◎ 王歡妮

轉(zhuǎn)企改制時期出版制度績效研究*
——基于社會福利理論視角的分析

◎ 王歡妮

轉(zhuǎn)企改制時期中國出版體制改革深入到體制的核心部分，出版單位體制和行政管理體制方面的改革都有所涉及。在制度變遷的引導(dǎo)下，出版業(yè)獲得了改革的動力，在政治、經(jīng)濟及文化層面的社會福利也得到提升。

轉(zhuǎn)企改制；制度績效；福利

進(jìn)入新世紀(jì)，中國出版體制改革已深入體制的核心層面，改革聚焦在出版單位的轉(zhuǎn)企改制問題上。2002年，黨的十六大提出文化體制改革任務(wù)，明確界定了公益性文化事業(yè)和經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)，改革進(jìn)程不僅更加深入并且呈現(xiàn)細(xì)分化趨勢。為了實現(xiàn)轉(zhuǎn)企改制的改革目標(biāo)，中國出版業(yè)從各層面進(jìn)行了調(diào)整和改革。如何判斷改革中的新制度能否有效推進(jìn)出版單位實施轉(zhuǎn)企改制，繼續(xù)推動出版體制改革，本文擬從改革中出版業(yè)可獲得社會福利的變化情況進(jìn)行分析。

一、出版制度績效研究的社會福利理論應(yīng)用分析

1.社會福利理論應(yīng)用

20世紀(jì)20年代，英國經(jīng)濟學(xué)家霍布斯和庇古創(chuàng)立了研究社會經(jīng)濟福利的體系，從福利觀點出發(fā)對經(jīng)濟體系的運行進(jìn)行社會評價，檢驗社會經(jīng)濟行為的好壞。黃有光認(rèn)為“福利經(jīng)濟學(xué)是這樣一個研究領(lǐng)域，它力圖制定一些原理，根據(jù)這些原理，我們可以判斷某一經(jīng)濟狀態(tài)下的社會經(jīng)濟福利高于或低于另一經(jīng)濟狀態(tài)下的社會福利?！雹?/p>

庇古把福利分為兩類：一類是社會福利，屬于廣義福利；另一類是經(jīng)濟福利，屬于狹義福利。②作為早期的福利經(jīng)濟學(xué)的代表人，庇古認(rèn)為經(jīng)濟福利對社會福利有決定性影響。因為經(jīng)濟學(xué)可以用貨幣計量的方式統(tǒng)計經(jīng)濟福利，而廣義的福利難以統(tǒng)計不便研究。所以，以庇古為代表的早期福利經(jīng)濟學(xué)家，更傾向于研究經(jīng)濟福利，也就是狹義福利。

人的經(jīng)濟需要由經(jīng)濟要素來滿足從而產(chǎn)生了經(jīng)濟福利，但是單純的經(jīng)濟福利不能真正代表人的全面的福利。因此，廣義的福利也就是社會福利的存在也逐漸被納入經(jīng)濟學(xué)家的研究范圍。他們所理解的社會福利是指所有個人的共同福利，或者稱之為所有個人福利的加總。③這在福利經(jīng)濟學(xué)各學(xué)派的研究中有具體的表述。包括庇古學(xué)派的福利經(jīng)濟學(xué)也認(rèn)為，社會福利是幾個個人各自效用的總和。帕累托為代表的新福利經(jīng)濟學(xué)派則為社會福利制定了這樣一個標(biāo)準(zhǔn)：一項改變?nèi)绻谷后w中一個或更多成員的福利都增進(jìn)了，或者某些成員的福利增進(jìn)而其他人的福利不減少，社會福利就增進(jìn)了。

根據(jù)馬克思主義理論，人的社會生活可以分為經(jīng)濟、政治和文化三個基本領(lǐng)域。與這三個領(lǐng)域相對應(yīng)，人們的基本利益也可劃分為經(jīng)濟利益、政治利益和文化利益，并且這三種基本利益是相互關(guān)聯(lián)的。經(jīng)濟利益是最基本的利益，它對人們的政治利益和文化利益起著決定作用；人們的政治利益在經(jīng)濟利益的基礎(chǔ)上產(chǎn)生，對經(jīng)濟利益的存在和發(fā)展也有一定影響；文化利益是經(jīng)濟利益和政治利益的反映，它受政治利益支配，但最后由經(jīng)濟利益所決定。

