曹娟++李媛

摘 要：知識產權綜合實力作為衡量一個國家、地區(qū)、企業(yè)以及科研單位技術創(chuàng)新水平的重要指標，具有重要的研究意義。如何健全知識產權綜合評價指標體系，是我們亟待研究和探索的重要課題。本文查閱近年來國內外關于知識產權綜合評價指標體系的文獻資料，綜合分析了國內外知識產權綜合評價指標體系的研究進展?？偨Y而言，國內外學者關于知識產權綜合評價指標體系的研究大致經歷了三個階段，即專利指標納入評價體系、專利評價指標體系的構建和知識產權綜合評價指標體系的構建。

關鍵詞：知識產權 綜合評價指標體系 進展

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2014）07（c）-0248-02

隨著社會的不斷進步和發(fā)展，21世紀已進入知識經濟時代。知識經濟時代就是以知識運營為經濟增長方式、知識產業(yè)成為龍頭產業(yè)、知識經濟成為新的經濟形態(tài)的時代。在這一時代，知識產權對于財富的創(chuàng)造及經濟的快速發(fā)展意義重大。而知識產權綜合實力則充分反映出是一個國家、地區(qū)、企業(yè)以及科研單位技術創(chuàng)新水平，因此我們有必要研究和探索知識產權綜合評價指標體系，以促進知識產權管理工作的新進展。筆者綜合分析國內外學者關于知識產權綜合評價指標體系的研究，其主要分為以下三個階段：第一階段：專利指標納入評價體系；第二階段：專利評價指標體系的構建；第三階段：知識產權綜合評價指標體系的構建。

1 專利指標納入創(chuàng)新評價體系

20世紀中期，為促進知識產權保護工作，增強國家的綜合實力和影響力，以專利戰(zhàn)略為主的知識產權戰(zhàn)略被很多國家作為重點工作來抓，關于知識產權戰(zhàn)略的實施工作進一步開展。首先，許多學者將專利指標納入創(chuàng)新水平或競爭力評價體系。1966年，美國經濟學家J.Schmookler 為研究技術變革與經濟發(fā)展的關系，將專利數據作為創(chuàng)新指標，對比分析了各國技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀[1]。J.Schmookler研究結果的公布，帶動了更多的專家致力于以專利數據研究經濟增長與技術發(fā)展兩者間關系[2-4]。Bosworth[5]，Schiffel andKith[6]與Paci and Sassu[7]等就是其中典型代表人物，其用專利指標評估國家創(chuàng)新研究過程。1998年，Choung等[8]用專利指標比較研究不同國家地區(qū)的技術擴散水平和技術創(chuàng)新能力；以上研究方法于2002年被美國學者弗雷姆、英國學者帕維特、挪威學者弗格伯格等證實是合理的[9]。

1998年，瑞士國際管理發(fā)展學院將反映知識產權狀況的子指標體系納入科技競爭力評價指標體系中[10]。Peter Karl Kres在《全球競爭力報告》中選取國際專利數量、國際論文發(fā)表數量等相關指標。自2002年起，Robert Huggins Association發(fā)布“全球知識競爭力指數”報告，選取每百萬居民專利注冊數作為知識競爭力指標體系和評價指標[11]。在我國，徐竹青通過對專利指標數據的定量分析探討了專利制度在技術創(chuàng)新活動中的意義[12-13]。丁紅林，羅建華以專利為重要指標分析知識產權對GDP增長貢獻[14]。陳軍才重點分析了專利申請量和專利授權量與我國國內生產總值的關系[15]。2005年，倪鵬飛將專利產品數等作為科技創(chuàng)新能力評價指標，力圖構建城市競爭力評價指標體系[16]。

2 專利評價指標體系的構建

1990年，Rapp和Rozek[17]將159個國家的專利法按保護強度劃分5個等級，用專利法將知識產權保護量化。之后，基納特和帕克將專利保護水平指標劃分為5個類別，并通過簡單平均加權方法得出120個國家的專利保護水平[18]。我國學者楊中楷、柴鑰[19]在此基礎上，建立了包括保護范圍、執(zhí)行機制、無侵害條款、參與國際條約和保護期限五大模塊、17個指標構成的指標體系。韓玉雄、李懷祖[20]由此得到修正的中國專利保護程度指數，其是以基納特和帕克得到的專利保護水平指標乘以執(zhí)法力度獲取。宋河發(fā)[21]從專利立法保護、司法保護、社會保護和審批保護等方面構建專利保護程度指標體系。

