單新國

(1.黃河科技學(xué)院，河南 鄭州 450063；2.西南政法大學(xué) 經(jīng)濟法學(xué)院，重慶 401120)

河南省區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展主體狀況分析

單新國1,2

(1.黃河科技學(xué)院，河南 鄭州 450063；2.西南政法大學(xué) 經(jīng)濟法學(xué)院，重慶 401120)

通過政府公開數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在河南省的創(chuàng)新投入和產(chǎn)出中所占比重過半，是區(qū)域創(chuàng)新主體，但創(chuàng)新的技術(shù)含量不高；政府在創(chuàng)新制度供給工作中還有改進的余地；科研機構(gòu)的創(chuàng)新能力建設(shè)在全國排名靠后。因此，河南省區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)必須培育企業(yè)作為創(chuàng)新主體，政府則需要提供制度保障，加大金融支持，鼓勵產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。

河南；區(qū)域創(chuàng)新；創(chuàng)新主體

區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展是一個系統(tǒng)性工程，它是一個主體、制度、環(huán)境的結(jié)合體，任何單一的因素都不能使一個地區(qū)的創(chuàng)新實力得到提升。區(qū)域經(jīng)濟創(chuàng)新主體是這一體系中的能動因素，通過各主體之間的合作打造出一個責任分工明確的創(chuàng)新體系。其中，企業(yè)、科研機構(gòu)是創(chuàng)新開發(fā)的主體，政府是創(chuàng)新制度的提供主體，創(chuàng)新發(fā)展最終還要落實在科技產(chǎn)業(yè)化中。本文根據(jù)政府公開信息和實地調(diào)研，對河南省區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的各級主體的現(xiàn)狀和不足之處進行了分析。

一、河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的總體狀況評價

河南省近幾年來經(jīng)濟發(fā)展很快，2013年GDP為三萬多億人民幣，在全國排名第五，但是，經(jīng)濟發(fā)展的科技含量不高?！吨袊鴧^(qū)域創(chuàng)新能力報告2013》披露，河南省的區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評級在全國31個省及直轄市中排名第16位(見表1)。[1]河南省區(qū)域創(chuàng)新能力只位于中間水平，在全國的位次不高，與其經(jīng)濟總量排名形成較大的反差(見圖1)。

從各省統(tǒng)計局發(fā)布的2013年全國各省人均GDP來看，河南省的人均GDP居全國下游(見表1)，較清晰地說明了河南省區(qū)域創(chuàng)新能力排名中間的原因在于經(jīng)濟發(fā)展水平不高。這與河南省是農(nóng)業(yè)人口大省的狀況是相吻合的。區(qū)域創(chuàng)新能力靠前的地區(qū)絕大部分是工業(yè)發(fā)達的沿海省份，四川、湖北、重慶雖然是內(nèi)陸省市，但是高技術(shù)企業(yè)較多，高?？蒲袡C構(gòu)集中，因此排名較高。

上海社會科學(xué)院數(shù)量經(jīng)濟研究中心發(fā)布的《全國及地區(qū)科技進步基本狀況評價》報告，從科技環(huán)境、科技活動投入、科技活動產(chǎn)出、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技對經(jīng)濟發(fā)展的促進效應(yīng)幾個方面對各省市科技綜合水平進行了評價[2]。報告顯示，2011年綜合科技進步水平指數(shù)全國平均數(shù)是60.05%，河南省是41.64%，在全國排名第26位。2012年綜合科技進步水平指數(shù)全國平均數(shù)是60.28%，河南省是41.18%，在全國排名第22位。2013年綜合科技進步水平指數(shù)全國平均水平是60.30%，河南省是39.17%，在全國排名第23位。河南、寧夏和新疆成為降幅相對較大的省(自治區(qū))。

二、河南省的企業(yè)創(chuàng)新能力狀況

2013年，河南省擁有省級以上企業(yè)技術(shù)中心共933家，其中國家級企業(yè)技術(shù)中心69家，省級企業(yè)技術(shù)中心864家，分別比上年增加10家和88家，增長率分別為17.9%和11.3%，國家級企業(yè)技術(shù)中心數(shù)量居全國第5位[3]。它們是企業(yè)創(chuàng)新的核心力量。

1．河南省R&D投入狀況

R&D投入是企業(yè)獲得技術(shù)的途徑之一，自主知識產(chǎn)權(quán)基本來自于企業(yè)自主研發(fā)。2013年，全國科技經(jīng)費投入繼續(xù)保持增長，研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入強度首次突破2%。但是，國家統(tǒng)計局公布的《2013年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》顯示，河南省與創(chuàng)新能力發(fā)達省份在創(chuàng)新資金投入上有差距。江蘇、廣東、北京、浙江、上海的投入是河南省的幾倍[4]。

