陳科汝／鄭州大學(xué)西亞斯國(guó)際學(xué)院法學(xué)院，河南 鄭州 450000

時(shí)至今日，歐盟繼續(xù)保持中國(guó)的第一大貿(mào)易伙伴地位，同時(shí)是中國(guó)第4大外資來(lái)源地。歐盟對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查所存在的重要問(wèn)題之一，就是中國(guó)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的問(wèn)題。對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的評(píng)估中，歐盟認(rèn)為參照其用以評(píng)估市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的5條標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查中仍舊采用替代國(guó)的方法來(lái)計(jì)算涉案企業(yè)的正常價(jià)值及傾銷幅度。中國(guó)企業(yè)雖可以根據(jù)歐盟反傾銷法所規(guī)定的5條評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)向歐盟申請(qǐng)單獨(dú)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇，但在實(shí)踐中較為困難。近年來(lái)，歐盟在授予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位時(shí)采取雙重標(biāo)準(zhǔn)，獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇的企業(yè)往往具備歐盟背景。一些歐盟跨國(guó)公司利用此漏洞，一方面在中國(guó)投資建廠，另一方面在歐盟提起反傾銷申請(qǐng)，已達(dá)到打擊中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題已經(jīng)成為中歐貿(mào)易的一大障礙性問(wèn)題。如果該問(wèn)題得不到良好解決，勢(shì)必會(huì)阻礙中歐貿(mào)易的進(jìn)程，特別是中方對(duì)歐貿(mào)易的平等性造成重大的消極影響，進(jìn)而影響中歐戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的建立。

為了中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系的良好發(fā)展，推動(dòng)中歐戰(zhàn)略伙伴關(guān)系的順利前進(jìn)。中國(guó)在歐盟方面的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題就成為當(dāng)下中歐貿(mào)易關(guān)系中亟待解決的問(wèn)題之一。

1 “非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”之概述

1.1 非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家之概念。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位表示一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況。對(duì)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位國(guó)家概念，國(guó)際法尚不存在明確統(tǒng)一的定義。一般而言，認(rèn)為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，“是指那些實(shí)施公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、企業(yè)的生產(chǎn)銷售活動(dòng)和產(chǎn)品價(jià)格由政府決定、貨幣不能自由兌換的國(guó)家?！泵绹?guó)關(guān)稅法第771條認(rèn)為，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位國(guó)家是指商務(wù)部所認(rèn)定的任何不按照市場(chǎng)成本和價(jià)格體系運(yùn)作、從而使產(chǎn)品的銷售不能反映產(chǎn)品公平價(jià)值的國(guó)家。

根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的不同，一般可將國(guó)家區(qū)分為完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。在WTO框架下，“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”反傾銷法中的一個(gè)概念。GATT（關(guān)貿(mào)總協(xié)定General Agree?ment on Tariffs and Trade）第6 條指出，傾銷（dumping）的前提是指一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值進(jìn)入另一國(guó)的商業(yè)中。因此，正常價(jià)值就成為確定一國(guó)產(chǎn)品傾銷與否的重要依據(jù)。而區(qū)分市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位與非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家認(rèn)為，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家由于其資源和生產(chǎn)數(shù)據(jù)均為國(guó)家所有，原材料、能源價(jià)格和工資均由國(guó)家決定，故而產(chǎn)品價(jià)值被嚴(yán)重扭曲，無(wú)法真實(shí)反映產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，因而國(guó)內(nèi)銷售價(jià)格不足以用來(lái)確定產(chǎn)品的真實(shí)價(jià)值。在此認(rèn)知前提下，GATT第6條第1款（b）規(guī)定：“如果沒(méi)有國(guó)內(nèi)價(jià)格，則以：相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易中向第三國(guó)出口的最高可比價(jià)格；或產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本加上合理的銷售費(fèi)用和利潤(rùn)來(lái)結(jié)算。對(duì)具體案件的銷售條件、稅負(fù)以及其他影響價(jià)格可比性的差異需予以適當(dāng)考慮?！痹诜磧A銷案發(fā)起時(shí)，如果發(fā)起國(guó)認(rèn)定被調(diào)查商品的出口國(guó)是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，將采用與出口國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相同的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的成本數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算正常價(jià)值以確定傾銷幅度，而不使用出口國(guó)的原始數(shù)據(jù)。由此而獲得的正常價(jià)值比較，有可能會(huì)造成傾銷幅度被人為擴(kuò)大的后果，從而對(duì)出口國(guó)商品征收高額反傾銷稅。GATT 及其后來(lái)并沒(méi)有對(duì)如何計(jì)算非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家產(chǎn)品的正常價(jià)值進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)定。因此，在實(shí)踐中，各國(guó)從保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的角度出發(fā)，規(guī)定各自不同的計(jì)算非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家產(chǎn)品正常價(jià)值的方法。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家與非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的區(qū)分成為部分國(guó)家用以設(shè)置不公平貿(mào)易壁壘的合法工具。

