大國(guó)崛起與科技創(chuàng)新——英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)和日本的經(jīng)驗(yàn)與啟示

王昌林 姜江 盛朝訊 韓祺

科技創(chuàng)新能力是一個(gè)國(guó)家持續(xù)發(fā)展之根，是一個(gè)民族興旺發(fā)達(dá)的不懈動(dòng)力，是決定大國(guó)崛起的基石。近代以來，英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)、日本這四個(gè)先后崛起的有世界性影響的大國(guó)，無不是以強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力為支撐的。系統(tǒng)總結(jié)這些大國(guó)崛起的科技創(chuàng)新歷史經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，對(duì)我們有重要借鑒意義。

一、英國(guó)崛起的科技創(chuàng)新因素

（一）工業(yè)革命將英國(guó)推上世界霸主地位

英國(guó)地處歐洲西海一隅，面積和人口僅相當(dāng)于中國(guó)的一個(gè)中等省份，在很長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，一直處于戰(zhàn)亂，文明進(jìn)程多次被外來入侵者所打斷，到13世紀(jì)至14世紀(jì)之交，英格蘭作為一個(gè)統(tǒng)一的民族才形成。此后，英國(guó)實(shí)施重商主義政策，積極發(fā)展海上貿(mào)易，先后打敗了荷蘭和西班牙，到17世紀(jì)成為海上強(qiáng)國(guó)。但這時(shí)的英國(guó)與許多國(guó)家一樣，仍然處于農(nóng)業(yè)社會(huì)，還不是世界霸主。

直到18世紀(jì)工業(yè)革命興起，才將英國(guó)推上了世界霸主的地位。這次發(fā)源于英國(guó)以蒸汽機(jī)發(fā)明和廣泛應(yīng)用為標(biāo)志的工業(yè)革命，促進(jìn)了紡織、煤炭、冶金等近代機(jī)器工業(yè)的興起和發(fā)展，推動(dòng)了人類社會(huì)生產(chǎn)力的極大發(fā)展。英國(guó)由于引領(lǐng)了這次工業(yè)革命，生產(chǎn)效率大幅提高，從而快速地將其他國(guó)家拋到后面。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1850年，英國(guó)占了全世界金屬制品、棉織品和鐵產(chǎn)量的一半，煤產(chǎn)量的2／3，其他如造船業(yè)、鐵路修筑都居世界首位。1860年，英國(guó)工業(yè)品產(chǎn)量占世界工業(yè)品的40%～50%，歐洲工業(yè)品的55%～60%，對(duì)外貿(mào)易占世界貿(mào)易的比重由10年前的20%增至40%。1870年，英國(guó)工業(yè)占世界的比重達(dá)到31．8%，美國(guó)為23．3%，德國(guó)為13．2%，法國(guó)為10%。在強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力和軍事實(shí)力的支撐下，英國(guó)先后打敗了法國(guó)等歐洲大陸強(qiáng)國(guó)，征服了遠(yuǎn)隔重洋的加拿大、印度等國(guó)家，在全世界建立了龐大的殖民體系，在全球范圍內(nèi)逐步形成以英國(guó)為核心的商業(yè)貿(mào)易圈，成為 “日不落帝國(guó)”。

（二）為什么工業(yè)革命首先發(fā)生在英國(guó)

總結(jié)其原因有很多，主要包括：在長(zhǎng)期的發(fā)展過程中，英國(guó)逐步形成了在當(dāng)時(shí)比較先進(jìn)的君主立憲制，打開了民主和自由的大門，在17世紀(jì)中葉英國(guó)的商品經(jīng)濟(jì)已有較大發(fā)展，并率先爆發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)革命，消除了農(nóng)業(yè)的封建土地制度和小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，為工業(yè)革命的興起造就了最重要的經(jīng)濟(jì)前提；英國(guó)是近代科學(xué)的主要策源地，以牛頓力學(xué)為代表的經(jīng)典物理學(xué)和以亞當(dāng)斯密為代表的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)成為那個(gè)時(shí)代最先進(jìn)的自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和自由市場(chǎng)制度創(chuàng)新提供了強(qiáng)有力的理論指導(dǎo)和支撐，從而為工業(yè)革命的興起奠定了堅(jiān)實(shí)科學(xué)理論基礎(chǔ)；英國(guó)在全球擁有龐大的殖民地，隨著殖民擴(kuò)張和海外市場(chǎng)的迅速拓展，使得英國(guó)可獲取的資源越來越多，全球?qū)τ?guó)商品的需求也越來越大，成為工業(yè)革命孕育發(fā)展的強(qiáng)大驅(qū)動(dòng)力。

這些制度和條件在當(dāng)時(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他國(guó)家。例如，早在1215年，英國(guó)就頒布了《大憲章》，以法律的形式確定了對(duì)私有財(cái)產(chǎn)及公民個(gè)人權(quán)利的保障，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的核心。而那時(shí)的中國(guó)還處在專制的皇權(quán)之下，歐洲大陸其他國(guó)家還處于黑暗的中世紀(jì)，非洲、美洲和大洋洲還處于蠻荒狀態(tài)。又如，早在1624年，英國(guó)就已經(jīng)明確規(guī)定把專利權(quán)授予最早的發(fā)明者，專利權(quán)的對(duì)象是新創(chuàng)工業(yè)領(lǐng)域中的最新發(fā)明，專利年限在14年以內(nèi)。

