黃琪軒

（上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院，上海200030）

政治與法律

在劍與犁之間
——安全環(huán)境對(duì)中國(guó)國(guó)有工業(yè)的塑造

黃琪軒

（上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院，上海200030）

新中國(guó)建立以后，國(guó)有工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位幾經(jīng)變遷。國(guó)有工業(yè)既可以服務(wù)于國(guó)防建設(shè)的需要，也可以服務(wù)于經(jīng)濟(jì)效率的需要。在不同的安全環(huán)境下，政府需要對(duì)二者做出選擇。二十世紀(jì)五十年代初期，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，嚴(yán)峻的安全環(huán)境促使中國(guó)政府采取優(yōu)先發(fā)展重化工業(yè)的戰(zhàn)略。到了六十年代，中蘇關(guān)系日益惡化，面臨更為嚴(yán)峻的安全環(huán)境，中國(guó)政府加強(qiáng)了“三線建設(shè)”。改革開放后，中國(guó)的安全環(huán)境變得相對(duì)寬松，此時(shí)服務(wù)于國(guó)防建設(shè)而建立的國(guó)有工業(yè)面臨巨大的轉(zhuǎn)型與挑戰(zhàn)，開始逐漸轉(zhuǎn)向追逐經(jīng)濟(jì)效率。蘇聯(lián)解體以后，中國(guó)面臨的安全環(huán)境日趨復(fù)雜，國(guó)有工業(yè)也在做相應(yīng)調(diào)整，與國(guó)防建設(shè)相關(guān)的國(guó)有工業(yè)再度獲得發(fā)展空間。政治經(jīng)濟(jì)史上，安全環(huán)境常常影響工業(yè)布局與技術(shù)軌跡。在不同的安全環(huán)境下，政府需要在國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)效率之間做出選擇。因此，要理解中國(guó)國(guó)有工業(yè)的發(fā)展與變遷，離不開對(duì)中國(guó)安全環(huán)境的考察。

安全環(huán)境國(guó)有工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率中國(guó)

1959年，蘇聯(lián)送給了聯(lián)合國(guó)一尊化劍為犁的青銅雕塑。這尊雕塑表達(dá)了人們期望消滅戰(zhàn)爭(zhēng)，把毀滅人類的武器轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)造財(cái)富的工具，以造福全人類的希望。二戰(zhàn)結(jié)束以后，推動(dòng)落后地區(qū)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展來(lái)化解國(guó)際沖突逐漸成為世界各國(guó)的共識(shí)。同時(shí)，一個(gè)國(guó)家推動(dòng)工業(yè)化的進(jìn)程卻受到安全環(huán)境的顯著影響。在不同的安全環(huán)境下，國(guó)家需在國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)效率之間做出權(quán)衡，需要在“劍”和“犁”之間做出選擇。

本文主要考察建國(guó)后中國(guó)國(guó)有工業(yè)的變遷，并試圖回答這一問題：在推動(dòng)工業(yè)化的進(jìn)程中，中國(guó)政府在什么情況下比較重視國(guó)防建設(shè)，又在什么時(shí)候側(cè)重于經(jīng)濟(jì)效率？國(guó)家安全環(huán)境的變遷塑造了政府的選擇。建國(guó)以后，中國(guó)國(guó)有工業(yè)的興衰就體現(xiàn)了政府在不同的安全環(huán)境下做出的選擇。

一、安全環(huán)境對(duì)工業(yè)化的塑造

政府需要在權(quán)力和財(cái)富之間做出權(quán)衡。財(cái)富是獲得權(quán)力的重要手段；權(quán)力又是獲得和保有財(cái)富的重要工具。因此，權(quán)力和財(cái)富二者都是政府力圖實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。①JJacob Viner，“Power Versus Plenty as Objectives of Foreign Policy in the Seventeenth and Eighteenth Centuries”，World Politics，Vol.1，No.1，1948.如果說(shuō)國(guó)防建設(shè)代表了政府的權(quán)力，而經(jīng)濟(jì)效率代表了財(cái)富，那么，在推動(dòng)工業(yè)化的過程中，政府也需要在國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)效率二者之間做出選擇，也就是需要在“劍”和“犁”之間做出選擇。中國(guó)國(guó)有工業(yè)的興衰沉浮，就顯著受到安全環(huán)境的影響。在不同的安全環(huán)境下，政府需要做出不同的優(yōu)先排序。在什么時(shí)候，國(guó)有工業(yè)能在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮更為積極的作用？又在什么時(shí)候，國(guó)有工業(yè)則相對(duì)消沉？以往的研究給出了不同的回答。

赫希曼指出人們的失望情緒會(huì)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向。他認(rèn)為：由于人們對(duì)私人生活與公共生活都會(huì)逐漸感到失望，所以當(dāng)人們對(duì)私人生活失望的時(shí)候，會(huì)轉(zhuǎn)向公共生活，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)會(huì)隨之增多；當(dāng)人們對(duì)公共生活感到失望的時(shí)候，人們會(huì)轉(zhuǎn)向私人生活，市場(chǎng)的作用會(huì)逐漸取代政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)。②AlbertHirschman，Shifting Involvements：Private Interestand Public Action，Princeton：Princeton UniversityPress，1982，PP.9-24.人們對(duì)公共生活與私人生活的失望情緒此起彼伏，代表政府卷入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)程度的國(guó)有工業(yè)也會(huì)隨之興起或消沉。

經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克隆強(qiáng)調(diào)：越是后發(fā)展國(guó)家，越需要政府的強(qiáng)組織力以促進(jìn)技術(shù)變革。因此工業(yè)化起步較早的英國(guó)可以放手讓私人企業(yè)來(lái)影響技術(shù)進(jìn)步的方向；而起步較晚的德國(guó)則需要靠更強(qiáng)有力的銀行來(lái)推動(dòng)工業(yè)化；起步更晚的俄國(guó)則不得不借助強(qiáng)大的國(guó)家來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。③Alexander Gerschenkron，Economic Backwardness in Historical Perspective：A Book of Essays，Cambridge：Harvard University Press，1962，PP.5-30.作為后發(fā)展國(guó)家，中國(guó)龐大的國(guó)有工業(yè)是后發(fā)展國(guó)家的重要特征。不過，格申克隆卻需要回答，在改革開放以后，中國(guó)的國(guó)有工業(yè)為何會(huì)再度經(jīng)歷沉浮。

古諾維奇強(qiáng)調(diào)國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系與軍事壓力對(duì)國(guó)家政策制定構(gòu)成的顯著約束，影響了國(guó)內(nèi)的政治行為。④Peter Gourevitch，“The Second Image Reversed”.International Organization，Vol.32，No.4，1978.斯塔布斯的研究展示了二戰(zhàn)后的朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、越南戰(zhàn)爭(zhēng)等一系列戰(zhàn)爭(zhēng)與備戰(zhàn)塑造了東亞出口導(dǎo)向型的工業(yè)化。⑤Richard Stubbs，“War and Economic Development：Export-Oriented Industrialization in East and Southeast Asia”，Comparative Politics，Vol.31，No.3，1999.朱天飚展示了東北亞國(guó)家和地區(qū)對(duì)持續(xù)的、激烈的外部威脅的感知推動(dòng)了“發(fā)展型政府”的形成。⑥Tianbiao Zhu，“Developmental States and Threat Perceptions in Northeast Asia Journal of Conflict”，Security and Development，Vol.2，No.1，2002.基于安全考慮，在強(qiáng)烈發(fā)展意愿的驅(qū)使下，通過經(jīng)濟(jì)導(dǎo)航機(jī)構(gòu)（如日本的通商產(chǎn)業(yè)省、韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)企劃院），東亞發(fā)展型政府實(shí)施有選擇的產(chǎn)業(yè)政策加速了工業(yè)化的步伐。

現(xiàn)實(shí)主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有三塊基石，其一是它以“國(guó)家”為分析單位；其二是它認(rèn)為國(guó)家會(huì)追求“國(guó)家利益”；其三是國(guó)際社會(huì)處于“無(wú)政府狀態(tài)”。⑦Jonathan Kirshner，“Realist political economy：Traditional Themes and Contemporary Challenges”，In Mark Blyth，Ed.. Routledge Handbook of International Political Economy，New York：Routledge，2009，P.36.作為后發(fā)展國(guó)家，由于工業(yè)化的時(shí)間更緊迫，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘更高。同時(shí)，在新中國(guó)建立之初，由于缺乏強(qiáng)大的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，新中國(guó)早期的工業(yè)化主要依靠國(guó)有工業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)?！皣?guó)家”在中國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程中扮演了重要角色。另外，新中國(guó)建立之初，就面臨嚴(yán)峻的安全環(huán)境，中國(guó)追求國(guó)家利益，離不開國(guó)際環(huán)境約束。在嚴(yán)峻的安全環(huán)境約束下，中國(guó)的“國(guó)家利益”既包括國(guó)防建設(shè)，也包括經(jīng)濟(jì)效率。只是在不同的安全環(huán)境下，對(duì)二者的側(cè)重有所不同，需要在“劍”與“犁”之間做出選擇。

