李貞元

（南京大學(xué) 哲學(xué)系，江蘇 南京 210023）

德沃金整個(gè)法律思想都是建立在對(duì)人民民主權(quán)利完美保障這一愿景之上的，這是正確把握其任何一種理論思想的前提預(yù)設(shè)。保障民權(quán)的終極關(guān)鍵就是能夠讓接受司法審判的人民基于現(xiàn)有的法律而要求其應(yīng)有的權(quán)利。德沃金認(rèn)為傳統(tǒng)的法律實(shí)證主義和功利主義采取的法律解釋策略是威脅民權(quán)的兩大敵人。在遭遇“疑難案件”時(shí)，法律實(shí)證主義者傾向于依其私人的道德價(jià)值做出判斷；而功利主義則以“社會(huì)利益最大化”的政策導(dǎo)向左右裁決。而造成這種不利后果的最終原因正是由于法律的不完全性——存在法律漏洞。而在德沃金的“法律帝國(guó)”里，不允許法律漏洞的存在，即便是在法律規(guī)則缺失的情況下，還有法律原則、道德規(guī)范作為終極屏障和堡壘確保了法律的完全性。

法律原則在德沃金的法律體系里是一個(gè)核心概念，所有疑難案件的處理都是倚重于該原則的使用。法律原則論作為德沃金整個(gè)法律思想的理論支撐，既是實(shí)現(xiàn)“法律完全性”高貴夢(mèng)想的依托，也是達(dá)致“唯一正解”主張的必由之路。

一、系統(tǒng)：原則推理法的理論模型

基于德沃金的思想，法官依其所創(chuàng)的“原則推理法”所進(jìn)行的法律推理具有兩個(gè)鮮明的特點(diǎn)，其一，必須是依既存的法律規(guī)范體系進(jìn)行的推導(dǎo)；其二，法律推理的結(jié)果具有唯一性，即“唯一正解”（the only right answer）。 德沃金的“唯一正解”命題是他的理論核心，不同時(shí)期的著作和論述都是圍繞該主題展開的，對(duì)于“唯一正解”命題，最早的表述是在《認(rèn)真對(duì)待權(quán)利》一書中，他斷言“在疑難案件中，具有唯一正解”，［1］（P279）“唯一正解”主張每一個(gè)案件只能有一個(gè)判決結(jié)果。該說引起了極大的質(zhì)疑與批判，甚至被譏為神話，屬于德沃金最受爭(zhēng)議的主張之一。此觀點(diǎn)乍聽之下令人遲疑和保留，但事實(shí)上，卻是堅(jiān)持“法律具有完全性”所必然導(dǎo)致的結(jié)論?！胺傻耐耆浴焙汀拔ㄒ徽狻笔峭粋€(gè)問題的兩個(gè)方面，兩者互為因果?！拔┮徽狻钡那疤崾欠删哂型耆裕绻裾J(rèn)法律具有完全性，則不可能承認(rèn)司法判決的“正確答案”是“惟一的”。德沃金要想證明其主張站得住腳，且減弱反對(duì)的聲音——如果可能的話，則有兩個(gè)重要的工作需要完成，首先，證明法律的完全性和唯一正解的存在性；其次，如何打通完全性和唯一正解之間的通道，使得基于法律系統(tǒng)內(nèi)的某個(gè)原則“單調(diào)性地”指向該唯一答案。解決這個(gè)問題，需要站在德沃金所構(gòu)筑的法律體系之外，對(duì)該體系做一個(gè)全景考察，對(duì)體系本身的考察，要上升到元理論層面。證明德沃金的法律體系是完全的，需要分為兩個(gè)步驟，首先從系統(tǒng)論的角度考察德沃金法律體系的系統(tǒng)性，其次，考察作為系統(tǒng)的法律完全性如何。