此外，還有一些因素對(duì)英國(guó)工業(yè)革命的爆發(fā)發(fā)揮了重要作用。比如，英國(guó)最先建立了比較完善的銀行體系，金融成為近代工商業(yè)發(fā)展有力的推進(jìn)劑。同時(shí)英國(guó)國(guó)內(nèi)大力興辦和革新教育，早在12世紀(jì)—13世紀(jì)，英國(guó)就建立起牛津、劍橋這樣根本不同于中世紀(jì)神學(xué)院的新型大學(xué)。政府大力支持科研活動(dòng)，獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，給予科學(xué)家和技術(shù)發(fā)明者極高的榮譽(yù)和社會(huì)地位。

（三）科技創(chuàng)新中心的轉(zhuǎn)移是英國(guó)衰落的重要誘因

在17世紀(jì)至19世紀(jì)中期，英國(guó)是當(dāng)時(shí)的世界科技創(chuàng)新中心，科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新呈現(xiàn)出欣欣向榮的氣象，不僅涌現(xiàn)出培根、達(dá)爾文等一批偉大的自然科學(xué)家和社會(huì)科學(xué)家，還涌現(xiàn)出以瓦特為代表的一批偉大的發(fā)明家和創(chuàng)業(yè)者，產(chǎn)生了蒸汽機(jī)、電報(bào)機(jī)、機(jī)動(dòng)輪船、鐵路機(jī)車等一批影響世界的偉大發(fā)明。但從19世紀(jì)后期到20世紀(jì)初期，英國(guó)科技創(chuàng)新的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)逐步喪失，全球科技創(chuàng)新的中心開始向德國(guó)、美國(guó)轉(zhuǎn)移。到19世紀(jì)70年代，當(dāng)以電力為代表的第二次工業(yè)革命興起的時(shí)候，技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)造的主要國(guó)家已不是英國(guó)，而是后起的德國(guó)和美國(guó)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到1913年，英國(guó)占世界工業(yè)生產(chǎn)總值的比重為14%，而德國(guó)為15．7%，美國(guó)為35．8%。加之在兩次世界大戰(zhàn)中英國(guó)國(guó)力的巨大消耗，使英國(guó)終于喪失了世界霸主的地位，讓位于美國(guó)。

英國(guó)在第二次工業(yè)革命中落伍，主要原因是英國(guó)作為老牌資本主義國(guó)家，雖然一度擁有全球最廣闊的殖民地，可以大規(guī)模開拓海外市場(chǎng)和大量獲取廉價(jià)的海外資源，但卻導(dǎo)致資本家熱衷于商品輸出、資本輸出和原材料輸入，對(duì)采用新技術(shù)、新設(shè)備缺乏足夠的主動(dòng)性、積極性，以致生產(chǎn)率日漸相對(duì)落伍。盡管在19世紀(jì)中后期和20世紀(jì)，英國(guó)在科學(xué)技術(shù)研究方面仍然取得了一些杰出成就，包括白熾電燈、電話、電磁波、雷達(dá)系統(tǒng)、青霉素、電視、噴氣式發(fā)動(dòng)機(jī)等一批重大技術(shù)發(fā)明，但這些成果沒有實(shí)現(xiàn)大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用。比如，英國(guó)人亞歷山大·格雷厄姆·貝爾于1876年首先發(fā)明了電話，但在美國(guó)率先實(shí)現(xiàn)了大規(guī)模商業(yè)化。青霉素由亞歷山大·弗萊明于1928年發(fā)明，但被大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化運(yùn)用的是在美國(guó)。同樣，雷達(dá)系統(tǒng)、噴氣式發(fā)動(dòng)機(jī)最初也是由英國(guó)人發(fā)明的，卻都被美國(guó)人拿去實(shí)現(xiàn)了商業(yè)化應(yīng)用。

二、德國(guó)崛起的科技創(chuàng)新因素

（一）在電氣革命中崛起

德意志聯(lián)邦共和國(guó)，這個(gè)在20世紀(jì)世界歷史上扮演重要角色的國(guó)家，卻是歐洲大陸近代民族國(guó)家中的姍姍來遲者。在從15世紀(jì)初到19世紀(jì)60年代長(zhǎng)達(dá)300多年的時(shí)間里，德國(guó)的國(guó)土始終處于四分五裂的狀態(tài)，甚至被稱為歐洲走廊，一直是歐洲大陸的主戰(zhàn)場(chǎng)，英國(guó)、法國(guó)、西班牙、俄羅斯的軍隊(duì)經(jīng)常在這里廝殺。統(tǒng)一和強(qiáng)大，成為德意志民族國(guó)家形成和發(fā)展的最大動(dòng)力。通過不懈努力，經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特提出的通過經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一實(shí)現(xiàn)政治統(tǒng)一的路徑得以實(shí)施，推動(dòng)了以普魯士為核心的德意志經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。面對(duì)歐洲列強(qiáng)的擠壓、包圍，鐵血宰相俾斯麥在外交上做足準(zhǔn)備后，最終以三場(chǎng)對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)在1871年完成了德國(guó)統(tǒng)一。

