汪燕

碳配額如何分配

汪燕

碳交易是1997年《京都議定書》提出的以國(guó)際公法為依據(jù)的溫室氣體排減量交易。其理論依據(jù)來源于科斯（Coase）的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，科斯認(rèn)為，只要產(chǎn)權(quán)清晰，就可以通過交易方式來解決外部性問題，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。碳市場(chǎng)不同于一般的生產(chǎn)要素市場(chǎng)，是由政府主導(dǎo)形成的，即政府部門通過設(shè)定溫室氣體的排放上限，規(guī)定企業(yè)要進(jìn)行溫室氣體排放就必須向擁有排放權(quán)的企業(yè)或個(gè)人購(gòu)買這種權(quán)利。因此，政府對(duì)排放總量的設(shè)定直接決定了資源的稀缺程度，政府確定的分配方式和發(fā)放方式直接影響市場(chǎng)供需和配額價(jià)值，并進(jìn)而影響交易市場(chǎng)的活躍程度和價(jià)格穩(wěn)定。

根據(jù)我國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)的總體安排，2016年將啟動(dòng)全國(guó)統(tǒng)一的碳市場(chǎng)，目前7個(gè)試點(diǎn)地方正在碳交易的基本要素設(shè)計(jì)上積極探索。一是總量設(shè)置上，主要根據(jù)“十二五”規(guī)劃經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)、國(guó)家下達(dá)的碳排放強(qiáng)度控制目標(biāo)，來設(shè)定年度碳排放總量控制目標(biāo)，再按照控排企業(yè)的排放占比來確定年度配額總量。二是配額分配上，采用歷史排放法和行業(yè)基準(zhǔn)法相結(jié)合的辦法，比如，上海市在電力、航空、港口、機(jī)場(chǎng)等行業(yè)采用基準(zhǔn)線法，工業(yè)（除電力行業(yè)外），以及商場(chǎng)、賓館、商務(wù)辦公等建筑都采用歷史排放法。三是配額發(fā)放上，上海等6個(gè)試點(diǎn)均免費(fèi)發(fā)放，廣東采用部分免費(fèi)發(fā)放和部分有償發(fā)放相結(jié)合，其中，電力企業(yè)的免費(fèi)配額比例為95%，鋼鐵、石化和水泥企業(yè)的免費(fèi)配額比例為97%，配額有償發(fā)放以競(jìng)價(jià)形式發(fā)放。

目前7個(gè)試點(diǎn)都已建立完整的碳排放權(quán)交易體系，培養(yǎng)了我國(guó)首批碳市場(chǎng)參與方，在碳交易各項(xiàng)要素的設(shè)計(jì)上積累了大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。從試點(diǎn)運(yùn)行情況看，主要呈現(xiàn)了兩大特點(diǎn)。一是各試點(diǎn)活躍度出現(xiàn)明顯差異。截至今年7月16日，7個(gè)試點(diǎn)中，湖北碳市配額總量最大，成交量和成交額分別約為1619萬噸和4億元；北京和深圳碳市總量相對(duì)較小，但市場(chǎng)流動(dòng)性較好，成交量和成交額分別達(dá)到527萬噸和2.36億元、414萬噸和2.05億元；廣東累計(jì)成交量近600萬噸，累計(jì)成交額1.49億元；上海累計(jì)成交量約為415萬噸，累計(jì)成交額約為1.27億元；天津累計(jì)成交量和累計(jì)成交額分別為203萬噸和0.36億元；啟動(dòng)最遲的重慶碳市活躍度最低，累計(jì)成交量?jī)H約24萬噸，累計(jì)成交額約631萬元。二是碳價(jià)在波動(dòng)中下降。北京碳價(jià)從2013年啟動(dòng)之初的52元/噸上升到2014年7月的76.8元/噸再到目前的41元/噸，上海從30元/噸左右上升到2014年7月的48元/噸再下降到目前的11.7元/噸，廣東從60元一路下降到目前的16元/噸左右，湖北價(jià)格最為穩(wěn)定，在25±5元/噸上下波動(dòng)。

上述特點(diǎn)反映了制度設(shè)計(jì)中存在配額總量設(shè)置過大、企業(yè)配額分配過剩等問題，這與歐盟第一階段排放權(quán)發(fā)放超過實(shí)際排放量的情況比較類似，主要原因是，近年來我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)增速放緩，導(dǎo)致各試點(diǎn)在總量設(shè)置上都出現(xiàn)不同程度的偏大。同時(shí)，由于大部分試點(diǎn)采用歷史分配法為主，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)景氣度下降的時(shí)期就容易造成企業(yè)配額過剩。

全國(guó)碳市場(chǎng)啟動(dòng)在即，浙江省無論采用哪種模式參與，都必須涉及到如何科學(xué)設(shè)定碳配額的分配方法?？偨Y(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，必須要重點(diǎn)把握以下方面：

——把握總量設(shè)置的松緊有度。設(shè)定配額總量時(shí)不僅要根據(jù)中期經(jīng)濟(jì)目標(biāo)來設(shè)定，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供足夠的空間，更要能根據(jù)年度經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況進(jìn)行適度調(diào)整，確保總量控制行之有效。

——把握配額分配的公平和效率。從分配方法來看，行業(yè)基準(zhǔn)值法更公平，也更能體現(xiàn)碳作為生產(chǎn)要素的資源配置效率，因此應(yīng)加快對(duì)重點(diǎn)行業(yè)的摸底，盡量按照基準(zhǔn)線進(jìn)行配額分配。

——把握配額發(fā)放免費(fèi)與有償?shù)钠胶?。?jīng)驗(yàn)和理論都證實(shí)，拍賣方式優(yōu)于免費(fèi)發(fā)放方式。歐盟碳交易的三個(gè)階段中，拍賣的比重逐年提高，特別考慮到不同行業(yè)的碳排放量不同、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等因素，在第三階段中，電力企業(yè)拍賣比重達(dá)到30%。因此，在發(fā)放方式上也要把握好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與控制碳排放的平衡，既能充分體現(xiàn)碳排放空間的資源寶貴，在碳市場(chǎng)的作用下，促進(jìn)企業(yè)自主降碳，也不會(huì)給企業(yè)帶來過分的負(fù)擔(dān)，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供足夠的空間。

作者為浙江省經(jīng)濟(jì)信息中心副主任