當(dāng)安全環(huán)境比較嚴(yán)峻的時(shí)候，政府會(huì)更加重視與國(guó)防建設(shè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，此時(shí)安全的邏輯會(huì)掩蓋經(jīng)濟(jì)效率的邏輯。在這一時(shí)期，與國(guó)防建設(shè)相關(guān)的國(guó)有工業(yè)會(huì)承擔(dān)更多的責(zé)任。而當(dāng)安全環(huán)境比較緩和的時(shí)候，政府會(huì)讓市場(chǎng)力量對(duì)工業(yè)布局和技術(shù)走向發(fā)揮更顯著的影響，此時(shí)政府會(huì)更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)效率。因此，安全環(huán)境的改善使得與國(guó)防建設(shè)高度相關(guān)的國(guó)有工業(yè)逐步讓位于更有經(jīng)濟(jì)活力的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與外資經(jīng)濟(jì)。從建國(guó)后中國(guó)國(guó)有工業(yè)的發(fā)展軌跡來(lái)看，政府對(duì)國(guó)有工業(yè)的強(qiáng)調(diào)并非一以貫之。隨著安全環(huán)境的變遷，政府與企業(yè)的關(guān)系也隨之變遷，國(guó)有工業(yè)的布局與技術(shù)方向也隨之轉(zhuǎn)變。

二、朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、“一五計(jì)劃”與中國(guó)的國(guó)有工業(yè)

1949年6月，毛澤東宣布了新中國(guó)將實(shí)行“一邊倒”的外交政策，表明新中國(guó)會(huì)站在以蘇聯(lián)為首的社會(huì)主義陣營(yíng)一邊。這一外交政策體現(xiàn)了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)外部威脅的評(píng)估，尤其認(rèn)為以美國(guó)為首的西方國(guó)家威脅了中國(guó)的國(guó)家安全。①Jian Chen，Mao’s China and the Cold War，Chapel Hill：The University of North Carolina Press，2001，PP.44-45.1950年，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，中國(guó)人民志愿軍入朝參戰(zhàn)。時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)的杜魯門在記者招待會(huì)上提到，他會(huì)考慮在朝鮮戰(zhàn)場(chǎng)使用原子彈。朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定簽署后，中國(guó)仍然面臨美國(guó)的敵視與包圍。1955年，美國(guó)總統(tǒng)艾森豪威爾向國(guó)會(huì)提交了一份特別咨文，要求國(guó)會(huì)授權(quán)總統(tǒng)在必要的時(shí)候動(dòng)員美國(guó)軍隊(duì)來(lái)保障臺(tái)灣和澎湖列島安全。1958年中國(guó)人民解放軍炮轟金門，美國(guó)急忙增兵臺(tái)灣海峽，并派艦隊(duì)為國(guó)民黨艦隊(duì)護(hù)航。因此，建國(guó)后初期，中國(guó)面臨較為嚴(yán)峻的安全環(huán)境，為了鞏固新生的政權(quán)，中國(guó)政府需要盡快推動(dòng)中國(guó)的工業(yè)化。不過，在這樣的安全環(huán)境下，新中國(guó)的工業(yè)化卻按非常規(guī)的路線展開。

新中國(guó)成立之初，工業(yè)化基礎(chǔ)非常薄弱。當(dāng)時(shí)只有東北、以煤礦工業(yè)為主的山西以及為抗擊日本侵略而建設(shè)的四川重慶等三個(gè)區(qū)域有比較成型的工業(yè)體系。②Chris Bramall，Chinese Economic Development，New York：Routledge，2009，P.88.新中國(guó)的決策者對(duì)工業(yè)化的模式也還在摸索中。當(dāng)時(shí)，對(duì)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中重工業(yè)、輕工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間的關(guān)系，尚未形成一致的看法。兩類因素都在影響政策制定者，國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)效率。在1950年朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前，劉少奇在一份手稿中寫道：“如果我們聯(lián)合世界保衛(wèi)和平的力量在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)保障了世界的和平，也就是說(shuō)，保障了我們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)的和平環(huán)境，那我們進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)的大體步驟應(yīng)該是怎樣的呢？首先，我們必須恢復(fù)一切有益于人民的經(jīng)濟(jì)事業(yè)，并使那些不能獨(dú)立進(jìn)行生產(chǎn)的已有工廠盡可能獨(dú)立地進(jìn)行生產(chǎn)。其次，要以主要力量來(lái)發(fā)展農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)，同時(shí)，建立一些必要的國(guó)防工業(yè)?！雹蹌⑸倨妫骸秳⑸倨嬲撔轮袊?guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)》，中央文獻(xiàn)出版社1993年版，第172-173頁(yè)。劉少奇還對(duì)工業(yè)化的步驟做出了規(guī)劃，“第一步發(fā)展經(jīng)濟(jì)的計(jì)劃，應(yīng)以發(fā)展農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)為重心。因?yàn)橹挥修r(nóng)業(yè)的發(fā)展，才能供給工業(yè)以足夠的原料和糧食，并為工業(yè)的發(fā)展擴(kuò)大市場(chǎng)。只有輕工業(yè)的發(fā)展，才能供給農(nóng)民需要的大量工業(yè)品，交換農(nóng)民生產(chǎn)的原料和糧食，并積累繼續(xù)發(fā)展工業(yè)的資金。同時(shí)，在農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，也可以把勞動(dòng)人民迫切需要提高的十分低下的生活水平提高一步，這對(duì)于改進(jìn)人民的健康狀況，在政治上進(jìn)一步團(tuán)結(jié)全體人民，也是非常需要的。而建立一些必要的急需的國(guó)防工業(yè)，則是為了保障我們和平建設(shè)的環(huán)境所不可缺少的。只有在這一步有了成效之后，我們才有可能集中最大的資金和力量去建設(shè)重工業(yè)的一切基礎(chǔ)，并發(fā)展重工業(yè)?！雹軇⑸倨妫骸秳⑸倨孢x集》（下卷），人民出版社1985年版，第4頁(yè)。

因?yàn)樾轮袊?guó)缺乏資金，而優(yōu)先發(fā)展農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)投資少，見效快，因此劉少奇的看法在當(dāng)時(shí)有不少支持者。但是劉少奇設(shè)想的相對(duì)和平的安全環(huán)境并沒有實(shí)現(xiàn)。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)使得原本擬定的經(jīng)濟(jì)建設(shè)方案開始調(diào)整。在1950年11月召開的第二次全國(guó)財(cái)經(jīng)會(huì)議上，中國(guó)政府確定1951年的財(cái)經(jīng)工作方針要強(qiáng)調(diào)“戰(zhàn)爭(zhēng)第一”，把財(cái)經(jīng)工作的重心建立在為抗美援朝服務(wù)的基礎(chǔ)上。主管經(jīng)濟(jì)工作的陳云強(qiáng)調(diào)：“戰(zhàn)爭(zhēng)第一，這是無(wú)疑問的。一切服從戰(zhàn)爭(zhēng)，一切為了戰(zhàn)爭(zhēng)”。⑤陳云：《陳云文選》（第二卷），人民出版社1995年版，第112頁(yè)。朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定簽署以后，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)局勢(shì)的評(píng)估仍然沒有實(shí)質(zhì)性的改變。1955年3月，毛澤東在中國(guó)共產(chǎn)黨全國(guó)代表會(huì)議開幕詞中指出：“帝國(guó)主義勢(shì)力還是在包圍著我們，我們必須準(zhǔn)備應(yīng)付可能的突然事變。今后帝國(guó)主義如果發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，很可能像第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期那樣，進(jìn)行突然的襲擊。因此，我們?cè)诰裆虾臀镔|(zhì)上都要有所準(zhǔn)備，當(dāng)著突然事變發(fā)生的時(shí)候，才不至于措手不及?！雹倜珴蓶|：《建國(guó)以來(lái)毛澤東文稿》（第五冊(cè)），中央文獻(xiàn)出版社1991年版，第62頁(yè)。