系統(tǒng)作為一種理論最早是由奧地利生物學(xué)家貝塔朗菲提出并應(yīng)用于生物和物理領(lǐng)域，后來該理論逐漸由自然領(lǐng)域擴(kuò)展至社會(huì)領(lǐng)域。貝塔朗菲給一般系統(tǒng)下的定義為：“系統(tǒng)是處于自身相互關(guān)系中以及與環(huán)境的相互關(guān)系中的要素集合”。［2］（P24）這個(gè)定義強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)元素間的相互作用以及系統(tǒng)對(duì)元素的整合作用。聯(lián)系性、功能性、有機(jī)性和整體性是系統(tǒng)的基本特征，也是系統(tǒng)區(qū)別于一般集合或類的根本所在。

法律作為社會(huì)系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)而存在，除了具有一般系統(tǒng)的特征之外，還具有倫理性、價(jià)值性等社會(huì)特質(zhì)。把法律看做一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)，大多數(shù)法學(xué)家都可以接受。然而，如果把其看作封閉且自足的系統(tǒng)的話，各種法學(xué)派別之間的爭(zhēng)議就明顯起來。例如，法律實(shí)證主義和新自然法學(xué)派把法律的自足封閉性看作其理論預(yù)設(shè)，因?yàn)椋挥蟹删邆淞俗宰阈裕拍鼙ＷC法律決定的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，為個(gè)人提供行動(dòng)的指引，維社會(huì)生活的有序性；只有封閉，才能使法律系統(tǒng)與政治、道德等子社會(huì)系統(tǒng)界限明確，確保其存在的獨(dú)立性。而社會(huì)法學(xué)派則寧愿把其看作一個(gè)開放式系統(tǒng)。社會(huì)法學(xué)派主張對(duì)各種法律現(xiàn)象進(jìn)行全景性的觀察，在該理論的指引下，社會(huì)學(xué)法學(xué)派大多認(rèn)為實(shí)踐中的法律并不僅僅是法律文本，這里所謂的法律文本，既可以是成文法規(guī)范，也可以是立法評(píng)注或判例匯編等，從而主張法律系統(tǒng)絕不是法律文本的系統(tǒng)。寫在紙面上的規(guī)則，它易于受到政治、道德以及個(gè)人價(jià)值觀等諸多因素的影響和擾動(dòng)，而法律規(guī)范恰恰是通過政治、道德、個(gè)人價(jià)值等中介因素和外部環(huán)境之間進(jìn)行信息交流和轉(zhuǎn)換，進(jìn)而也體現(xiàn)了法律系統(tǒng)的自主創(chuàng)生性的一面。

目前，關(guān)于法律系統(tǒng)論方面影響最大的是德國(guó)社會(huì)學(xué)家盧曼以社會(huì)學(xué)的視角對(duì)法律系統(tǒng)理論所做的闡釋——法律系統(tǒng)的自創(chuàng)生性理論?，F(xiàn)代法律系統(tǒng)最基本的組成單元是溝通，它是一個(gè)自創(chuàng)生的意義系統(tǒng)，具有一種規(guī)范的封閉性和認(rèn)知的開放性特征。［3］（P155）對(duì)于法律系統(tǒng)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)而言有“縱向說”和“橫向說”兩種理論，前者較多的代表了傳統(tǒng)理論的觀點(diǎn)，即在法律系統(tǒng)內(nèi)部呈現(xiàn)一種等級(jí)式的分化。這既體現(xiàn)在處理法律淵源問題時(shí)的效力等級(jí)問題上，也體現(xiàn)在自由主義法律哲學(xué)中司法和行政對(duì)立法的服從上。凱爾森的金字塔理論是該主張的典型范式，根據(jù)凱爾森的規(guī)范理論，每一個(gè)法律規(guī)范的效力都來自于另一個(gè)高位階的法律規(guī)范，如此層層授權(quán)形成了金字塔式的法律體系。哈特對(duì)凱爾森的理論加以修正，通過將法律界定為主要規(guī)則與次要規(guī)則的結(jié)合來證明法律是封閉的體系。法律規(guī)則的效力來自于承認(rèn)規(guī)則的授權(quán)，某一承認(rèn)規(guī)則又來自于一個(gè)更高的承認(rèn)規(guī)則，最后追溯到“最高的、最終的承認(rèn)規(guī)則”。［4］（P97-110）法律系統(tǒng)“橫向說”采用中心——邊緣的這種分化模式來組織法律系統(tǒng)，其中司法位于系統(tǒng)的中心區(qū)域，立法、道德、行政等位于邊緣地帶，法律的效力通過中心區(qū)域的直接決斷體現(xiàn)出來，而位于邊緣地帶的立法、道德和行政等不能直接行使法律效力，而只能通過間接的方式影響和擾動(dòng)司法，從而表現(xiàn)其效力。