統(tǒng)一后的德國(guó)緊緊抓住第二次工業(yè)革命的機(jī)遇，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了飛躍性的發(fā)展，用30多年的時(shí)間超過了英國(guó)，成為歐洲第一、世界第二大經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。20世紀(jì)初，德國(guó)在總?cè)丝?、?guó)民生產(chǎn)總值、鋼鐵產(chǎn)量、煤產(chǎn)量、鐵路里程等方面都超過英國(guó)。德國(guó)制造的產(chǎn)品也風(fēng)靡世界，19世紀(jì)末20世紀(jì)初，德國(guó)的酸、堿等基本化學(xué)品產(chǎn)量均為世界第一，世界所用燃料4／5出自德國(guó)。1913年，德國(guó)的電氣產(chǎn)品占全世界的34%，居各國(guó)之首，超過頭號(hào)工業(yè)強(qiáng)國(guó)美國(guó)五個(gè)百分點(diǎn)。

（二）科技創(chuàng)新因素是德國(guó)崛起的基石

國(guó)家的統(tǒng)一為德國(guó)崛起提供了最重要的政治前提。但是，德國(guó)能夠在短時(shí)間快速崛起，很大程度上得益于科技創(chuàng)新和人力資本因素的長(zhǎng)期積累。自查理曼大帝時(shí)代起，德國(guó)就非常重視教育和文化發(fā)展。1818年—1846年，普魯士國(guó)民學(xué)校學(xué)生增加近一倍，適齡兒童入學(xué)率達(dá)82%，到19世紀(jì)60年代提高到97．5%，國(guó)民素質(zhì)空前提高。同時(shí)，高等教育也迅速建立起來，1810年，德國(guó)創(chuàng)立了柏林大學(xué) （現(xiàn)洪堡大學(xué)），成為現(xiàn)代大學(xué)制度的鼻祖。

對(duì)教育和科研的重視與大量投入很快使德國(guó)站在了世界科學(xué)技術(shù)發(fā)展的前沿。1864年—1869年，世界生理學(xué)100項(xiàng)重大發(fā)現(xiàn)中，德國(guó)占89項(xiàng)。1855年—1870年，德國(guó)取得136項(xiàng)電學(xué)、光學(xué)、熱力學(xué)重大發(fā)明，英法兩國(guó)合計(jì)才91項(xiàng)。世界第一臺(tái)大功率直流發(fā)電機(jī)、第一臺(tái)電動(dòng)機(jī)、第一臺(tái)四沖程煤氣內(nèi)燃機(jī)、第一臺(tái)汽車等發(fā)明創(chuàng)造也紛紛誕生于德國(guó)。同時(shí)，德國(guó)涌現(xiàn)出一大批科學(xué)家和技術(shù)發(fā)明家，如蔡斯、西門子、科赫、倫琴、雅可比、歐姆、李比希、愛因斯坦、普朗克、玻恩等。從19世紀(jì)中后期到20世紀(jì)初期的這段時(shí)間，德國(guó)耀眼的科技創(chuàng)新光芒，讓全世界為之矚目。

（三）德國(guó)制造走向世界

兩次世界大戰(zhàn)使德國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)遭受毀滅性打擊，但二戰(zhàn)后德國(guó)經(jīng)濟(jì)又在戰(zhàn)敗的廢墟上迅速重新崛起，成為具有很強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的制造業(yè)大國(guó)強(qiáng)國(guó)和歐洲最大最強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)體。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1950年—1960年，德國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)生產(chǎn)率年均增長(zhǎng)5．3%，工業(yè)生產(chǎn)年均增長(zhǎng)率高達(dá)11．4%，工業(yè)總產(chǎn)值從487億馬克增加到1647億馬克，增長(zhǎng)2．4倍，國(guó)民生產(chǎn)總值從233億美元增加到726億美元，增長(zhǎng)2．1倍，并先后于1959年和1960年超過法國(guó)和英國(guó)，成為世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。德國(guó)制造的產(chǎn)品大量走向世界，在20世紀(jì)70至80年代，德國(guó)的機(jī)床、汽車、照相機(jī)等機(jī)械產(chǎn)品已大批出口；80年代以后，“德國(guó)制造”的機(jī)械設(shè)備、化學(xué)制品、電氣和電子工程設(shè)備等大量出口到美國(guó)以及中國(guó)、印度和巴西等新興市場(chǎng)，所生產(chǎn)的汽車占世界汽車市場(chǎng)的份額達(dá)到17%。“德國(guó)制造”在世界市場(chǎng)上成為 “質(zhì)量和信譽(yù)”的代名詞。

二戰(zhàn)后德國(guó)經(jīng)濟(jì)迅速恢復(fù)并長(zhǎng)時(shí)期快速增長(zhǎng)，雖然最初得益于美國(guó) “馬歇爾計(jì)劃”的扶持，但更為重要、更具根本性的因素是德國(guó)特色的 “社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)連貫的創(chuàng)新制度環(huán)境，以及服務(wù)于科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代國(guó)民教育體系，尤其是高水平、高質(zhì)量的高等教育體系和先進(jìn)高效的職業(yè)教育體系。首先，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)設(shè)備雖然被戰(zhàn)火摧毀殆盡，高端科技人才也大批流失到美國(guó)，但長(zhǎng)期積累的技術(shù)能力和高素質(zhì)技能型勞動(dòng)力仍然存在，戰(zhàn)后在 “社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”的制度安排下，只要獲取必要的資本投入，就能夠迅速形成科技創(chuàng)新力和現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)能力。其次，德國(guó)擁有一批歷史悠久、技術(shù)積淀深厚的大企業(yè)，如西門子、大眾汽車、戴姆勒奔馳、寶馬、蒂森工業(yè)、紐倫堡機(jī)器公司等。第三，德國(guó)歷屆政府都充分認(rèn)識(shí)到科學(xué)技術(shù)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵作用，科技政策具有較強(qiáng)連貫性。早在二戰(zhàn)時(shí)期就引入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)體系并發(fā)展為德國(guó)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（DIN）和電子設(shè)備技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（VDE），為二戰(zhàn)后德國(guó)制造業(yè)走向世界奠定了重要的基礎(chǔ)。第四，德國(guó)先進(jìn)的大學(xué)教育和面向企業(yè)的職業(yè)教育 “雙元發(fā)展”模式，培養(yǎng)出大量的高素質(zhì)的工程師和高級(jí)技工，有利于將科技研發(fā)成果快速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化。

