王 娜

(華北電力科學(xué)研究院有限責(zé)任公司，北京 100045)

提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略研究

王 娜

(華北電力科學(xué)研究院有限責(zé)任公司，北京 100045)

隨著科技的發(fā)展和進(jìn)步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性日益凸顯，尤其對(duì)于企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一筆巨大的無形資產(chǎn)，是企業(yè)競爭的重要砝碼，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)更是關(guān)乎企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。本文著重研究了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)策略，分析探討利用專利、標(biāo)準(zhǔn)、論文來保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方法，從整體布局，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的分布多樣化，從而充分、有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)；策略

未來全球的競爭，其實(shí)質(zhì)就是科學(xué)技術(shù)的競爭，科學(xué)技術(shù)的競爭歸根結(jié)底就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟(jì)及科技發(fā)展中的作用日益凸顯，許多國家尤其是發(fā)達(dá)國家，已經(jīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題提升至國家大政方針和發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀高度，將加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為其在科技、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域奪取和保護(hù)國際競爭優(yōu)勢的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略措施。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題是每個(gè)國家、每個(gè)企業(yè)甚至個(gè)人都應(yīng)當(dāng)重視和思考的問題。

一、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀分析

我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的建設(shè)起步較晚，但發(fā)展速度很快，從七十年代末至今的短短幾十年里，在立法和執(zhí)法方面取得了舉世矚目的成就，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)重要無形資產(chǎn)的性質(zhì)日益被人們所認(rèn)識(shí)。我國企事業(yè)單位掌握和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力和水平在不斷提高，以國家電網(wǎng)為例，國家電網(wǎng)年度發(fā)明專利授權(quán)量由2008年的57件增長至2012年的1066件，截止2012年底，公司累計(jì)擁有專利數(shù)量已經(jīng)達(dá)1.6399萬件，公司的品牌價(jià)值也由2008年的1116.42億元增長至2012年的2239.66億元。

盡管我國企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)越來越重視，但從整體來看，我國企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面與發(fā)達(dá)國家相比仍然存在著巨大差距，許多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)仍然薄弱，據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國企業(yè)每年取得省部級(jí)以上的重大科技成果有幾萬個(gè)項(xiàng)目，而其中專利的申請(qǐng)量卻不到10%，企業(yè)比較重視有形資產(chǎn)的保護(hù)，卻忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)的保護(hù)，從而導(dǎo)致我國每年有很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)被“搶注”。

企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)較弱，從根本上來講，是由于缺乏相關(guān)知識(shí)，即不知道如何有效保護(hù)企業(yè)的技術(shù)成果。盡管也有一些企業(yè)比較重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但其保護(hù)效果仍不理想，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略方面，大多企業(yè)所采用的保護(hù)手段都比較單一，缺少整體布局，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)無法得到有效保護(hù)，從而使得企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一巨大無形資產(chǎn)無法得到充分利用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)應(yīng)當(dāng)如何布局，下面將圍繞專利的產(chǎn)生方式進(jìn)行討論。

二、 專利產(chǎn)生方式

(一)自主研發(fā)

對(duì)于企業(yè)來說，通過自主研發(fā)獲取專利，是具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。企業(yè)自主研發(fā)的專利是企業(yè)的拳頭產(chǎn)品，是企業(yè)立足于市場的核心競爭力，由于競爭對(duì)手無法模仿，這讓企業(yè)發(fā)展感到安心。

企業(yè)自主研發(fā)專利，需要具備一定的研發(fā)能力?？萍疾刻峁┑馁Y料顯示，我國的2.8萬家大中型企業(yè)中，有75%的企業(yè)尚未形成研發(fā)能力[1]，研發(fā)能力的欠缺使企業(yè)的發(fā)展受到嚴(yán)重制約。企業(yè)要提高技術(shù)研發(fā)能力，應(yīng)從以下幾方面做出努力：