依德沃金的觀點(diǎn)，無論是法律系統(tǒng)內(nèi)組織分化為橫向還是縱向，都無法解決更高級(jí)法律規(guī)范來自何處這一根本問題，造成這種現(xiàn)象的原因是因?yàn)閮烧叨及逊梢暈橐粋€(gè)靜態(tài)的規(guī)范體系，難免會(huì)落入明希豪森困境。而真正我們應(yīng)該做的則是把法律當(dāng)做一個(gè)運(yùn)作著的社會(huì)規(guī)范系統(tǒng)，由此解決最高規(guī)范效力來源問題。德沃金當(dāng)之無愧地也屬于“法律系統(tǒng)封閉自足”理論的堅(jiān)定追隨者，他的主張既是在這種理想誘導(dǎo)下的一個(gè)結(jié)果，也可看作是該學(xué)說的一個(gè)新的嘗試。德沃金所理解的法律系統(tǒng)的自足性，是指法官在審判時(shí)，對(duì)法源的尋找應(yīng)限定在既有的法律規(guī)則和法律原則內(nèi)，而不應(yīng)該考量使用法官個(gè)人基于道德上的權(quán)利。他通過主張現(xiàn)有法律系統(tǒng)的完全性，也即否認(rèn)存在真正意義上的法律漏洞來確保法律的安定性，從而排除法官的專斷，使得民權(quán)得到完美保障?！耙磺械赖碌膬r(jià)值，不論法官本人認(rèn)為其多么崇高，私下令其多么的信服，除非是被立法者接受、藉立法使之被納入體制，否則法官不能援用作為判決的依據(jù)”。［5］（P6）

關(guān)于法律“封閉完美系統(tǒng)”想法，早在19世紀(jì)歐洲大陸法典化運(yùn)動(dòng)時(shí)代就已盛行過，當(dāng)今的“封閉完美系統(tǒng)”理論是經(jīng)過揚(yáng)棄和發(fā)展的產(chǎn)物。除非理論上的重大突破或進(jìn)一步完善該主張，否則基于該理論進(jìn)而視其為另一種理論的前提或預(yù)設(shè)將會(huì)承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。事實(shí)上，德沃金的法律完全性主張確實(shí)招致了極大的非議和批評(píng)。盡管德沃金也都盡可能地給予了相應(yīng)的回應(yīng)和解釋，但反對(duì)的聲音并未減弱。針對(duì)該種局面，假設(shè)換一種角度，若以盧曼的法律系統(tǒng)論為模型，吸收轉(zhuǎn)化后作為德沃金法律理論的基點(diǎn)，那么，在這種情況下，“唯一正解”命題在該體系下可能會(huì)獲得一個(gè)令人滿意的解釋效果。盧曼所構(gòu)建的法律系統(tǒng)和傳統(tǒng)法律系統(tǒng)相比較，最大的特點(diǎn)就是其“封閉/開放二元性”。［6］（P15）看似一對(duì)矛盾性的范疇卻體現(xiàn)在了同一對(duì)象上面，其實(shí)質(zhì)只不過是反映在同一對(duì)象的不同方面而已，并未違反矛盾律。就法律規(guī)范而言，系統(tǒng)具有封閉性的特質(zhì)，這也是保有法律子系統(tǒng)在諸社會(huì)系統(tǒng)中獨(dú)立性的必然要求。另一方，由于法律規(guī)范總是滯后于社會(huì)現(xiàn)象，既有的法律規(guī)范難以涵攝千姿百態(tài)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)，這時(shí)法律原則和道德價(jià)值的司法效力就凸顯了出來。但是，承擔(dān)法律依據(jù)的法律原則和道德價(jià)值總是屬于當(dāng)下的法律原則和道德價(jià)值，由于立法事項(xiàng)的滯后性，體制內(nèi)外總是呈現(xiàn)出一種非同步化的局面。所以，不僅體制內(nèi)的法律規(guī)則具有滯后性，就連系統(tǒng)內(nèi)的法律原則和道德價(jià)值也具有某種程度的滯后性。因此，在處理疑難案件時(shí)，滯后的法律原則如何來涵攝當(dāng)下的法律事實(shí)并給出一個(gè)合理的判決是擺在主張法律系統(tǒng)完全性者面前一個(gè)繞不過去的現(xiàn)實(shí)問題。對(duì)于該問題，盧曼以社會(huì)學(xué)為視角的解決方案基本耦合了德沃金的理論需求，基于該方案所結(jié)構(gòu)的法律系統(tǒng)不僅具有封閉性的一面，同時(shí)還具有開放性的特征。這樣一來不僅滿足了法律系統(tǒng)的獨(dú)立性，而且還保證了系統(tǒng)的完全性。