三、美國(guó)崛起的科技創(chuàng)新因素

（一）美國(guó)歷史就是一部創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)史

美國(guó)建國(guó)200多年來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史，是一部高揚(yáng)進(jìn)取精神的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)史。從19世紀(jì)的蒸汽船、軋棉機(jī)、電報(bào)、牛仔褲、安全電梯、跨州鐵路，到后來的電燈電話、無線電、電視、空調(diào)、汽車、攝影膠卷、噴氣式飛機(jī)、核電、半導(dǎo)體、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和基因工程藥物；從建立大批量工業(yè)生產(chǎn)流水線到后來的風(fēng)險(xiǎn)投資公司的大量創(chuàng)立；從面向成熟企業(yè)的主板資本市場(chǎng)到面向創(chuàng)業(yè)企業(yè)的納斯達(dá)克市場(chǎng)；從我們熟悉的電燈發(fā)明者愛迪生、飛機(jī)發(fā)明者萊特兄弟和軟件帝國(guó)的締造者比爾·蓋茨，到鮮為人知的牛仔褲發(fā)明者李維·斯特勞斯及信用評(píng)級(jí)的創(chuàng)立者劉易斯·塔潘，等等。這些持續(xù)不斷的重大發(fā)明和創(chuàng)新，催生了一個(gè)又一個(gè)新興的產(chǎn)業(yè)，持續(xù)提高了美國(guó)的生產(chǎn)率，大幅增強(qiáng)了美國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和綜合國(guó)力，將美國(guó)這個(gè)年輕的國(guó)家推上了世界經(jīng)濟(jì)史上前所未有的高峰。

自20世紀(jì)40年代之后，美國(guó)成為全球科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新潮流的引領(lǐng)者，并一直保持到現(xiàn)在。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)研究開發(fā) （R＆D）支出總量占全球的30% （2011年）；世界前1%引用論文中，美國(guó)占46．4% （2012年），三方專利占全球的27．85% （2010年）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易費(fèi)用占全球的50% （2011年），知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)增加值占全球的32%（2012年）。全球諾貝爾獎(jiǎng)得主近一半是美籍人，世界大學(xué)百強(qiáng)排名中美國(guó)大學(xué)占到一半以上。

（二）美國(guó)強(qiáng)大的創(chuàng)新能力是如何形成的

歸納起來，主要是下述幾個(gè)方面因素共同作用的結(jié)果：

一是富于進(jìn)取的冒險(xiǎn)精神和創(chuàng)新文化。美國(guó)是一個(gè)移民國(guó)家，其國(guó)民來自不同種族、不同國(guó)家。這些移民本身就帶有強(qiáng)烈的冒險(xiǎn)和創(chuàng)新精神。他們重視通過自身奮斗實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值，鼓勵(lì)探索創(chuàng)新，既贊美成功也寬容失敗，崇尚愛迪生、蓋茨、喬布斯這樣的英雄。通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值，是美國(guó)夢(mèng)的核心內(nèi)容，這是美國(guó)創(chuàng)新力特強(qiáng)的文化基因。

二是高素質(zhì)的國(guó)民教育和廣納人才的政策。一方面，美國(guó)是一個(gè)非常重視教育的國(guó)家，立國(guó)后不久，就頒布了 《全民教育法案》，要求每個(gè)公民都要接受教育，并且把受教育的權(quán)利作為人權(quán)的重要部分。美國(guó)對(duì)教育舍得投入，建立了世界上規(guī)模最大、水平最高的教育體系，特別是高等教育方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先其他國(guó)家。另一方面，美國(guó)也是一個(gè)非常重視人才引進(jìn)的國(guó)家。在200多年歷史中，成千上萬乃至數(shù)百萬來自世界各地、懷有抱負(fù)和夢(mèng)想的高素質(zhì)移民為美國(guó)創(chuàng)新注入了源源不竭的活力和動(dòng)力。