2.科技產(chǎn)出對比

在目前的投入下，河南省獲得的專利技術(shù)數(shù)量能夠反映出R&D投入的產(chǎn)出效果。根據(jù)國家專利局披露的數(shù)據(jù)，河南省的企業(yè)專利持有量與其他省相比還有差距。2012年國家知識產(chǎn)權(quán)局專利統(tǒng)計年報顯示[5]，河南省有效專利數(shù)量為67 824項，居全國第10位，而排名第一的江蘇有537 180項，第9名福建有81 267項。數(shù)據(jù)呈現(xiàn)一種斷崖式的差距(見圖2)。

課題組通過對國家知識產(chǎn)權(quán)局公開信息進行整理后發(fā)現(xiàn)：截至2012年底，河南省持有專利數(shù)為67824項，其中職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利為46 938項，占總量的69.20%。在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利中，歸企業(yè)所有的有42709項，占91%。也就是說，全省專利擁有總量的63%是企業(yè)所擁有的專利。在全國研究與試驗發(fā)展(R&D)經(jīng)費投入前11名的省份中，經(jīng)費總投入量與企業(yè)科技產(chǎn)出的比例，河南省居第4位。

3.企業(yè)創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力對比

創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力是指企業(yè)將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為商品，并推向市場，最終實現(xiàn)其市場價值的能力。主要包括市場開拓和銷售能力。各省市擁有中國馳名商標數(shù)量一定程度上反映了企業(yè)的營銷能力。高科技產(chǎn)品的出口狀況，更能反映企業(yè)創(chuàng)新價值實現(xiàn)能力。

(1) 河南省企業(yè)擁有中國馳名商標數(shù)量少于先進省市。根據(jù)國家商標局公開信息，2012年，河南省擁有中國馳名商標116件，分別只有廣東、江蘇、山東和浙江的四分之一左右，全國排名第13位。表明河南省企業(yè)的市場開發(fā)、營銷及銷售能力與發(fā)達省市還有較大差距。

(2)河南省高科技產(chǎn)品的出口量最能反映創(chuàng)新能力的增長狀況。近幾年，河南省高科技產(chǎn)品出口猛增，排名急劇上升為全國第五位。這顯示河南省科技創(chuàng)新能力大幅增長。但是，從鄭州市海關(guān)公開的信息以及媒體披露[6]的信息可以看出，近幾年高科技產(chǎn)品出口增長的主要原因是鄭州富士康集團的手機出口。2012年到2013年，河南省出口額的一半多是來自于富士康集團的iphone手機出口。從2011年到2013年，鄭州富士康集團的出口額幾乎就相當于河南省的高科技產(chǎn)品出口額。從相關(guān)數(shù)據(jù)看，從2010年到2014年，除去鄭州富士康公司的份額，河南省的商品出口增長緩慢。

4.原因分析

從以上情況可見，河南省的企業(yè)創(chuàng)新能力在全國處于中間偏上的狀況，排在10～15名的位置。全省的研發(fā)投資和專利數(shù)量所占名次與企業(yè)所持馳名商標數(shù)量所占名次大致相當。全省商品出口額除去鄭州富士康公司的部分，在全國的排名也在十幾位。河南省的科技創(chuàng)新能力與先進省份相比是有差距的，但是，河南省的企業(yè)科技創(chuàng)新在本省還是占主導(dǎo)地位的，專利占有量達到61%。另外，河南省企業(yè)創(chuàng)新能力的市場轉(zhuǎn)化較差，排名低于科技創(chuàng)新能力排名。從馳名商標企業(yè)看，基本是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)，新型高科技企業(yè)缺乏，這些都符合河南省的省情。作為農(nóng)業(yè)大省、內(nèi)陸省份，河南工業(yè)發(fā)展落后于工商業(yè)發(fā)達地區(qū)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對技術(shù)要求迫切性不足，研發(fā)投入積極性不足，技術(shù)與市場的需求也有脫節(jié)，造成市場轉(zhuǎn)化不足。對鄭州富士康公司的過于依賴，也不利于河南省本土企業(yè)創(chuàng)新能力的長期發(fā)展。