德沃金的法律體系是一個(gè)自足生成的完美封閉系統(tǒng)，它的完全性由系統(tǒng)的開放性而得到保證。就如德沃金所強(qiáng)調(diào)的，所有被人類所珍重的主流價(jià)值觀都已被納入了體制內(nèi)，這從形式上符合了完全性的標(biāo)準(zhǔn)。但在實(shí)質(zhì)上并非當(dāng)然如此，因?yàn)椋幢闶欠稍瓌t和道德規(guī)范也具有時(shí)代性特點(diǎn)，它總是表現(xiàn)為一個(gè)不斷生成變化的理念。為了保持道德規(guī)范在體制內(nèi)外具有同質(zhì)性，就必須使體制本身和體制外的環(huán)境進(jìn)行交流，通過交流完成新陳代謝，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的自我生長(zhǎng)，使得體制內(nèi)的法律原則和道德價(jià)值保有了鮮活的時(shí)代氣息，從而保證了法律系統(tǒng)實(shí)質(zhì)上的完全性。

二、法律原則推理法

德沃金認(rèn)為，一個(gè)“完全的法律體系”預(yù)設(shè)以及對(duì)他首倡的“原則推理法”這種推論模式的運(yùn)用，兩個(gè)條件結(jié)合起來完全可以對(duì)當(dāng)下任何“新的”案件提供一個(gè)唯一正確的判決。在“完全的法律體系”理念和“唯一正解”之間存在一個(gè)通道，這個(gè)通道能夠使二者由此達(dá)彼，而“原則推理法”正是打通該通道的關(guān)鍵因素。

德沃金的原則推理法主要適用對(duì)象是“疑難案件”，鑒于其主張法律體系的完全性和無漏洞性理念，他對(duì)“疑難案件”理解為“沒有被規(guī)則涵攝到，但一定被某些抽象、概括性的法律原則所涵蓋到的案件”。［7］（P13）德沃金提出的法律原則論是為了解決法律實(shí)證主義無法解決的關(guān)于疑難案件無法可依的情形。當(dāng)法官面對(duì)一個(gè)疑難案件而又感到?jīng)]有與之相適應(yīng)的法律規(guī)則時(shí)，法官所能做的就是尋找某一個(gè)政治道德立場(chǎng)，再由該政治道德導(dǎo)引出法律原則來進(jìn)行判決。而該處理方法與法律實(shí)證主義不同之處體現(xiàn)在其所選擇的政治道德立場(chǎng)的性質(zhì)上，德沃金認(rèn)為，法官在尋找道德立場(chǎng)來作為其定案的依據(jù)時(shí)受到一定限制，他所尋找的道德價(jià)值是屬于公共的道德價(jià)值，進(jìn)一步來說是屬于已經(jīng)納入到法律體制之內(nèi)的政治道德價(jià)值，而不是法官個(gè)人的道德價(jià)值。法官有義務(wù)為其所選擇的道德價(jià)值進(jìn)行必要的論證，證明該道德價(jià)值非依其個(gè)人好惡而是本于法律體制之內(nèi)的一種抽象結(jié)果。對(duì)此，德沃金提出了一個(gè)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，就是用抽取于道德價(jià)值的法律原則去解釋過去的所有同類案件，如果能解釋得通，說明該原則所昭示的道德價(jià)值和既有法律體系所珍重的價(jià)值趨向一致，表明該原則本已存于法律系統(tǒng)之內(nèi)，而非選自于系統(tǒng)之外，當(dāng)然就不會(huì)屬于個(gè)別法官的個(gè)人道德情感。既然法律原則代表了法律制度或法律體系的價(jià)值追求和精神品格，承載著某種國(guó)家的意志，是隱藏在法律規(guī)則之后的法律文本，那么法律原則和法律規(guī)則一樣具有法律的身份。