三是良好的制度安排。美國(guó)是第一個(gè)將保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)寫進(jìn)憲法的國(guó)家，在建國(guó)之初就頒布了專利法，極大地調(diào)動(dòng)了發(fā)明創(chuàng)新的積極性。林肯稱：“專利制度是在天才的創(chuàng)造火焰中添加了利益的燃料”。與此同時(shí)，美國(guó)也很注意防止專利權(quán)的濫用而扼殺競(jìng)爭(zhēng)，于19世紀(jì)后期制定了 “不公平競(jìng)爭(zhēng)法”和 “反托拉斯法”。到20世紀(jì)中期之后，隨著美國(guó)逐漸成為世界第一強(qiáng)國(guó)，基礎(chǔ)研究、國(guó)防軍工技術(shù)研究、前沿性技術(shù)研究投入大量增加。在這種情況下，為加快研究成果向應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化，美國(guó)先后出臺(tái)了 《塞勒－凱氟維爾法》《國(guó)防航空和宇宙航行法》《購買美國(guó)產(chǎn)品法》《拜度法》《小企業(yè)創(chuàng)新法》等法案，建立和完善了軍民融合、技術(shù)轉(zhuǎn)移和支持中小企業(yè)發(fā)展等制度，逐步形成以企業(yè)、大學(xué)、國(guó)立科研機(jī)構(gòu)為主體的完備的創(chuàng)新體系。

第四，有效的政策支持體系。早期美國(guó)奉行自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主義，對(duì)創(chuàng)新的支持政策很少，到20世紀(jì)40年代之后，美國(guó)才對(duì)科技創(chuàng)新進(jìn)行 “適當(dāng)干預(yù)”，逐步建立了比較完善的支持科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新的政策體系。其主要做法是：在促進(jìn)研究開發(fā)方面，政府持續(xù)提供大量財(cái)政資金支持基礎(chǔ)研究、重要產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性及前沿性共性技術(shù)研究和軍用科技研究等市場(chǎng)失靈的項(xiàng)目，同時(shí)采取稅收減免等措施鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入；在成果轉(zhuǎn)化方面，政府大力支持產(chǎn)學(xué)研合作和軍民科技研究合作，通過稅收優(yōu)惠等措施扶持中小企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展；在需求培育方面，主要通過軍事訂購和政府采購對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品給予支持。

總之，在長(zhǎng)期的發(fā)展中，美國(guó)逐步形成了一整套能有效激勵(lì)創(chuàng)新的制度和政策體系，使市場(chǎng)機(jī)制充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置的決定性作用和政府積極作用。這是美國(guó)創(chuàng)新活力源源不竭和長(zhǎng)期保持領(lǐng)先地位的根本原因。

（三）美國(guó)創(chuàng)新的主要特點(diǎn)

與英國(guó)等歐洲國(guó)家不同，美國(guó)創(chuàng)新有自己鮮明的特點(diǎn)。

一是以實(shí)用性創(chuàng)新為主導(dǎo)。在美國(guó)眾多發(fā)明創(chuàng)新中，大都是針對(duì)市場(chǎng)需求的實(shí)用性發(fā)明或商業(yè)模式的創(chuàng)新。正如 《美國(guó)創(chuàng)新史》作者哈羅德·埃文斯所指出的：“實(shí)用性創(chuàng)新是讓美國(guó)出類拔萃并讓其他條件優(yōu)越的國(guó)家落后乃至失敗的首要原因。”

二是注重全面創(chuàng)新。在美國(guó)人看來，創(chuàng)新是指一個(gè)人或機(jī)構(gòu)產(chǎn)生新的想法并將其進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用的過程。不僅僅是實(shí)驗(yàn)室的發(fā)明，更應(yīng)指能投入實(shí)際應(yīng)用的發(fā)明。創(chuàng)新有多種形式，諸如新的技術(shù)設(shè)備、新的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，新的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式、新的工藝流程等，不僅包括技術(shù)創(chuàng)新，還包括商業(yè)模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新。

三是草根創(chuàng)新蔚然成風(fēng)。美國(guó)上流社會(huì)精英階層雖然出現(xiàn)了諸多創(chuàng)新人士，但絕大多數(shù)創(chuàng)新是來自社會(huì)草根階層的能動(dòng)者、實(shí)踐者，而不是呆在實(shí)驗(yàn)室的科學(xué)家，更不是夸夸其談的空想家。在 《美國(guó)創(chuàng)新史》收錄的53位偉大的創(chuàng)新者當(dāng)中，有卡車司機(jī)、肖像畫家、修鞋匠、中小學(xué)教師、海員、賣蔬菜水果的僑民、毒販子、美發(fā)師、小商販、廣告員、磨坊主、不識(shí)字的奴隸女兒、20世紀(jì)60年代舊金山街頭的暴亂份子、海灘出租車司機(jī)、花花公子、小職員等等。

四是軍民融合互動(dòng)創(chuàng)新成效特別卓越。戰(zhàn)爭(zhēng)和軍備競(jìng)賽對(duì)加速科技創(chuàng)新無疑具有刺激作用。但迄今還沒有哪一個(gè)國(guó)家比美國(guó)更自覺、更善于通過軍民融合互動(dòng)來加速科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化應(yīng)用。尤其在航空航天、核能、電子信息網(wǎng)絡(luò)、新科技、海洋、生物工程等科技領(lǐng)域，美國(guó)軍民融合互動(dòng)創(chuàng)新成效卓著。

四、日本崛起的科技創(chuàng)新因素

（一）從明治維新開始崛起

日本位于太平洋西岸，是一個(gè)與亞洲大陸隔海相望的蕞爾島國(guó)。自然資源匱乏，在很長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)，日本一直是一個(gè)貧窮、弱小、落后的封建小國(guó)。經(jīng)歷長(zhǎng)期的戰(zhàn)亂后，德川家康于1603年統(tǒng)一了日本，建立了江戶幕府政府。為了維護(hù)來之不易的安定局面，幕府政府施行閉關(guān)鎖國(guó)政策。直至19世紀(jì)中葉，歐美列強(qiáng)用堅(jiān)船利炮打開日本的大門，迫使其開放港口，并簽署通商條約。1868年，封建幕府被推翻，明治天皇上臺(tái)，拉開了日本走向近代化并開始崛起的帷幕。

