最年輕的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主——記1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·約瑟夫·阿羅

●本刊編輯部

1972年，由于在一般均衡論和社會福利經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的成就，51 歲的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯·約瑟夫·阿羅與英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·?？怂构餐@得了瑞典皇家科學(xué)院頒發(fā)的第四屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。從那時(shí)起，阿羅成為自1969年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)首次頒發(fā)以來最年輕的獲得者，迄今無人超越。瑞典皇家科學(xué)院的頒獎(jiǎng)賀詞這樣評價(jià)阿羅的貢獻(xiàn)：

“從一般均衡理論到福利理論只不過是很短的一步，然而就在其中的幾個(gè)瞬間，阿羅闡述了他的上述成就中有關(guān)福利經(jīng)濟(jì)的幾個(gè)結(jié)論。阿羅歸納出了幾個(gè)有關(guān)某種競爭均衡的帕累托最優(yōu)性這個(gè)定理，且證明在實(shí)物資本的研究與投資之間資源配置上存在非優(yōu)性一般趨勢。在阿羅對福利經(jīng)濟(jì)理論所作的多種貢獻(xiàn)中，最重要的也許是他的不可能性定理，按照這個(gè)定理，在個(gè)人偏好函數(shù)范圍以外不可能編制社會福利函數(shù)。此外，阿羅在增長理論和決策理論也有重大建樹?！?/p>

肯尼斯·約瑟夫·阿羅，先后在斯坦福大學(xué)、哈佛大學(xué)任教，曾當(dāng)選為經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會、管理科學(xué)學(xué)會、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會和西部經(jīng)濟(jì)學(xué)會的會長，1980年從大學(xué)退休后一直在胡佛研究所從事研究工作，被公認(rèn)為二戰(zhàn)后新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物。本期大家將向廣大讀者介紹這位史上最年輕的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主，細(xì)數(shù)他堅(jiān)持不懈的求學(xué)精神和獨(dú)樹一幟的學(xué)術(shù)成就。

孤獨(dú)又勤奮的學(xué)術(shù)道路

學(xué)術(shù)的道路注定是孤獨(dú)而辛苦的。那些聲名卓著的學(xué)者，無一不把個(gè)人的努力勤奮作為研究工作中最重要、最根本的要素。在曠日持久的學(xué)術(shù)生涯里，通過點(diǎn)滴的積累和學(xué)習(xí)，付出異常的勤奮和努力，在深厚的知識沉淀中培養(yǎng)獨(dú)立思考的能力，發(fā)現(xiàn)自我的獨(dú)特優(yōu)勢，走出一條獨(dú)一無二的學(xué)術(shù)道路。

1921年8月23日，阿羅出生于美國紐約市一個(gè)猶太人家庭，父母皆是外國移民。在十歲之前，得益于父母聰明勤奮的經(jīng)營，阿羅的生活不但衣食無憂，物質(zhì)相對豐裕的家庭還能提供很多好書供他閱讀，因此在他的記憶里，童年生活是舒適而令人愉快的。然而這一切在經(jīng)濟(jì)危機(jī)到來之后就戛然而止了，經(jīng)濟(jì)大恐慌使阿羅父親原本經(jīng)營得順風(fēng)順?biāo)氖聵I(yè)一敗涂地，和美國當(dāng)時(shí)大多數(shù)中產(chǎn)階級家庭一樣，突發(fā)的變故使他的家境變得一貧如洗，這種貧困大約持續(xù)了十年，甚至影響了他大學(xué)的入學(xué)選擇。

