歐陽(yáng)康等，華中科技大學(xué) 國(guó)家治理研究院，湖北 武漢 430074

推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化

歐陽(yáng)康等，華中科技大學(xué) 國(guó)家治理研究院，湖北 武漢 430074

本文為歐陽(yáng)康作為首席專(zhuān)家主持的2014年教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問(wèn)題研究”的研究綱要，全面論述了本課題研究的意義與價(jià)值，系統(tǒng)梳理了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究成果，提出了本課題的研究目的、視域、思路、框架與方法等，構(gòu)建了一個(gè)包含國(guó)家治理的理論與比較、體系與政策、評(píng)估體系與實(shí)施方案、信息采集與數(shù)據(jù)處理、決策支持體系等構(gòu)成的比較完整的研究體系。

國(guó)家治理體系； 國(guó)家治理能力； 國(guó)家治理評(píng)估體系； 善治

黨的十八屆三中全會(huì)提出了 “推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的重要任務(wù),黨的十八屆四中全會(huì)進(jìn)一步提出，堅(jiān)持依法治國(guó)、依法執(zhí)政、依法行政共同推進(jìn)，堅(jiān)持法治國(guó)家、法治政府、法治社會(huì)一體建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法，促進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。這是中國(guó)共產(chǎn)黨治國(guó)理政的全新境界，依法治國(guó)就是國(guó)家治理的法治化，是實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的必然要求。

一、研究意義和價(jià)值

對(duì)推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的若干重大理論問(wèn)題深入開(kāi)展研究，目的就是要在理論上厘清何謂國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、如何推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化等重大理論和實(shí)踐問(wèn)題，為國(guó)家治理實(shí)踐提供理論參考和決策依據(jù)。具體說(shuō)來(lái)，研究的意義和價(jià)值有如下幾個(gè)方面。

(一)有利于在學(xué)術(shù)上厘清與國(guó)家治理相關(guān)的若干理論問(wèn)題

完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，是當(dāng)前中國(guó)全面深化改革的總目標(biāo),為此有必要對(duì)國(guó)家治理的諸多理論問(wèn)題開(kāi)展深入研究。一是“治理”、“國(guó)家治理”、“國(guó)家治理體系”、“國(guó)家治理能力”、“國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”等基本概念及內(nèi)涵有待厘清；二是“誰(shuí)治理”、“治理什么”、“怎么治理”、“何為善治”、“誰(shuí)來(lái)評(píng)估和裁決治理效果”等國(guó)家治理的基礎(chǔ)理論問(wèn)題有待研究；三是“國(guó)家治理的原則”、“國(guó)家治理的方法”、“國(guó)家治理的手段”等國(guó)家治理的程序和過(guò)程有待探討。通過(guò)對(duì)上述國(guó)家治理若干理論問(wèn)題的深入研究，形成一系列國(guó)家治理的理論成果，為當(dāng)前中國(guó)國(guó)家治理提供理論支撐。

(二)有利于建構(gòu)有中國(guó)特色的國(guó)家治理話(huà)語(yǔ)體系

“治理”是西方政治學(xué)、社會(huì)學(xué)的主流話(huà)語(yǔ)。20世紀(jì)90年代，西方學(xué)者采用“治理”一詞，強(qiáng)調(diào)政府放權(quán)和向社會(huì)授權(quán)，實(shí)現(xiàn)多主體、多中心治理，并且主張社會(huì)自我治理以及社會(huì)組織與政府的平等共治?！皩W(xué)術(shù)乃天下之公器”，當(dāng)今中國(guó)的國(guó)家治理必須借鑒西方的治理理論?；谥袊?guó)有不同于西方的文化傳統(tǒng)，推進(jìn)中國(guó)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的理論與實(shí)踐不能簡(jiǎn)單照搬西方，而應(yīng)在借鑒其他國(guó)家積極成果的基礎(chǔ)上充分結(jié)合本國(guó)的歷史傳統(tǒng)和時(shí)代特征建構(gòu)具有中國(guó)特色的國(guó)家治理話(huà)語(yǔ)體系。建構(gòu)國(guó)家治理理論與實(shí)踐的中國(guó)話(huà)語(yǔ)體系正是本研究的重要使命之一。