1.2 非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。目前，國(guó)際上并沒(méi)有區(qū)分“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”國(guó)家和“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”國(guó)家的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。GATT只在原則性方面對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的進(jìn)行了模糊界定，即將“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”定義為全體或大部分由國(guó)家壟斷并由國(guó)家規(guī)定國(guó)內(nèi)價(jià)格的國(guó)家。但這一定義如被應(yīng)用于具體實(shí)踐中進(jìn)行認(rèn)定是十分困難的，不具備直接執(zhí)行力。因此，在具體實(shí)踐中，各國(guó)普遍的做法是將GATT的原則性規(guī)定作為法律依據(jù)，通過(guò)本國(guó)立法進(jìn)一步明確“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在遇到具體案件時(shí)，依本國(guó)法加以認(rèn)定。這就賦予了享有決定權(quán)的國(guó)家極大的自由性。當(dāng)今國(guó)際社會(huì)，明確以法律形式列明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的極具代表性的國(guó)家和地區(qū)主要為美國(guó)和歐盟。

美國(guó)關(guān)稅法第771條認(rèn)為，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家是指商務(wù)部所認(rèn)定的任何不按照市場(chǎng)成本和價(jià)格體系運(yùn)作，從而使產(chǎn)品的銷售不能反映產(chǎn)品公平價(jià)值的國(guó)家。美國(guó)商務(wù)部在認(rèn)定一國(guó)是否為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家時(shí)所采用的衡量標(biāo)準(zhǔn)包括5個(gè)方面的自由度，分別是：貨幣自由兌換自由度、勞資雙方就工資談判的自由度、設(shè)立外資企業(yè)及合資企業(yè)、政府對(duì)生產(chǎn)方式的所有和控制度以及爭(zhēng)睹對(duì)資源配置、企業(yè)生產(chǎn)和商品價(jià)格的控制度。除上述5點(diǎn)之外，商務(wù)部所認(rèn)為合適的其他因素也會(huì)被納入考慮范疇。

2 歐盟關(guān)于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的規(guī)定

2.1 認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。歐盟對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的認(rèn)定有其特殊性。不同于美國(guó)通過(guò)立法直接規(guī)定一國(guó)可被認(rèn)定為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)，而是通過(guò)盡數(shù)列舉的方式，將不具有完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家在其法律中一一列舉出來(lái)。1974年12月，當(dāng)時(shí)的歐共體（EC European Community）第一次正式將包括中國(guó)在內(nèi)的12 國(guó)列為“國(guó)有經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。被列舉出來(lái)的國(guó)家即在歐盟反傾銷調(diào)查中被認(rèn)定為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，未被列舉出來(lái)的即為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。但這一區(qū)分在1998年有了新的發(fā)展。歐共體理事會(huì)于1998年通過(guò)反傾銷修正案，將中國(guó)和俄羅斯從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的名單中排除，轉(zhuǎn)而定性為介于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家。由此，歐盟對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的劃分標(biāo)準(zhǔn)分為：非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家和完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家三種。第一種是指實(shí)施公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、企業(yè)的生產(chǎn)銷售活動(dòng)和產(chǎn)品價(jià)格由政府決定、貨幣不能自由兌換的國(guó)家。第二種是指在非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上有了一定的改革和發(fā)展，但尚未達(dá)到完全市場(chǎng)地位的國(guó)家。第三種是指歐盟所認(rèn)定的完全實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。