2.出版制度績效研究分析

制度變遷是一種制度體系和制度格局的變化，不管在怎樣的制度體系和格局之下，每個組織和個體都有自己存在的位置和應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。受制度約束的組織和個體能否發(fā)揮自身作用，將影響制度設(shè)計預(yù)期目標(biāo)的實現(xiàn)。從新制度經(jīng)濟學(xué)的角度理解，制度變遷的目的是為了推動經(jīng)濟增長。一項經(jīng)濟制度的實施必然會產(chǎn)生一定的結(jié)果，這個結(jié)果可以稱為經(jīng)濟績效。以諾思為代表的制度經(jīng)濟學(xué)非常關(guān)心制度與經(jīng)濟績效，并且他認(rèn)為制度是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的重要因素，因此，評價制度績效不可避免要考察經(jīng)濟績效。在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，一般認(rèn)為經(jīng)濟增長是衡量經(jīng)濟實績比較廣泛的指標(biāo)。馬克思已經(jīng)論證的生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的觀點中，生產(chǎn)力和經(jīng)濟基礎(chǔ)實際上指的就是經(jīng)濟發(fā)展水平，經(jīng)濟增長意味著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提升。因此，出版制度的經(jīng)濟績效可以通過出版業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展水平來考察。當(dāng)然，也需要全面認(rèn)識到評價制度績效是一件非常復(fù)雜的事情。

在社會發(fā)展的進(jìn)程中，單一的經(jīng)濟增長指標(biāo)不能作為全面衡量社會進(jìn)步的標(biāo)準(zhǔn)，還應(yīng)包括政治進(jìn)步、文化繁榮。中國出版業(yè)自身的特殊性以及所處的發(fā)展環(huán)境的特殊性決定了對出版體制改革的評價不能只采用單一的標(biāo)準(zhǔn)。為了更為全面地評價制度績效，應(yīng)該多維度衡量制度變遷對出版業(yè)的影響。從與出版制度相關(guān)的主要利益主體的視角觀察，政府、出版單位和廣大讀者很難在實現(xiàn)經(jīng)濟增長的層面都滿足自身利益最大化的追求。黨和政府更偏向于意識形態(tài)安全和領(lǐng)導(dǎo)地位鞏固，在此前提下才追求經(jīng)濟績效的最大化。作為企業(yè)的出版單位的利益目標(biāo)就偏向于經(jīng)濟績效。而讀者的利益目標(biāo)與經(jīng)濟績效沒有多大關(guān)聯(lián)。因此出版制度的作用并非僅限于經(jīng)濟利益層面，在其他非經(jīng)濟層面，如對能否促使出版業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任也會產(chǎn)生影響。對出版制度績效評價的特殊之處就在于必須考慮把非經(jīng)濟績效納入評價范圍。中國出版體制改革對出版業(yè)發(fā)展的影響不是單一的，改革不僅對行業(yè)本身的經(jīng)濟發(fā)展有所刺激，對其自身的政治和文化層面的利益也有影響，因此，考察出版制度績效可以對出版業(yè)在這三個領(lǐng)域的發(fā)展進(jìn)行綜合評價。

因此，本文在研究出版體制改革的制度績效時，從出版業(yè)自身屬性和生產(chǎn)運作的特殊情況出發(fā)，借用社會福利理論工具研究由制度變遷引導(dǎo)的中國出版業(yè)的發(fā)展情況。之所以選擇社會福利理論，是因為福利是一個主觀的概念，指收入、財富給人們帶來的效用，或者說是指人們的需要得到滿足的程度。④

二、轉(zhuǎn)企改制時期出版業(yè)制度績效的體現(xiàn)

