袁清昌 姜 媛 高 巍

（山東省科技情報研究院，山東濟南 250101）

“科技報告”“科技報告制度”和“科技報體系”概念辨析

袁清昌 姜 媛 高 巍

（山東省科技情報研究院，山東濟南 250101）

在簡要論述“科技報告”、“科技報告制度”和“科技報告體系”的內(nèi)含、作用及有關(guān)問題的基礎(chǔ)上，深入辨析三者之間的區(qū)別和聯(lián)系。從理論上糾正一些科技人員對科技報告的認(rèn)識誤區(qū)，有助于廣大科技人員準(zhǔn)確理解和把握這3個概念之間的關(guān)系，對普及科技報告知識、推進科技報告制度的建立和科技報告體系的建設(shè)以及科學(xué)規(guī)劃和規(guī)范開展科技報告工作具有重要的現(xiàn)實意義。

科技報告；科技報告制度；科技報告體系；概念辨析

2014年9月，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部《關(guān)于加快建立國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》（簡稱《指導(dǎo)意見》），對加快建立國家科技報告制度進行了部署，在全國范圍內(nèi)拉開了實施科技報告制度的序幕，其重大意義不言而喻。實踐證明：建立科技報告制度是一項覆蓋面廣、利益主體多、綜合協(xié)調(diào)難度大的系統(tǒng)工程［1］。然而調(diào)研發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實中許多科技人員并不清楚什么是科技報告，科技報告制度是怎么回事，甚至還存在不少認(rèn)識上的誤區(qū)，比如：有的人把科技報告的作用與科技報告制度的作用混淆，有的人把建立科技報告制度與建設(shè)科技報告體系混為一談。這勢必影響科技報告制度實施的質(zhì)量和效率。那么，辨析“科技報告”“科技報告制度”“科技報告體系”等基礎(chǔ)概念，對普及科技報告知識、統(tǒng)一思想認(rèn)識、規(guī)劃和部署今后的科技報告工作尤為重要。

1　關(guān)于科技報告

1.1科技報告的定義

目前，國際上還沒有關(guān)于科技報告規(guī)范的統(tǒng)一定義。美國科學(xué)技術(shù)報告編寫標(biāo)準(zhǔn)（ANSI/ NISO Z39.18）解釋為，用以傳遞基礎(chǔ)或應(yīng)用研究的結(jié)果、支撐基于這些結(jié)果所產(chǎn)生的決定［2］。我國國家標(biāo)準(zhǔn)“科技報告編寫規(guī)則（GB/ T7713.3—2009）”將科技報告定義為科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計、工程、試驗和鑒定等活動的過程、進展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的文獻［3］。

國務(wù)院《指導(dǎo)意見》將科技報告簡述為“描述科研活動的過程、進展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫的科技文獻”，與上述國標(biāo)定義是一致的?？萍紙蟾嬖攲嵱涊d了科研工作的全過程，包括成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn)，其實質(zhì)是以積累、傳播和交流為目的，使科研工作者能夠依據(jù)科技報告中的描述重復(fù)實驗過程或了解科研結(jié)果［2］。

科技報告被稱為灰色文獻，也被稱為文獻化的科研檔案，它具有文獻和檔案的特征，又有其獨特的方面。科研成果的形式是多種多樣的，既有科研檔案，也有期刊論文、專利、科學(xué)數(shù)據(jù)和專著等，科技報告與這些成果有明顯區(qū)別?？萍紙蟾娉晌脑缬谄诳＠蛨D書，內(nèi)容前沿、專深而具體，披露最新的科研進展和發(fā)現(xiàn)［2］；科研檔案側(cè)重于研究過程中形成的管理文件和研究結(jié)果的依據(jù)性材料，目的是保存和備查，一般限于部門內(nèi)使用；論文是經(jīng)同行評審和編輯的公開出版物，對內(nèi)容的創(chuàng)新性有嚴(yán)格要求，篇幅受到限制，對研究方法、試驗過程、中間結(jié)果等描述較為簡單，只介紹成功的經(jīng)驗；專利則是科技活動中獨創(chuàng)部分的提煉，只有成功才可以申請專利；科學(xué)數(shù)據(jù)是在科學(xué)實驗/試驗或測量過程中獲得的原始數(shù)據(jù)記錄，是產(chǎn)生科技報告的基礎(chǔ)素材；專著是對某一學(xué)科或?qū)ｉT課題進行全面系統(tǒng)論述的著作，篇幅較長，正式出版，周期較長，具有內(nèi)容廣博、論述系統(tǒng)、觀點成熟的特點。