2.2 正常價(jià)值的計(jì)算。在確定一國(guó)為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家后，進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，“來(lái)自非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的商品的正常價(jià)值應(yīng)當(dāng)基于一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)的價(jià)格或其結(jié)構(gòu)價(jià)格或者基于這樣一個(gè)第三國(guó)向其他國(guó)家包括歐共體出口的價(jià)格來(lái)決定，都不可能的情況下，則在其他任何合理的基礎(chǔ)上來(lái)決定，包括在歐共體內(nèi)對(duì)同類產(chǎn)品實(shí)際支付或應(yīng)支付的價(jià)格，必要時(shí)對(duì)之進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整以包含一個(gè)合理的利潤(rùn)幅度?！惫识?，歐盟對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的正常價(jià)值認(rèn)定是通過(guò)一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)的數(shù)據(jù)進(jìn)行的。該第三國(guó)被稱為“替代國(guó)”（Analogue Country）。

歐盟反傾銷法在第三國(guó)的選擇方面只做了原則性規(guī)定，即應(yīng)通過(guò)合理方式選擇適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)，選擇時(shí)應(yīng)適當(dāng)考慮所獲得之可靠信息以及時(shí)間限制。適當(dāng)情況下，應(yīng)使用被列入同樣調(diào)查程序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)。歐盟真正確定替代國(guó)的選擇標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在歐洲法院對(duì)1989年的Noelle申訴案的判例中。歐共體于1989年3月做出對(duì)中國(guó)漆刷征收最終反傾銷稅的裁決，德國(guó)進(jìn)口商N(yùn)oelle 不服該項(xiàng)裁決，通過(guò)本國(guó)法院向歐洲法院提出申訴，并指出在反傾銷調(diào)查中選擇斯里蘭卡作為替代國(guó)的做法有違“合適且沒(méi)有不合理”原則。法院最終判決有關(guān)機(jī)構(gòu)選擇替代國(guó)不當(dāng)，并指出：一、斯里蘭卡的漆刷產(chǎn)量?jī)H相當(dāng)于中國(guó)向歐共體出口量的1.2%，故不具有代表性；二、斯里蘭卡漆刷的生產(chǎn)方法與中國(guó)不具可比性；三、斯里蘭卡與中國(guó)在鬃刷生產(chǎn)材料取得方面不具有可比性；四、斯里蘭卡同類商品在本國(guó)的生產(chǎn)商的數(shù)量與中國(guó)不具有可比性；五、原告曾在原調(diào)查程序中建議將臺(tái)灣作為替代，但在當(dāng)局沒(méi)有提供詳細(xì)證據(jù)證明不可適用的理由的前提下被拒絕。在此判例之后，歐共體在選擇替代國(guó)時(shí)往往考慮5個(gè)方面的因素，即替代國(guó)產(chǎn)品與出口國(guó)產(chǎn)品的相同或相似性；替代國(guó)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)水平；替代國(guó)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)流程、技術(shù)水準(zhǔn)等產(chǎn)業(yè)特征是否與出口國(guó)相近；替代國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售量與出口國(guó)出口產(chǎn)品銷量具有可比性；以及行政便利程度。

