朱先平

諾斯的制度變遷理論，是經(jīng)濟學“帝國主義”與社會學視野交互融合的產(chǎn)物，新制度經(jīng)濟學在很多問題上已經(jīng)越出傳統(tǒng)經(jīng)濟學視野，在歷史、文化和社會結構層面上開展制度研究。時至今日，制度變遷理論對于社會發(fā)展和變革的分析模式日趨完善，這一綜合性的分析模式可以這樣理解：在現(xiàn)有制度條件下，由于內(nèi)部內(nèi)生變量或外部外生變量的因素作用，組織內(nèi)部利益失衡，各類主體由于意識形態(tài)的同質性，為了維護自己的利益和權利，實現(xiàn)一定的偏好（利益或價值），開始以自身的資源為手段進行博弈，進而產(chǎn)生的各種合作或不合作關系，最終各方主體達成共識，組成行動集團，利益均衡分配或價值公正得以實現(xiàn)，完成制度變遷。

1.制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用——以諾斯為代表的制度學派

道格拉斯·諾斯，諾斯是新經(jīng)濟史的先驅者、開拓者和抗議者，是新制度學派的主要代表人物，制度學派是經(jīng)濟社會學的主要流派之一。他的貢獻主要包括三個方面：用制度經(jīng)濟學的方法來解釋歷史上的經(jīng)濟增長；重新論證了包括產(chǎn)權制度在內(nèi)的制度的作用；將新古典經(jīng)濟學中所沒有涉及的內(nèi)容——制度，作為內(nèi)生變量運用到經(jīng)濟研究中去，特別是將產(chǎn)權制度、意識形態(tài)、國家、倫理道德等作為經(jīng)濟演進和經(jīng)濟發(fā)展的變量，極大的發(fā)展了制度變遷理論。他的主要著作有：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》、《制度變化與美國的經(jīng)濟增長》、《西方世界的興起：新經(jīng)濟史》、《經(jīng)濟史中的結構與變遷》等。由于建立了包括產(chǎn)權理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”，獲得1993年諾貝爾經(jīng)濟學獎。而其最杰出的貢獻則完美的在《經(jīng)濟史中的結構與變遷》得以體現(xiàn)。

2.制度，意識形態(tài)和交易成本——批判新古典經(jīng)濟學

諾斯的分析框架就是把制度，交易成本，意識形態(tài)等變量引入其中，并用它們來分析或者是解析經(jīng)濟史上的結構與變遷，提出了他自己的制度變遷理論。諾斯的制度變遷理論則是理論的整合，包括國家理論，意識形態(tài)理論和產(chǎn)權理論，他認真仔細地批判了新古典經(jīng)濟理論，新古典理論假定制度既存或者說先在，一切變化都通過完善的市場自行運行發(fā)生，信息成本，不確定性成本都不存在，“理性的經(jīng)濟人”具有完全理性，而這種模型實例不論是在當今社會還是在歷史上都從未存在過。相反地，諾思認為制度并不是固定不變的，制度是變遷的，是對經(jīng)濟行為和績效有重要影響的，不同的制度安排影響人的行為選擇，同時約束人的行為，個體人的理性是有限的。

3.制度變遷理論——諾斯的社會學貢獻

諾斯的制度變遷理論從全新的角度彌補了新古典理論模型的不足。他的研究集中于制度上，主要內(nèi)容有：產(chǎn)權理論，描述個人和團體的激勵機制，規(guī)定團體內(nèi)部的權利與義務，各種小團體的相互關系，作為個體或團體行為選擇參照系而存在；國家理論，國家規(guī)定和實施產(chǎn)權，實際上就是政府的角色和作用；意識形態(tài)理論，解釋各種不同的關于現(xiàn)實的觀念，如何影響個人對變革客觀環(huán)境的反應。

制度變遷理論簡介

1.本體論——作為人群妥協(xié)結果的制度

諾斯對于制度的作用有其獨特的看法。他認為一個國家或地區(qū)或者的績效的增長，收益的增加，不僅僅是傳統(tǒng)理論所認為的是技術變革創(chuàng)新所致，更為重要的是制度創(chuàng)新和制度變革，也就是說制度是一種生產(chǎn)力。制度具有如此重要的作用那什么是制度呢？在諾思看來制度是一種“游戲規(guī)則”，①制度是一個社會的博弈規(guī)則，它們是一些人為設計的、型塑人們互動關系的約束，界定并限制了人們的選擇集合，是一系列被制定出來的規(guī)則、服從程序和道德倫理規(guī)范的行為規(guī)范?；蛘哒f制度是多種人群利益妥協(xié)的結果。

2.認識論——意識形態(tài)與偏好選擇

諾斯認為一種關于意識形態(tài)的清晰的理論，或者更為廣泛意義上的知識社會學的理論是，解釋“搭便車”問題的和長期歷史變革與穩(wěn)定的關鍵理論。意識形態(tài)包括民族地區(qū)文化、習俗、慣例、價值觀念、倫理道德信念等，意識形態(tài)是一種降低交易成本的緩沖機制，也是一種凝聚力和共同物，支出一種共同的思想信念來減少集體行動或個體行動的摩擦性。諾斯認為意識形態(tài)理論是是個人和集團行為范式合乎理性的智力成果。事實解釋不了我們的世界，解釋需要理論——不一定是自覺的清晰地理論，然而得是理論。②

3.方法論——制度的成本問題

諾斯明確的將國家作為一種利益組織看待，所謂“暴力國家”與“契約國家”是政府與公民的博弈結果，而不是理念的產(chǎn)物。國家理論是諾斯制度變遷理論的第二大理論支柱。諾斯對國家的看法集中體現(xiàn)在“國家的存在是經(jīng)濟增長的關鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源”這一悖論中。③也就是說國家的存在也是有成本的，國家作為“經(jīng)濟人”提供服務有兩個基本目的：一是界定形成產(chǎn)權結構的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有制結構），這能使統(tǒng)治者的租金最大化；二是在第一目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。

4.理論應用中的問題——成本，搭便車和意識形態(tài)

在制度變遷的過程中，現(xiàn)有制度下的各方利益集團相互博弈，由于各方掌握的資源和信息的差異，均衡在動態(tài)中從未建立。在變遷的過程中，各方行動集團內(nèi)部總會有理性的經(jīng)濟人會“搭便車”，不勞而獲。個體為了自己的成本收益最大化，希望在團體行動中收獲更多，力圖減少成本，付出較少的行動成本或不付出，“搭便車”行為由此產(chǎn)生，這種行為在團體行動中如此普遍，很難確保不會發(fā)生。④因而想要克服搭便車行為就必須發(fā)明一種有效的制約監(jiān)督機制。歷史上的經(jīng)驗又表明外生性的監(jiān)督不具有權威性和有效性，只有作為一種文化的意識形態(tài)的變量才是最為成功的方法。（作者單位：吉林大學哲學社會學院）

注解：

① [美]道格拉斯·諾斯，經(jīng)濟史上的結構與變遷，三聯(lián)出版社，1991年，第57頁

② 同上，第25頁

③ [美]道格拉斯·諾斯，經(jīng)濟史上的結構與變遷，三聯(lián)出版社，1991年，第15頁

④ 同上，第15頁

參考文獻：

[1] 道格拉斯·諾斯.經(jīng)濟史上的結構與變遷[M].商務印書館.1992.

[2] 道格拉斯·諾斯.經(jīng)濟變遷的過程[J].經(jīng)濟學（季刊）.2002（07）

[3] 道格拉斯·諾斯，制度、制度變遷與經(jīng)濟績效[M].三聯(lián)出版社，1994年