1.2科技報告的分類與產(chǎn)生

按照投入主體、使用范圍和報告內(nèi)容，科技報告類型有不同劃分：從投入主體劃分，可分為政府科技報告和其他科技報告。前者指政府部門立項、各級財政全額或者部分經(jīng)費資助的科研活動產(chǎn)生的科技報告，后者指非政府（民間機構(gòu)或自籌資金）資助的科研活動產(chǎn)生的科技報告；從公開范圍劃分，可分為公開科技報告、延期公開科技報告、解密科技報告、保密科技報告等；從報告內(nèi)容劃分，主要分為專題技術(shù)報告、技術(shù)進展報告、最終報告和組織管理報告四大類型。其中，專題技術(shù)報告和組織管理報告是國務(wù)院《指導(dǎo)意見》重點要求的。

科技報告來源于科技創(chuàng)新活動，伴隨著科研立項、實施、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化3個環(huán)節(jié)，在研發(fā)實施節(jié)點形成專題技術(shù)報告、技術(shù)進展報告、最終技術(shù)報告以及組織管理報告，在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化節(jié)點形成市場檢驗與評估報告以及工程/生產(chǎn)報告等［2］?？萍紙蟾娴男纬梢话阈枰?jīng)歷任務(wù)下達(dá)、組織撰寫、內(nèi)容審查、上傳呈交和共享交流5個階段。涉及五大主體：一是計劃項目立項后，項目主管部門（組織主體）在任務(wù)（合同）書中明確產(chǎn)生科技報告的數(shù)量、類型和提交時間；二是項目實施過程中，科研人員（核心主體）依據(jù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和要求撰寫各種類型的科技報告；三是項目承擔(dān)單位（責(zé)任主體）審核技術(shù)內(nèi)容，提出密級以及公開范圍；四是上傳呈交給受委托的科技報告收藏單位（管理主體），驗收合格后正式收藏；五是共享交流科技報告，通過服務(wù)系統(tǒng)向社會公眾（監(jiān)督主體）共享或提供特定授權(quán)服務(wù)。

1.3科技報告的作用

價值性是科技報告的重要屬性。美國金氏公司1982年曾對科技報告價值的開展研究，結(jié)果表明：科技報告的使用率與科技期刊不相上下，在全部被閱讀過的期刊論文中有1/4產(chǎn)生了節(jié)省價值，而在科技報告中有3/4產(chǎn)生了節(jié)省價值。期刊論文平均每次閱讀節(jié)省590美元，科技報告平均每次閱讀節(jié)省1280美元，科技報告開發(fā)利用所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益與收集加工的成本比為26：1［4］，可見科技報告具有推動經(jīng)濟社會發(fā)展的巨大潛能。

科技報告自身的價值性和它的有用性是統(tǒng)一的，不論對國家、各級科技管理部門，還是對科研人員、社會公眾，都是一筆升值潛力巨大的社會財富。對國家來講，科技報告持續(xù)積累將形成國家寶貴的戰(zhàn)略性資源［5］，成為搶占科技制高點，提高國家科技競爭力的重要基礎(chǔ)；對科技管理部門來講，可以利用科技報告數(shù)據(jù)庫進行查新查重，有效避免不同科研管理體系中的重復(fù)立項，可以根據(jù)呈交的科技報告數(shù)量和質(zhì)量情況進行科研能力和業(yè)績評價，提高決策的科學(xué)性和透明度；對科研人員來講，科技報告完整而真實地反映科研活動過程和結(jié)果的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗教訓(xùn)，是科研創(chuàng)新的基礎(chǔ)和臺階；對社會公眾來講，科技報告作為不斷積累的社會科技資產(chǎn)，可以通過網(wǎng)絡(luò)渠道查詢、查閱，從而保證對科技公共投入的知情權(quán)。

2　關(guān)于科技報告制度

2.1科技報告制度的定義

制度是要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則，一般指國家機關(guān)、社會團體、企事業(yè)單位，為了維護正常的工作、勞動、學(xué)習(xí)、生活的秩序，保證各項政策的順利執(zhí)行和各項工作的正常開展，依照法律、法令、政策而制定的具有法規(guī)性或指導(dǎo)性與約束力的應(yīng)用文，是各種行政法規(guī)、章程、制度、公約的總稱［6］。那么，科技報告制度可以理解為，為保證科技報告工作的正常開展而制定的具有一定指導(dǎo)性和約束力的規(guī)章制度，主要解決的是思路原則、目標(biāo)任務(wù)、體制機制問題，是推動科技報告資源有序積累、完整保存和開放共享、促進科研活動規(guī)范化的基本制度。