領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)安全形勢(shì)的評(píng)估反映到了新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中。在醞釀編制第一個(gè)五年計(jì)劃的過程中，中央發(fā)出指示：按“邊打、邊穩(wěn)、邊建”的方針從事國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)；以發(fā)展重工業(yè)為建設(shè)重點(diǎn)，集中有限資金和力量首先保證重工業(yè)與國(guó)防工業(yè)的基本建設(shè)，特別是要確保那些對(duì)國(guó)家起決定性作用的、能迅速增強(qiáng)國(guó)家工業(yè)基礎(chǔ)與國(guó)防力量的主要工程的完成。同時(shí)強(qiáng)調(diào)工業(yè)建設(shè)的速度，在可能的條件下力求迅速發(fā)展中國(guó)的工業(yè)。一五計(jì)劃期間，蘇聯(lián)援建的156項(xiàng)重點(diǎn)工程全部是重工業(yè)，軍事工業(yè)占了相當(dāng)大的比重，共計(jì)44項(xiàng)，其中航空工業(yè)12項(xiàng)、電子工業(yè)10項(xiàng)、兵器工業(yè)16項(xiàng)、航天工業(yè)2項(xiàng)、船舶工業(yè)4項(xiàng)。其他工業(yè)建設(shè)也主要圍繞為軍事工業(yè)服務(wù)展開，如冶金工業(yè)、機(jī)械加工工業(yè)、能源工業(yè)等。②董輔礽主編：《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)史》（上卷），經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1999年版，第269頁(yè)。

為了建設(shè)現(xiàn)代國(guó)防，中央更強(qiáng)調(diào)重工業(yè)的優(yōu)先發(fā)展而相對(duì)忽視輕工業(yè)。當(dāng)時(shí)，有意見反對(duì)中國(guó)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，認(rèn)為需要更重視發(fā)展輕工業(yè)以改善民生，施行仁政。毛澤東認(rèn)為優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)，照顧短期利益的做法是“小仁政”。他強(qiáng)調(diào)，我們施行仁政的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在建設(shè)重工業(yè)上，這是人民的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，這才是“大仁政”。我們不能為了實(shí)施“小仁政”，而妨礙了“大仁政”。③薄一波：《若干重大決策與事件的回顧》（上卷），中共中央黨校出版社1991年版，第291頁(yè)。發(fā)展重化工業(yè)，實(shí)施“大仁政”，目的是為了保障國(guó)家安全和民族自立。而國(guó)有工業(yè)正是在這樣的背景下成長(zhǎng)起來(lái)的。周恩來(lái)在1956年回顧說(shuō)：“當(dāng)我們開始制定第一個(gè)五年計(jì)劃的時(shí)候，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)還在進(jìn)行，那時(shí)候設(shè)想，應(yīng)該加緊發(fā)展的不僅是重工業(yè)，國(guó)防工業(yè)也要平行發(fā)展。”④周恩來(lái)：《周恩來(lái)選集》（下卷），人民出版社1984年版，第236頁(yè)。一五計(jì)劃的工業(yè)布局和技術(shù)規(guī)劃，一個(gè)非常重要的驅(qū)動(dòng)就是安全環(huán)境。在當(dāng)時(shí)安全環(huán)境約束下，領(lǐng)導(dǎo)人很難選擇優(yōu)先發(fā)展符合中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的輕工業(yè)。因此，這一時(shí)期，國(guó)防建設(shè)的考慮壓倒了經(jīng)濟(jì)效率的考慮，一五計(jì)劃奠定了新中國(guó)工業(yè)化的基礎(chǔ)，而這個(gè)計(jì)劃是在當(dāng)時(shí)嚴(yán)峻的安全環(huán)境下制定出來(lái)的。

此時(shí)國(guó)有工業(yè)的發(fā)展和布局也顯著體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)的安全特征。這主要體現(xiàn)在四個(gè)方面。其一，國(guó)有工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的“半自主性”。一五計(jì)劃的順利實(shí)施離不開蘇聯(lián)的幫助。為制定一五計(jì)劃的方案，1952年周恩來(lái)作為中國(guó)代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)訪問莫斯科，其間兩次與斯大林會(huì)晤。因此才有這樣的說(shuō)法，中國(guó)的一五計(jì)劃，“一半是在莫斯科制定的，一半是在中國(guó)制定的。”⑤Barry Naughton，The Chinese Economy：Transitions and Growth，Massachusetts：MIT Press，2007，P.66.蘇聯(lián)不僅援建了156項(xiàng)重點(diǎn)工程，還派遣了蘇聯(lián)專家支持中國(guó)的工業(yè)化建設(shè)，接收中國(guó)留學(xué)生赴蘇聯(lián)學(xué)習(xí)。其二，重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展。在1952年到1957年間，重工業(yè)部門的產(chǎn)出年增長(zhǎng)率為24.8%，輕工業(yè)為12%，重工業(yè)的增長(zhǎng)是輕工業(yè)的兩倍多。⑥Chris Bramall.Chinese Economic Development，P.89.人民消費(fèi)被極大地壓縮，以動(dòng)員有限的資源支持與國(guó)防建設(shè)和戰(zhàn)略發(fā)展相關(guān)的國(guó)有工業(yè)。第三，遠(yuǎn)離沿海而偏重東北與內(nèi)地。出于安全考慮，一五計(jì)劃的工廠選址要遠(yuǎn)離沿海地區(qū)，以避開美軍飛機(jī)的轟炸范圍。⑦David Bachman，“Defense Industrialization in Guangdong”，The China Quarterly，No.166，2001，P.274.中央在審查廠址的時(shí)候，“把廠址標(biāo)在地圖上，并用直線標(biāo)出它與臺(tái)灣、南朝鮮、日本等美軍基地的距離，說(shuō)明美國(guó)什么型號(hào)的飛機(jī)可以攻擊到它。”⑧同③，第299頁(yè)。因此，此時(shí)國(guó)有工業(yè)的建設(shè)主要集中在東北以及內(nèi)地。東北建設(shè)了一大批國(guó)有工業(yè)，既因?yàn)闁|北有較好的工業(yè)基礎(chǔ)，也因?yàn)闁|北臨近蘇聯(lián)，有利于我們工業(yè)建設(shè)的展開。

三、中蘇關(guān)系惡化、“三線建設(shè)”與國(guó)有工業(yè)

在二十世紀(jì)五十年代中后期，由于朝鮮停戰(zhàn)協(xié)定的簽署，中國(guó)周邊的國(guó)際環(huán)境有所改善，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人開始試圖調(diào)整國(guó)有工業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略。1956年，毛澤東發(fā)表了《論十大關(guān)系》，其中與國(guó)有工業(yè)相關(guān)的是毛澤東強(qiáng)調(diào)要調(diào)整重工業(yè)與輕工業(yè)、農(nóng)業(yè)的關(guān)系；沿海工業(yè)和內(nèi)地工業(yè)的關(guān)系以及經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)的關(guān)系。這體現(xiàn)了在國(guó)際安全環(huán)境相對(duì)緩和的情況下，新中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人試圖平衡國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)效率的意愿，調(diào)整國(guó)有工業(yè)發(fā)展路徑。但是這一調(diào)整被日益惡化的中蘇關(guān)系打斷。

如果說(shuō)“一五計(jì)劃”的制定和實(shí)施體現(xiàn)了中國(guó)政府在比較嚴(yán)峻的安全環(huán)境下側(cè)重國(guó)防建設(shè)，推動(dòng)與國(guó)防相關(guān)的國(guó)有工業(yè)發(fā)展；那么“三五計(jì)劃”的制定和實(shí)施，則更為深刻地受到當(dāng)時(shí)安全環(huán)境的影響。在二十世紀(jì)五十年代，中國(guó)的威脅主要來(lái)自以美國(guó)為代表的西方世界；到了六十年代，中國(guó)則是腹背受敵，安全形勢(shì)更為嚴(yán)峻。

