國家技術(shù)趕超模式研究

鄭長江++謝富紀(jì)++崔有祥

摘 要：識別國家技術(shù)趕超模式是制定政策和實施技術(shù)趕超戰(zhàn)略的重要理論基礎(chǔ)。通過選擇合適的界定因素，界定國家技術(shù)超越模式的內(nèi)涵，分析三種主要的國家技術(shù)趕超模式。

關(guān)鍵詞：國家技術(shù)趕超模式；技術(shù)差距；制度差異

中圖分類號：F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）33-0009-02

引言

技術(shù)進(jìn)步是決定經(jīng)濟(jì)增長的和國際收入差異的關(guān)鍵因素，努力實現(xiàn)技術(shù)趕超是后發(fā)國家實現(xiàn)富強(qiáng)目標(biāo)的重要對策。美國和德國在超過英國成為經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，以及20世紀(jì)中后期日本、韓國等東亞國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的突出表現(xiàn)，促使各界對技術(shù)趕超問題的關(guān)注日益增加。然而不同國家采取的技術(shù)趕超戰(zhàn)略表現(xiàn)出很大的差異，如何評價不同國家技術(shù)趕超經(jīng)驗對中國實現(xiàn)技術(shù)趕超的有效性和可復(fù)制性呢？構(gòu)建系統(tǒng)分析國家技術(shù)趕超模式理論框架是理性回答這個問題的關(guān)鍵。技術(shù)趕超策略主要解決的問題是如何配合不同形式的技術(shù)趕超模式，而技術(shù)趕超戰(zhàn)略主要解決的是如何在技術(shù)趕超策略指導(dǎo)下綜合運用各種政策工具，確保沿著技術(shù)趕超路徑以實現(xiàn)技術(shù)趕超目標(biāo)。

技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的具有重大作用，后發(fā)國家實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)的關(guān)鍵任務(wù)就是需要確保國家技術(shù)趕超過程能夠順利進(jìn)行。目前，關(guān)于國家技術(shù)趕超的文獻(xiàn)開始大量出現(xiàn)，然而關(guān)注的重點在技術(shù)趕超概念界定，技術(shù)趕超策略、戰(zhàn)略、實現(xiàn)路徑等方面，缺乏國家技術(shù)趕超模式的系統(tǒng)分析。如果不以系統(tǒng)性界定技術(shù)趕超模式框架為基礎(chǔ)，對不同國家技術(shù)趕超戰(zhàn)經(jīng)驗的評價是很容易陷入以經(jīng)驗主義為導(dǎo)向的爭議泥潭中。目前關(guān)于國家技術(shù)趕超的文獻(xiàn)在日益增多，但是來自不同學(xué)派的研究在技術(shù)趕超策略選擇、戰(zhàn)略實施和實現(xiàn)路徑上觀點各異。構(gòu)建一個系統(tǒng)性的國家技術(shù)趕超模式分析框架，有助于梳理既有技術(shù)趕超文獻(xiàn)和吸收其他領(lǐng)域的研究成果，同時能夠完善國家技術(shù)趕超政策的理論支持體系。

一、國家技術(shù)趕超模式的內(nèi)涵

理解國家技術(shù)趕超模式的內(nèi)涵和構(gòu)建分析框架，不能也沒有必要把注意力放在如何界定“技術(shù)”和“趕超”，而是應(yīng)該把關(guān)注點置于“國家”和“模式”這兩個關(guān)鍵問題上，否則就容易忽視該概念的本質(zhì)，在次要問題上爭議不休。這是因為：（1）“趕超”一詞所對應(yīng)的是一個過程，如何對該過程進(jìn)行進(jìn)一步的劃分以及識別實現(xiàn)的可能路徑，不同國家走過何種趕超路徑不是取決于路徑本身而是該國的所面臨的具體條件和付出的努力程度。（2）“技術(shù)”一詞用途極廣，而且在不同理論中表述不一。例如，在增長文獻(xiàn)中要素投入比例可以被視為是技術(shù)，通常以索洛（Solow，1957）的經(jīng)典文獻(xiàn)所提供的框架為基礎(chǔ)，以全要素生產(chǎn)率代表國家技術(shù)能力。創(chuàng)新系統(tǒng)理論中更多地使用“創(chuàng)新”這一術(shù)語，意指推出新產(chǎn)品或者發(fā)現(xiàn)和采用新的生產(chǎn)工藝等，進(jìn)而將國家創(chuàng)新能力定義為“國家在長期內(nèi)源源不斷地產(chǎn)出和商業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新的能力（Furman；Porter，et al.，2002）”。出現(xiàn)不同表述的根本原因在于不同理論采用的研究方法和觀察視角不同，從“國家”層次看，不同理論關(guān)于技術(shù)的不同表述相互之間無所謂對錯之分。理解國家技術(shù)趕超模式的重點需要放在“國家”和“模式”這兩個關(guān)鍵概念上，其原因是：（1）國家是多目標(biāo)系統(tǒng)，在國家技術(shù)趕超不同階段會面臨不同性質(zhì)的矛盾，也可能在某一特定的技術(shù)趕超階段面臨多種不同性質(zhì)的矛盾。將這兩種情形下面臨不同性質(zhì)的矛盾區(qū)分開是解決由不同性質(zhì)矛盾所引發(fā)的各類問題的前提，而識別不同性質(zhì)矛盾的關(guān)鍵則依賴于如何選擇適當(dāng)?shù)慕缍ㄒ蛩?。?）所謂模式，本意是指做事情的規(guī)則。因此，國家技術(shù)趕超模式在本質(zhì)上可以理解為，國家解決技術(shù)趕超所面臨矛盾而采取的動員和配置資源的規(guī)則。