筆者認(rèn)為，要準(zhǔn)確理解科技報告制度含義，應(yīng)重點把握以下3個方面。

第一，科技報告制度是“報告科技”的制度總稱，不是某項或者某個具體的制度，應(yīng)該是以規(guī)范科技報告工作為主要內(nèi)容的具體制度的集合。

第二，科技報告制度的建立由政府以法令或政策文件形式發(fā)布。例如：美國1945年頒布第9568號總統(tǒng)令［7］，再如：我國國務(wù)院辦公廳2014年9月轉(zhuǎn)發(fā)科技部《指導(dǎo)意見》文件。

第三，建立科技報告制度是科技報告工作制度化、規(guī)范化的開始，一經(jīng)宣布即開始實施。所以，實施科技報告制度是使科技報告制度落地并且部署和開展科技報告工作的過程，沒有終結(jié)。例如：美國早在1945年就建立了國家科技報告制度，此后經(jīng)過20多年的實施，建成世界著名的四大科技報告體系，至今仍在不斷完善。

2.2科技報告制度的作用

科技報告制度的作用是通過建立和實施實現(xiàn)的，主要表現(xiàn)：一是在“指導(dǎo)性”上。使科技報告的形成、積累和共享規(guī)范化，避免科研信息分散所造成國家科研成果資源流失，保證了科技報告資源的連續(xù)性、完整性和有效性。二是在“約束力”上。使科技報告呈交成為強制行為，不按規(guī)定和要求呈交科技報告視為“違約”，比如：新項目申報、在研項目結(jié)題驗收都會受到限制，科研經(jīng)費甚至被追回，科技信譽也會受到影響。三是在“鼓勵性”上。使科技項目評價、科研績效考評、科研經(jīng)費獎勵等指標(biāo)體系更為豐富，項目承擔(dān)單位獲得科技政策的實惠更多。

3　關(guān)于科技報告體系

3.1科技報告體系的定義

體系是指若干有關(guān)事物或某些意識相互聯(lián)系的系統(tǒng)而構(gòu)成的一個有特定功能的有機整體［8］，如工業(yè)體系、思想體系、作戰(zhàn)體系等，具有多元性、相關(guān)性、整體性的特點?？萍紙蟾骟w系可以理解為，與科技報告相關(guān)的相互聯(lián)系的系統(tǒng)按照一定秩序，組合而成的有機整體，是一個龐大的系統(tǒng)?？萍紙蟾骟w系主要功能是服務(wù)于全社會科技進步與自主創(chuàng)新，是國家科技發(fā)展的公益性、基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、科學(xué)性支撐要素［9］。

3.2科技報告體系框架

科技報告體系建設(shè)特別要強調(diào)制度、組織、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)等要素。一個完整的科技報告體系，一般包括：政策法規(guī)體系、組織管理體系、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系以及收藏和服務(wù)體系四大部分［10］。其中，政策法規(guī)體系是法律法規(guī)、行政規(guī)章、部門制度、基層制度四級聯(lián)動的政策法規(guī)框架結(jié)構(gòu)；組織管理體系是按照“誰立項、誰管理”的原則，包括國家、部門（地方）和基層科研單位3個層級的組織管理框架結(jié)構(gòu)；標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系主要包括：科技報告工作流程規(guī)范以及撰寫標(biāo)準(zhǔn)、組織與存儲標(biāo)準(zhǔn)、檢索標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限管理和安全標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面；收藏和服務(wù)體系主要包括：集中與分布相結(jié)合、逐級上交的多級收藏體系和集成整合與分級分布相結(jié)合的定向服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系框架結(jié)構(gòu)［9］。

4　三者之間的區(qū)別和聯(lián)系

“科技報告”“科技報告制度”“科技報告體系”三者既有明顯區(qū)別，也相互密切聯(lián)系。

4.1三者之間的區(qū)別

從前述看，三者主要區(qū)別在于以下3個方面：一是側(cè)重點上，科技報告是一種文獻，科技報告制度是一種制度，科技報告體系實質(zhì)則是一個體系；二是內(nèi)容劃分上，按照投入主體、使用范圍和報告內(nèi)容，科技報告有不同類型劃分，科技報告制度與科技報告類型無關(guān)，只有一種，科技報告體系有多種，一般只與行業(yè)領(lǐng)域有關(guān)，比如：國防科技報告體系、航空航天科技報告體系、能源科技報告體系、商務(wù)科技報告體系等；三是功能作用上具有以下特點：科技報告的作用體現(xiàn)在自身價值上，是自發(fā)的；科技報告制度有建立和實施過程，其作用是通過人為施加的，是對科技報告作用的強化，需要政府主導(dǎo)和推動；科技報告體系是不斷完善和發(fā)展的，需要各級政府（部門）和行業(yè)管理組織以及項目承擔(dān)單位、科技報告收藏和服務(wù)部門還有廣大科研人員和社會公眾共同參與，可以自成體系，其作用是科技報告與科技報告制度作用的集成，在三者中最大。