三、政府在區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)中的作用分析

政府在區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)中的作用，一是創(chuàng)新制度建設(shè)，二是加大政府投資。在區(qū)域創(chuàng)新制度供給方面，河南省非常重視，并積極推出了一系列的鼓勵創(chuàng)新的計劃和措施。其中，中長期科技發(fā)展規(guī)劃有六個，即《河南省科技人才發(fā)展中長期規(guī)劃(2011～2020年)》《河南省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》《河南省自主創(chuàng)新體系建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃(2009～2020年)》《河南省中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年)》《河南省“十一五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》《河南省“十五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，還有地方性法規(guī)和規(guī)章27項。這些制度基本覆蓋了河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的各個方面。課題組也選取了個別具有代表性的其他省市，根據(jù)當?shù)卣W(wǎng)站公開的信息，統(tǒng)計了這些省市推進科技發(fā)展的制度建設(shè)情況。例如：廣東省有25項省政府政策，省法規(guī)規(guī)章11項，部門規(guī)范性文件44項。江蘇省有地方性政策60項，政府部門制度120項。北京有規(guī)劃綱要9項，工作目標、指南23項，地方性法規(guī)7項，市委市政府科技相關(guān)重要文件11項，市政府規(guī)范性文件55項，推進國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技政策84項，市科委規(guī)范性文件63項，其他科技政策69項。與河南省科技政策相比，這些樣本省市政策包含的創(chuàng)新領(lǐng)域更廣，措施更加詳細、全面，創(chuàng)新鼓勵手段更加具體，更具有可操作性。宏觀很全面，微觀很具體。

政府除了供給科技創(chuàng)新制度外，還要承擔必要的科技創(chuàng)新的資金投入?，F(xiàn)代社會許多的科技創(chuàng)新是在政府直接參與下產(chǎn)生的，科技發(fā)展越來越服務(wù)于政府對社會管理的需要。政府通過科研招標、資金投入、補貼等方式對企業(yè)、科研機構(gòu)、高校等科研主體進行直接干預(yù)。2014年10月22日，國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部、財政部聯(lián)合發(fā)布的《2013年全國科技經(jīng)費投入公報》數(shù)據(jù)顯示，2013年全國共投入R&D經(jīng)費11 846.6億元，比上年增加1548.2億元，增長15%；繼2012年我國R&D經(jīng)費總量突破萬億大關(guān)后，衡量大國科技投入水平的最為重要指標——R&D投入強度又突破2%，超過歐盟近三年1.98%的R&D投入強度。表明我國科技實力不斷增強，與美日等發(fā)達國家的差距進一步縮小。

反觀河南省，2014年8月河南省統(tǒng)計局發(fā)布了《2013年河南省科技研發(fā)情況分析報告》。2013年，全省研發(fā)(R&D)經(jīng)費投入達到355.3億元，增幅14.3%，R&D投入強度(R&D占GDP比重)達到1.11%，達到歷史最高水平。但是，2013年河南省R&D經(jīng)費投入強度仍然遠低于全國平均2.09%(公報數(shù))的投入強度，在中部六省中也僅高于江西省的0.95%，位于第五名[7]。這說明河南省各級政府在科技創(chuàng)新中所起的作用還有很大的提升空間。

四、河南省科研機構(gòu)主體在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中的狀況分析[8]

1.企業(yè)所設(shè)科研機構(gòu)狀況

河南省科研機構(gòu)主要由企業(yè)創(chuàng)辦的科研機構(gòu)、政府創(chuàng)辦的科研機構(gòu)和高?？蒲袡C構(gòu)組成。2012年，河南省規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)辦的研發(fā)機構(gòu)有1414家，數(shù)量居全國第6名。機構(gòu)人員91 953人，人數(shù)居全國第5名。博士和碩士9799人，人數(shù)居全國第9名。機構(gòu)經(jīng)費支出162億元，居全國第8名。配套設(shè)備103億元，居全國第10名。

2.政府所屬研發(fā)機構(gòu)狀況

2012年，河南省各級政府所屬科研單位進行的研發(fā)課題有457項，課題數(shù)量占全國的第24名。投入人員1408人，居全國第22名。投入經(jīng)費14 474萬元，居全國第20名。

3.高校參與研究開發(fā)情況

2012年，河南省全省高校在研課題數(shù)量為19 032項，居全國第13名。投入人員6504人。投入經(jīng)費14億元，居全國第16名。

4.科研單位研發(fā)狀況評價

從以上數(shù)據(jù)可以看到，河南省研發(fā)機構(gòu)的主力是企業(yè)所屬研發(fā)機構(gòu)。從研發(fā)投入、研發(fā)人員數(shù)量來看，企業(yè)所屬研發(fā)機構(gòu)占比最大。另外，我們可以從專利的有效擁有量來判斷不同研發(fā)單位的研發(fā)績效情況。根據(jù)國家專利局數(shù)據(jù)[5]，截至2012年，河南省職務(wù)發(fā)明專利中，企業(yè)擁有專利42 709項，占全省職務(wù)發(fā)明專利數(shù)的91%，居全國第10名；科研單位擁有專利937項，占2%，居全國第17名；高校擁有專利2916項，占6.20%，居全國第15名；機關(guān)團體擁有專利376項，占0.8%。