德沃金借助于Dronenburg案件來演示其提出的“原則推理法”?；景盖槭沁@樣的：Dronenburg原本在美國(guó)海軍服役，且表現(xiàn)優(yōu)良。然而，當(dāng)他同性戀的身份被發(fā)現(xiàn)之后，卻遭到勒令退伍。Dronenburg由此引用聯(lián)邦最高法院的判例向法院提起訴訟，認(rèn)為美國(guó)海軍的行為已經(jīng)侵犯了美國(guó)憲法賦予他的權(quán)利。而事實(shí)情況卻是聯(lián)邦最高法院之前根本沒有處理過同性戀的案子，憲法也未明確規(guī)定同性戀者的工作權(quán)應(yīng)受到平等對(duì)待。盡管此，Dronenburg認(rèn)為美國(guó)的法律早已給了同性戀者平等的權(quán)利，因?yàn)槊绹?guó)司法曾經(jīng)處理過一系列有關(guān)隱私的案例，明顯地對(duì)性隱私行為持有不歧視的態(tài)度，把其看作個(gè)人人格發(fā)展的自由權(quán)利。［8］（P48）對(duì)于該案件，德沃金認(rèn)為，法律一直在貫徹一個(gè)原則，即自由主義倫理學(xué)家彌爾（John.S.Mill）所主張的“無害原則”（no harm principle）,即“國(guó)家不應(yīng)禁止一個(gè)僅因被普遍視為不道德或邪僻，但實(shí)質(zhì)上對(duì)他人卻根本不造成傷害的行為”。［9］（P172-187）這個(gè)原則為自由主義道德理論的抽象概括，自由道德的價(jià)值內(nèi)涵早已融入美國(guó)的政治生活之中，而且美國(guó)司法也一直秉承該自由道德之思想，本于自由道德思想的“無害原則”已經(jīng)內(nèi)化為一種體制內(nèi)的法律規(guī)范。相對(duì)于具體的案件，“無害原則”可能顯得過于抽象，不過可以通過采取限制的邏輯方法，在彌爾“無害原則”的基礎(chǔ)上進(jìn)一步具體化為專門針對(duì)性行為的法律原則，比如：如果一種行為對(duì)當(dāng)事人的人生具有重大意義且又無害于社會(huì)上其他任何人，則國(guó)家不應(yīng)干涉該純私人領(lǐng)域。［10］（P27-31）在本案中，Dronenburg的同性戀的性取向行為對(duì)于他個(gè)人來說當(dāng)然具有“重大的人生意義”，而美國(guó)的法律中具有保護(hù)該行為的法律原則存在，因此，Dronenburg基于同性戀性取向的權(quán)利理應(yīng)受到法律的同等保護(hù)。

