相關金融機構進行接觸，尋求專利技術交流平臺，以便更好的購買或出售專利技術。

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