明治政府執(zhí)政后，銳意改革維新，在確立天皇絕對(duì)權(quán)威下構(gòu)建議會(huì)、內(nèi)閣、軍部并立的中央集權(quán)制后，大力推行 “脫亞入歐”戰(zhàn)略。在明治天皇在位的近50年里，日本國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值 （GDP）增長(zhǎng)了1．6倍，超過了英國(guó)的增速。期間，日本不僅建立了全國(guó)的鐵路網(wǎng)、電報(bào)網(wǎng)，絲織業(yè)、棉紡織業(yè)、鐵路車輛與機(jī)車、造船業(yè)以及電氣機(jī)械等產(chǎn)業(yè)也快速發(fā)展起來，并且擁有亞洲最先進(jìn)、最強(qiáng)大的軍工企業(yè)和軍事力量。對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)也從明治初期以出口生絲、茶葉、海產(chǎn)品、礦產(chǎn)品、煤炭等資源型產(chǎn)品為主，到明治末期轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诿藜?、棉布等輕工業(yè)產(chǎn)品為主，進(jìn)口則由成衣棉紗等輕工制成品為主轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)械、棉花等資本品和原料為主。

（二）西方技術(shù)本土化和培植人力資本是日本崛起關(guān)鍵的科技因素

日本之所以能在19世紀(jì)末實(shí)現(xiàn)崛起，是國(guó)內(nèi)國(guó)際多種因素作用和一定歷史條件的結(jié)果，其關(guān)鍵的科技因素是通過大膽引進(jìn)和吸收西方先進(jìn)技術(shù)使之本土化并著力培育人力資本，從而在亞洲率先建立起近代產(chǎn)業(yè)體系，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力的快速提升。

明治政府上臺(tái)后，在 “脫亞入歐”的總方針指導(dǎo)下，不遺余力地引進(jìn)西方技術(shù)。日本中央政府專門設(shè)立工部省，大力推行 “殖產(chǎn)興業(yè)”計(jì)劃，主要舉措是在各官營(yíng)產(chǎn)業(yè)中廣泛引進(jìn)、采用西方先進(jìn)技術(shù)設(shè)備和生產(chǎn)工藝，大量引進(jìn)、譯介西方科技信息情報(bào)資料（圖書、文獻(xiàn)和圖片），聘用外國(guó)工程師、技術(shù)人員，派遣留學(xué)生到歐美學(xué)習(xí)以及引入外國(guó)直接投資等。日本政府經(jīng)濟(jì)部門和私營(yíng)企業(yè)還與歐美企業(yè)締結(jié)許可證生產(chǎn)合同、技術(shù)協(xié)作合同等，并通過反求工程 （即倒序制造）快速消化吸收西方先進(jìn)技術(shù)，成功實(shí)現(xiàn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移和本土化。同時(shí)，著力夯實(shí)智力基礎(chǔ)，培育人力資本，包括頒布 《學(xué)制令》，自1871年開始實(shí)行強(qiáng)制性初等教育，仿照西式教育構(gòu)建國(guó)民基礎(chǔ)教育體系；創(chuàng)辦帝國(guó)工程學(xué)院 （亦稱工部大學(xué)，后與東京大學(xué)合并），并在京都大學(xué)、東北大學(xué)和九州大學(xué)設(shè)立工程系，積極培養(yǎng)日本的工程師和技術(shù)人員，使其能夠接管由西方專家管理的工廠、礦山和鐵路，實(shí)現(xiàn)技師的 “進(jìn)口替代”。

（三）二戰(zhàn)后日本再次實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛

二戰(zhàn)后，日本經(jīng)濟(jì)瀕臨崩潰的邊緣，但在美國(guó)的監(jiān)護(hù)和扶持下，再次通過大量引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，并更加注重消化吸收基礎(chǔ)上再創(chuàng)新，又迅速實(shí)現(xiàn)崛起。到20世紀(jì)60年代末，也就是明治維新100年后，日本經(jīng)濟(jì)總量超越德國(guó)，成為僅次于美國(guó)的世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。此后，日本經(jīng)濟(jì)又延續(xù)了十幾年的快速增長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由 “重化工業(yè)化”向 “技術(shù)密集化”升級(jí)。到上世紀(jì)80年代，日本的許多產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力大幅提高，成為對(duì)美國(guó)也具有巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。直至上世紀(jì)80年代后期，日本形成嚴(yán)重的 “泡沫經(jīng)濟(jì)”。但時(shí)至今日，日本主要制造業(yè)的技術(shù)水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力仍處世界一流。

戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)迅速崛起的原因是多方面的，但根本還是將其善于學(xué)習(xí)、慣于 “拿來主義”的傳統(tǒng)，在新的時(shí)代條件下更充分地演化為通過引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，形成強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力。首先，雖然二戰(zhàn)摧毀了日本的經(jīng)濟(jì)，但作為經(jīng)濟(jì)之根的技術(shù)能力并未被摧垮，這為其戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。其次，二戰(zhàn)結(jié)束后，日本大力推進(jìn)教育改革，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)了一大批適應(yīng)技術(shù)革新需要的熟練勞動(dòng)力和中高級(jí)科技人員。第三，高度重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新，把科技創(chuàng)新的重點(diǎn)放在應(yīng)用研究和產(chǎn)品與工藝的開發(fā)上，在引進(jìn)硬件設(shè)備時(shí)注重購買技術(shù)許可證和專利，鼓勵(lì)企業(yè)收購國(guó)外的小型高科技公司。第四，在重大技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展中發(fā)揮政府強(qiáng)有力的組織和協(xié)調(diào)作用，并采取市場(chǎng)保護(hù)、金融支持、財(cái)稅扶持等措施給予支持。

五、結(jié)論與思考

（一）科技創(chuàng)新是決定大國(guó)興替的關(guān)鍵因素

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，一個(gè)國(guó)家要崛起為大國(guó)并持久保持大國(guó)地位，主要是靠科技創(chuàng)新能力及其主要載體——制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而不是靠自然資源，也不是靠殖民掠奪。在歷史上，葡萄牙、西班牙、荷蘭都曾經(jīng)是占有大量殖民地的 “大國(guó)”，但由于缺乏科技創(chuàng)新的支撐，只能 “曇花一現(xiàn)”。英國(guó)在第一次工業(yè)革命中迅速崛起為 “日不落”帝國(guó)，但后來隨著科技創(chuàng)新能力的減弱，一戰(zhàn)后逐步淪為二流國(guó)家。美國(guó)之所以能夠成為當(dāng)今世界超級(jí)大國(guó)，關(guān)鍵因素正是其持續(xù)不斷的創(chuàng)新能力。

今天，中國(guó)正處于重新崛起的偉大歷史復(fù)興進(jìn)程中。從經(jīng)濟(jì)總量看，我們已經(jīng)堪稱世界大國(guó)。但必須看到，我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)很大程度上是靠大量低效消耗資源和物質(zhì)資本投入取得的，科技創(chuàng)新能力不強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)的問題日趨突出。還要看到，我國(guó)人口眾多，人均資源占有量偏低，也不可能走發(fā)達(dá)國(guó)家那樣掠奪別國(guó)資源的老路。因此，中國(guó)要實(shí)現(xiàn)和平崛起，必須依靠科技創(chuàng)新，必須充分激活和發(fā)揮十幾億國(guó)民巨大的創(chuàng)新潛力，這是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大歷史復(fù)興的必由之路。

（二）從引進(jìn)模仿到自主創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新能力建設(shè)必經(jīng)的過程和捷徑

早期美國(guó)的科技創(chuàng)新也是從引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新、集成創(chuàng)新起步的，以實(shí)用性創(chuàng)新為主。在美國(guó)建國(guó)后的頭100多年，主要是把歐洲的先進(jìn)技術(shù)發(fā)明拿到美國(guó)實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，而在基礎(chǔ)科學(xué)研究和原始積累方面建樹不多。直到第二次世界大戰(zhàn)之后，美國(guó)才大力支持基礎(chǔ)研究和前沿性重大技術(shù)研發(fā)，實(shí)現(xiàn)了向原始創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。德國(guó)也是如此。享譽(yù)全球的 “德國(guó)制造”，當(dāng)初也是從仿制開始的，早期的 “德國(guó)制造”也曾經(jīng)是劣質(zhì)仿冒產(chǎn)品的代名詞。日本更是這方面的典型代表。

當(dāng)前，我國(guó)科技創(chuàng)新已到了從引進(jìn)技術(shù)向自主創(chuàng)新為主開始轉(zhuǎn)變的階段。但要看到，目前我國(guó)仍處在以引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新為主的時(shí)期，還沒有進(jìn)入原始創(chuàng)新為主的階段，必須切實(shí)加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新和已有技術(shù)的集成創(chuàng)新，特別是要像美國(guó)那樣注重實(shí)用性創(chuàng)新，緊緊圍繞我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大需求，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，企業(yè)為主體，政產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，更有效地推進(jìn)全面創(chuàng)新和加快先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。當(dāng)然，也要有重點(diǎn)地加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，加快培育提升原始創(chuàng)新能力，夯實(shí)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展的科技基礎(chǔ)。

（三）激勵(lì)創(chuàng)新的制度和文化是大國(guó)崛起科技創(chuàng)新因素的根本保證

檢視歷史上大國(guó)崛起的科技創(chuàng)新因素，歸根到底是這些國(guó)家較早建立了一套比較完善的激勵(lì)創(chuàng)新的制度，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、教育制度、反壟斷制度、投融資制度等，以及在全社會(huì)形成了尊重知識(shí)、尊重科學(xué)、尊重人才、崇尚成功、寬容失敗的文化氛圍。正如有的學(xué)者所指出的：“愛迪生是一個(gè)偉大的發(fā)明家，然而如果沒有憲法和專利法的保障，還會(huì)出現(xiàn)愛迪生嗎？”“如果沒有專利制度，像福特這樣的人就沒有動(dòng)力了”。同樣，如果沒有風(fēng)險(xiǎn)投資和納斯達(dá)克市場(chǎng)的建立和發(fā)展，像微軟、英特爾等這樣的企業(yè)也是難以發(fā)展起來的。