(三)為黨和國(guó)家提供“治國(guó)理政”的咨詢(xún)報(bào)告或決策建議

文章將從全面深化改革和民族復(fù)興的高度研究國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的若干重大理論問(wèn)題上，具體研究以下視域：一是發(fā)達(dá)國(guó)家的治理道路與治理經(jīng)驗(yàn)及其中國(guó)啟示，二是馬克思主義的國(guó)家和社會(huì)治理理論及其中國(guó)意義，三是中國(guó)傳統(tǒng)文化中的治理理論及其當(dāng)代意義，四是20世紀(jì)以來(lái)中國(guó)社會(huì)治理的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)與教訓(xùn)解析，五是當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理體系的內(nèi)在要素、結(jié)構(gòu)與功能探析，六是國(guó)家治理能力與治理手段的現(xiàn)代化，七是從國(guó)家治理視角看民族素養(yǎng)與公民教育。上述研究的理論成果和決策建議將會(huì)為當(dāng)今中國(guó)國(guó)家治理提供理論支撐和決策參考。

(四)為當(dāng)前中國(guó)國(guó)家治理提供技術(shù)支持

本研究將從以下三個(gè)方面為當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理提供技術(shù)支持：一是建構(gòu)一套國(guó)家治理評(píng)估的指標(biāo)體系，二是建立國(guó)家治理專(zhuān)項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)，三是建立政府決策支持系統(tǒng)。研究將根據(jù)“善治”的內(nèi)涵，從正當(dāng)性與有效性?xún)蓚€(gè)方面設(shè)計(jì)評(píng)估指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上采集國(guó)家治理評(píng)估的各類(lèi)數(shù)據(jù)。建立國(guó)家治理評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，用系統(tǒng)科學(xué)的理念和系統(tǒng)工程定性與定量相結(jié)合的綜合集成方法，開(kāi)展國(guó)家治理理論和實(shí)踐的科學(xué)研究，最終實(shí)現(xiàn)政策制定信息化、政策評(píng)價(jià)的定量化、政策預(yù)演的模擬化、政策實(shí)施數(shù)據(jù)化。希望研究成果有助于減少僅靠經(jīng)驗(yàn)決策和決策信息不完備導(dǎo)致的決策盲目性, 從而提高行政決策的科學(xué)性、合理性。

二、研究現(xiàn)狀

在國(guó)際學(xué)術(shù)界，國(guó)家治理理論近年來(lái)也已引起廣泛關(guān)注。20世紀(jì)90年代以后，隨著新自由主義與凱恩斯主義在西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)踐中的受挫,學(xué)術(shù)界逐漸轉(zhuǎn)向以治理為主題詞,討論社會(huì)與國(guó)家出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題,治理及其理論隨之以驚人的速度流行起來(lái)。當(dāng)代治理理論認(rèn)為,在治理主體方面,不僅包括社會(huì)公共機(jī)構(gòu)和行為者,還包括非公共機(jī)構(gòu)和行為者，也就是說(shuō),不僅包括國(guó)家和政府,還包括市場(chǎng)與企業(yè)、社會(huì)及其社會(huì)組織等；在行為方式方面,不僅包括權(quán)力或權(quán)威,還包括參與、協(xié)商和談判等網(wǎng)絡(luò)機(jī)制。隨著理論分析的深入與經(jīng)驗(yàn)研究的推進(jìn)，治理理論開(kāi)始成為一個(gè)真正有效的分析框架，其中對(duì)中國(guó)治理經(jīng)驗(yàn)的研究成為這一理論的重要組成部分。

中國(guó)的崛起引起西方治理研究學(xué)者對(duì)中國(guó)經(jīng)驗(yàn)的關(guān)注。認(rèn)可中國(guó)治理成就的學(xué)者與政治家喬舒亞·庫(kù)?！だ啄?、美國(guó)前副國(guó)務(wù)卿佐利克等人提出了中國(guó)世紀(jì)說(shuō)、中國(guó)模式論、中國(guó)責(zé)任說(shuō)等理論。質(zhì)疑中國(guó)治理成就的學(xué)者村井龍秀、托馬斯·羅斯基、萊斯特布朗等提出了“中國(guó)威脅論”、“統(tǒng)計(jì)數(shù)字水分論”和“中國(guó)崩潰論”等理論。但西方學(xué)者評(píng)估中國(guó)治理成就的標(biāo)準(zhǔn)與價(jià)值體系是以本國(guó)國(guó)情與價(jià)值取向?yàn)槌霭l(fā)點(diǎn)的，其對(duì)策研究亦以本國(guó)利益為依歸，其研究未必符合或反映了中國(guó)國(guó)家治理的實(shí)際情形，這就對(duì)中國(guó)學(xué)者提出了建立適應(yīng)中國(guó)實(shí)際的研究與評(píng)估中國(guó)國(guó)家治理水平與狀況的治理理論的要求。