阿羅自幼酷愛讀書，幾乎無書不讀，在小學(xué)及中學(xué)的成績都堪稱優(yōu)秀。中學(xué)畢業(yè)后，由于家境貧寒，迫于經(jīng)濟(jì)因素的阿羅只能選擇免收學(xué)雜費(fèi)的紐約市立學(xué)院就讀。盡管與很多獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的同行相比，阿羅的起點(diǎn)不是很高，但四年的大學(xué)學(xué)習(xí)他卻從中獲益頗多。為了避免將來失業(yè)，除了必選課程之外，阿羅還選修了較實(shí)用的保險(xiǎn)精算以及統(tǒng)計(jì)學(xué)等課程作為輔修的學(xué)科，滿滿的課程安排使他的大學(xué)生活充實(shí)而刻苦。然而即使情理之中也總會存在意料之外的事情，令阿羅沒有想到的是，大學(xué)時(shí)選修的統(tǒng)計(jì)學(xué)雖然對他的就業(yè)沒有幫助，但對他后來學(xué)術(shù)生涯的發(fā)展起到了決定性的影響，眾所周知，數(shù)理統(tǒng)計(jì)學(xué)為統(tǒng)計(jì)實(shí)務(wù)奠定了理論基礎(chǔ)，也為其帶來了全面性的改變，這一點(diǎn)，對阿羅以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究大有裨益。

大學(xué)畢業(yè)后，阿羅取得社會科學(xué)學(xué)士學(xué)位，因?yàn)榕c自己心儀的高中教職失之交臂，他決定進(jìn)入研究所攻讀統(tǒng)計(jì)學(xué)。當(dāng)時(shí)統(tǒng)計(jì)學(xué)尚未成為獨(dú)立的學(xué)科，開設(shè)數(shù)理統(tǒng)計(jì)課程的學(xué)校也是鳳毛麟角，在這樣的情況下，阿羅進(jìn)入哥倫比亞大學(xué)，受業(yè)于該校經(jīng)濟(jì)學(xué)系的統(tǒng)計(jì)學(xué)大師霍特林。在哥倫比亞大學(xué)，優(yōu)秀的學(xué)生可以享受學(xué)校提供的高額獎(jiǎng)助學(xué)金，這一舉措為成績優(yōu)異的阿羅提供了必要的經(jīng)濟(jì)條件，解決了他的后顧之憂，當(dāng)時(shí)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域使用數(shù)學(xué)作為工具由來已久，他開始通過自己所擅長的閱讀來學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)理論，對阿羅而言，這種自修式的學(xué)習(xí)遠(yuǎn)比上課聽講更有效。在他的刻苦努力下，1942年，阿羅順利獲得碩士學(xué)位。然而當(dāng)時(shí)正值第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，美國政府開始大量征兵，原本準(zhǔn)備繼續(xù)攻讀博士學(xué)位的阿羅因年滿21 歲被應(yīng)征入伍，他的人生計(jì)劃再一次發(fā)生轉(zhuǎn)折。阿羅在美國空軍服役的時(shí)間長達(dá)四年，在服役期間，雖然面臨種種現(xiàn)實(shí)困難和不可預(yù)知的情況，他始終沒有放棄學(xué)習(xí)，一直在研究卡爾多、?？怂埂⒉裆冉?jīng)濟(jì)學(xué)家的著作。1946年退伍后，阿羅又全身心投入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，并在1951年出版《社會選擇與個(gè)人價(jià)值》一書，正是在這本著作中，阿羅提出了“不可能性定理”，奠定了他一生的學(xué)術(shù)成就基礎(chǔ)。“不可能性定理”提出后，引起了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的矚目和爭論，樹立了獨(dú)樹一幟的學(xué)術(shù)地位，革新了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，成為新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分，也正因如此，阿羅被認(rèn)為是戰(zhàn)后新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者之一。為了表彰他的這一研究成果，哥倫比亞大學(xué)授予他博士學(xué)位。

取得具有如此重大的成就，不是靈光一閃就可以達(dá)成的，其背后，除了一個(gè)創(chuàng)新的觀點(diǎn)，還需要長期艱苦的數(shù)據(jù)收集、處理和數(shù)輪的伏案修改，其中的辛苦外人無從得知。如果不是出于對于學(xué)術(shù)工作的熱愛，對于探究學(xué)術(shù)問題的執(zhí)著，很難有這樣數(shù)年如一日的堅(jiān)持。因此，我們應(yīng)該給予阿羅這樣真正的學(xué)者足夠的尊重，他所獲得的每一項(xiàng)研究成果、每一份成就，都離不開其傾心付出的勤奮與汗水，尤其是在極其艱苦的外在條件下。他們的工作對于我們今日的社會如何規(guī)范地運(yùn)作、制度如何更有效地建構(gòu)有著十分重要的意義。