結(jié)合以上分析，將國家技術(shù)趕超模式定義為：國家在實現(xiàn)技術(shù)趕超目標(biāo)過程中，為解決所面臨的某種類型矛盾而采取的資源配置規(guī)則。

二、三類典型的國家技術(shù)超越模式

根據(jù)技術(shù)水平和研究者在不同世界觀指導(dǎo)對制度因素不同的立場，就可以將技術(shù)趕超文獻(xiàn)中所隱藏的不同國家技術(shù)趕超模式解析出來。然而，大多數(shù)文獻(xiàn)略去界定技術(shù)趕超模式，直接探討國家技術(shù)趕超戰(zhàn)略問題，對技術(shù)趕超的動力機(jī)制和政策主張存在很多爭議。依據(jù)已有技術(shù)趕超文獻(xiàn)，可以分為三類典型的國家技術(shù)趕超模式：

1.以歐洲經(jīng)濟(jì)制度為標(biāo)準(zhǔn)的歐洲國家的技術(shù)趕超

此類模式大多以新增長理論為基礎(chǔ)，重視技術(shù)轉(zhuǎn)移（擴(kuò)散）和競爭機(jī)制的作用，主張在市場力量作用下向?qū)で笙蚓庠鲩L路徑靠攏，在該過程中以逐步實現(xiàn)由模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)型（Currie；Levine，et al.，1999：p60）。這種模式的邏輯可以提煉為，成功的技術(shù)模仿以制度環(huán)境相同為前提，然而相同的制度環(huán)境以何為標(biāo)準(zhǔn)呢？鑒于自工業(yè)革命以來，技術(shù)領(lǐng)先國家大多為歐美國家，不難推論該邏輯實際上隱含了受到歐洲中心主義影響的以歐洲制度作為標(biāo)準(zhǔn)的假設(shè)。

2.以歐洲制度為標(biāo)準(zhǔn)的歐洲以外國家的技術(shù)趕超

此類模式大多以國家創(chuàng)新系統(tǒng)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)。韓國被視為成功實現(xiàn)技術(shù)趕超的典型國家，關(guān)于其何為會成功，一種代表性解釋認(rèn)為，韓國成功構(gòu)建支持實施技術(shù)撬動戰(zhàn)略的國家學(xué)習(xí)系統(tǒng)，利用政府強(qiáng)有力干預(yù)下快速提升國家技術(shù)能力（Viotti，2002）。（Mathews，2003）。韓國是如何協(xié)調(diào)政府和市場兩種力量來促進(jìn)國家技術(shù)趕超的？這是一個爭議非常大的問題。技術(shù)趕超是個過程，因此必須以動態(tài)視角來進(jìn)行觀察和評價。Mathews等認(rèn)為學(xué)習(xí)是韓國成功實現(xiàn)技術(shù)趕超的關(guān)鍵，這種說法將韓國技術(shù)趕超成功的關(guān)鍵封裝在“學(xué)習(xí)”這一概念之中，這種方法為解釋技術(shù)趕超帶來更多爭議。我們認(rèn)為，韓國技術(shù)趕超成功的秘訣依然是模仿，區(qū)別在于，韓國所實行的模仿包括兩方面的內(nèi)容，即技術(shù)模仿和制度模仿；其制度模仿是一個以歐洲制度作為標(biāo)準(zhǔn)的制度變革過程。