中國(guó)學(xué)者在20世紀(jì)90年代末開(kāi)始引進(jìn)治理理論研究中國(guó)的國(guó)家治理。俞可平在1999年和2001年相繼發(fā)表《治理與善治引論》與《治理和善治:一種新的政治分析框架》,并主編《治理與善治》一書(shū),對(duì)治理進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析,并積極推動(dòng)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)治理理論的深入理解。劉軍寧在《governance：現(xiàn)代“治道”新概念》一文中明確提出治理“是90年代以來(lái)國(guó)際政治學(xué)界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界新拓展的一個(gè)研究領(lǐng)域”，徐勇的《governance:治理的闡釋》和《治理轉(zhuǎn)型與競(jìng)爭(zhēng)—合作主義》認(rèn)為治理是學(xué)界新拓展的論域。除理論探討外，還有學(xué)者從全球、國(guó)家與區(qū)域的視角，分別考察了治理的宏觀環(huán)境與微觀效果。鄭永年的《全球化與中國(guó)國(guó)家轉(zhuǎn)型》，主要從國(guó)家轉(zhuǎn)型、現(xiàn)代化和全球化背景下分析如何進(jìn)行國(guó)家治理。何增科的《治理、善治與中國(guó)政治發(fā)展》,用治理和善治的理論框架分析了當(dāng)代中國(guó)政治發(fā)展的成就及未來(lái)方向。楊光斌的《制度變遷與國(guó)家治理——中國(guó)政治發(fā)展研究》,指出關(guān)鍵時(shí)刻形成的制度決定著常規(guī)時(shí)期的基本政治走向。胡鞍鋼、王紹光和周建明的《第二次轉(zhuǎn)型——國(guó)家制度建設(shè)》,提出國(guó)家需要確立以制度建設(shè)為中心的應(yīng)對(duì)思路。俞可平的《國(guó)家治理評(píng)估——中國(guó)與世界》,對(duì)國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了理論述評(píng),并提出較為系統(tǒng)的關(guān)于國(guó)家治理的評(píng)估指標(biāo)體系。

上述研究及其成果為中國(guó)國(guó)家治理研究提供了許多積極的思想借鑒和方法論啟示，具有非常重要的意義。但是從總體上看，關(guān)于國(guó)家治理理論與實(shí)踐研究尚不能適應(yīng)當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的要求。從方法論上看，已有的研究大多從單學(xué)科視角展開(kāi)，少有從多學(xué)科角度進(jìn)行深入梳理和綜合性挖掘；關(guān)注的大多是一些局部問(wèn)題，從整個(gè)全局視角來(lái)總體性考察國(guó)家治理的成果相對(duì)較少；從概念角度和觀念層面探討較多，基于全面、系統(tǒng)深入調(diào)查研究基礎(chǔ)上的實(shí)證研究較少。

在當(dāng)前中國(guó)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的若干重大理論和實(shí)踐問(wèn)題中，我們重點(diǎn)關(guān)注以下五個(gè)方面：第一，構(gòu)建能夠整合古今中外國(guó)家治理思想精華的關(guān)于國(guó)家治理的科學(xué)理論體系和價(jià)值觀念體系，尤其是將社會(huì)主義核心價(jià)值觀和價(jià)值體系轉(zhuǎn)化為國(guó)家治理體系和治理價(jià)值導(dǎo)向；第二，對(duì)于當(dāng)前中國(guó)國(guó)家治理體系和政策問(wèn)題的深度透析，探討其內(nèi)在合理性，自覺(jué)揭示其不完備性，探索其復(fù)雜原因，尋找改進(jìn)的方向、途徑和政策系統(tǒng)；第三，對(duì)于國(guó)家治理狀態(tài)和效能的科學(xué)合理的評(píng)估體系，以“善治”為導(dǎo)向，通過(guò)科學(xué)合理和持續(xù)的評(píng)估，為國(guó)家—政黨—政府—企業(yè)—社會(huì)組織等指出改進(jìn)和努力方向；第四，關(guān)于國(guó)家治理的各種基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性信息的科學(xué)采集和大數(shù)據(jù)處理，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)和信息技術(shù)為國(guó)家治理提供最為重要的技術(shù)支持；第五，關(guān)于國(guó)家治理和決策科學(xué)化的支持系統(tǒng)，尤其是借助于現(xiàn)代系統(tǒng)集成方法和決策模擬仿真系統(tǒng)為科學(xué)決策提供技術(shù)支持。