至此，德沃金已完成了由內(nèi)化于系統(tǒng)內(nèi)的道德原則推理出了特定的法律結(jié)論。其推理策略是這樣的，鑒于“疑難案件”之所以為“疑難”，就在于沒有明確的法律規(guī)則和以往判例與之對(duì)應(yīng)。此時(shí)，就需要結(jié)合具體案件，對(duì)其行為意義進(jìn)行分析，循其行為指向之價(jià)值進(jìn)而確定一個(gè)最高道德原則，再如前面所述，由于法律的完全性預(yù)設(shè)，該道德原則也必為法律體制內(nèi)之原則。通過這樣的概括，原來具體的案件已經(jīng)抽象為一種較高的類型存在，而在該類型涵攝之下的案件即為原案件的案例。經(jīng)歷過這樣一個(gè)由抽象再到具體的循環(huán)之后，“疑難案件”的“無法可依”難題已經(jīng)得到解決。由該分析過程我們可以了解到，像Dronenburg這樣的案件即便沒有先例存在，照樣可以在既有的法律體系內(nèi)，憑借法律原則的推理方法獲得圓滿解決，而且在整個(gè)推理過程中法官?zèng)]有造法，只是使用既有的法律給予Dronenburg原本在美國(guó)法律上既有的先存權(quán)利。在Dronenburg的案件中并沒有所謂的法律漏洞填補(bǔ)，美國(guó)的法律也沒有增多，所增加的只是既有法律規(guī)范涵攝到的一個(gè)案例而已。這樣一來，德沃金的“原則推理法”就貫通了由“法律的完全性”這個(gè)理論預(yù)設(shè)通向“唯一正解”歸宿之間的路徑。而所有關(guān)于德沃金“法律完全性”的精神欲求也都可由投射在“唯一正解”命題上的各種信息獲得啟示和領(lǐng)悟。當(dāng)然，投射在“唯一正解”命題上的還有各種質(zhì)疑和批判。

三、單調(diào)性：原則推理法的品格

對(duì)德沃金所有關(guān)于“唯一正解”的批評(píng)和質(zhì)疑其實(shí)都可以歸結(jié)為一點(diǎn)：如何保證不同的法官基于同一案件事實(shí)判決得出同一結(jié)果？換句話說，德沃金的“原則推理法”的單調(diào)性品格其正當(dāng)性何在？該問題是德沃金整個(gè)理論體系的支柱，事實(shí)上他對(duì)此也的確給予了足夠的重視。在他不同時(shí)期的著述中，都可以看到德沃金為消除這方面的質(zhì)疑所作出的努力。由于德沃金對(duì)“法律完全性”和“唯一正解”兩個(gè)核心概念的堅(jiān)持，表面上給人一種概念法學(xué)派的印象。事實(shí)上，這是一種錯(cuò)覺。尤其是如果把德沃金的原則推理法理解為“套套邏輯”（tautology）的機(jī)械推理的話更是對(duì)他的誤解。

由19世紀(jì)概念法學(xué)派興起的邏輯機(jī)械推理，把法律推理單純的理解為邏輯推理，該學(xué)說一經(jīng)產(chǎn)生就招致巨大爭(zhēng)議。又加上經(jīng)過霍姆斯為代表的現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)的持久猛烈的批判，該學(xué)說固有的先天缺陷早已暴露無疑，而且甚少獲得學(xué)界的少許同情。稍加比較就會(huì)發(fā)現(xiàn)，二者無論是從實(shí)在法還是法律方法方面都存在諸多差異。

首先，從實(shí)在法的角度而言，概念法學(xué)派的法律表現(xiàn)為一個(gè)公理系統(tǒng)，這個(gè)公理系統(tǒng)由三個(gè)要素構(gòu)成，作為公理的法律原則、充當(dāng)定理的法律規(guī)則以及進(jìn)行法律推理的分離規(guī)則。形成了一個(gè)由法律概念、法律規(guī)則和法律原則層層遞進(jìn)的由下到上的金字塔狀結(jié)構(gòu)。有限且確定的法律原則統(tǒng)帥所有的法律規(guī)則，從法律原則可以演繹出所有的法律規(guī)則。對(duì)于概念法學(xué)派所構(gòu)想的這樣一個(gè)法律系統(tǒng)，其完全性、可靠性和協(xié)調(diào)性都是令人懷疑的。這種想法只能當(dāng)做法學(xué)家憑空創(chuàng)設(shè)的一個(gè)理想模型而已，沒有現(xiàn)實(shí)存在的可能性。概念法學(xué)派的法律系統(tǒng)是一個(gè)完全封閉的有法律文本構(gòu)筑的封閉空間，在某一特定的時(shí)空條件下，該系統(tǒng)是靜止的。外界環(huán)境的任何變化都與系統(tǒng)本身無關(guān)，除非啟動(dòng)立法程序，否則法律規(guī)范不會(huì)變化，其又體現(xiàn)出被動(dòng)性的一面。而德沃金的法律體系更類似于一個(gè)具有自我生成能力的有機(jī)系統(tǒng)。該系統(tǒng)雖然也由法律原則、規(guī)則等要素構(gòu)成。但是各要素之間的比較松散，并未形成一個(gè)遞歸的概念體系。就法律原則的產(chǎn)生來說，并沒有一個(gè)特別的法律程序創(chuàng)設(shè)該原則。概念法學(xué)的法律要素的產(chǎn)生是由上而下的過程，先確定法律原則，然后由法律原則演繹出更具體的法律規(guī)則。德沃金的法律系統(tǒng)中的原則是由各種判例抽象出來的，是由下而上產(chǎn)生的。