1.增加研發(fā)投入

我國企業(yè)自主研發(fā)投入嚴(yán)重不足，2013年中國企業(yè)自主創(chuàng)新TOP100評(píng)價(jià)發(fā)布會(huì)上公布的數(shù)據(jù)顯示，我國研發(fā)投入比重最高的行業(yè)——電子信息的研發(fā)投入比重僅為3%-4%左右，高端制造業(yè)TOP100企業(yè)平均的研發(fā)投入比重不足2%，而發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)表明，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入只有占到企業(yè)銷售收入的5%以上，企業(yè)才有競爭力，名列世界500強(qiáng)的微軟、英特爾、甲骨文等高科技公司的研發(fā)投入強(qiáng)度都達(dá)到了14%以上的水平，AMD公司研發(fā)投入強(qiáng)度更是達(dá)到了20%以上。因此，我國企業(yè)要自主研發(fā)產(chǎn)生專利，必須提高研發(fā)投入，滿足技術(shù)創(chuàng)新的資金需求，雖然眼前投入比較大，但可以奠定企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

2.創(chuàng)新的源泉在人才

高素質(zhì)的專業(yè)人才是企業(yè)自主創(chuàng)新的最重要資源，內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)是企業(yè)創(chuàng)新人才的兩個(gè)主要來源渠道，其中，內(nèi)部培養(yǎng)的人才對(duì)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)歷史等比較了解，有助于更好地融入研發(fā)團(tuán)隊(duì)，外部引進(jìn)人才是外來經(jīng)驗(yàn)“為我所用”的捷徑。但無論哪種人才，企業(yè)都應(yīng)建立專利研發(fā)的激勵(lì)制度，以提升研發(fā)人員的研發(fā)積極性。

3.采取科學(xué)、有效的研發(fā)方法

企業(yè)自主研發(fā)專利，采取科學(xué)的研發(fā)方法才能事半功倍。在開展研發(fā)工作時(shí)，首先應(yīng)做的就是發(fā)掘和利用技術(shù)資料，尤其要加強(qiáng)對(duì)國內(nèi)外公開的專利文獻(xiàn)的研究[2]。由于忽視研發(fā)前的專利分析，或因?qū)＠治鍪侄温浜蠖鵁o法獲得全面可靠的專利信息，造成我國每年都存在大量的重復(fù)科研項(xiàng)目，據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國的科研項(xiàng)目研究重復(fù)率達(dá)40%，其中中藥新藥研發(fā)的重復(fù)率更是高達(dá)90%，不僅造成資源的浪費(fèi)，而且大大降低研發(fā)效率。例如，目前很多企業(yè)都是在研發(fā)成果產(chǎn)生后、在申請(qǐng)專利時(shí)才進(jìn)行檢索，許多研發(fā)成果在檢索后會(huì)因缺少新穎性或創(chuàng)造性而前功盡棄，不僅無法進(jìn)行專利申報(bào)，而且還可能面臨專利侵權(quán)的嚴(yán)重問題。

避免重復(fù)研究的最好方法，就是進(jìn)行研發(fā)前的專利分析和專利檢索，因?yàn)橥话l(fā)明成果出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中的時(shí)間比出現(xiàn)在其他媒體上的時(shí)間平均早1至2年[3]，專利檢索工作可通過各專利局公開的專利數(shù)據(jù)庫來實(shí)現(xiàn)，其中，尤其不能輕視對(duì)外文專利的檢索，外文專利檢索可以到每個(gè)國家/地區(qū)的專利審批機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上分別檢索，也可通過歐洲專利局網(wǎng)站進(jìn)行檢索，由于歐洲專利局網(wǎng)站對(duì)較多國家的專利進(jìn)行了匯總，可以部分實(shí)現(xiàn)對(duì)多個(gè)國家專利申請(qǐng)文件的一次性檢索，比較方便使用。為節(jié)省研發(fā)人員的研發(fā)時(shí)間，可以委托專業(yè)的專利代理機(jī)構(gòu)完成此項(xiàng)工作，另外，我國的國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也可提供類似的服務(wù)。企業(yè)通過專利檢索，不僅能夠明確自主研發(fā)的方向，而且還可以預(yù)測新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)動(dòng)向，了解相關(guān)國家的市場分布和規(guī)模，為制定專利戰(zhàn)略提供依據(jù)。

(二)合作研發(fā)