三、研究方法

1．文獻(xiàn)法。通過(guò)前期大量文獻(xiàn)的整理分析，找出對(duì)“善治”概念的不同定義，厘清其學(xué)理淵源，探索主要的理論維度，并結(jié)合中國(guó)實(shí)際，分析整合不同視角對(duì)善治概念的理解。

2．田野調(diào)查。通過(guò)深入剖析一到兩個(gè)縣市的實(shí)際案例，提煉并比對(duì)文獻(xiàn)法中關(guān)于善治的理論維度，完善分析框架和評(píng)價(jià)體系。其中結(jié)合訪(fǎng)談、二手?jǐn)?shù)據(jù)分析、焦點(diǎn)小組討論等多種方式，全面收集信息，多角度觀察，并利用三角測(cè)量完善理論構(gòu)念的內(nèi)容，提出可行的操作化量表。

3．問(wèn)卷法。通過(guò)主觀問(wèn)卷調(diào)查，收集各層次人群對(duì)善治的主觀理解，并比對(duì)理論框架進(jìn)行修正；從問(wèn)卷調(diào)查中提煉新的理論維度，并發(fā)現(xiàn)可用的量化指標(biāo)。所收集的問(wèn)卷還可以作為主觀測(cè)量的一部分信息計(jì)入評(píng)估體系內(nèi)，運(yùn)用現(xiàn)代化決策方法、綜合客觀數(shù)據(jù)構(gòu)建決策支持系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)。

4．統(tǒng)計(jì)分析。運(yùn)用Stata、Liserial等統(tǒng)計(jì)分析軟件，檢驗(yàn)指標(biāo)體系內(nèi)各項(xiàng)指標(biāo)的相關(guān)性，運(yùn)用因子分析、主成分分析，確認(rèn)理論維度與觀察維度是否一致，以結(jié)構(gòu)方程模型為基礎(chǔ)，量化分析最后各統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的擬合信效度，并發(fā)展相關(guān)的計(jì)量回歸模型，構(gòu)建統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)方程。

5．?dāng)?shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)構(gòu)建。首先將建立以關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)(Relational Database)為主干的數(shù)據(jù)庫(kù)，收集公共領(lǐng)域的公開(kāi)數(shù)據(jù)，并通過(guò)與相關(guān)政府合作采集數(shù)據(jù)。根據(jù)評(píng)估-排名和決策支持系統(tǒng)的需要，以數(shù)據(jù)庫(kù)(Database)為基礎(chǔ)，構(gòu)建有數(shù)據(jù)邏輯結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)(Data Warehouse)。以數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)為基礎(chǔ)，用在線(xiàn)聯(lián)機(jī)分析處理(OLAP)技術(shù)開(kāi)展國(guó)家治理能力和治理水平的定量評(píng)估和排名。

6．?dāng)?shù)據(jù)挖掘法。用數(shù)據(jù)挖掘(Data Mining)技術(shù)開(kāi)展國(guó)家治理和決策的優(yōu)化研究。以數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)為基礎(chǔ)，使用“DW + OLAP + DM”的綜合方法來(lái)建設(shè)基本的決策支持系統(tǒng)。

7．建模仿真。研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的建模與仿真、復(fù)雜決策仿真系統(tǒng)建模問(wèn)題，以數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)為基礎(chǔ)，綜合使用當(dāng)代西方的SD(System Dynamics)和多Agent建模與仿真(MABMS)的政策實(shí)驗(yàn)方法，錢(qián)學(xué)森主張的“綜合集成研討廳”系統(tǒng)工程方法，實(shí)現(xiàn)與國(guó)家治理相關(guān)的政府決策的建模、仿真、模擬、推演系統(tǒng)，以完成政策預(yù)演的模擬化。

四、研究的總體框架、目標(biāo)和基本內(nèi)容

(一)國(guó)家治理的理論和價(jià)值研究

1. 國(guó)家治理的概念辨析。研究將首先介紹國(guó)家治理概念的來(lái)源，西方學(xué)者對(duì)于治理概念的理解，分析治理與善治、執(zhí)政、管理等概念的聯(lián)系和區(qū)別，厘清國(guó)家治理的概念。