簡(jiǎn)而言之，歐盟在選擇替代國(guó)時(shí)更注重于是否屬于同類產(chǎn)品這一情況，基本不考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的可比性。歐盟的這一取向往往使得與出口國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異極大的國(guó)家成為替代國(guó)。以中國(guó)為例，在對(duì)華反傾銷案件中所選擇的替代國(guó)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平要遠(yuǎn)高于中國(guó)，如美國(guó)，挪威等。由此導(dǎo)致的結(jié)果就是獲得一個(gè)與出口國(guó)真正的正常價(jià)值相違背的極度偏高的正常價(jià)值作為傾銷計(jì)算依據(jù)，從而使得出口國(guó)在反傾銷調(diào)查中遭受極為不利的非公正待遇。

在確定替代國(guó)之后，繼而是對(duì)正常價(jià)值的計(jì)算。在確定正常價(jià)值的過(guò)程中，首先所采用的方式是替代國(guó)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的銷售價(jià)格。在前價(jià)格被證實(shí)不可靠時(shí)，對(duì)正常價(jià)值的確定存在兩種選擇，一是采用替代國(guó)結(jié)構(gòu)價(jià)格，二是采用替代國(guó)出口第三國(guó)價(jià)格。第二種方式在實(shí)踐中較少采用。在確定替代國(guó)正常價(jià)值之后，因其價(jià)值和出口國(guó)之間存在差異，因而需要對(duì)正常價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，從而確定一個(gè)可被用于傾銷計(jì)算依據(jù)的正常價(jià)值。

2.3 傾銷幅度的確定。對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家而言，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題不僅影響到正常價(jià)值的計(jì)算，而且在確定傾銷幅度以及反傾銷稅率方面也存在差別性待遇。主要體現(xiàn)在一國(guó)一稅制度和個(gè)別待遇的規(guī)定方面。

2.3.1 一國(guó)一稅制度。對(duì)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家，除在確定產(chǎn)品真正價(jià)值的計(jì)算時(shí)受模擬國(guó)制度規(guī)制之外，在確定傾銷幅度和反傾銷稅率時(shí)，又要受到“一國(guó)一稅”政策的規(guī)制。一國(guó)一稅是指“不依據(jù)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家各個(gè)生產(chǎn)商或出口商自身的出口價(jià)格來(lái)分別計(jì)算各自的傾銷幅度，而是通過(guò)計(jì)算加權(quán)平均傾銷幅度對(duì)所有改過(guò)的生產(chǎn)商或出口商征收統(tǒng)一的反傾銷稅?！边@一政策會(huì)導(dǎo)致那些傾銷幅度不高或沒(méi)有傾銷的企業(yè)利益受損，承擔(dān)額外稅負(fù)，而使得傾銷幅度高的企業(yè)承擔(dān)較少稅負(fù)而從中獲益。

2.3.2 個(gè)別待遇（individual treatment）。個(gè)別待遇是指，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的出口企業(yè)如果能夠證明自己是獨(dú)立運(yùn)營(yíng)的，那么歐盟可能采用該出口商自己的出口價(jià)格為其確定不同于未獲得個(gè)別待遇出口商的單獨(dú)稅率。這一規(guī)定是一國(guó)一稅制度的例外。2002年，歐共體在其1972/2002號(hào)理事會(huì)條例中正式列明個(gè)別待遇的5條標(biāo)準(zhǔn)，即在外商獨(dú)資或合資公司中，出口商可以將外商資本和利潤(rùn)自由流轉(zhuǎn)；企業(yè)可以自行決定出口價(jià)格、數(shù)量、條件和方式；私人擁有多數(shù)股權(quán)；匯率隨市場(chǎng)供求變化；出口商所享受的個(gè)別待遇不會(huì)被政府用來(lái)規(guī)避反傾銷措施。這一規(guī)定原則上對(duì)出口企業(yè)有利，它為出口企業(yè)在反傾銷調(diào)查中享有平等待遇提供了可能性。因?yàn)樵诒淮_定給予個(gè)別待遇以后，出口企業(yè)可以以自己的出口價(jià)格作為確定稅率的依據(jù)。

2.4 歐盟對(duì)中國(guó)適用“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”規(guī)則的特殊規(guī)定