4.2三者之間的聯(lián)系

科技報告制度和科技報告體系都是“科技報告大家庭”的成員。科技報告制度規(guī)范科技報告形式、內(nèi)容和行為，使科技報告的作用得以強化和升華，也指導(dǎo)科技報告體系建設(shè)，是體系建設(shè)規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的制度保障；建設(shè)完善的科技報告體系是建立和實施科技報告制度的出發(fā)點和落腳點，科技報告制度本身也是科技報告體系的組成內(nèi)容；圍繞科技報告開展的一切行為都是科技報告工作，科技報告制度建立、科技報告體系建設(shè)以及科技報告制度實施是科技報告工作的主要內(nèi)容。

5　結(jié)語

科技報告完整而真實地反映了科研活動過程和結(jié)果的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗教訓(xùn)，是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)資源?？萍紙蟾媾c科技計劃管理過程相依相伴，科技報告工作是科技管理工作的重要組成部分。正確認(rèn)識和理解“科技報告”“科技報告制度”和“科技報告體系”以及三者之間的關(guān)系，對科學(xué)規(guī)劃和規(guī)范開展科技報告工作、提高科技管理水平具有重要意義。

［1］ 董碧娟.國家科技報告制度全面啟動［N］.2014-09-11（9）.

［2］ 賀德方. 科技報告資源體系研究［J］. 信息資源管理學(xué)報， 2013（1）：4-9.

［3］ 張愛霞， 張鋼聚， 楊代慶，等.科技報告編寫規(guī)則［S］. GB/T 7713.3-2009.［4］ 周杰.科技報告資源的構(gòu)成及產(chǎn)生機理研究［J］.情報學(xué)報，2013（5）：466-471.

［5］ 熊三爐.關(guān)于構(gòu)建我國科技報告體系的探討［J］.情報科學(xué)， 2008（1）：150-155.

［6］ 符露.我國民辦文化藝術(shù)培訓(xùn)體制問題研究——以湖南省長沙市岳麓區(qū)為例［D］. 沈陽：沈陽師范大學(xué)，2013：25.

［7］ 趙俊杰.美國科技報告體系建設(shè)概況［J］.全球科技經(jīng)濟瞭望，2013，28（3）：1-7.

［8］ 李樹春.構(gòu)建人民代表大會制度理論體系初探［J］.吉林人大， 2014（8）：13.

［9］ 賀德方， 胡洪亮， 周杰. 中國科技報告體系的建設(shè)模式研究［J］.情報學(xué)報， 2009， 28（6）：803-808.

［10］ 賀德方.中國科技報告體系建設(shè)與示范工程研究報告［R］. 2003DEA4T034.

Concepts Discrimination on Scientifc & Technical Report， Scientifc & Technical Report Rules and Scientifc & Technical Report Systems

Yuan Qingchang，Jiang Yuan， Gao Wei
（Institute of Scientifc and Technical Information of Shandong， Ji'nan 250101）

Tis paper discusses the concept， signifcance and related issues among the Scientifc and Technical Report， the Scientifc and Technical Report Rules and the Scientifc and Technical Report Systems. Based on the above information， the authors analyze the relationship and difference between the three. Theoretically correct misunderstanding of a number of scientific and technical personnel on Science and Technology Report， help them understand the relationship between these three concepts. Meanwhile， it is very important for popularizing Scientific and Technical Report of knowledge， promoting Scientific and Technical Rules establishment， constructing Science and Technology Report System， and planning Scientific and Technical report scientifcally.

scientifc and technical report， scientifc and technical rules， scientifc and technical report systems，concept discrimination

G322

A DOI：10.3772/j.issn.1674-1544.2015.03.013

袁清昌（1969-），男，山東省科技情報研究院副院長、研究員；主要研究方向：科技信息資源建設(shè)與應(yīng)用、科技決策支持等；姜媛*（1981-），女，山東省科技情報研究院科技報告中心副主任，主要研究方向：科技文獻建設(shè)與管理等；高巍（1979-），女，山東省科技情報研究院科技報告中心副主任，主要研究方向：科技檔案加工與管理等。

2014年10月31日。