政府政策的原則是要保證政策生效后的社會是有秩序的社會。⑤出版制度由政府供給，其作為政府公共政策，也需要確保制度運行后能夠使出版業(yè)有序發(fā)展。有出版從業(yè)者曾說：“判斷一個國家一個地區(qū)的出版事業(yè)是否處于繁榮興盛狀態(tài)，不僅要直觀出版規(guī)模、出書品種、發(fā)行碼洋這些可供參考的指標(biāo)，更要透過現(xiàn)象，在較深的層次上研究構(gòu)建出版事業(yè)的各個不同環(huán)節(jié)是否處于相對協(xié)調(diào)狀態(tài)?！雹蕹霭骟w制改革的目的就是為了使出版業(yè)的發(fā)展更為繁榮興盛，而制度的建設(shè)和實施是為了保證行業(yè)發(fā)展的秩序以便達(dá)成改革的目的。

轉(zhuǎn)企改制時期中國出版體制改革深入到體制的核心部分，主要就是正確處理社會主義市場經(jīng)濟條件下出版行政管理主體與出版主體的關(guān)系問題。2002年，黨的十六大提出文化體制改革任務(wù)，“通過分類管理、推進(jìn)出版業(yè)的企業(yè)化轉(zhuǎn)制”，明確界定了公益性文化事業(yè)和經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)。在文化體制改革的帶動下，出版業(yè)體制改革確定了具體目標(biāo)，“轉(zhuǎn)企改制”成為出版業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵詞。新一輪的改革，在出版單位體制改革和行政管理體制改革方面都有所涉及，不僅在制度方面供給充分而且形成了具體的實踐指導(dǎo)。新制度引導(dǎo)出版業(yè)改革使之在政治、經(jīng)濟及文化層面獲得的社會福利表現(xiàn)為：

1.政治福利：提高公共服務(wù)能力

根據(jù)文化體制改革提出的分類管理要求，我國出版體制改革設(shè)計了分類原則，將全國500多家出版社劃分為公益性事業(yè)單位和經(jīng)營性產(chǎn)業(yè)機構(gòu)。公益性出版單位是國家主辦，主要通過政策扶持、項目補貼、政府采購以及出版單位自收自支、自主經(jīng)營的文化事業(yè)單位。⑦目前，國家明確規(guī)定人民出版社、民族出版社、盲文出版社和藏學(xué)出版社為公益性出版單位。這類出版社保留事業(yè)單位屬性，不參與轉(zhuǎn)企改制，只是進(jìn)行內(nèi)部機制改革，目的是增強機構(gòu)活力。

對出版單位進(jìn)行分類管理，明確了兩類出版單位的屬性，從而明確區(qū)分了不同類型出版單位的生產(chǎn)來源、功能定位和社會責(zé)任。公益性出版單位的收入分三大來源：政府撥款、自主經(jīng)營和社會投入。相比較而言，政府撥款是主要的經(jīng)濟來源，這與傳統(tǒng)的事業(yè)單位相似，盡管撥款的形式有所創(chuàng)新，但是資金來源決定了公益性出版單位的功能定位。因為有國家行為介入，因此需要解決的關(guān)鍵問題是為誰服務(wù)、提供怎樣的服務(wù)。公益性出版單位作為國家建立的機構(gòu)，首先服務(wù)于國家的文化傳播任務(wù)。因為公益性出版單位提供的文化產(chǎn)品屬于社會公共服務(wù)內(nèi)容，社會公共服務(wù)就是為滿足公民生存和發(fā)展方面的社會性直接需求。其次，這類出版單位還要滿足各類人群的特殊閱讀需求。對公益性出版單位來說，為了和經(jīng)營性出版企業(yè)的文化生產(chǎn)明確區(qū)別開來，應(yīng)主要向社會公眾提供具有公共物品屬性、正外部性的免費讀物及學(xué)術(shù)著作等。由于這類出版單位偏重公共服務(wù)的功能，在承擔(dān)社會責(zé)任方面，經(jīng)濟責(zé)任可以不作為重要指標(biāo)，其他的如法律責(zé)任、倫理責(zé)任和自愿責(zé)任（慈善責(zé)任），則應(yīng)該重點考察。