2.4.1 歐盟對(duì)中國(guó)適用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位制度的法律依據(jù)。從國(guó)際法層面而言，WTO《反傾銷協(xié)議》第2條7款規(guī)定：“本條規(guī)定不得有損1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)議附件一第6條第1款（b）項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定?！边@一規(guī)定為WTO 各成員國(guó)在國(guó)內(nèi)法中確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則提供了國(guó)際法上的依據(jù)。

從中國(guó)法律層面而言，《中華人民共和國(guó)加入世界貿(mào)易組織議定書(shū)》第15 條（d）規(guī)定，“一旦中國(guó)根據(jù)該WTO 進(jìn)口成員的國(guó)內(nèi)法證實(shí)其是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，則（a）想的規(guī)定即應(yīng)終止，但截至介入之日，該WTO進(jìn)口成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法中須包含有關(guān)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論如何，（a）項(xiàng)（ii）之規(guī)定應(yīng)在加入之日后15年終止。”這就成了以美國(guó)和歐盟為代表的WTO成員國(guó)將中國(guó)作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家進(jìn)行對(duì)待的法律依據(jù)。并且依此規(guī)定，在依據(jù)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)法不能認(rèn)定中國(guó)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的前提下，將中國(guó)作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的時(shí)間可以持續(xù)15年。這一規(guī)定使得WTO 各成員國(guó)對(duì)中國(guó)適用非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位制度提供了法律依據(jù)。

2.4.2 “市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)五標(biāo)準(zhǔn)”。歐盟于1998年將中國(guó)從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家名單中刪除，列為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家。并在此基礎(chǔ)上針對(duì)性地制定了“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)五標(biāo)準(zhǔn)”。中國(guó)出口企業(yè)在符合該5項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，可被賦予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，并在反傾銷調(diào)查中被采取個(gè)案審查的方法。

3 “非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”與中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系

3.1 中歐就“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的歷史發(fā)展及現(xiàn)狀。1974年12月，歐共體第一次正式將包括中國(guó)在內(nèi)的12 國(guó)列為“國(guó)有經(jīng)濟(jì)國(guó)家”。1998年，歐共體理事會(huì)通過(guò)了一個(gè)歐共體反傾銷的重要修正案，把中國(guó)和俄羅斯從非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的名單中排除出去。這是歐共體對(duì)華反傾銷政策的重大變化。但歐共體仍認(rèn)為中國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，因而規(guī)定了“市場(chǎng)待遇5條標(biāo)準(zhǔn)”。在反傾銷調(diào)查中，采取逐個(gè)公司審查的方法來(lái)確定中國(guó)企業(yè)能否獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。對(duì)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的中國(guó)企業(yè)，不再根據(jù)“替代國(guó)”制度確定正常價(jià)值，轉(zhuǎn)而采用該企業(yè)自己的正常價(jià)值作為計(jì)算依據(jù)。根據(jù)新條例之規(guī)定，中國(guó)的出口企業(yè)在1998年7月1日后發(fā)起的反傾銷調(diào)查如希望獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇，應(yīng)向歐共體委員會(huì)遞交書(shū)面報(bào)告，提供充分證據(jù)以證明滿足5 條標(biāo)準(zhǔn)，從而享有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。這一規(guī)定在一定程度上減緩了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的不公平性。2001年中國(guó)為加入WTO 而提交的《入市議定書(shū)》規(guī)定，入市前將中國(guó)認(rèn)定為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家，入世后，除依其本國(guó)法將中國(guó)認(rèn)定為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位國(guó)家外，可繼續(xù)將中國(guó)作為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)待，時(shí)間期限為入世后15年。但這并不表示中國(guó)承認(rèn)自己是非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，而只是為順利加入WTO而做出的權(quán)宜之策。相反，中國(guó)積極尋求證實(shí)自己完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的腳步從未停止過(guò)。中國(guó)于2003年就已開(kāi)始提出歐盟承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的要求。2003年6月，中國(guó)商務(wù)部向歐盟正式遞交關(guān)于承認(rèn)中國(guó)“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”國(guó)家的要求。但歐盟于2004年提交的對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的評(píng)估報(bào)告中，排除了給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的可能性。歐盟委員會(huì)已經(jīng)先后兩次拒絕中方要求給予“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的申請(qǐng)。