企業(yè)在自主研發(fā)過程中，不應(yīng)閉門造車，而應(yīng)加強(qiáng)與外部的交流合作，包括與其它企業(yè)、與具備堅(jiān)實(shí)科學(xué)研究基礎(chǔ)的高校和科研機(jī)構(gòu)的合作，充分利用外部優(yōu)勢資源，加強(qiáng)優(yōu)勢互補(bǔ)，縮短研發(fā)周期。據(jù)美國EIU于1993年對(duì)50多家世界級(jí)大企業(yè)調(diào)查后的報(bào)告顯示，大多數(shù)企業(yè)確認(rèn)，它們?cè)?0世紀(jì)90年代所需的技術(shù)接近或超過一半將是來源于企業(yè)外部或與外部進(jìn)行研究開發(fā)合作而獲得的，一些世界級(jí)大公司如GM、GE、IBM、Microsoft、Philips等已經(jīng)這樣做并取得了明顯的效果；據(jù)對(duì)國內(nèi)近幾年來327項(xiàng)合作的調(diào)研表明，合作研究開發(fā)可使企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提高29%，項(xiàng)目成功率提高69%，科技成果轉(zhuǎn)化率提高20%[4]。

合作研發(fā)的實(shí)質(zhì)是合作雙方間通過放開企業(yè)邊界共享對(duì)方的互補(bǔ)性的技術(shù)知識(shí)，因此在合作研發(fā)過程中，雙方知識(shí)的共享和學(xué)習(xí)難免會(huì)使各自的知識(shí)外溢增加，合作研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)也隨之而來。所以企業(yè)在選擇合作研發(fā)時(shí)，要做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

1.選擇合適的合作伙伴

在建立合作前要進(jìn)行必要的調(diào)查，對(duì)對(duì)方的知識(shí)資源和技術(shù)實(shí)施能力做深入了解，最好選擇與企業(yè)優(yōu)勢互補(bǔ)的合作伙伴，并注意識(shí)別惡意伙伴，例如，沒有真正參加合作的意圖而是為了借機(jī)竊取其他企業(yè)的知識(shí)資產(chǎn)的惡意伙伴。在進(jìn)行合作交流時(shí)，切勿過多透露自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)如技術(shù)訣竅、商業(yè)秘密等，以避免核心技術(shù)的外溢。

2.簽訂合作研發(fā)合同

在確定合作對(duì)象后，必須簽訂合作合同，明確申請(qǐng)專利的權(quán)利歸屬問題，這關(guān)乎雙方的合作能否順利進(jìn)行。為避免以后產(chǎn)生法律糾紛，技術(shù)合作合同越細(xì)越好，可以從以下幾方面制定：

(1)專利權(quán)的歸屬、技術(shù)秘密歸屬、不享有專利權(quán)的一方是否具有實(shí)施專利技術(shù)的權(quán)利、合作雙方實(shí)施技術(shù)秘密的義務(wù)和權(quán)利。

(2)合作雙方對(duì)技術(shù)合作成果有無單獨(dú)提出專利申請(qǐng)的權(quán)利。

(3)對(duì)原有技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)所產(chǎn)生的衍生技術(shù)成果的利用，是否需經(jīng)過現(xiàn)有技術(shù)所有人的許可。

(4)合作雙方實(shí)施技術(shù)成果的技術(shù)領(lǐng)域、地域范圍等。

(5)合作雙方是否可單獨(dú)授予許可及授予許可的種類和范圍。

(6)實(shí)施技術(shù)成果所帶來的收益分配問題。

對(duì)于合作開發(fā)合同簽訂時(shí)就能預(yù)見產(chǎn)生的技術(shù)成果，應(yīng)當(dāng)在締約時(shí)就指明該技術(shù)的具體內(nèi)容，以避免后續(xù)產(chǎn)生糾紛[5]。

另外，在進(jìn)行合同談判時(shí)，對(duì)于權(quán)屬和利益分配等問題的約定，必然會(huì)涉及對(duì)雙方背景知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)價(jià)，該評(píng)價(jià)一般是基于經(jīng)濟(jì)收入或基于市場，其中應(yīng)考慮的因素包括市場前景、預(yù)期收益、研發(fā)成本、專利期、專利權(quán)等，談判中企業(yè)要對(duì)本企業(yè)相關(guān)因素全面考慮，避免高估他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或者低估自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而使自己在合作的成果分配中處于不利地位[6]。由于簽訂合作研發(fā)合同所涉及的因素比較復(fù)雜，所以最好委托專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師協(xié)助處理。