在保證政治定位正確的基礎(chǔ)上，公益性出版單位在政府的領(lǐng)導(dǎo)和管理下，要逐漸明晰公共服務(wù)的任務(wù)。也就是，公益性出版單位要逐步確立公共服務(wù)主體意識，根據(jù)服務(wù)對象的需求及時提供相應(yīng)的文化公共服務(wù)。這一階段對出版單位實行分類管理，重點推進(jìn)經(jīng)營性出版單位轉(zhuǎn)企改制，被確定為公益性的出版單位雖然明確了身份，但是面臨的是轉(zhuǎn)換內(nèi)部運行機制的問題，如果機制轉(zhuǎn)變不合理，將影響公益性出版單位公共服務(wù)作用的發(fā)揮。為了提高公共服務(wù)能力，保證公共服務(wù)效果，切實履行公益性出版單位的社會責(zé)任，有研究者提出探尋公益性出版單位內(nèi)部新型的治理結(jié)構(gòu)，以區(qū)別于經(jīng)營性出版企業(yè)。公益性出版單位的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)由理（董）事會、專家委員會和績效評價委員會組成。⑧也有研究者認(rèn)為需要設(shè)立監(jiān)事會，對出版單位的經(jīng)營決策實施監(jiān)督。⑨無論如何設(shè)置內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，對于公益性出版單位而言，在改革的趨勢中，需要改變以往二元管理體制下的運行機制，提高公共服務(wù)能力。

2.經(jīng)濟福利：開拓文化產(chǎn)業(yè)運營空間

隨著全球文化產(chǎn)業(yè)的興起，國家對文化產(chǎn)業(yè)重要性的認(rèn)識，文化產(chǎn)業(yè)運營得到重視。從政策層面，出版業(yè)產(chǎn)業(yè)運營得到了充分的支持。轉(zhuǎn)企改制的方向已經(jīng)確定，分類管理的思路也開始明晰。引導(dǎo)經(jīng)營性出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是對出版單位以量取勝競爭策略的調(diào)整。

把改革開放以來30多年出版業(yè)發(fā)展情況分階段簡單概括，從數(shù)據(jù)⑩顯示的情況看，1979年到1991年間，圖書總品種數(shù)從17212種增加到89615種，增長了420%；圖書總印數(shù)從40.70億冊增加到61.39億冊，增加了50%；圖書總印張從172.50億張增加到266.11億張，增加了54%；發(fā)行數(shù)量從37.88億冊增加到62億冊，增加了63%；銷售金額從12.67億元增加到85.79億元，增加了572%。

1992年到2001年間，圖書總品種數(shù)從92148種增加到154526種，增長了67%；圖書總印數(shù)從63.37億冊減少到63.10億冊，降低了0.04%（這一階段圖書總印數(shù)實際上有增有減，波動較大）；圖書總印張從280.39億張增加到406.08億張，增加了44.8%；發(fā)行數(shù)量從64.42億冊增加到69.25億冊，增加了7%；銷售金額從100.69億元增加到408.49億元，增加了300%。

從2002年開始（到2013年），出版業(yè)整體仍保持增長。圖書總品種數(shù)從170692種增加到444427種，增長了160%；圖書總印數(shù)從68.7億冊增加到83.1億冊，增加了20%；圖書總印張從456.45億張增加到712.58億張，增加了56%；發(fā)行數(shù)量從70.27億冊減少到65.78億冊，降低了6%；銷售金額從434.93億元增加到723.51億元，增加了66%。

縱向?qū)Ρ冗@三個階段圖書出版的發(fā)展情況，圖書總品種數(shù)持續(xù)增加，第一階段增長的勢頭最猛，中間階段增長速度和前一階段相比有所放緩，第三階段又有所加快，但是都不及第一階段的速度。圖書總印數(shù)的增長規(guī)律和圖書總品種數(shù)相似，但是增長速度相對緩慢。圖書總印張保持了平穩(wěn)的增長速度。發(fā)行數(shù)量雖有增長，但整體緩慢，增長率不斷降低。銷售金額保持持續(xù)快速增長，只是到第三階段出現(xiàn)放慢情況。從這幾個指標(biāo)看，圖書生產(chǎn)的能力不斷提高，但是問題仍然存在，主要是圖書消費沒有明顯的增長，圖書市場表現(xiàn)萎靡。圖書銷售數(shù)量沒有突破性的表現(xiàn)，從發(fā)行數(shù)量看，2002年開始圖書發(fā)行量還有降低的趨勢。銷售量的下降帶來了圖書庫存量增加的問題，圖書積壓嚴(yán)重。但是從銷售金額統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，圖書銷售金額一直保持增長。主要原因是圖書銷售采用了高定價的方式，才得以保持圖書銷售額增加。