一波三折的“不可能性定理”

阿羅本科時(shí)期選修了統(tǒng)計(jì)學(xué)，培養(yǎng)了超強(qiáng)的邏輯思維能力，加之其對數(shù)學(xué)的熱愛和擅長，為他此后的學(xué)術(shù)道路上的重要成果和發(fā)現(xiàn)奠定了良好的基礎(chǔ)。然而即使如此，“不可能性定理”的問世也經(jīng)歷了諸多波折。

之前，阿羅雖然對邏輯學(xué)很著迷，但基本都是通過閱讀在自學(xué)，因此學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性并不強(qiáng)，學(xué)習(xí)方法也不甚得當(dāng)，收獲并不大。大學(xué)四年級的時(shí)候，波蘭著名邏輯學(xué)家塔斯基到紐約市立學(xué)院主講了一年的關(guān)系演算，這讓時(shí)時(shí)處于知識饑渴狀態(tài)的阿羅如魚得水，第一次在他那里接觸到諸如傳遞性、排序等概念，為以后的研究奠定了初步的理論基礎(chǔ)。

研究生期間，阿羅對數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)，并且發(fā)現(xiàn)了邏輯學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的生命力。正是兩者的結(jié)合，造就了阿羅獨(dú)特的研究視角，讓他發(fā)現(xiàn)了“不可能性定理”，開創(chuàng)了社會選擇理論。他首先在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中注意到了投票選擇問題。例如，現(xiàn)代企業(yè)決策應(yīng)該要反映眾多股東的意志，而毫無疑問，股東的共同目標(biāo)即為企業(yè)追求利潤最大化，然而不同的股東根據(jù)對于利潤的不同預(yù)期，排列出來的投資方案順序也不盡相同。而為了在這不同的方案中選出最佳方案，最好的方法就是由股東投票表決，遵循少數(shù)服從多數(shù)的原則。不難發(fā)現(xiàn)，這是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)中典型的排序問題，由于受過邏輯訓(xùn)練，阿羅自然想到按照偏好排列順序選擇方案時(shí)理論上應(yīng)符合傳遞性的問題。然而他隨即舉出了一個(gè)不滿足傳遞性的反例，也因此初步得出結(jié)論：兩兩相比的多數(shù)決投票制度不能保證整個(gè)社會能產(chǎn)生出一個(gè)排列順序。

這是阿羅第一次對社會選擇問題進(jìn)行嚴(yán)肅思考，他對不滿足傳遞性的反例有著極大的興趣，但這也構(gòu)成了他進(jìn)一步研究的障礙，因?yàn)樗杏X這一投票悖論似曾相識，但又不確切知其源頭出處。實(shí)際上，投票悖論早在1785年已有人提出，而當(dāng)阿羅知道這一緣起時(shí)，他的不可能性定理已經(jīng)名滿天下。而研究生期間對社會選擇的初步思考也就此擱淺。

1948年，在芝加哥考爾斯經(jīng)濟(jì)研究委員會，阿羅對選擇政治學(xué)發(fā)生了濃厚的興趣，他發(fā)現(xiàn)在特定條件下，“少數(shù)服從多數(shù)”的確可以成為一個(gè)合理的投票規(guī)則，于是又開始了這方面的研究。但是一個(gè)月后，另一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論文在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表，這篇文章表達(dá)了跟他同樣的思想，同行的捷足先登讓阿羅的研究再一次半途而廢。