其次，從法律方法角度來說，概念法學(xué)派的法律方法過分倚重于形式邏輯的方法。其把司法判決的得出純粹的理解為形式邏輯演繹的過程，而對(duì)作為推理前提的法律規(guī)范和法律事實(shí)的證成關(guān)注不夠。德沃金關(guān)于法律方法的理論主要是關(guān)于法律規(guī)范的選擇這個(gè)環(huán)節(jié)。他雖然也重視邏輯對(duì)于法律的價(jià)值，但僅僅是把該價(jià)值理解為一個(gè)推理的工具而已。

既然德沃金的法律思想和概念法學(xué)差異如此巨大，為何要把兩者放在一起進(jìn)行比較呢？原因在于兩者的推理方法具有一個(gè)共同的外在表現(xiàn)形式——單調(diào)性。

關(guān)于推理的單調(diào)性可以表述為：前提事實(shí)的變化不影響結(jié)論的成立。用邏輯語言可以把其精確刻畫為：?jiǎn)握{(diào)性當(dāng)且僅當(dāng)給出一個(gè)公式集{P1，...，Pn}和結(jié)論 C，如果{P1，...，Pn}├C，則對(duì)任意信息集 K，{P1，...，Pn}∪K├C。 事間、地點(diǎn)、情景、參與者、環(huán)境和原因等因素的變化和加入，都不會(huì)改變?cè)瓉淼慕Y(jié)論。這就是德沃金原則推理法的品格，盡管他并未對(duì)其所主張的推理方式給予明確定性，但通過對(duì)他一以貫之的法律體系理念分析，不難得出這個(gè)結(jié)論。單調(diào)性推理的本質(zhì)是一種三段論式的演繹推理，該推理類型具有演繹有效性的特點(diǎn)，能夠保證從真前提推不出假結(jié)論，而且前提唯一單調(diào)的指向結(jié)論。對(duì)于概念法學(xué)派而言，其推理的單調(diào)性是由其形式邏輯的演繹有效性決定的。那么，對(duì)德沃金來說，他的法律推理基于什么呢？雖然德沃金強(qiáng)調(diào)在司法活動(dòng)中，對(duì)于一個(gè)給定的法律事實(shí)，就應(yīng)該有一個(gè)唯一正解，即唯一正確答案。但是，不能就此認(rèn)為德沃金的法律推理觀是一種機(jī)械法學(xué)派的純邏輯的演繹推理。盡管如此，德沃金的“原則推理法”所展現(xiàn)出來的單調(diào)性推理品格卻是毋庸置疑的。不同于概念法學(xué)派的司法方法，德沃金把法律的尋找作為整個(gè)推理過程的重心。如果對(duì)于每一個(gè)案件都能尋到并確定一個(gè)法律原則與之對(duì)應(yīng)，那么對(duì)于該特定案件來說，獲得一個(gè)唯一正解是自然的事情。問題是，如何獲致該唯一的前提原則？德沃金給出了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，即該原則應(yīng)該能解釋得通以往該類型的所有案例，這是一個(gè)基本門檻。假設(shè)能夠通過該檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的原則不是一個(gè)而是多個(gè)，此時(shí)要比較諸原則哪個(gè)解釋得通更多的判例，數(shù)量多者獲勝。由于德沃金給出的是一個(gè)客觀的可經(jīng)驗(yàn)證實(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)是剛性的。而正是標(biāo)準(zhǔn)的剛性決定了德沃金 “原則推理法”的單調(diào)性特質(zhì)。