圖書出版情況說明，長期以來出版單位的經(jīng)營活動比較粗放。改革啟動期表現(xiàn)得最為明顯，改革調(diào)整期對出版單位生產(chǎn)經(jīng)營活動的調(diào)整和治理后有所改善。進(jìn)入改革深化期，啟動轉(zhuǎn)企改制方案，徹底實施出版單位企業(yè)化管理，但是圖書生產(chǎn)存在的問題并沒有解決，出版單位市場競爭壓力大但是靈敏的市場機制沒有形成，供應(yīng)和需求不能有效匹配。

如果說，問題在于出版單位管理屬性不明確、生產(chǎn)機體規(guī)模小阻礙了市場化發(fā)展。那么，在出版深化改革階段轉(zhuǎn)企改制目標(biāo)的導(dǎo)向下，靠政策規(guī)定出版單位分類發(fā)展，經(jīng)營性出版產(chǎn)業(yè)以純粹企業(yè)化身份實行聯(lián)合運營的產(chǎn)業(yè)模式，應(yīng)該是對此前出版業(yè)發(fā)展困境的突破。從出版業(yè)發(fā)展的情況看，政策利導(dǎo)出版業(yè)聯(lián)合發(fā)展和跨地區(qū)、跨媒體、跨行業(yè)經(jīng)營，出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大了企業(yè)自身，并且實現(xiàn)了實體運作向資本運作的轉(zhuǎn)變。

文化產(chǎn)業(yè)的資本運營是政策導(dǎo)向的結(jié)果，也將再造出版業(yè)游戲規(guī)則。其中，國有資本和非公有資本的競爭合作規(guī)則、出版主業(yè)和副業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展規(guī)則、出版集團(tuán)上市融資規(guī)則等，仍有待進(jìn)一步探索。

3.文化福利：激勵出版文化創(chuàng)造

堅持文化理想，追求文化創(chuàng)造是出版業(yè)的重要責(zé)任。出版是可以在商業(yè)活動中實現(xiàn)文化創(chuàng)造的。從產(chǎn)業(yè)發(fā)展角度看，出版業(yè)的文化創(chuàng)造一方面是文化出版物的創(chuàng)造，另一方面是出版業(yè)自身文化形象的創(chuàng)造，其表現(xiàn)為兩種重要的方式：在市場上形成出版業(yè)品牌和創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)。20世紀(jì)90年代以來，國際出版集團(tuán)圍繞著品牌和知識產(chǎn)權(quán)展開的收購兼并浪潮頻頻掀起，這些大型出版集團(tuán)的全球市場擴張也是通過品牌來推進(jìn)的。這意味著，在國際化的出版市場競爭中，文化的創(chuàng)造力是參與競爭的通行證。

在市場經(jīng)濟環(huán)境下，出版業(yè)沾染了濃厚的商業(yè)氣息，這與新體制下出版的文化生產(chǎn)機制有關(guān)。當(dāng)利潤成為出版業(yè)的剛性指標(biāo)之后，追求市場化運作的出版單位生產(chǎn)的風(fēng)向標(biāo)難免跟著市場潮流轉(zhuǎn)動，無形中會降低自身的文化創(chuàng)造力。然而，市場和文化是不是有必然的沖突？是不是一談出版的市場利潤就可以淡化出版的文化創(chuàng)造？這個答案，就是在消逝的歷史中也能找到答案。曾為三聯(lián)書店之一的生活書店創(chuàng)始人鄒韜奮先生在一生的出版經(jīng)營活動中，始終如一地堅守文化至上的原則，并探尋了以事業(yè)性帶動商業(yè)性，以商業(yè)性促進(jìn)事業(yè)性的路徑。事實證明經(jīng)濟利益和文化創(chuàng)造可以巧妙地融合一體，而且經(jīng)濟利益的追求可以激勵文化創(chuàng)造的繁榮。