次年夏天，阿羅擔(dān)任蘭德公司顧問，這是一家專門為給美國空軍提供咨詢而建立起來的公司。這里的研究范圍十分廣泛，包括對于博弈論的研究。彼時(shí)，阿羅的同事、哲學(xué)家赫爾墨試圖將博弈論應(yīng)用于軍事與外交的沖突上，但他面臨著個(gè)人組成的集體偏好如何定義的問題。阿羅被問到這一問題，他將伯格森1938年提出的基于基數(shù)效用概念的社會福利函數(shù)映射告訴赫爾墨，這一映射能夠?qū)€(gè)人的效用組成的向量轉(zhuǎn)化為一個(gè)社會效用，但阿羅認(rèn)為也可以用序數(shù)效用概念重新表述。赫爾墨于是請阿羅對該問題寫一個(gè)詳細(xì)說明，當(dāng)他著手該問題時(shí)，他發(fā)現(xiàn)這跟此前遇到的投票悖論是一個(gè)問題并經(jīng)過數(shù)周深入的思考及多次嘗試最終得出結(jié)論：無論采用什么方法來加總個(gè)人偏好順序而產(chǎn)生社會選擇，而社會選擇也符合某些非常自然的條件，總會產(chǎn)生一些個(gè)人偏好順序讓社會選擇不具傳遞性。阿羅不可能性定理終于塵埃落定。

從讀書時(shí)的思想萌芽到1950年開花結(jié)果，阿羅的“不可能定理”在偶然的一次機(jī)遇中誕生。然而“借一斑以看全豹，以一目盡傳精神”，正是在這偶然背后，他對經(jīng)濟(jì)學(xué)研究鍥而不舍的追求，才使得邏輯學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域開出一朵千古流芳的學(xué)術(shù)之花，這種孜孜不倦的科學(xué)精神，值得諸多后來者學(xué)習(xí)和借鑒。

經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域不老的常青樹

阿羅是一位才華橫溢的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，善于利用數(shù)學(xué)分析工具，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多方面都做出過令人矚目的貢獻(xiàn)。他的研究領(lǐng)域涵蓋了社會選擇論、一般均衡論、資源配置的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)理論、不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)等，特別著重研究個(gè)人決策、信息和組織。他勤奮且高產(chǎn)，出版著作有《社會選擇與個(gè)人價(jià)值》、《組織的極限》、《存貨與生產(chǎn)的數(shù)學(xué)理論研究》、《公共投資、利潤率和最優(yōu)財(cái)政政策》、《風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)理論論文集》等，還有《最優(yōu)投資政策》等100 多篇論文，載于各種學(xué)術(shù)刊物，傳播著他的理論和思想。

為“一般均衡求解”是阿羅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要貢獻(xiàn)。他的這一重要研究成果見諸于他的著作《一般競爭分析》。1874年，經(jīng)濟(jì)上的一般均衡理論最早由法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉提出較完整的架構(gòu)，但該理論作為分析工具加以運(yùn)用仍然困難，且對經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)學(xué)訓(xùn)練能力有著較高要求。直到二十世紀(jì)30年代起，經(jīng)濟(jì)學(xué)家又進(jìn)一步將該理論向前推進(jìn)，但對于一般均衡存在的證明仍舉步維艱。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)上都有著很深修為的阿羅則借用并修正數(shù)學(xué)家、1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主納什所發(fā)展的數(shù)學(xué)工具，準(zhǔn)確說明了在怎樣的條件下，界定一般均衡的方程式會有解，并且將這一看似抽象化和數(shù)學(xué)化的理論在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中加以運(yùn)用：如何處理市場不穩(wěn)定和風(fēng)險(xiǎn)問題使之達(dá)到“一般均衡”，與此同時(shí)，“風(fēng)險(xiǎn)”和“不確定性”等新理論對企業(yè)決策理論也有著重要意義；而一般均衡理論在經(jīng)濟(jì)增長方面的應(yīng)用，則賦予這一靜止的理論以動(dòng)態(tài)的生命。阿羅的這一貢獻(xiàn)，不僅促成一般均衡理論在特定經(jīng)濟(jì)問題上的應(yīng)用，也讓“一般均衡思想”廣泛應(yīng)用于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)以及許多不同的政策問題上，例如關(guān)稅、企業(yè)所得稅、社會福利措施的改變以及一些發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展等。