(三)利用現(xiàn)有專利

任何一項(xiàng)技術(shù)、一個(gè)產(chǎn)品，或者因?yàn)榧夹g(shù)缺陷仍然存在，或者因?yàn)閼?yīng)用領(lǐng)域未能充分發(fā)揮，或者因?yàn)榕涮桩a(chǎn)品還未同步跟進(jìn)，都存在后續(xù)開發(fā)的廣闊空間。在消化吸收的基礎(chǔ)上對(duì)現(xiàn)有的專利技術(shù)進(jìn)行再創(chuàng)新，即稱為專利的二次開發(fā)，既可以利用本企業(yè)的專利進(jìn)行二次開發(fā)，也可利用國內(nèi)外其他企業(yè)或個(gè)人的專利進(jìn)行二次開發(fā)。

二次開發(fā)的專利也可以形成企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成具有市場前景的高新技術(shù)產(chǎn)品。將專利的二次開發(fā)作為專利實(shí)施戰(zhàn)略的一個(gè)重要部分，在最短的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的跨越式發(fā)展，站在巨人的肩膀上，取得后發(fā)優(yōu)勢的創(chuàng)新技術(shù)，才能夠有效掌握企業(yè)專利戰(zhàn)略的攻防技巧。尤其對(duì)于缺少基本專利的企業(yè)來說，圍繞其他公司的基本專利進(jìn)行二次開發(fā)，構(gòu)筑嚴(yán)密的外圍專利網(wǎng)，突破壟斷型企業(yè)的技術(shù)壟斷，以抗衡其基本專利，無疑是一個(gè)可借鑒的專利戰(zhàn)略。

企業(yè)在進(jìn)行二次開發(fā)時(shí)，可以通過對(duì)專利文獻(xiàn)的檢索，形成“專利二次開發(fā)查新報(bào)告”，以此作為專利二次開發(fā)的依據(jù)。專利二次開發(fā)查新報(bào)告的主體內(nèi)容包括：基礎(chǔ)專利來源、基礎(chǔ)專利技術(shù)要點(diǎn)、開發(fā)項(xiàng)目技術(shù)要點(diǎn)、文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略、檢索結(jié)果和查新結(jié)論[1]。

專利的二次開發(fā)是建立在基礎(chǔ)專利之上的，是否存在侵犯基礎(chǔ)專利權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)，是必須考慮的問題。對(duì)于此問題，不能一概而論，因?yàn)檫@與二次開發(fā)的方式有關(guān)系。如果是二次改進(jìn)開發(fā)，即直接建立在基礎(chǔ)專利之上的二次開發(fā)，通過提升或拓展技術(shù)功效，進(jìn)行優(yōu)化組合、發(fā)展革新等開發(fā)活動(dòng)獲取二次專利，則很有可能落入基礎(chǔ)專利的保護(hù)范圍，發(fā)生侵權(quán)問題；如果是外圍開發(fā)，即圍繞現(xiàn)有專利，進(jìn)行與其配套的技術(shù)研發(fā)，而不直接建立在基礎(chǔ)專利之上，比如，圍繞一種新型自行車的基礎(chǔ)專利，開發(fā)腳踏板、車把手等與這種新型自行車相配套的外圍專利，則不存在侵犯基礎(chǔ)專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

二次開發(fā)的專利如果存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，可以通過交叉許可的方式來達(dá)到使用的目的，即與具有基礎(chǔ)專利的一方相互許可實(shí)施自己所擁有的技術(shù)。即使是不存在法律風(fēng)險(xiǎn)的外圍專利，在運(yùn)用時(shí)也有可能對(duì)基礎(chǔ)專利存在嚴(yán)重的依賴性，例如必須與基礎(chǔ)專利配合使用，這種情況下，也可以采用交叉許可的方式來達(dá)到使用基礎(chǔ)專利的目的[7]。