五、河南省技術(shù)市場科技產(chǎn)業(yè)化狀況分析

據(jù)國家統(tǒng)計局公布的信息，2012年國家產(chǎn)業(yè)化計劃項目中，河南省項目數(shù)位列第10名，當年落實資金586 734萬元，全國排名第4位。說明國家對河南省的工業(yè)技術(shù)進步非常重視，并且當?shù)卣畬萍籍a(chǎn)業(yè)化給予了大量資金支持。

自2009年到2012年，河南省技術(shù)市場中的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓情況一般。2009年，合同成交3913項，全國排名第13名。2010年，合同成交數(shù)量4611項，排名第14名。2011年，合同成交5010項，排名第14名。2012年，合同成交4191項，排名第16名。4年來，合同成交總量13812項，全國排名第15名。說明河南省科技成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化量排名居中，技術(shù)市場供求情況一般。

從成交金額來看，2009年河南省技術(shù)市場合同成交金額26億元，全國排名第17名。2010年成交金額27億元，排名第18名。2011年成交金額387 602億元，全國排名第16名。2012年成交金額近40億元，排名第20名?？梢姾幽鲜〖夹g(shù)轉(zhuǎn)讓成交量不高，實際成交金額低于合同額。

從全國技術(shù)市場來看，2010年河南省共實現(xiàn)技術(shù)流轉(zhuǎn)合同5410項，排名全國第13名。2011年實現(xiàn)6298項，排名全國第12名。2012年共實現(xiàn)合同5680項，排名全國第14名。從三年的總量上看，河南省排名全國第14名，共實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同17 388項。排在河南前面的省市依次為北京、上海、江蘇、廣東、浙江、遼寧、山東、四川、陜西、天津、湖北、安徽、河北。可見，河南省企業(yè)對技術(shù)的需求高于本省的技術(shù)提供能力，引進外部技術(shù)較多。

從技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同成交額看，2010年，河南省在全國技術(shù)市場簽訂的合同金額為44億元，排名第19名。2011年，合同金額62億元，排名第17名。2012年，合同金額62億元，排名第21名。三年合計技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額168億元，全國排名第19名。排名在前的省份大部分是工業(yè)發(fā)達的省份，其中湖北、重慶、山西排名在河南省之前是因為其重工業(yè)較為發(fā)達。結(jié)合本地市場技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額來看，河南省基本都是排在全國20名左右。河南省技術(shù)合同轉(zhuǎn)讓單價不高，說明技術(shù)含量不高。否則就難以說明為什么交易量排名比交易金額排名靠前6～7名。

六、河南省區(qū)域創(chuàng)新能力提高的建議

1.培育企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)的主體

企業(yè)是社會中科技運用的主體，也是技術(shù)的主要研發(fā)者。河南省的企業(yè)數(shù)量和質(zhì)量決定了河南省技術(shù)市場的需求總量，從而也決定了河南省技術(shù)市場上所能提供的技術(shù)種類和數(shù)量。區(qū)域創(chuàng)新能力排名靠前的省份基本上是工商業(yè)發(fā)達省份。這些省的企業(yè)數(shù)量多，技術(shù)市場的需求量必然大；企業(yè)的技術(shù)水平高，必然市場上轉(zhuǎn)讓技術(shù)的科技含量高。加之企業(yè)本身的自我研發(fā)與創(chuàng)新，故而，這些省份的總體創(chuàng)新能力是其他工商業(yè)排名靠后的省份不能相比的。要想提高河南省的區(qū)域創(chuàng)新能力，從長期看必須大力培育各種企業(yè)主體，為企業(yè)的成長和發(fā)展提供良好環(huán)境，爭取使河南成為全國各省中最有利于企業(yè)經(jīng)營的地區(qū)，如此，河南省區(qū)域創(chuàng)新能力才能獲得牢固的社會基礎(chǔ)。