轉(zhuǎn)企改制時期的具體改革實踐也不乏實例證明這個邏輯。作為極具改革膽識和智慧的改革主義者聶震寧，從擔(dān)任漓江出版社社長之時，就探索了“對改革的改革”。在當(dāng)時出版業(yè)內(nèi)盛行的“承包改革”并沒有使漓江出版社經(jīng)營效益增加的情況下，聶震寧以整體性經(jīng)營、系統(tǒng)組織改革取代“承包改革”，形成的“漓江現(xiàn)象”成為業(yè)內(nèi)改革關(guān)注的焦點。隨后，在人民文學(xué)出版社出任社長，聶震寧建立了在整體性經(jīng)營原則下的編輯室雙效目標(biāo)責(zé)任制和項目負(fù)責(zé)制。在運營中國出版集團(tuán)之時，也以整體化經(jīng)營與雙效目標(biāo)管理為主線。這一系列致力于提高經(jīng)濟效益的改革舉措，表明了出版單位順應(yīng)制度變遷自發(fā)改革的能力，然而，更為重要的是改革實踐者在新的經(jīng)營理念引導(dǎo)下，以不斷強化現(xiàn)代出版家的綜合素質(zhì)作為支撐實現(xiàn)改革目標(biāo)的重要要素，這對提升出版業(yè)的文化創(chuàng)造能力大有裨益。

轉(zhuǎn)企改制時期，出版業(yè)在制度變遷的引導(dǎo)下獲得了改革的動力，并且在政治、經(jīng)濟和文化領(lǐng)域的發(fā)展有所變化。具體從制度變遷對出版業(yè)社會福利增減的影響角度看，在轉(zhuǎn)企改制時期，中國出版業(yè)在政治、經(jīng)濟和文化方面的福利表現(xiàn)出增加的勢頭。其中，經(jīng)濟福利的增加相對更明顯，主要表現(xiàn)為出版業(yè)生產(chǎn)能力和銷售收入保持增長。這與出版業(yè)在經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的改革起步早有關(guān)系，但是其中仍然存在較為嚴(yán)重的問題，具體表現(xiàn)為圖書銷售數(shù)量沒有明顯的增長。并且作為市場化運作的企業(yè)，還未真正實行優(yōu)勝劣汰的市場機制，以至于出版單位的數(shù)量變動不大。另外，改革中因?qū)嵭蟹诸惞芾硎钩霭鏄I(yè)所獲得的政治福利有所改觀，而文化福利在經(jīng)濟福利快速增加的情況下受到激勵獲得提升，但總的來說，這兩項福利整體提高稍顯緩慢。

（王歡妮，西南科技大學(xué)新聞系副教授）

*本文系西南科技大學(xué)媒體應(yīng)急管理科研團(tuán)隊階段性成果。

注釋：

①②轉(zhuǎn)引自井潤生.西方福利經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展演變［J］ .學(xué)術(shù)研究，2008（08）.

③④［美］漢斯·范登·德爾，本·范·韋爾瑟分.民主與福利經(jīng)濟學(xué)［M］.北京：中國社會科學(xué)出版社，1999：29 ，17.

⑤ 汪洪濤.制度經(jīng)濟學(xué)：制度及制度變遷性質(zhì)解釋［M］.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2009：175.

⑥ 張輝冠.論出版繁榮［J］.出版發(fā)行研究，1992（10）.

⑦⑨蔡翔等.我們出版的方向［M］.北京：中國傳媒大學(xué)出版社，2014：130、132.

⑧ 尹章池.公益性出版單位的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)探微［J］.出版發(fā)行研究，2009 （03）.

⑩ 這部分?jǐn)?shù)據(jù)來自《中國出版年鑒》.