從大學(xué)教職退休后，阿羅并沒有因?yàn)橐讶〉玫木薮蟪删头潘蓪ψ约旱囊螅抢^續(xù)在胡佛研究所從事經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。在他的新作《組織的極限》中，阿羅分析了人類為什么要以及怎么樣來組織他們普普通通的生活，以此來克服對稀少資源的分配這個(gè)基本的經(jīng)濟(jì)問題。阿羅認(rèn)為，基本上我們看到的是以下兩種力量之間的對立、緊張或平衡：價(jià)值和機(jī)會。一方面，個(gè)人具有若干組有意義的目標(biāo)，包括各種類型或順序，從物質(zhì)消費(fèi)目標(biāo)到我們通常所認(rèn)為的更高目標(biāo)，盡管這些目標(biāo)也許并不一定更重要，但實(shí)現(xiàn)大多數(shù)目標(biāo)的可能性必然是有限的。另一方面，又存在著一組有限的機(jī)會，個(gè)人必須從中進(jìn)行選擇，不論是親力而為，抑或通過某種集體來做，他必須節(jié)儉地使用其稀缺資源，必須從所能得到的機(jī)會中選擇一個(gè)最能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的機(jī)會。這本著作一經(jīng)推出，便成為除《社會選擇與個(gè)人價(jià)值》之外，阿羅的另一代表著作，為他拓展了新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。

著作等身的阿羅在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會選擇等方面卓有成就，除此之外，也是當(dāng)之無愧的保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的先驅(qū)，而從更廣泛意義上來看，他更是不確定性經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和溝通經(jīng)濟(jì)學(xué)的開拓者。也因?yàn)檫@諸多貢獻(xiàn)，讓阿羅獲得了無數(shù)獎(jiǎng)勵(lì)。1957年榮獲美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會的約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)，1967年和1972年分別獲得芝加哥大學(xué)、紐約市立學(xué)院的榮譽(yù)法學(xué)博士，1971年獲得維也納大學(xué)社會和經(jīng)濟(jì)學(xué)榮譽(yù)博士，1973年獲得哥倫比亞大學(xué)榮譽(yù)理學(xué)博士。此外，阿羅曾于1962年擔(dān)任總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)顧問委員會成員，后來任肯尼迪總統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)顧問。

阿羅在51 歲時(shí)因在一般均衡理論方面的突出貢獻(xiàn)與希克斯共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，是迄今為止最年輕的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者。他提出了著名的“阿羅不可能性定理”，開創(chuàng)了社會選擇理論，除卻在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域一般均衡理論上的突出成就，他的學(xué)術(shù)建樹也見諸于風(fēng)險(xiǎn)決策、組織經(jīng)濟(jì)學(xué)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等多領(lǐng)域。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，他的學(xué)術(shù)研究日益煥發(fā)出新的生命力。近年來，阿羅也十分關(guān)心可持續(xù)發(fā)展問題，并有相關(guān)著述；曾多次到訪中國，在北大等高校做學(xué)術(shù)講座。在今年華盛頓美國商會舉行的活動(dòng)中阿羅還就中國環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展等具體問題建言。阿羅曾說：“追根究底，讓社會不斷前進(jìn)的動(dòng)力，乃是我們由以往成功甚至是失敗的無數(shù)先例中所學(xué)習(xí)到的知識。”這位經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域不老的常青樹以其扎實(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計(jì)和邏輯基礎(chǔ)在不斷變化的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中廣采眾長、為我所用、深入探究、屢出成果，為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和實(shí)踐開啟了一扇扇重要的窗口，啟迪著無數(shù)學(xué)人沿著窗口照進(jìn)的光讓經(jīng)濟(jì)學(xué)這棵大樹更加枝繁葉茂。