就對(duì)美關(guān)系而言，1961-1962年間發(fā)生了一系列重大事件，如美國(guó)開始大規(guī)模派遣特種部隊(duì)進(jìn)入越南南部作戰(zhàn)；艾森豪威爾實(shí)施“放蔣出籠”政策，國(guó)民黨軍隊(duì)突襲中國(guó)沿海地區(qū)；美國(guó)組織流亡分子襲擊社會(huì)主義古巴等。周邊和世界局勢(shì)強(qiáng)化了毛澤東及其他中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的危機(jī)感。不僅如此，這一時(shí)期的中國(guó)與蘇聯(lián)的關(guān)系也問題重重。五十年代末六十年代初，中蘇關(guān)系持續(xù)惡化。1962年5月，蘇聯(lián)策動(dòng)了伊犁暴亂，迫使中國(guó)邊境6萬(wàn)多公民越境到蘇聯(lián)；1962年，中印爆發(fā)了邊界沖突，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為蘇聯(lián)在此次沖突中偏袒印度；1964年4月21日，蘇聯(lián)《真理報(bào)》發(fā)文稱中國(guó)為“叛徒”，同年蘇聯(lián)的《真理報(bào)》以及蘇聯(lián)外長(zhǎng)宣稱：中蘇同盟條約并不保證在戰(zhàn)爭(zhēng)期間，蘇聯(lián)會(huì)援助中國(guó)；從1964年起，蘇聯(lián)在中國(guó)北部邊境大規(guī)模增兵；1965年3月，在莫斯科會(huì)議上，中蘇兩黨關(guān)系公開破裂；1968年，蘇聯(lián)軍隊(duì)入侵試圖擺脫其控制的捷克斯洛伐克，這一事件也給中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人極大的刺激；1969年3月發(fā)生了“珍寶島”事件，中蘇在邊境爆發(fā)武裝沖突；1969年8月 18日，蘇聯(lián)駐華盛頓領(lǐng)事館工作人員幾乎直言不諱地詢問美國(guó)政府工作人員，如果蘇聯(lián)打擊中國(guó)的核設(shè)施，美國(guó)將持何種態(tài)度？隨后，蘇聯(lián)秘密通知東歐國(guó)家，宣稱蘇聯(lián)可能先發(fā)制人地打擊中國(guó)的核設(shè)施。①[美]亨利·基辛格：《白宮歲月——基辛格回憶錄》，新華出版社1981年版，第201頁(yè)。毛澤東擔(dān)心爆發(fā)核戰(zhàn)爭(zhēng)，認(rèn)為中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人都集中在北京太危險(xiǎn)。因此，在1969年10月，毛澤東去了武漢，林彪去了蘇州，周恩來(lái)則轉(zhuǎn)移到了西山可以防御原子彈的戰(zhàn)備指揮中心。②楊奎松：《毛澤東與莫斯科的恩恩怨怨》，第451頁(yè)。當(dāng)時(shí)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人提出對(duì)美國(guó)和蘇聯(lián)的霸權(quán)要“兩面開弓”，“兩個(gè)拳頭打人”，這一時(shí)期的中國(guó)與美蘇兩個(gè)超級(jí)大國(guó)對(duì)抗。中國(guó)在二十世紀(jì)六十年代面臨的安全環(huán)境嚴(yán)峻程度比五十年代更甚，這也給中國(guó)國(guó)有工業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了更為顯著的影響。

日益嚴(yán)峻的安全環(huán)境促使中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)危險(xiǎn)做出了嚴(yán)峻的估計(jì)，從最壞的可能出發(fā)，立足于早打，大打，立足于幾個(gè)方面都來(lái)打。備戰(zhàn)成為影響黨的政治戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的重要因素。③胡繩主編：《中國(guó)共產(chǎn)黨的七十年》，中共黨史出版社1991年版，第429頁(yè)。與三線建設(shè)直接相關(guān)的是“三五計(jì)劃”的制定?！叭逵?jì)劃”的最初設(shè)想是以農(nóng)、輕、重為序安排國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1962年初，陳云在講話中指出：“增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，解決吃穿問題，保障市場(chǎng)供應(yīng)，在目前是第一位的問題。”④陳云：《陳云文選》（第三卷），人民出版社1995年版，第205頁(yè)。周恩來(lái)插話說(shuō)，可以寫一副對(duì)聯(lián)，上聯(lián)是“先抓吃穿用”，下聯(lián)是“實(shí)現(xiàn)農(nóng)輕重”，橫批是“綜合平衡”。⑤武力主編：《中華人民共和國(guó)經(jīng)濟(jì)史》（上卷），中國(guó)時(shí)代經(jīng)濟(jì)出版社2010年版，第514頁(yè)。1963年8月，鄧小平在工業(yè)決定起草委員會(huì)上提出：“我考慮，在一定時(shí)期內(nèi)，我們工作的重點(diǎn)，必須按照以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的方針，適當(dāng)解決吃、穿、用的問題?！雹捺囆∑剑骸多囆∑轿倪x》（第一卷），人民出版社1994年版，第335頁(yè)。這個(gè)意見成為正在醞釀的三五計(jì)劃的指導(dǎo)思想。但是，隨著外部局勢(shì)日益嚴(yán)峻，加強(qiáng)國(guó)防建設(shè)被放到了越來(lái)越突出的位置，“三五計(jì)劃”的指導(dǎo)思想也隨之改變。1964年，毛澤東對(duì)李富春等制定的著重恢復(fù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人民經(jīng)濟(jì)生活的計(jì)劃方案表示大不贊成，他說(shuō)：“（甘肅）酒泉和（四川）攀枝花鋼鐵廠還是要搞，不搞我總是不放心，打起仗來(lái)怎么辦？”同年，毛澤東在中央工作會(huì)議上多次強(qiáng)調(diào)備戰(zhàn)問題，“只要帝國(guó)主義存在，就有戰(zhàn)爭(zhēng)危險(xiǎn)。我們不是帝國(guó)主義的參謀長(zhǎng)，不曉得它什么時(shí)候打仗。但是決定戰(zhàn)爭(zhēng)最后勝利的不是原子彈，而是常規(guī)武器。要搞三線工業(yè)基地的建設(shè)，一、二線也要搞點(diǎn)軍事工業(yè)。各省都要有軍事工業(yè)，要自己造步槍、沖鋒槍、輕重機(jī)槍、迫擊炮、子彈、炸藥。有了這些東西，就放心了。攀枝花搞不起來(lái)，我睡不著覺。”①楊奎松：《中華人民共和國(guó)建國(guó)史研究》（第二冊(cè)），江西人民出版社2009年版，第247頁(yè)。毛澤東強(qiáng)調(diào)帝國(guó)主義可能發(fā)動(dòng)侵略戰(zhàn)爭(zhēng)，而工廠都集中在大城市和沿海地區(qū)不利于備戰(zhàn)，因此工廠可以一分為二，要搶時(shí)間搬到內(nèi)地去。政府要在人力、物力、財(cái)力上保證三線建設(shè)，新的項(xiàng)目都要建在三線。②叢進(jìn)：《曲折發(fā)展的歲月》，人民出版社2009年版，第345頁(yè)。

到了1965年，中共中央將中發(fā)（65）第208號(hào)文件下發(fā)至縣團(tuán)級(jí)黨委，指示加強(qiáng)備戰(zhàn)：“中央認(rèn)為目前形勢(shì)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)備戰(zhàn)工作。要估計(jì)到敵人可能冒險(xiǎn)。我們?cè)谒枷肷虾凸ぷ魃蠎?yīng)當(dāng)準(zhǔn)備應(yīng)付最嚴(yán)重的情況。……我們對(duì)于小打、中打以至大打，都要有所準(zhǔn)備?！雹勖珴蓶|：《建國(guó)以來(lái)毛澤東文稿》（第十一冊(cè)），中央文獻(xiàn)出版社1996年版，第359-360頁(yè)。而加強(qiáng)備戰(zhàn)的認(rèn)識(shí)也主導(dǎo)了中國(guó)共產(chǎn)黨的九大報(bào)告。1969年，九大的大會(huì)報(bào)告指出：美帝國(guó)主義和蘇修社會(huì)帝國(guó)主義“妄想重新瓜分世界，既互相勾結(jié)，又互相爭(zhēng)奪……我們決不可因?yàn)閯倮潘勺约旱母锩栊裕瑳Q不可以忽視美帝、蘇修發(fā)動(dòng)大規(guī)模侵略戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)性。我們要作好充分準(zhǔn)備，準(zhǔn)備他們大打，準(zhǔn)備他們?cè)绱?，?zhǔn)備他們打常規(guī)戰(zhàn)爭(zhēng)，也準(zhǔn)備他們打核大戰(zhàn)?？偠灾覀円袦?zhǔn)備。”

因此，“三五計(jì)劃”實(shí)施的三線建設(shè)是在“備戰(zhàn)、備荒、為人民”的方針指引下展開的。它實(shí)質(zhì)是一個(gè)以國(guó)防建設(shè)為中心的備戰(zhàn)計(jì)劃，要從準(zhǔn)備應(yīng)付帝國(guó)主義早打、大打出發(fā)，把國(guó)防建設(shè)放在第一位，搶時(shí)間把三線建成戰(zhàn)略大后方的工業(yè)化計(jì)劃?！叭濉庇?jì)劃預(yù)計(jì)投資850億元，計(jì)劃施工大中型項(xiàng)目1475個(gè)，加上1965年度補(bǔ)充安排項(xiàng)目，共有2000個(gè)左右。從1965年到1972年，國(guó)家投入建設(shè)資金800多億元，在三線建成或初步建成了一批骨干企業(yè)，如攀枝花鋼鐵廠、酒泉鋼鐵廠、成都無(wú)縫鋼管廠、四川德陽(yáng)第二重型機(jī)械廠以及一批大型國(guó)有煤礦、發(fā)電站等。④同②，第346-347頁(yè)。為了把這些地處偏遠(yuǎn)的國(guó)有工業(yè)連接起來(lái)，中國(guó)政府投資新建了一批鐵路公路網(wǎng)絡(luò)。1974年，中國(guó)政府向聯(lián)合國(guó)贈(zèng)送的一件大型象牙雕刻（至今仍擺放在聯(lián)合國(guó)大廈內(nèi)顯著位置）就展示了三線建設(shè)的重要成就之一——成昆鐵路。它于1970年通車，全長(zhǎng)1085公里，全線修建橋梁991座，橋梁長(zhǎng)度相當(dāng)于56座武漢長(zhǎng)江大橋。