2003年10月13日，中國(guó)政府首次對(duì)歐盟發(fā)布了其政策，中歐雙方建立起全面伙伴關(guān)系（full partnership）。當(dāng)前，中國(guó)與歐盟正在計(jì)劃磋商新的伙伴與合作協(xié)議，以反映中歐關(guān)系的新變化?！吨袣W伙伴與合作協(xié)議》的一個(gè)重要實(shí)質(zhì)性問(wèn)題就是經(jīng)貿(mào)合作條款。基于經(jīng)貿(mào)問(wèn)題的特殊性，為求《中歐伙伴與合作協(xié)議》談判過(guò)程的順利進(jìn)行，中歐雙方先行啟動(dòng)了對(duì)1985年《中歐經(jīng)貿(mào)協(xié)議》的談判工作。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題是中歐雙方新的經(jīng)貿(mào)協(xié)議談判內(nèi)容的重點(diǎn)之一。而新的《中歐經(jīng)貿(mào)協(xié)議》是否明確承認(rèn)中國(guó)的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位是中方判斷新協(xié)議價(jià)值的關(guān)鍵因素。

3.2 “非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的消極影響。隨著中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系日益密切，歐盟對(duì)華反傾銷案件與日俱增。究其主要原因就是由于歐盟長(zhǎng)期以來(lái)將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，致使我國(guó)出口企業(yè)在反傾銷調(diào)查中一直處于不利地位并遭受不公平對(duì)待，給中歐正常經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展帶來(lái)極大的不利影響?！胺鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題已經(jīng)成為目前中國(guó)對(duì)歐貿(mào)易中的最大障礙。

就直接影響而言，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題是我國(guó)屢遭歐盟反傾銷威脅的根源。正常價(jià)值是確定傾銷與否的重要依據(jù)之一。以“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”規(guī)則為前提的“替代國(guó)”制度決定了中國(guó)在反傾銷調(diào)查中將通過(guò)一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)第三國(guó)的數(shù)據(jù)進(jìn)行認(rèn)定，導(dǎo)致中國(guó)出口企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)得不到發(fā)揮，且將因此遭受缺乏可預(yù)見(jiàn)性的認(rèn)定結(jié)果。第三國(guó)的選擇權(quán)掌握在歐盟手中，正常價(jià)值的認(rèn)定依據(jù)出現(xiàn)很大的隨意性，從而使得被調(diào)查企業(yè)無(wú)據(jù)可循，增加了應(yīng)訴的成本和難度，導(dǎo)致中國(guó)出口企業(yè)在進(jìn)行反傾銷訴訟中敗訴率極高。而這一結(jié)果客觀上又刺激了歐盟對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品提起更多反傾銷調(diào)查的積極性。在以上種種原因的作用之下，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”政策必然會(huì)成為歐盟在中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系的交往過(guò)程中進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的有力工具。實(shí)踐中，歐盟正頻繁利用該政策，打壓中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，保護(hù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)和工業(yè)的發(fā)展。

就間接影響而言，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題將對(duì)我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)發(fā)展產(chǎn)生極大的消極影響。由于反傾銷調(diào)查的威脅及敗訴后果的雙重打擊，中國(guó)出口企業(yè)的積極性被極大削弱，中國(guó)的出口貿(mào)易也因此受到重創(chuàng)。與此同時(shí)，出口貿(mào)易的萎縮將直接影響我國(guó)國(guó)內(nèi)出口業(yè)的發(fā)展，并導(dǎo)致配套行業(yè)的連鎖反應(yīng)，進(jìn)而影響國(guó)內(nèi)與之相關(guān)的諸多產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，從而影響我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。