2 .國(guó)家治理的思想來(lái)源。研究將從三個(gè)方面來(lái)吸取國(guó)家治理的思想資源。(1)研究馬克思主義經(jīng)典著作關(guān)于國(guó)家治理理論的論述，傳統(tǒng)社會(huì)主義國(guó)家的國(guó)家治理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以及中國(guó)共產(chǎn)黨創(chuàng)建以來(lái)的國(guó)家治理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。(2)分析中國(guó)傳統(tǒng)文化中有關(guān)治理的思想。在“中華元典”創(chuàng)造時(shí)代，儒、墨、道、法、兵諸家學(xué)說(shuō)都富有治國(guó)理政的智慧，在兩千多年的實(shí)踐中形成了“德主刑輔，禮法并用”的治國(guó)傳統(tǒng)，這無(wú)疑是當(dāng)前中國(guó)國(guó)家治理的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化資源。(3)研究世界各國(guó)特別是西方發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家治理成功經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。“他山之石，可以攻玉”，重點(diǎn)研究美國(guó)、日本、韓國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、瑞典、丹麥、新加坡等現(xiàn)代化國(guó)家治國(guó)理政經(jīng)驗(yàn)，發(fā)掘中國(guó)國(guó)家治理的世界資源。

3. 討論國(guó)家治理的價(jià)值目標(biāo)和國(guó)家治理的評(píng)價(jià)問(wèn)題。社會(huì)主義核心價(jià)值觀是國(guó)家治理體系和國(guó)家治理能力現(xiàn)代化所要追求的最根本目標(biāo)，也就是說(shuō)，通過(guò)國(guó)家治理體系與治理能力的現(xiàn)代化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的富強(qiáng)、民主、文明、和諧的目標(biāo)，建構(gòu)社會(huì)的自由、平等、公正、法治和秩序，培育個(gè)人的愛(ài)國(guó)、敬業(yè)、誠(chéng)信、友善的品格。這種體現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)和公民個(gè)人的理想目標(biāo)并非簡(jiǎn)單依靠加強(qiáng)國(guó)家對(duì)于社會(huì)和個(gè)人的控制所能實(shí)現(xiàn)，而是要通過(guò)推進(jìn)國(guó)家治理體系與治理能力現(xiàn)代化，努力實(shí)現(xiàn)民主、法治和社會(huì)公平正義，真正體現(xiàn)人民當(dāng)家做主，讓每一個(gè)中國(guó)公民過(guò)上自由、富足、體面、安全和有尊嚴(yán)的生活。

4. 國(guó)家治理體系和治理能力的基本要素。國(guó)家治理體系應(yīng)當(dāng)包括治理國(guó)家所需要的物質(zhì)基礎(chǔ)、制度保障和觀念導(dǎo)向。物質(zhì)基礎(chǔ)包括國(guó)家治理所需要的人、財(cái)、物等，包括先進(jìn)的設(shè)備和技術(shù)手段；制度保障包括國(guó)家的制度、法律、規(guī)章及其他行為規(guī)范等；觀念導(dǎo)向包括國(guó)家治理的價(jià)值導(dǎo)向、思維方式等。國(guó)家治理能力，是指國(guó)家治理體系充分發(fā)揮作用的能力，其中最重要的當(dāng)屬有效的認(rèn)證能力，所有社會(huì)群體都被視為國(guó)家治理體系的當(dāng)然對(duì)象。沒(méi)有身份認(rèn)證，就不會(huì)出現(xiàn)“公民”概念；沒(méi)有財(cái)產(chǎn)認(rèn)證，就沒(méi)有“納稅人”；沒(méi)有福利認(rèn)證，就沒(méi)有穩(wěn)定的社會(huì)；沒(méi)有社會(huì)經(jīng)濟(jì)認(rèn)證，就沒(méi)有安全的農(nóng)工商業(yè)產(chǎn)品。納稅人、福利受益人、消費(fèi)者，以承擔(dān)國(guó)家治理、遵守國(guó)家法治和社會(huì)秩序的義務(wù)來(lái)獲得作為公民的權(quán)利地位。每一個(gè)個(gè)體在國(guó)家范圍內(nèi)、在社會(huì)結(jié)構(gòu)中都有相應(yīng)的身份，都有明確的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

5. 國(guó)家治理的組織結(jié)構(gòu)。國(guó)家行政機(jī)關(guān)、政黨、市場(chǎng)、社會(huì)組織、家庭、公共領(lǐng)域，或者可以按照黑格爾的方式概括為家庭、市民社會(huì)(包括市場(chǎng)、社會(huì)組織、公共領(lǐng)域)、國(guó)家(執(zhí)政黨、國(guó)家機(jī)關(guān)，其他政黨)。這些不同的組織結(jié)構(gòu)在國(guó)家治理治理中扮演著不同的角色，而它們所扮演的角色又是由國(guó)家的法律、制度所規(guī)定的。國(guó)家通過(guò)法律制度來(lái)保證它們有效協(xié)調(diào)的運(yùn)行。