2.政府做好制度保障工作

地方政府應(yīng)重視科技創(chuàng)新，在制度、財政撥款上做好后勤工作。從前面的政府創(chuàng)新工作分析可以看到，經(jīng)濟發(fā)達省份的地方政府對其所在省份的科技創(chuàng)新是很重視的，工作做得很深入，很扎實，很具體。在制度上，地方政府為社會科技創(chuàng)新提供了許多便利和優(yōu)惠。創(chuàng)新能力建設(shè)既是長期工程，需要具有長遠戰(zhàn)略，又是個腳踏實地的工作。地方政府不能只提出宏觀戰(zhàn)略，而不在乎短期舉措。一旦方針確定，成功就取決于平時工作的細節(jié)。河南省各級政府應(yīng)吸取其他地區(qū)好的做法，群策群力，將區(qū)域創(chuàng)新能力建設(shè)工作做得扎實、細致。河南省的創(chuàng)新能力建設(shè)應(yīng)該以企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，因為2013年河南省財政收入2413億元，排名第11位；人均財政收入0.2566萬元，排名第29位，與西藏和甘肅一起排在后三名。說明政府要拿出更多的財政資金支持科技研發(fā)是很困難的。因此，就必須依靠河南省企業(yè)作為創(chuàng)新能力建設(shè)的主體，構(gòu)建鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度體系。

3.促進產(chǎn)學(xué)研的緊密結(jié)合

要建立企業(yè)與科研院所、高校聯(lián)合科技攻關(guān)的機制。通過聯(lián)合開發(fā)、研發(fā)委托、共建科研基地、聯(lián)合人才培養(yǎng)、技術(shù)成果有償轉(zhuǎn)讓和折價入股等方式促進產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合。政府對大學(xué)、科研機構(gòu)與企業(yè)聯(lián)合進行的科技開發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化項目應(yīng)給予支持，促進技術(shù)投入的轉(zhuǎn)化率，提高創(chuàng)新效益。要提倡關(guān)鍵技術(shù)聯(lián)合攻關(guān)，鼓勵和支持高校院所運用專利許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)入股等方式加快技術(shù)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，要引導(dǎo)高校科研面向?qū)嶓w產(chǎn)業(yè)，形成企業(yè)與科研院所利益共享機制。

4.構(gòu)建多渠道、多層次的創(chuàng)新融資服務(wù)體系

對企業(yè)基礎(chǔ)性、共用性、關(guān)鍵性和前瞻性領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)，政府應(yīng)加大資金投入力度。金融機構(gòu)對科技水平較高的企業(yè)應(yīng)優(yōu)先放貸。政府應(yīng)支持技術(shù)水平先進、成長性好的企業(yè)上市融資。建立和完善風險投資機制，積極培育科技創(chuàng)新風險投資主體，鼓勵社會資金參與風險投資。設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)社會資金流向創(chuàng)新企業(yè)。

[1]中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2013[R].北京：科技出版社，2014.

[2]全國及地區(qū)科技進步基本狀況評價[EB/OL].上海市科技統(tǒng)計網(wǎng). 2014-09-09.

[3]2013年河南企業(yè)技術(shù)中心創(chuàng)新能力分析[EB/OL].河南統(tǒng)計網(wǎng). 2014-10-01.

[4]2013年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報[EB/OL].國家統(tǒng)計局網(wǎng).2014-10-04.

[5]國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利統(tǒng)計年報匯編[EB/OL].http:/www.sipo/gov.cn/ghfzs/zltjjb/jianbao/

[6]鄭州市海關(guān).本關(guān)統(tǒng)計[EB/OL].http://zhengzhou.customs.gov.cn/publish/portall06/zhengzhou/tabid/62916/Default.aspx.

[7]創(chuàng)新驅(qū)動能力增強，四大問題亟須解決——2013年河南省科技研發(fā)情況分析[EB/OL].河南統(tǒng)計網(wǎng).2014-08-05.

[8]國家統(tǒng)計局.2013年中國統(tǒng)計年鑒[R].北京：中國統(tǒng)計出版社，2014.

責任編校：裴媛慧，孫詠梅

Analysis of the Regional Innovation-development Body in Henan Province

SHAN Xin-guo1,2

(1. Henan Science and Technology College, Zhengzhou 450063， China;2. Southwest University of Political Science and Law, Chongqing 401120, China)

How about henan's ability to regional innovation -development in china? Based on public datas,we found the enterprise ,as the main body of innovation ,occupied 50% percent of input and output on innovation- development. The government's role in the regulation supply is still insufficient The innovation ability of Scientific research institution is in low level. To improve the ability ,we must encourage innovation, provide regulation and financial support ,encourage University-industry cooperation .

Henan;regional innovation-development;body of innovation

2014-12-10

2014年度河南省政府決策研究招標課題(ZF-2014249)

單新國，男，河南確山人，博士，講師，研究方向為法律經(jīng)濟學(xué)。

F127

A

1007-9734(2015)01-0023-05