這一時(shí)期國(guó)有工業(yè)的發(fā)展有三個(gè)主要特征：其一，獨(dú)立自主的工業(yè)建設(shè)。此時(shí)，中國(guó)兩面受敵，既需要擔(dān)心美國(guó)的威脅，也需要加強(qiáng)對(duì)蘇聯(lián)軍事威脅的防范。蘇聯(lián)中斷了對(duì)華援助，在沒有外援的情況下，中國(guó)需要依靠自己的力量建設(shè)獨(dú)立自主的工業(yè)體系。其二，與國(guó)防相關(guān)的工業(yè)建設(shè)占據(jù)重要地位。這一時(shí)期，國(guó)防支出快速增長(zhǎng)。在1960年，中國(guó)的國(guó)防支出占中央政府總支出比重還不到10%；到了1964年，上升到約20%；到了六十年代末期，上升到25%。⑤Chris Bramall，Chinese Economic Development，P.266.由于要為國(guó)家安全服務(wù)，這一時(shí)期的工業(yè)建設(shè)與國(guó)防建設(shè)密切相關(guān)。其三，工業(yè)建設(shè)主要集中在西部及偏遠(yuǎn)地區(qū)?！叭逵?jì)劃”與“一五計(jì)劃”一個(gè)顯著的不同在于，三線建設(shè)主要集中在中國(guó)的西部地區(qū)，尤其集中在云、貴、川以及甘肅等地。每個(gè)省還要建設(shè)自己的小三線，在遠(yuǎn)離中心城市的地方建設(shè)工業(yè)基地，以防范美國(guó)和蘇聯(lián)軍事力量對(duì)中國(guó)工業(yè)基地構(gòu)成的潛在威脅。這樣的選址更多地考慮了國(guó)防需要，而較少考慮經(jīng)濟(jì)效率。

1970年12月底制定的《第四個(gè)五年國(guó)民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃綱要》仍然貫徹了三五計(jì)劃中戰(zhàn)備第一的國(guó)有工業(yè)發(fā)展方針，提出四五計(jì)劃期間仍然要準(zhǔn)備打仗，集中力量建立不同水平、各有特點(diǎn)、各自為戰(zhàn)、大力協(xié)同的戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)協(xié)作區(qū)。

我們可以看到，建國(guó)后很長(zhǎng)一段時(shí)期，國(guó)有工業(yè)的快速發(fā)展離不開當(dāng)時(shí)嚴(yán)峻的安全環(huán)境。無(wú)論是國(guó)有工業(yè)的行業(yè)分布（重化工業(yè)，尤其是國(guó)防工業(yè)優(yōu)先發(fā)展），還是國(guó)有工業(yè)的區(qū)域分布（先在東北，然后在西部邊遠(yuǎn)省份建設(shè)三線），都是在國(guó)家面臨嚴(yán)峻的安全環(huán)境下展開的。為了保證稀缺資源的有效配置，中央政府用經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的手段，通過價(jià)格剪刀差等形式，向國(guó)有工業(yè)輸送資金。此時(shí)政府更關(guān)注國(guó)有工業(yè)的國(guó)防功能，而忽略經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)時(shí)的政商關(guān)系明顯被嚴(yán)峻的安全環(huán)境所限定。事實(shí)上，顧準(zhǔn)、孫冶方等學(xué)者在二十世紀(jì)五十年代就提出用價(jià)格信號(hào)來(lái)調(diào)節(jié)市場(chǎng)。但是，在當(dāng)時(shí)的安全環(huán)境下，無(wú)論是劉少奇優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)的設(shè)想，還是顧準(zhǔn)等人引入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理念，都難以對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)有工業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生實(shí)質(zhì)的影響。安全環(huán)境限定了新中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)國(guó)家利益的解讀，也限定了當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)政策選擇，因而也限定了當(dāng)時(shí)工業(yè)化的路線和方向。

四、安全環(huán)境的變遷與改革開放后的國(guó)有工業(yè)

二十世紀(jì)七十年代，中國(guó)外交經(jīng)歷了重大變遷。當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)在世界政治中處于攻勢(shì)，而美國(guó)則相對(duì)處于守勢(shì)。中美的戰(zhàn)略利益推動(dòng)了中美關(guān)系的改善。1972年，美國(guó)總統(tǒng)尼克松訪華；1978年12月，中美兩國(guó)發(fā)表建交公報(bào)，宣布自1979年1月1日起建立外交關(guān)系。1979年鄧小平訪問美國(guó)以后，中越兩國(guó)爆發(fā)了戰(zhàn)爭(zhēng)。關(guān)于這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，有人指出，鄧小平通過對(duì)越戰(zhàn)爭(zhēng)，與蘇聯(lián)劃清界限，向美國(guó)等西方國(guó)家表明，中國(guó)不存在與蘇聯(lián)修好的可能。這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)為改善中國(guó)與西方世界的關(guān)系，吸引外資和引進(jìn)西方技術(shù)塑造了新的國(guó)際環(huán)境。由于中美邦交正?；?，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人拿不準(zhǔn)如果蘇聯(lián)進(jìn)攻中國(guó)，美國(guó)是否會(huì)袖手旁觀。①[美]傅高義：《鄧小平時(shí)代》，三聯(lián)書店2013年版，第510-516頁(yè)。中國(guó)的安全環(huán)境逐漸改善。與此同時(shí)，中蘇關(guān)系也朝著更為積極的方向發(fā)展。蘇聯(lián)在七十年代末入侵阿富汗，陷入戰(zhàn)爭(zhēng)泥潭，國(guó)力損耗巨大，也開始尋求與中國(guó)改善關(guān)系。1982年，蘇聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)人勃列日涅夫發(fā)表講話，指出蘇聯(lián)完全承認(rèn)中國(guó)對(duì)臺(tái)灣的主權(quán)，蘇聯(lián)從未威脅中國(guó)的安全，蘇聯(lián)從未對(duì)中國(guó)有任何領(lǐng)土要求。②[蘇]勃列日涅夫：《勃列日涅夫在塔什干授勛大會(huì)上的講話》，《參考消息》，1982-03-25（9-10）.

中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人的講話很大程度上折射出當(dāng)時(shí)中國(guó)安全環(huán)境的改善。鄧小平在不同場(chǎng)合反復(fù)說(shuō)明，我們多年來(lái)一直強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，而十一屆三中全會(huì)以后這樣的論斷應(yīng)該改變，因?yàn)槭澜缟现萍s戰(zhàn)爭(zhēng)的力量在發(fā)展。鄧小平認(rèn)為在較長(zhǎng)時(shí)間里，維護(hù)世界和平是有希望的。1984年11月，鄧小平宣布中國(guó)人民解放軍裁軍一百萬(wàn)，并以此闡述了不可能爆發(fā)大戰(zhàn)的觀點(diǎn)。1985年3月，鄧小平在會(huì)見日本客人時(shí)指出：“現(xiàn)在世界上真正大的問題，帶全球性的戰(zhàn)略問題，一個(gè)是和平問題，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)問題或者說(shuō)發(fā)展問題?！雹坂囆∑剑骸多囆∑轿倪x》（第三卷），人民出版社1993年版，第105頁(yè)。同年，中央軍委在北京召開擴(kuò)大會(huì)議，鄧小平在中央軍委擴(kuò)大會(huì)議上指出：“在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)不發(fā)生大規(guī)模的世界戰(zhàn)爭(zhēng)是有可能的，維護(hù)世界和平是有希望的……我們改變了原來(lái)認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)很迫近的看法。”④同③，第127頁(yè)。鄧小平還指出，通過此次中央軍委擴(kuò)大會(huì)議，中國(guó)決策層完成了兩個(gè)重要轉(zhuǎn)變，第一是改變了原來(lái)認(rèn)為戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)迫近的看法；第二是放棄反蘇統(tǒng)一戰(zhàn)線政策，不在“美中蘇大三角”的思維框架中制定中國(guó)的對(duì)外政策。⑤同③，第126-129頁(yè)。鄧小平關(guān)于和平與發(fā)展是時(shí)代主題的論斷深刻地影響了中國(guó)的內(nèi)政和外交。此時(shí)，中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人把以往“戰(zhàn)爭(zhēng)與革命”的時(shí)代主題予以重新界定，代之以“和平與發(fā)展”。

在這樣的安全背景下，政府與國(guó)有工業(yè)的關(guān)系以及國(guó)有工業(yè)的布局與技術(shù)方向也面臨調(diào)整。中國(guó)政府對(duì)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”、“改革開放”、“接軌”、“全球化”等經(jīng)濟(jì)理念的強(qiáng)調(diào)日趨明朗。緊密服務(wù)于國(guó)防建設(shè)的重工業(yè)與三線建設(shè)受到了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。因?yàn)閺某杀竞怂銇?lái)考慮，政府維系偏重軍事工業(yè)與重化工業(yè)且經(jīng)濟(jì)績(jī)效不佳的國(guó)有工業(yè)與經(jīng)濟(jì)效率不吻合。因此，這一時(shí)期的政策是減少對(duì)安全相關(guān)的國(guó)有工業(yè)的支持，積極發(fā)展更具有經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)前景的民營(yíng)與外資經(jīng)濟(jì)。