6. 國(guó)家治理的范圍。國(guó)家治理的范圍究竟有多大，這涉及國(guó)家與社會(huì)、政府與市場(chǎng)的關(guān)系。在西方最初的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中，國(guó)家治理的范圍非常有限，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)家治理的范圍在日益擴(kuò)大。而在許多發(fā)展中國(guó)家，治理范圍非常廣泛，但是治理效果卻不理想。對(duì)于中國(guó)而言，國(guó)家治理的范圍究竟有多大，哪些該交給政府，哪些該交給市場(chǎng)，哪些該交給社會(huì)，哪些該交給個(gè)人，這些都是需要深入研究的問(wèn)題。

7. 國(guó)家治理的有效性和合法性。按照韋伯的觀念，國(guó)家統(tǒng)治的合法性有許多不同的形式，比如，傳統(tǒng)的文化、個(gè)人魅力、民主的制度都可以使國(guó)家的統(tǒng)治合法化。實(shí)際上有效性在一定的程度上也可以使國(guó)家統(tǒng)治合法化。這些不同的合法化手段都會(huì)在一定程度上在國(guó)家治理中發(fā)揮作用。在傳統(tǒng)西方社會(huì)中，民主制度的合法化功能可能會(huì)更強(qiáng)，而在中國(guó)，傳統(tǒng)文化在國(guó)家統(tǒng)治中的合法化效力可能要比西方國(guó)家更大。但是無(wú)論是哪一個(gè)國(guó)家，如果合法化沒(méi)有產(chǎn)生有效性，合法化就會(huì)受到質(zhì)疑。

8. 國(guó)家治理的主要手段和影響。國(guó)家治理除了傳統(tǒng)的法律和行政手段之外，還包括協(xié)商、公民自治組織(比如各種商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì))、國(guó)家指標(biāo)體系、數(shù)據(jù)管理、身份認(rèn)證等。有些人提出，國(guó)家治理應(yīng)該是一種系統(tǒng)治理，這就是在公共機(jī)構(gòu)中由科層和市場(chǎng)轉(zhuǎn)向網(wǎng)絡(luò)與合作；在國(guó)內(nèi)和國(guó)際領(lǐng)域滲入公民社會(huì)；國(guó)家的角色由干涉和控制轉(zhuǎn)向掌舵與協(xié)調(diào)；國(guó)家活動(dòng)相應(yīng)的由法制和指揮轉(zhuǎn)向談判與外交；非國(guó)家機(jī)關(guān)進(jìn)入政策過(guò)程中；強(qiáng)調(diào)地方自治；決策中增加公眾參與；公共政策采取更加靈活回應(yīng)的模式，等等。這些不同的手段在國(guó)家治理中所產(chǎn)生的影響是不同的，必須對(duì)這些治理手段進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)。

9. 國(guó)家治理的中國(guó)特色和中國(guó)價(jià)值。中國(guó)的國(guó)家治理在技術(shù)層面上可以吸收西方的各種治理手段，但是卻不能照搬西方國(guó)家的政治制度。中國(guó)國(guó)家治理的目標(biāo)是要體現(xiàn)社會(huì)主義核心價(jià)值觀，即富強(qiáng)、民主、文明、和諧，自由、平等、公正、法治，愛(ài)國(guó)、敬業(yè)、誠(chéng)信、友善。在這里，要特別重視中國(guó)共產(chǎn)黨在國(guó)家治理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，要從治理結(jié)構(gòu)變遷的角度探討如何增強(qiáng)黨的執(zhí)政能力、先進(jìn)性和社會(huì)認(rèn)同；同時(shí)也要重視中國(guó)的歷史文化傳統(tǒng)，中華人民共和國(guó)誕生以來(lái)探索國(guó)家治理的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，當(dāng)下中國(guó)的現(xiàn)實(shí)境遇，以及中華民族偉大復(fù)興的愿景，在追求“中國(guó)價(jià)值”的過(guò)程中突顯“中國(guó)特色”。