就國(guó)際層面而言，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題嚴(yán)重影響了我國(guó)的國(guó)際形象，不利于我國(guó)國(guó)際影響力的發(fā)揮。歐盟是中國(guó)重要的經(jīng)貿(mào)合作伙伴，其承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的地位與否也是對(duì)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)成果認(rèn)可與否的直接反應(yīng)。歐盟對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的否定不僅影響了中國(guó)在國(guó)際上的大國(guó)形象，也會(huì)對(duì)中國(guó)國(guó)際權(quán)利與義務(wù)的行使產(chǎn)生一定的消極影響。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，歐盟如果繼續(xù)拒絕給予中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，必將不利于中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

4 解決歐盟對(duì)華有關(guān)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題之應(yīng)對(duì)策略

在2010年第二輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話中，美方表示將在貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查中認(rèn)真考慮并給予提出“市場(chǎng)導(dǎo)向行業(yè)”申請(qǐng)的中國(guó)企業(yè)公正、合理的待遇，并通過(guò)中美商貿(mào)聯(lián)委會(huì)以一種合作的方式迅速承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。美國(guó)雖沒(méi)有明確承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但該等“有條件”之承認(rèn)也無(wú)疑是對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制發(fā)展與改革的肯定，這是中國(guó)尋求國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位認(rèn)同的一項(xiàng)重大勝利。美國(guó)的做法為中國(guó)向歐盟要求給予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位提供了契機(jī)。基于“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題所帶來(lái)的諸多負(fù)面影響及中國(guó)當(dāng)下所面臨的國(guó)際局勢(shì)，需從以下幾方面入手：

4.1 客觀看待歐盟對(duì)華施行非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)質(zhì)，以求根本性解決。必須看到，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題伴隨貿(mào)易與政治關(guān)系的發(fā)展而產(chǎn)生，實(shí)質(zhì)是國(guó)與國(guó)之間利益矛盾的結(jié)果。在國(guó)際交往日益密切的今天，各國(guó)進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易的目的都是為了發(fā)展本國(guó)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)，在利益分配的過(guò)程中尋求本國(guó)利益的最大化。而各國(guó)利益最大化的需求其相互之間是矛盾的，由此就產(chǎn)生了貿(mào)易摩擦。在貿(mào)易摩擦的過(guò)程中，各國(guó)又尋求對(duì)本國(guó)利益的最大保護(hù)，因而設(shè)置了種種壁壘對(duì)他國(guó)進(jìn)行限制。伴隨中歐經(jīng)貿(mào)關(guān)系的進(jìn)一步發(fā)展，歐盟已經(jīng)成為中國(guó)第一大貿(mào)易伙伴。中國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)在中歐貿(mào)易中處于順差地位。在此背景下，歐盟認(rèn)為其利益追求受到極大威脅。更有歐盟委員會(huì)主席巴洛佐表示：“面對(duì)中國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量最近出現(xiàn)的危機(jī)和不斷增長(zhǎng)的貿(mào)易逆差，在歐洲人眼里中國(guó)的發(fā)展有被視為是一種威脅的苗頭?！痹诜磧A銷及“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”規(guī)則被WTO 所允許的前提下，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題就成為歐盟對(duì)華貿(mào)易限制的合法性手段。

此外，歐盟對(duì)中國(guó)社會(huì)制度的不認(rèn)同也是其一直將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的一個(gè)本質(zhì)原因。從歐盟已經(jīng)承認(rèn)俄羅斯為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的做法中不難看出，中國(guó)與俄羅斯雖同期被認(rèn)定為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家，但俄羅斯卻先一步被認(rèn)定為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，而對(duì)給予中國(guó)完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的要求卻屢遭否決。歐盟單從法律上給出的中國(guó)因不滿足其5條認(rèn)定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)而拒絕給予市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的理由頗為牽強(qiáng)。因此，究其深層原因，歐盟之所以遲遲拒絕給予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的另一本質(zhì)原因就在于中國(guó)的社會(huì)主義制度。