由于國(guó)家對(duì)國(guó)防建設(shè)不如前期迫切，計(jì)劃的作用相應(yīng)下降，計(jì)劃內(nèi)劃撥給國(guó)有工業(yè)的資源也在相應(yīng)減少。從1979年開始，國(guó)務(wù)院陸續(xù)將一些三線企業(yè)下放到各地方管理。1980年5月，國(guó)家計(jì)委等部門聯(lián)合發(fā)布了《軍工企業(yè)生產(chǎn)民品暫行管理辦法》，對(duì)當(dāng)時(shí)包括“三線”企業(yè)在內(nèi)的軍工企業(yè)“軍民結(jié)合”的做法予以肯定，也拉開了軍轉(zhuǎn)民的序幕。1983年，國(guó)務(wù)院成立“三線”調(diào)整改造規(guī)劃辦公室，開始對(duì)大三線地區(qū)的工業(yè)進(jìn)行調(diào)整，通過“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)、遷”等方式改造三線企業(yè)。從1979年到1982年，接近一半的地方軍工企業(yè)要么關(guān)門，要么開工率大幅度降低。1978年，與軍工相關(guān)的國(guó)營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)的軍品占其產(chǎn)值的92%；到了1982年，這一比重下降到66%；到1992年，下降至20%。①Tai Ming Cheung，F(xiàn)ortifying China：The Struggle to Build a Modern Defense Economy，Ithaca：Cornell University Press，2009，P.76.中國(guó)政府還啟動(dòng)了“撥改貸”的試點(diǎn)，并在八十年代中期全面鋪開。國(guó)家財(cái)政用于國(guó)企新建擴(kuò)建以及技術(shù)改造的撥款，由財(cái)政通過銀行以貸款的形式貸給國(guó)有企業(yè)，到期后企業(yè)必須償還貸款，并支付利息。這一政策的實(shí)施讓大部分服務(wù)于國(guó)防建設(shè)的國(guó)有工業(yè)面臨負(fù)擔(dān)加重、資金不足等問題。從那時(shí)候起，國(guó)家財(cái)政就幾乎沒有直接向國(guó)有工業(yè)注入資本金。這一偏重經(jīng)濟(jì)效率的政策調(diào)整導(dǎo)致了國(guó)有工業(yè)的高負(fù)債率，國(guó)有工業(yè)企業(yè)的負(fù)債率從1978年的11%到1994年的79%。②[美]尼古拉斯·拉迪：《中國(guó)未完成的經(jīng)濟(jì)改革》，中國(guó)發(fā)展出版社1999年版，第38頁(yè)。

中國(guó)政府開始引入國(guó)有工業(yè)以外的力量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)轉(zhuǎn)型。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)開始迅速發(fā)展，國(guó)際投資也大幅度涌入。1979年7月，五屆人大二次會(huì)議通過了《中華人民共和國(guó)中外合資企業(yè)法》，從而拉開了中國(guó)工業(yè)大量引進(jìn)外資的序幕。這也標(biāo)志著中國(guó)政府對(duì)外資的態(tài)度有了實(shí)質(zhì)性的轉(zhuǎn)變。跨國(guó)公司開始在中國(guó)設(shè)廠，外資經(jīng)濟(jì)日益占據(jù)重要份額。國(guó)有工業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)格局開始動(dòng)搖。此外，區(qū)域發(fā)展的格局也在逐步發(fā)生改變。工業(yè)發(fā)展布局逐漸向沿海傾斜，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)與外資經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要集中在沿海地區(qū)，非公有經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)讓沿海地區(qū)有了更多的機(jī)會(huì)。民營(yíng)企業(yè)與外資企業(yè)開始對(duì)國(guó)有工業(yè)構(gòu)成強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)，這樣的競(jìng)爭(zhēng)也促使國(guó)有工業(yè)進(jìn)行改制與轉(zhuǎn)型。

中國(guó)政府把國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的主體地位改變?yōu)橹鲗?dǎo)地位。政策的調(diào)整試圖改變國(guó)有工業(yè)范圍過寬、數(shù)量過多、比重過大的局面。1980年以后，國(guó)有工業(yè)增長(zhǎng)速度一直低于全國(guó)工業(yè)增長(zhǎng)平均水平，1980年到1990年，國(guó)有工業(yè)的比重差不多每年下降兩個(gè)百分點(diǎn)。而1992年以后，國(guó)有工業(yè)所占的比重更是快速下降。從1993年到1994年一年間，國(guó)有工業(yè)比重就下降了近十個(gè)百分點(diǎn)。到1997年，國(guó)有工業(yè)占全部工業(yè)產(chǎn)值的比重下降到26.5%。③李培林、張冀：《國(guó)有企業(yè)社會(huì)成本分析》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2007年版，第55頁(yè)。中國(guó)的政企關(guān)系經(jīng)歷了重大的轉(zhuǎn)型與調(diào)整，中國(guó)政府從建國(guó)初開始日益倚重國(guó)有工業(yè)，到改革開放以后逐步走向改造國(guó)有工業(yè)，以減輕國(guó)有工業(yè)給財(cái)政帶來(lái)的負(fù)擔(dān)。

同時(shí)，由于安全環(huán)境的變遷，西方對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)封鎖減少，中國(guó)的技術(shù)進(jìn)口增加?！凹夹g(shù)國(guó)際主義”的理念逐漸被人們接納，而以往占主導(dǎo)地位的“技術(shù)民族主義”顯著退卻。外部技術(shù)的涌入以及資金的緊缺，讓不少國(guó)有工業(yè)開始依賴合資與技術(shù)引進(jìn)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下建立的大量工業(yè)項(xiàng)目被放棄，代之以技術(shù)引進(jìn)，國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)項(xiàng)目就是在那個(gè)時(shí)期下馬的。中國(guó)的汽車產(chǎn)業(yè)、核電產(chǎn)業(yè)等關(guān)鍵工業(yè)部門也紛紛開始合資與技術(shù)引進(jìn)，對(duì)技術(shù)自主性的訴求也相應(yīng)下降。④關(guān)于這一時(shí)期國(guó)有工業(yè)在外資壓力下面臨的困境和技術(shù)路線的變遷，參見路風(fēng)：《走向自主創(chuàng)新：尋求中國(guó)力量的源泉》，廣西師范大學(xué)出版社2006年版。這是安全環(huán)境改善后，中國(guó)政府在國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)效率二者之間做出的調(diào)整。相對(duì)緩和的安全環(huán)境讓中國(guó)政府側(cè)重經(jīng)濟(jì)效率，這樣的調(diào)整取得了巨大的經(jīng)濟(jì)成績(jī)。但是，隨著中國(guó)日益崛起，中國(guó)的安全環(huán)境又有所改變，此時(shí)中國(guó)國(guó)有工業(yè)再度面臨新的機(jī)遇。

進(jìn)入九十年代以后，中國(guó)的安全環(huán)境出現(xiàn)了變化的端倪，這預(yù)示著此后中國(guó)的國(guó)有工業(yè)也會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的調(diào)整。1991年“8·19”事件以后，蘇聯(lián)迅速走向解體。1991年，俄羅斯與烏克蘭、白俄羅斯簽署獨(dú)聯(lián)體協(xié)議，宣布蘇聯(lián)停止存在。蘇聯(lián)的解體改變了國(guó)際安全格局，中國(guó)的國(guó)際壓力增大。中國(guó)成為世界政治中唯一有能力對(duì)美國(guó)構(gòu)成實(shí)質(zhì)挑戰(zhàn)，乃至在未來(lái)取代美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的國(guó)家。中國(guó)的發(fā)展日益成為世界各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)。鄧小平在南巡時(shí)強(qiáng)調(diào)要繼續(xù)推進(jìn)改革開放，防止再回到閉關(guān)自守的老路。同時(shí)，他還告誡國(guó)人要提高警惕。他指出：“一個(gè)冷戰(zhàn)結(jié)束了，另外兩個(gè)冷戰(zhàn)又已經(jīng)開始。一個(gè)是針對(duì)整個(gè)南方、第三世界的，另一個(gè)是針對(duì)社會(huì)主義的。西方國(guó)家正在打一場(chǎng)沒有硝煙的第三次世界大戰(zhàn)。”①鄧小平：《鄧小平文選》（第三卷），第344頁(yè)。如果說(shuō)在整個(gè)九十年代，國(guó)際關(guān)系結(jié)構(gòu)性的變遷還沒有影響到中國(guó)的國(guó)有企業(yè)，進(jìn)入新千年以后，安全環(huán)境的影響變得日益顯著。這是由兩個(gè)偶然事件促發(fā)的。