20世紀70年代，美國國家科學基金會和知識產權咨詢公司聯(lián)合構建了由專利數量、當前影響指數、專利平均被引用數、技術實力、技術生命周期、科學關聯(lián)性和科學強度7個指標組成的專利評價指標體系[22]?！镀髽I(yè)技術評論》雜志選取專利數量、當前影響指數、技術實力、科學關聯(lián)性和技術生命周期5個指標組成《專利記分牌》[23]。

2004年，我國國家知識產權局的黃慶、曹津燕和劉祥等構建專利指標體系，以價值類指標表征專利在市場經濟活動中的作用，以數量類指標表征專利關注程度 [24]。大連理工大學的劉鳳朝等，劃分各地區(qū)和各副省級城市的專利綜合實力等級，主要選取發(fā)明專利申請量、專利申請量、專利授權量和發(fā)明專利授權量作為分析評價指標[25]。

上海理工大學管理學院王鳴濤、馬慧民、葉春明構建了包括專利申請類、專利授權類、專利收益類等3個二級指標和9個三級指標的區(qū)域專利綜合實力評價指標體系 [26]。

哈爾濱工業(yè)大學胡瓏瑛、蔣樟生、茍建科建立專利統(tǒng)計監(jiān)測指標體系，主要由專利發(fā)展投入、專利活動產出和專利發(fā)展環(huán)境三大模塊構建[27]。

3 知識產權綜合評價指標體系的構建

1996年，Seyoum通過專利、版權、商業(yè)秘密和商標四個變量構建知識產權評價體系。2003年，日本制定了一個全新的“綜合性評價指標體系，其主要包括專利轉讓業(yè)績、共同研究、開業(yè)實績等內容在 [28]。2004年，日本經濟部產業(yè)政策局發(fā)布了《知識產權戰(zhàn)略評價指標》，提出重點戰(zhàn)略實施的評價指標應主要針對專利的收益率、人均研究開發(fā)經費、成果轉化利用率和知識產權的經濟產出[29]。

2006年，我國學者陳潔提出從競爭潛力、競爭行為、競爭績效三個方面構建國家知識產權競爭力評價指標體系[30]。2007年，易玉提出通過人才戰(zhàn)略、保護戰(zhàn)略、實施戰(zhàn)略、創(chuàng)造戰(zhàn)略和管理戰(zhàn)略等五個方面構建知識產權戰(zhàn)略績效評價的指標體系[31]。endprint

近年來，國內學者對于高校和企業(yè)知識產權綜合評價指標體系的研究不斷深入，高校和企業(yè)知識產權綜合評價指標體系的構建日趨完善。郭秋梅等提出高校知識產權工作評價指標體系可從保護能力、管理能力、創(chuàng)造能力和運用能力四個方面構建[32]。陸飛提出了我國高校知識產權業(yè)績評估指標體系[33]。哈爾濱工程大學的陳偉等從系統(tǒng)輸入因素、轉換因素、輸出因素3個方面建立了評價指標體系，其包含7個一級指標、26個二級指標、37個三級指標，以綜合評判企業(yè)國際化經營知識產權戰(zhàn)略系統(tǒng)績效[34]。郭秋梅、楊柳堤、紀秉林從創(chuàng)造能力、保護能力、管理能力、運用能量和企業(yè)效能五個方面構建企業(yè)知識產權工作指標體系[35]。王九云建立了科學的知識產權保護層位評價指標體系和評價數學模型[36]。

4 結語

知識產權作為一種無形資產，其具有巨大的商業(yè)競爭價值，目前針對于知識產權綜合評價指標體系的研究，國內外學者結合不同角度和對象，力圖促進知識產權綜合實力評價體系的完善，取得了一定的研究成果，特別是企業(yè)的知識產權綜合評價體系已日趨完善，積極促進了知識產權管理工作的新進展。但是對于區(qū)域、國家層面上的知識產權綜合實力評價體系的建立和完善還有待進一步探究，相關學者有必要加強理論研究和實踐，積極促進區(qū)域、國家層面上的知識產權綜合實力評價體系的建立和完善。

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