交叉許可，可以降低公司二次開發(fā)專利的風(fēng)險(xiǎn)，在此需要說明的是，不僅二次開發(fā)的專利可用于交叉許可，其它類型的專利也可以用于交叉許可。一個(gè)企業(yè)不可能研發(fā)所有的技術(shù)，也無法保證其研發(fā)的所有技術(shù)都能獲得專利權(quán)，正如華為所說，在所有的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化行業(yè)，你不用別人技術(shù)和專利的可行性是零，但如果企業(yè)擁有一些自主專利權(quán)，包括二次開發(fā)形成的專利和其他專利，當(dāng)競爭對(duì)手的專利對(duì)本企業(yè)的技術(shù)實(shí)施構(gòu)成障礙時(shí)，就可以采取交叉許可戰(zhàn)略，為競爭或談判創(chuàng)造條件[8]。隨著華為專利能力的提高和不斷積累，通過互換性交叉許可取得的專利許可比例在不斷增加，直接付費(fèi)的比例在下降，華為的這種專利運(yùn)用策略非常值得我們研究和借鑒。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)建議

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式有多種，可以申請(qǐng)專利，還可以包括作為技術(shù)秘密保留，采用哪種方式保護(hù)，需具體情況具體分析，可以僅采用一種保護(hù)手段，也可以同時(shí)采用多種保護(hù)手段，最終目的都是使技術(shù)成果得到最充分的保護(hù)。

除了上述的專利保護(hù)方式外，對(duì)于一次性使用、銷售范圍廣的產(chǎn)品，如飲料、酒類、日化用品、醫(yī)藥等，還可采用商標(biāo)與專利相結(jié)合的保護(hù)手段，即采用品牌、商標(biāo)(特別是馳名商標(biāo))結(jié)合外觀設(shè)計(jì)專利的綜合保護(hù)策略，不給仿冒者留下任何逃避空間，能有力打擊相似產(chǎn)品的侵權(quán)行為[11]，最終目的均是使知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到最充分的保護(hù)。

[1] 華鷹. 企業(yè)技術(shù)研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略[J]. 企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2009(3).

[2] 倪曄.重視專利技術(shù)的自主研發(fā)[EB/OL]. http://www.sina.com.cn/O/2006-05-29/092390562865.shtml.

[3] 經(jīng)濟(jì)參考報(bào).專利預(yù)警欠缺企業(yè)自主研發(fā)盲目重復(fù)[EB/OL]. http://www.sgst.cn/xwdt/shsd/200705/t20070518_92229.html.

[4] 合作研發(fā)[EB/OL]. http://www.cs#/xiangmuchuangye/cyjc/glal/2107618.

[5] 中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng).從拜耳的“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手”看中小企業(yè)合作研發(fā)[EB/OL]. http://www.ipshot.com/a/intelstra/ipall/2012/0809/1633.html.

[6] 何瑞卿，黃瑞華，徐志強(qiáng). 合作研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及其階段表現(xiàn)[J]. 研究與發(fā)展管理，2006(6).

[7] 袁真富. 后續(xù)開發(fā)的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制[J]. 中國高校科技與產(chǎn)業(yè)化， 2008(4).

[8] 穆青. 我國數(shù)字電視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題及對(duì)策[J]. 傳媒，2012(2).

[9] 中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng).企業(yè)專利利用戰(zhàn)略構(gòu)建[EB/OL]. http://www.ipshot.com/a/intelstra/patent/2012/0713/1318.html.

[10] 韓萍，周秀梅. 同一主題論文發(fā)表對(duì)專利授權(quán)的影響[J]. 中國新技術(shù)新產(chǎn)品,2007(11).

[11] 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式的選擇[EB/OL]. http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2005/200804/t20080401_362869.html.

(責(zé)任編輯：李瀟雨)

Study on Promoting Intellectual Property Protection

WANG Na

(North China Electric Power Research Institute， Beijing 100045, China)

With the development of technology, the significance of intellectual property becomes increasingly obvious. Especially for enterprises, intellectual property rights are not only great intangible assets, but also important competition ability. Therefore, intellectual property protection relates to the long-term development of the enterprise. This paper has mainly studied the protection strategies from whole to parts, analyzed the ways by making use of patents, standards and papers to fully and effectively protect intellectual property rights.

intellectual property rights；protection；strategies

2015-10-19

王娜，女，華北電力科學(xué)研究院有限責(zé)任公司高級(jí)工程師。

D920.4

：A

：1008-2603(2015)06-0071-04