四、結(jié)語：回歸真實(shí)的推理

德沃金的“法律原則推理法”相較于傳統(tǒng)的法律推理方法而言，更貼近司法實(shí)踐的實(shí)際。司法實(shí)踐的主體是法官、檢察官、律師等法律實(shí)務(wù)人員，作為法律方法技術(shù)之一的法律推理理論理應(yīng)以法律實(shí)務(wù)者的角度進(jìn)行構(gòu)建，至少不應(yīng)該脫離司法實(shí)踐的實(shí)際運(yùn)行過程。在法律推理過程中，邏輯的重要性自不待言，邏輯保證了法律推理的有效性，限制了司法權(quán)力的任意和專橫，維護(hù)了法律的安定，實(shí)現(xiàn)了司法形式理性化。以此而言，邏輯確有不可替代性。但是，其重要性也只應(yīng)體現(xiàn)在程序技術(shù)層面。

法律推理的實(shí)質(zhì)是一種“選擇”。具有“選擇”能力與否恰恰是人與機(jī)器的區(qū)分所在。而邏輯就是一種裝置，它本質(zhì)上是被動(dòng)性的，不可能代替人去判斷，從而使人類一勞永逸地獲得解脫。就整個(gè)法律推理的過程而言，可以分為兩個(gè)環(huán)節(jié)。第一個(gè)環(huán)節(jié)是判斷和選擇的環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)是由推理主體主導(dǎo)的，表現(xiàn)為一種心理作用的過程，是綜合運(yùn)用心智分析綜合的結(jié)果，某些非理性因素，如靈感、聯(lián)想、頓悟等的參與使得形式邏輯無法刻畫和模擬該行為。第二個(gè)環(huán)節(jié)就是專屬于邏輯的環(huán)節(jié)。形式主義法學(xué)的根本錯(cuò)誤就在于混同了推理主體和邏輯二者的區(qū)分。該混同進(jìn)而又導(dǎo)致 “邏輯能力”和“邏輯工具”的混淆。邏輯能力是一種先驗(yàn)的存在，而邏輯工具是后天經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果。我們?nèi)粘５摹巴评怼苯^大部分都依賴于先驗(yàn)邏輯能力的表現(xiàn)，對(duì)于該“邏輯”絕對(duì)不能簡(jiǎn)單理解為我們?nèi)祟惡筇旖?jīng)驗(yàn)“開發(fā)”的類似于形式邏輯的諸邏輯類型。前者是更高級(jí)的邏輯形態(tài)，盡管目前還無法用形式化的方法刻畫其運(yùn)行軌跡，但每個(gè)理性主體都可以感覺到它的存在和作用。而后天經(jīng)驗(yàn)邏輯僅僅是對(duì)先驗(yàn)邏輯的一種模擬嘗試。自從弗雷格提出邏輯的因素一定要和心理的成分徹底分開的主張之后。經(jīng)驗(yàn)邏輯在該綱領(lǐng)指引下的發(fā)展已經(jīng)與人類日常實(shí)際的邏輯推理沒有太大的關(guān)系。人類基于先驗(yàn)的邏輯推理能力所進(jìn)行的實(shí)際推理過程和利用后天開發(fā)的邏輯工具進(jìn)行的推導(dǎo)是完全不同的，前者是一種心理因素參與之下的實(shí)際推理過程，而后者是機(jī)械地利用邏輯工具進(jìn)行的純形式推理。

自法律形式主義以來，邏輯在法律領(lǐng)域所招致的非議和惡評(píng)，又有多少是基于理性的聲音呢？可以肯定的是，這里面既有邏輯主張者的問題又有邏輯批評(píng)者的問題，而邏輯本身是沒問題的。德沃金的“法律原則論”推理，并未像其他法律學(xué)家那樣基于形式邏輯構(gòu)造出某個(gè)推理模型或范式，而且也并沒刻意凸顯邏輯的存在。但是，體現(xiàn)在德沃金法律原則論思想上的邏輯精神卻無處不在，他倚重的是一種屬于推理主體的真實(shí)的邏輯，并沒舍本求末地為了顯示推理的理性標(biāo)簽而任意的操弄邏輯。而這也恰恰體現(xiàn)了對(duì)邏輯和人的尊重。

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