(二)國(guó)家治理的體系和政策研究

1. 中國(guó)國(guó)家治理體系的轉(zhuǎn)型。所謂國(guó)家治理體系，是指規(guī)范國(guó)家權(quán)力運(yùn)行、維護(hù)公共秩序的一系列制度和程序，它的實(shí)質(zhì)是通過(guò)制度體系建設(shè)，將國(guó)家治理的主體、范圍、方式等全面納入制度規(guī)范中來(lái)，以維護(hù)國(guó)家治理的正當(dāng)性和有效性。中國(guó)的國(guó)家治理，在新中國(guó)成立多年來(lái)已完成由政府全能型模式向政府主導(dǎo)型模式的轉(zhuǎn)變。1949年建立的政府全能型模式改變了傳統(tǒng)“一盤(pán)散沙”式的舊中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)，有強(qiáng)大的動(dòng)員和組織能力，但窒息了經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力，摧毀了社會(huì)自治組織秩序。改革開(kāi)放三十多年來(lái)逐漸建立起的政府主導(dǎo)型模式雖然為經(jīng)濟(jì)發(fā)展釋放了巨大動(dòng)能，但仍然與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)自組織和公民成長(zhǎng)的要求不完全適應(yīng)，引發(fā)了政府與市場(chǎng)主體、社會(huì)組織和公民個(gè)人的矛盾。2013年11月，黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，提出全面深化改革的總目標(biāo)是要推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，到2020年，形成系統(tǒng)完備、科學(xué)規(guī)范、有效運(yùn)行的制度體系。在這樣的制度體系中，其核心是合理界定政府、市場(chǎng)、社會(huì)的行為邊界，共同應(yīng)對(duì)公共事務(wù)治理的政府失靈、市場(chǎng)失靈及組織失靈問(wèn)題，以增強(qiáng)國(guó)家治理體系的正當(dāng)性，提升國(guó)家治理體系的有效性。

2. 現(xiàn)代國(guó)家治理體系建設(shè)的內(nèi)在要求。國(guó)家治理體系建設(shè)，首先要解決國(guó)家治理體系的正當(dāng)性問(wèn)題，也即國(guó)家治理體系在客觀上要經(jīng)過(guò)科學(xué)論證而具有合理性，在主觀上要得到普遍認(rèn)同而具有合法性。目前而言，中國(guó)國(guó)家治理體系建設(shè)的核心問(wèn)題是處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。那么，正當(dāng)?shù)恼c市場(chǎng)關(guān)系應(yīng)該是怎樣的呢？《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》指出要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。這就要求：(1)完善黨的領(lǐng)導(dǎo)體制，推進(jìn)黨同國(guó)家政權(quán)組織關(guān)系的規(guī)范化、制度化；(2)合理界定政府職能，明確政府承擔(dān)公共責(zé)任的職能與方式，避免政府對(duì)市場(chǎng)和社會(huì)的過(guò)度干預(yù)；(3)保護(hù)社會(huì)組織(個(gè)人)的合法權(quán)利，開(kāi)放社會(huì)組織自治空間，提升社會(huì)組織(個(gè)人)的自治能力與參政能力，激發(fā)社會(huì)組織(個(gè)人)在市場(chǎng)與社會(huì)秩序形成中的積極性與創(chuàng)造性。

3. 解決國(guó)家治理體系的效能問(wèn)題。國(guó)家治理體系的效能問(wèn)題即國(guó)家治理主體在能力上是否具有完成國(guó)家治理目標(biāo)的手段及其績(jī)效問(wèn)題。國(guó)家治理主體包括政黨、政府、社會(huì)組織和其他自治主體，但政黨與政府仍然是主要主體，它不但要有能力承擔(dān)它所應(yīng)承擔(dān)的治理責(zé)任，而且要向市場(chǎng)、社會(huì)組織和其他自治組織開(kāi)放更多權(quán)力空間，以發(fā)揮非政府組織在國(guó)家治理中的作用。無(wú)論政黨執(zhí)政、政府行政還是非政府組織功能的發(fā)揮，均應(yīng)該在法律的軌道上運(yùn)行，排除人為的隨意性，最終形成政府與市場(chǎng)(社會(huì))之間“行政主體法無(wú)授權(quán)不可為、市場(chǎng)主體法無(wú)禁止即可為”的法治安排，以保證國(guó)家治理體系的長(zhǎng)久穩(wěn)定性和有效性。國(guó)家治理體系和國(guó)家治理能力是一個(gè)有機(jī)整體，只有擁有了良好的國(guó)家治理體系，才能提高國(guó)家治理能力。換言之，只有提高國(guó)家治理能力，才能充分發(fā)揮國(guó)家治理體系的效能。