歐盟對(duì)中國(guó)實(shí)施的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策是一項(xiàng)典型的貿(mào)易保護(hù)主義措施。中歐未來(lái)的關(guān)系是合作與競(jìng)爭(zhēng)并存的關(guān)系。“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題最終還需通過(guò)外交手段來(lái)解決?！叭镣獗叵劝矁?nèi)”。對(duì)內(nèi)方面，中國(guó)政府首先應(yīng)從內(nèi)部問(wèn)題著手，積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革和發(fā)展，建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，為維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則提供完備的法律支持。杜絕目前尚存在的各種行政壟斷、地區(qū)封鎖等不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的現(xiàn)象。對(duì)外方面，中國(guó)能否取得歐盟給予的“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”，取決于中歐之間能否在戰(zhàn)略利益上進(jìn)行交換。中歐雙方正致力于建立新的中歐戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，并進(jìn)行新的《中歐經(jīng)貿(mào)協(xié)議》的談判。在新一輪談判中，中方應(yīng)將中國(guó)的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位作為前提，極力爭(zhēng)取。并在歐盟所關(guān)心的經(jīng)貿(mào)等其他領(lǐng)域，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、食品安全、環(huán)境、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面做出讓步，以求承認(rèn)中方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的新的《中歐經(jīng)貿(mào)協(xié)議》達(dá)成。

4.2 在“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題”徹底解決之前，充分發(fā)揮出口企業(yè)的能動(dòng)作用?！胺鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題對(duì)中歐雙方而言必定是一個(gè)困難且長(zhǎng)期的問(wèn)題。既要積極地以發(fā)展的眼光看待其發(fā)展，又不能盲目樂(lè)觀。在未能完全取得歐盟對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的認(rèn)同之前，中方各方應(yīng)加強(qiáng)努力，利用現(xiàn)有法律與機(jī)制，將可能的損失降到最低。其中最有可能發(fā)揮積極作用的主體就是中方的出口企業(yè)。企業(yè)是反傾銷應(yīng)訴主體，在遭受反傾銷調(diào)查時(shí)，出口企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)訴。且不論勝訴的可能性，只有應(yīng)訴，才能有勝訴的可能。在我國(guó)尚未取得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的背景下，基于歐盟對(duì)我國(guó)企業(yè)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)5標(biāo)準(zhǔn)”的特殊規(guī)定，中國(guó)出口企業(yè)可以通過(guò)逐個(gè)爭(zhēng)取的方式獲得其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，從而在反傾銷調(diào)查中獲得公平待遇。對(duì)于未能爭(zhēng)取到“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的企業(yè)，可以通過(guò)申請(qǐng)個(gè)別待遇，獲得單獨(dú)稅率，從而使得其產(chǎn)品的傾銷幅度以該企業(yè)產(chǎn)品的出口價(jià)格與替代國(guó)正常價(jià)值進(jìn)行比較計(jì)算。在以上方案都不可行的情況下，出口企業(yè)在反傾銷調(diào)查被提起時(shí)也應(yīng)積極及時(shí)應(yīng)訴，爭(zhēng)取選擇對(duì)自己最有利的替代國(guó)，從而減小傾銷幅度，減少損失。在反傾銷訴訟中，若被訴方?jīng)]有應(yīng)訴，委員會(huì)將根據(jù)“最佳可獲得信息（Best Information Available）”進(jìn)行裁決，使得出口產(chǎn)品被征收高昂的反傾銷稅。如果應(yīng)訴，則可以將損失降到最低。由此可見(jiàn)，中國(guó)企業(yè)的積極應(yīng)訴，以確定合理替代國(guó)，以求將反傾銷調(diào)查所帶來(lái)的損失降到最小是必要的選擇。此外，建立行業(yè)、商業(yè)協(xié)會(huì)，增強(qiáng)凝聚力，以在政府和企業(yè)之間形成溝通紐帶的關(guān)系，保障信息的傳達(dá)，也是一項(xiàng)正確的選擇。

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