3.不以歐洲制度作為標(biāo)準(zhǔn)的歐洲以外國家的技術(shù)趕超

此類模式所依據(jù)的理論基礎(chǔ)來源極廣，包括演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、國家創(chuàng)新系統(tǒng)、經(jīng)濟(jì)歷史理論等，來自眾多領(lǐng)域的研究成果在不斷地增加后發(fā)國家堅持自主創(chuàng)新道路實現(xiàn)技術(shù)趕超的信心。Perez（Perez，2010）提出的技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式框架將技術(shù)變革與經(jīng)濟(jì)制度變遷聯(lián)系在一起，技術(shù)變革是推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的根本動力，技術(shù)變革需要社會經(jīng)濟(jì)制度體系相應(yīng)發(fā)生變動才能將技術(shù)變革的優(yōu)勢發(fā)揮出來或保持下去，技術(shù)變革才能提供重要的技術(shù)趕超機(jī)遇窗口，因此，成功實現(xiàn)技術(shù)趕超不僅要能夠識別技術(shù)變革所提供技術(shù)趕超窗口，并且還需要有能力尋找到并采取與之最相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度。問題在于，技術(shù)變革發(fā)生之后，與之相適應(yīng)的社會經(jīng)濟(jì)制度體系是唯一的嗎？按照多元論的世界觀，世界文明是多元化的體系，現(xiàn)存主要文明體系具有各自的連續(xù)和獨特性，技術(shù)革命發(fā)生后，認(rèn)為并試圖界定唯一能夠最大化利用新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)制度的觀點是沒有意義的。張夏準(zhǔn)（2009）就明確指出，歷史上的窮國成功變?yōu)楦粐?，會成為富國俱樂部的一員，他們會想方設(shè)法撤掉能夠幫助仍然貧窮國家通往富裕的梯子。因此，后發(fā)國家的技術(shù)趕超戰(zhàn)略需要堅持自主創(chuàng)新思維，這一方面是由于自身制度演化具有連續(xù)性和獨特性，另一方面由于技術(shù)趕超與國家競爭關(guān)系，不能在先入為主地設(shè)定一個普世價值標(biāo)準(zhǔn)的前提下推進(jìn)制度變革。

所謂模式是做事情的基本方法背后的規(guī)則。國家層次界定技術(shù)趕超模式問題的根本目的在于回答，落后經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變成為富裕國家實踐活動中處理技術(shù)問題方面的基本規(guī)范。

參考文獻(xiàn)：

[1] Akamatsu，K.（1962）.A Historical Pattern of Economic Growth in Developing Countries[J].The Developing Economies.13-25.ciation 639.

[2] Currie，D；Levine，P；Pearlman，J et al.（1999）.Phases of imitation and innovation in a North-South endogenous growth model[J].Oxford

Economic Papers.51（1）：60-88.ciation 58.

[3] Furman，J L；Porter，M E，Stern，S.（2002）.The determinants of national innovative capacity[J].Research Policy.31（6）：899-933.ct 1272.

[4] Gerschenkron，A.（1962）.Economic backwardness in historical perspective[M].Harvard University Press.ciation 7162.

[5] Mathews，J A.（2003）.Competitive dynamics and economic learning：an extended resource-based view[J].Industrial and Corporate Change.

12（1）：115-145.ciation 121.

[6] Perez，C.（2010）.Technological revolutions and techno-economic paradigms[J].Cambridge Journal of Economics.34（1）：185-202.62.

[7] Solow，R M.（1957）.Technical Change and the Aggregate Production Function[J].The Review of Economics and Statistics.39（3）：312-320.

ciation 9074.

[8] Viotti，E B.（2002）.National Learning Systems：A new approach on technological change in late industrializing economies and evidences

from the cases of Brazil and South Korea[J].Technological Forecasting & Social Change.69（7）：653-680.ciation 299.

[9] Wang，J H，Tsai，C-j.（2010）.National Model of Technological Catching Up and Innovation：Comparing Patents of Taiwan and South

Korea[J].The Journal of Development Studies.46（8）：1404-1423.

[10] Wu，X；Ma，R；Shi，Y et al.（2009）.Secondary innovation：the path of catch-up with ‘Made in China[J].China Economic Journal.2（1）：

93-104.

[11] 張維迎.制度企業(yè)家與中國的未來[J].杭州（周刊），2013，（1）：58-59.

[12] 張夏準(zhǔn).富國的偽善——自由貿(mào)易的迷失與資本主義秘史（第1版）[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009.

[13] 張夏準(zhǔn).富國陷阱——發(fā)達(dá)國家為何踢開梯子（第2版）[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009.[責(zé)任編輯 劉嬌嬌]