1999年，中國(guó)駐南大使館被炸；2001年，美國(guó)偵察機(jī)在中國(guó)海南島附近執(zhí)行偵查任務(wù)，一架中國(guó)戰(zhàn)斗機(jī)在對(duì)其進(jìn)行監(jiān)視和攔截的過程中，中美發(fā)生了撞機(jī)事件。這兩次事件增大了中國(guó)政府的安全壓力。而在此背后，則是中國(guó)迅速崛起帶來(lái)的結(jié)構(gòu)性壓力。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，美國(guó)民眾對(duì)中國(guó)的好感在顯著下降。有項(xiàng)調(diào)查用溫度計(jì)來(lái)測(cè)量國(guó)家間的好感程度，在2002年，美國(guó)民眾對(duì)中國(guó)的好感溫度是48度，而對(duì)俄國(guó)的好感溫度卻是55度。此時(shí)，美國(guó)民眾對(duì)中國(guó)的好感程度已低于其當(dāng)年最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手俄國(guó)。而到了2004年，美國(guó)對(duì)中國(guó)的感情溫度已經(jīng)下跌到了44度，到2008年則進(jìn)一步下跌到35度。美國(guó)對(duì)中國(guó)的好感呈現(xiàn)穩(wěn)步下跌的趨勢(shì)。在2008年的一份問卷中，70%的美國(guó)民眾表示，他們有一點(diǎn)擔(dān)心或者非常擔(dān)心中國(guó)會(huì)構(gòu)成對(duì)美國(guó)的威脅。同樣一份問卷展示，有76%的中國(guó)民眾表示：他們有一點(diǎn)擔(dān)心，或者非常擔(dān)心美國(guó)會(huì)對(duì)中國(guó)構(gòu)成軍事威脅。②Christopher Whitney,“Soft Power in Asia：Results of a 2008 Multinational Survey of Public Opinion”,The Chicago Council on Global Affairs and East Asia Institute Survey,2008,P.8.概言之，隨著中國(guó)的迅速崛起，中國(guó)面臨的安全環(huán)境再度變得嚴(yán)峻。

中國(guó)資深外交官吳建民在接受香港文匯報(bào)專訪時(shí)談到，他在訪問歐美日的過程中注意到幾個(gè)新問題：“第一，西方一些精英人士質(zhì)疑中國(guó)是否要放棄鄧小平‘韜光養(yǎng)晦，有所作為’的方針，中國(guó)是否還會(huì)繼續(xù)走和平發(fā)展的道路？對(duì)此的質(zhì)疑是他第一次遇到。第二，美國(guó)中期選舉期間出現(xiàn)了29個(gè)針對(duì)中國(guó)的電視廣告，說(shuō)明有人有意識(shí)地將矛頭引向中國(guó)，這也是第一次。第三，在中美出現(xiàn)摩擦?xí)r，過去美國(guó)企業(yè)界會(huì)站出來(lái)為中國(guó)講話，現(xiàn)在美國(guó)企業(yè)界卻保持沉默，這也是他第一次遇到。”③張建華、楊帆、葛沖：《歐美日疑華，三個(gè)“第一次”前所未見：中國(guó)外交臨密集挑戰(zhàn)》，《香港文匯報(bào)》，2011-01-10（A3）.而這些新出現(xiàn)的問題，表明中國(guó)面臨的國(guó)際環(huán)境日趨復(fù)雜。在新的安全環(huán)境驅(qū)使下，國(guó)有工業(yè)在維護(hù)國(guó)家安全、積累技術(shù)能力等方面所發(fā)揮的作用又再度被世人關(guān)注。

駐南大使館被炸事件發(fā)生的當(dāng)年，中國(guó)政府在人民大會(huì)堂舉行表彰大會(huì)，表彰為研制“兩彈一星”做出突出貢獻(xiàn)的科技專家。中國(guó)政府在多年后對(duì)研制兩彈一星的科學(xué)家進(jìn)行表彰，傳遞了這樣的信息：在引進(jìn)外資與國(guó)外技術(shù)多年以后，中國(guó)政府對(duì)技術(shù)自主性的訴求再度提升，中國(guó)政府尤其重視國(guó)防技術(shù)的自主性。2006年2月，中國(guó)政府制定了國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要，該綱要共安排了十六個(gè)重大科技專項(xiàng)。這些重大專項(xiàng)覆蓋面相當(dāng)廣泛，涉及信息、能源、航天等戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。很多項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與制造是由大型國(guó)有工業(yè)來(lái)承擔(dān)，中央政府也加大了對(duì)大型國(guó)有工業(yè)的扶持力度，加大了與國(guó)家安全相關(guān)的國(guó)有工業(yè)的集中度。在此背景下，以往對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中遵循“比較優(yōu)勢(shì)”的強(qiáng)調(diào)逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)積累技術(shù)能力、引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新、打破跨國(guó)公司定價(jià)權(quán)、抵御國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)與風(fēng)險(xiǎn)，以便讓中國(guó)更好應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)際環(huán)境。

與此相關(guān)的是與國(guó)防相關(guān)的國(guó)有工業(yè)再度發(fā)揮更為積極的作用，比較有代表性的是中國(guó)的大飛機(jī)項(xiàng)目。中國(guó)政府在放棄大飛機(jī)項(xiàng)目二十多年后，又重新斥巨資建造大飛機(jī)。在論及這一項(xiàng)目時(shí)，有學(xué)者指出：“大飛機(jī)項(xiàng)目的成功會(huì)使中國(guó)的空中力量發(fā)生質(zhì)的飛躍，使中國(guó)在軍事上更為安全。因此，由大飛機(jī)項(xiàng)目所推動(dòng)的航空工業(yè)技術(shù)能力的躍升，將不僅足以使中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，而且將為保證中國(guó)的政治獨(dú)立和國(guó)家主權(quán)提供強(qiáng)大的手段。這是一個(gè)強(qiáng)國(guó)之項(xiàng)目?！雹俾凤L(fēng)：《走向自主創(chuàng)新：尋求中國(guó)力量的源泉》，第330頁(yè)。在強(qiáng)國(guó)項(xiàng)目的后面，是國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)自主性的強(qiáng)調(diào)、對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)注以及對(duì)引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新潮流的重視。在新的安全環(huán)境下，中國(guó)陸續(xù)開發(fā)了北斗衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)、蛟龍?zhí)栞d人潛水器等技術(shù)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)制造這些項(xiàng)目的技術(shù)平臺(tái)主要依靠建國(guó)后為國(guó)家安全而建立的國(guó)有工業(yè)完成，國(guó)有工業(yè)面臨再度發(fā)展的機(jī)會(huì)。

2007年，《財(cái)富》全球500強(qiáng)企業(yè)中，中國(guó)內(nèi)地的企業(yè)有22家，這些企業(yè)全部為國(guó)有控股企業(yè)；在2011年，世界500強(qiáng)企業(yè)中有38家為中國(guó)的央企；2012年，世界500強(qiáng)企業(yè)中，有54家國(guó)有企業(yè)上榜。2013年進(jìn)入世界500強(qiáng)的中國(guó)國(guó)企上升至95家，在內(nèi)地85家企業(yè)里，國(guó)有企業(yè)所占比重達(dá)到90%。因此，當(dāng)中國(guó)面臨日益復(fù)雜的安全環(huán)境時(shí)，政府日益重視國(guó)有工業(yè)在國(guó)防建設(shè)和經(jīng)濟(jì)安全等領(lǐng)域發(fā)揮的作用。越來(lái)越多的國(guó)有工業(yè)、國(guó)有銀行躋身世界大企業(yè)的行列。新的安全環(huán)境在重塑政府與國(guó)有工業(yè)的關(guān)系，也將影響其技術(shù)路線。

五、結(jié)論

和西方大國(guó)相比，中國(guó)的工業(yè)化啟動(dòng)較晚。后發(fā)展國(guó)家的工業(yè)化往往伴隨政府的緊密介入。在中國(guó)，則體現(xiàn)為國(guó)有工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)了重要位置。由于后發(fā)展國(guó)家面臨更嚴(yán)峻的安全壓力和趕超壓力，在不同的安全環(huán)境下，政府對(duì)國(guó)家利益的解讀有所不同。因此在推動(dòng)工業(yè)化的過程中，政府會(huì)在國(guó)防安全和經(jīng)濟(jì)效率二者之間進(jìn)行權(quán)衡取舍，即在“劍”與“犁”之間選擇。本文通過對(duì)建國(guó)后國(guó)有工業(yè)在不同安全環(huán)境下的幾度變遷，試圖得出以下認(rèn)識(shí)。