因此，推進(jìn)科技創(chuàng)新，根本在于建立有利于充分激勵(lì)創(chuàng)新的制度環(huán)境和社會(huì)文化。一是要切實(shí)加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，使科技創(chuàng)新的價(jià)值、市場(chǎng)價(jià)值和創(chuàng)新者的人力資本價(jià)值都能得到充分實(shí)現(xiàn)。二是要持之以恒地厚植人力資本，建立健全國(guó)民教育體系，普及基礎(chǔ)教育，積極發(fā)展中等和高等職業(yè)技術(shù)教育，建設(shè)一批高水平的研究型大學(xué)，不斷提高全民科學(xué)文化素質(zhì)，大力培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。三是對(duì)應(yīng)從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用技術(shù)基礎(chǔ)研究、工程化技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新鏈條各個(gè)環(huán)節(jié)，在財(cái)稅、金融、政府采購等方面要有合適的政策制度安排，努力使充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用和更好發(fā)揮政府作用有機(jī)結(jié)合起來。四是要在全社會(huì)弘揚(yáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，真正形成有利于杰出科學(xué)家、發(fā)明家、技術(shù)專家和企業(yè)家不斷涌現(xiàn)，全民創(chuàng)新大眾創(chuàng)業(yè)蔚然成風(fēng)的社會(huì)環(huán)境和文化氛圍。

（四）抓住世界科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的歷史機(jī)遇實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新能力跨越式提升是新興大國(guó)崛起的成功之道

從歷史上看，每次科技革命和產(chǎn)業(yè)革命都會(huì)帶來世界經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，導(dǎo)致世界各國(guó)間國(guó)力和地位對(duì)比的重大變化，為新興大國(guó)崛起提供難得的歷史機(jī)遇。如果制度安排和發(fā)展戰(zhàn)略得當(dāng)，就能夠抓住機(jī)遇實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新能力跨越式發(fā)展，成功崛起為新興大國(guó)。

當(dāng)前，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命正在孕育興起，與我國(guó)全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興形成歷史性交匯，是我國(guó)和平崛起難得的歷史機(jī)遇。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的內(nèi)容，主要集中在新一代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、生物、新能源新材料、智能制造等領(lǐng)域，有利于解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展面臨的資源、環(huán)境、人口與健康等重大瓶頸問題。同時(shí)，與發(fā)達(dá)國(guó)家和其他發(fā)展中國(guó)家相比，我國(guó)不僅具有一般的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，還在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、現(xiàn)代企業(yè)體系構(gòu)建、科技教育發(fā)展、戰(zhàn)略規(guī)劃措施和資源動(dòng)員能力等方面具有一定的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和制度優(yōu)勢(shì)。同時(shí)也必須看到，我國(guó)要像歷史上一些成功崛起國(guó)家那樣后來居上，還必須破除許多深層次的體制機(jī)制障礙。否則，將難以真正抓住、抓好世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命帶來的歷史機(jī)遇。對(duì)此，我們必須以高度自覺的歷史使命感和強(qiáng)烈的憂患意識(shí)，著力推進(jìn)全面深化改革的體制機(jī)制創(chuàng)新，著力營(yíng)造建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的社會(huì)文化生態(tài)和土壤，努力在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命中搶占先機(jī)。

（五）各個(gè)國(guó)家要根據(jù)國(guó)情、發(fā)展階段選擇適合自身的科技創(chuàng)新模式

從歷史上看，美國(guó)、德國(guó)和日本等國(guó)依靠科技創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)大國(guó)崛起都是結(jié)合自身國(guó)情和發(fā)展階段，采取了恰當(dāng)?shù)目萍紕?chuàng)新模式。這些各有特色的科技創(chuàng)新模式，大致可以歸并為兩種類型。一種是技術(shù)追趕型模式，以日本在上世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)階段的做法為典型代表，其主要特點(diǎn)是：國(guó)家戰(zhàn)略著重于主要依靠引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，以傾斜式產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和財(cái)政投融資政策支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代，在政府的強(qiáng)力主導(dǎo)下，以大企業(yè)為主導(dǎo)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，迅速實(shí)現(xiàn)突破重大核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)化。另一種是技術(shù)領(lǐng)跑型模式，以美國(guó)從二戰(zhàn)后至今的做法為代表，其主要特點(diǎn)是：著眼于不斷構(gòu)建和始終保持在全球科技創(chuàng)新中的全面領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，在政府財(cái)政民用預(yù)算和國(guó)防預(yù)算中以專項(xiàng)資金的方式資助前沿性、原創(chuàng)性基礎(chǔ)科學(xué)研究和重大技術(shù)應(yīng)用研究，以政府采購和國(guó)防訂貨的方式為創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品培育市場(chǎng)并引導(dǎo)軍民兩用技術(shù)雙向轉(zhuǎn)移，以實(shí)力雄厚的大企業(yè)尤其是大跨國(guó)公司通過大力度的研發(fā)投入和并購創(chuàng)新型中小企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，眾多富有活力的中小企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)投資支持下成為持續(xù)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的源泉。

上述兩種模式，都有值得我國(guó)借鑒、吸納的長(zhǎng)處，從中可以獲得許多重要的啟示。當(dāng)然，我國(guó)與美國(guó)等西方發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)情和發(fā)展階段不同，不能簡(jiǎn)單照搬發(fā)達(dá)國(guó)家的科技創(chuàng)新模式和創(chuàng)新戰(zhàn)略，必須結(jié)合我們的國(guó)情和發(fā)展階段，走中國(guó)特色的科技創(chuàng)新道路。