首先，工業(yè)發(fā)展模式往往不是由人自主選擇的，而是在一定的結(jié)構(gòu)約束下做出的，而安全環(huán)境構(gòu)成了重要的結(jié)構(gòu)約束。建國(guó)初期，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人曾對(duì)發(fā)展模式有所搖擺。劉少奇等領(lǐng)導(dǎo)人考慮優(yōu)先發(fā)展農(nóng)業(yè)與輕工業(yè)；毛澤東也曾在1956年的《論十大關(guān)系》一文中闡述了平衡國(guó)防建設(shè)與經(jīng)濟(jì)效率二者的關(guān)系；陳云、鄧小平等領(lǐng)導(dǎo)人在“三五計(jì)劃”制定時(shí)考慮重點(diǎn)發(fā)展與民生相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，以滿足老百姓改善生活的需求。但是，當(dāng)這樣的計(jì)劃面臨朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、中蘇關(guān)系惡化等安全壓力時(shí)，不得不改弦更張。因此，安全結(jié)構(gòu)對(duì)國(guó)有工業(yè)的發(fā)展方向施加了較強(qiáng)的約束，使得當(dāng)時(shí)的中國(guó)政府選擇了重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略。

其次，在不同的安全環(huán)境下，政策制定者對(duì)“國(guó)家利益”的解讀與側(cè)重會(huì)有所不同。在朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)、中蘇關(guān)系惡化等嚴(yán)峻的安全環(huán)境下，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人更看重“國(guó)防建設(shè)”，保障國(guó)家安全成為壓倒性的國(guó)家利益；在中美關(guān)系、中蘇關(guān)系得以改善的情況下，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人則更看重“經(jīng)濟(jì)效率”，經(jīng)濟(jì)建設(shè)凸顯為更為重要的國(guó)家利益。政策制定者在“劍”與“犁”之間取舍與搖擺，展示了在不同的安全環(huán)境下，領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)“國(guó)家利益”有著不同的界定。

再次，國(guó)內(nèi)的政企關(guān)系也往往受到當(dāng)時(shí)安全環(huán)境制約。在中國(guó)安全環(huán)境比較嚴(yán)峻的時(shí)候，政府對(duì)安全的訴求塑造了當(dāng)時(shí)政府與國(guó)有工業(yè)的關(guān)系，政府通過價(jià)格剪刀差、財(cái)政撥款、直接建設(shè)等形式，支持發(fā)展與國(guó)防建設(shè)相關(guān)的工業(yè)，而對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的考慮則放在相對(duì)次要的位置。而當(dāng)安全環(huán)境得以改善，政府直接卷入企業(yè)的程度降低，開始實(shí)施“撥改貸”等政策，在給予企業(yè)更多自主權(quán)的同時(shí)，對(duì)企業(yè)的盈利要求逐漸提升。因此，中國(guó)的政企關(guān)系深受安全環(huán)境的制約。事實(shí)上，二戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)軍工企業(yè)的大幅度投入就離不開美蘇競(jìng)爭(zhēng)的背景，由此推動(dòng)了美國(guó)強(qiáng)大的“軍工復(fù)合體”的出現(xiàn)。在安全環(huán)境比較嚴(yán)峻的時(shí)候，政府會(huì)比較直接地對(duì)企業(yè)施加影響，形成更為緊密的政商關(guān)系；而在安全環(huán)境比較緩和的時(shí)候，政府會(huì)留給企業(yè)更多的空間，市場(chǎng)力量會(huì)發(fā)揮更顯著的作用。

又次，工業(yè)布局和對(duì)技術(shù)自主性的強(qiáng)調(diào)也深受安全環(huán)境影響。改革開放以前，嚴(yán)峻的安全環(huán)境促成了中國(guó)國(guó)有工業(yè)的快速發(fā)展。在一五計(jì)劃期間，中國(guó)的國(guó)有工業(yè)建設(shè)主要集中在東北，三線建設(shè)則重點(diǎn)發(fā)展了中國(guó)云、貴、川等西部省市。這樣的工業(yè)化選址很大程度上是為了防范可能遭受的外來(lái)侵略。而改革開放以后，安全環(huán)境的改善讓原有的國(guó)有工業(yè)布局顯得偏遠(yuǎn)與低效，面臨巨大的挑戰(zhàn)與轉(zhuǎn)型。因此，改革開放后，政府更加側(cè)重沿海城市的工業(yè)建設(shè)。

建國(guó)初期，由于西方大國(guó)的封鎖和蘇聯(lián)的援助，“一五計(jì)劃”期間，國(guó)有工業(yè)的技術(shù)發(fā)展具有明顯的“半自主性”。中國(guó)政府在引進(jìn)蘇聯(lián)技術(shù)的同時(shí)又強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自主。而當(dāng)中蘇關(guān)系惡化，蘇聯(lián)援助中斷以后，中國(guó)政府在制定“三五計(jì)劃”時(shí)，更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)自主性，試圖建立獨(dú)立完整的工業(yè)體系以保障國(guó)家安全。改革開放以后，由于安全環(huán)境得到改善，對(duì)技術(shù)自主性的訴求也相應(yīng)降低，吸引外國(guó)企業(yè)投資以及引進(jìn)外國(guó)技術(shù)成為一時(shí)風(fēng)潮。進(jìn)入新千年以后，安全環(huán)境的變化又使得技術(shù)自主性等主張得到強(qiáng)調(diào)，中國(guó)政府日益重視自主創(chuàng)新，國(guó)有工業(yè)承擔(dān)了新的使命，也面臨新的發(fā)展契機(jī)。

最后，還值得我們注意的是：經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式并非一成不變，工業(yè)的調(diào)整也并非不可逆。有研究稱中國(guó)發(fā)展了“維護(hù)市場(chǎng)型的聯(lián)邦主義”（marketpreserving federalism），這樣的發(fā)展模式既有市場(chǎng)導(dǎo)向，又有地方分權(quán)，并指出這個(gè)發(fā)展方向很難逆轉(zhuǎn)。①Gabriella Montinola，Yingyi Qian and Barry Weingast，“Federalism，Chinese Style：The Political Basis for Economic Success in China”，World Politics，Vol.48，No.1，1995.2012年，時(shí)任世界銀行行長(zhǎng)的佐利克在北京發(fā)布世界銀行報(bào)告，其中一項(xiàng)政策建議就是將中國(guó)的國(guó)有企業(yè)私有化。但是，由于安全環(huán)境的變化，政府對(duì)工業(yè)化、技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)也會(huì)隨之變化。在當(dāng)前的安全環(huán)境下，佐利克的建議自然會(huì)受到較大的抵觸。無(wú)論是什么樣的工業(yè)發(fā)展模式，都很難一以貫之。國(guó)際政治具有周期性，伴隨新興大國(guó)的崛起，安全環(huán)境也會(huì)相應(yīng)變遷，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、政企關(guān)系以及工業(yè)化的變遷。中國(guó)國(guó)有工業(yè)的發(fā)展會(huì)跟隨國(guó)際政治的周期進(jìn)行調(diào)整。如果國(guó)家安全環(huán)境更為嚴(yán)峻，領(lǐng)導(dǎo)人就會(huì)更加注重與國(guó)防安全息息相關(guān)的國(guó)有工業(yè)的發(fā)展與國(guó)有經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)。因此，要理解中國(guó)國(guó)有工業(yè)的變遷，離不開對(duì)安全形勢(shì)的把握。隨著國(guó)際政治的周期性波動(dòng)，政府在“劍”與“犁”之間的選擇與平衡也會(huì)不斷地調(diào)適變動(dòng)。

（責(zé)任編輯：肖舟）

Between Swords and Plowshares:How Security Environments Shaped China’s State-owned Industry

HUANG Qixuan
（School of International and Public Affairs，Shanghai Jiao Tong University，Shanghai 200030，China）

In the early 1950s，the outbreak of Korean War worsened the security environment，which made the Chinese government adopt the strategy of heavy industry development.By 1960s，as the

Sino-Soviet relations increasingly deteriorated，the Chinese government took further actions and strengthened the“Third Front Construction”.The reform and opening up was a turning point of China’s security environment.The improved environment promoted the transition of the role of state-owned industry to serve the goal of economic efficiency.However，after the collapse of the Soviet Union，the security situation became complex and uncertain.China’s state-owned industry experienced further adjustment accordingly.In political economic history，security environment often influenced industry layout and technology trajectory. Therefore，it is necessary to investigate the security environment in order to understand the development and changes of China's state-owned industry.

security environment；state-owned industry；economic efficiency；China

F403

A

1008-7672（2015）03-0078-12

本文的寫作受康奈爾大學(xué)雷曼研究基金資助，感謝彼特·卡贊斯坦（Peter Katzenstein）、喬納森·科什納（Jonathan Kirshner）、朱天飚、李巍、葉靜等老師提供的意見和幫助。[作者簡(jiǎn)介]黃琪軒（1981-），博士，上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院副教授，研究領(lǐng)域?yàn)閲?guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與比較政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。