4. 中國(guó)國(guó)家治理體系建設(shè)的基本原則。推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，必須堅(jiān)持如下原則：以人為本、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、依法治國(guó)、程序正義、民主協(xié)商、效率效益、公平合理、客觀科學(xué)、價(jià)值引導(dǎo)等。本研究將結(jié)合國(guó)家治理體系和治理能力建設(shè)的具體內(nèi)容論證上述原則的重要意義以及堅(jiān)持這些原則的具體要求。

5. 中國(guó)國(guó)家治理體系基本框架。國(guó)家治理體系包括國(guó)家系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)兩部分，其中國(guó)家系統(tǒng)包括政黨、政權(quán)、政府等子系統(tǒng)，是國(guó)家治理的主導(dǎo)系統(tǒng)；社會(huì)系統(tǒng)包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)等各領(lǐng)域的治理體系。

(三)國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系研究

1. 建立國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系是核心目標(biāo)。根據(jù)對(duì)“善治”的理解，善治既包含價(jià)值的善，也包含工具的善。價(jià)值的善體現(xiàn)在治理的正當(dāng)性、合法性，工具的善體現(xiàn)在治理載體的有效性。

2. 研究世界各國(guó)和中國(guó)已有的主要國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)。目前世界上關(guān)于國(guó)家治理的評(píng)估指標(biāo)非常多，國(guó)際上存在包括世界銀行的世界治理指標(biāo)(WGI， Worldwide Governance Indicators)、國(guó)際政策與制度評(píng)估(Country Policy and Institutional Assessment)、治理與反腐調(diào)查(Governance and Anticorruption Survey)；聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署的民主治理指標(biāo)框架、人類(lèi)發(fā)展報(bào)告(Human Development Report)、人文治理指標(biāo)(Humane Governance Indicators)等多達(dá)上百種指標(biāo)體系。這些指標(biāo)體系就有非常值得學(xué)習(xí)借鑒的地方，也有一系列固有的先天問(wèn)題。綜合評(píng)價(jià)其優(yōu)點(diǎn)，主要有以下幾個(gè)方面：第一，指標(biāo)量化具體。所有這些有影響的評(píng)價(jià)體系都能夠通過(guò)量化的數(shù)量指標(biāo)反映其測(cè)量的主要概念維度。第二，適應(yīng)面廣。這些有影響的評(píng)價(jià)體系能夠?qū)Σ煌膰?guó)家做出橫向評(píng)價(jià)，從而反映不同國(guó)家在相關(guān)方面的差異。第三，發(fā)布機(jī)構(gòu)較權(quán)威。不論是聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署還是世界銀行，都是相對(duì)獨(dú)立的權(quán)威性國(guó)際機(jī)構(gòu)，從而使得這些指標(biāo)的國(guó)際認(rèn)可度較高。

但是，這些評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也存在一系列固有的缺點(diǎn)：第一，價(jià)值導(dǎo)向以西方的普適價(jià)值為核心，因此不論指標(biāo)如何量化，其本質(zhì)上是反映西方價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)。第二，評(píng)估重點(diǎn)各有不同，未必能夠概括和體現(xiàn)國(guó)家治理的全部?jī)?nèi)容。這些評(píng)估有的側(cè)重人權(quán)(如OECD的人權(quán)與民主治理評(píng)價(jià))，有的評(píng)估政府(如透明國(guó)際的腐敗指數(shù))，因此從國(guó)家治理的角度上講各有偏頗。第三，評(píng)估指標(biāo)忽視了各國(guó)在歷史、文化、體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異，片面強(qiáng)調(diào)民主和法治程度，以一把尺子量遍世界。

因此，國(guó)內(nèi)學(xué)者近年來(lái)不斷呼吁并開(kāi)始研究具有中國(guó)特色的國(guó)家治理評(píng)價(jià)指標(biāo)，比較有代表性的是俞可平和王紹光提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)。俞可平在2008年建立的治理評(píng)估體系包含公民參與、人權(quán)與公民權(quán)等12個(gè)緯度的三級(jí)指標(biāo)。王紹光的國(guó)家基礎(chǔ)能力評(píng)價(jià)，包含國(guó)家的強(qiáng)制力、濡化能力、認(rèn)證能力等8項(xiàng)基礎(chǔ)能力。這些研究對(duì)于提出中國(guó)自己的國(guó)家治理體系評(píng)價(jià)指標(biāo)體系做出非常重要的貢獻(xiàn)，也為進(jìn)一步完善國(guó)家治理評(píng)估體系打下了良好的基礎(chǔ)。

3. 提出具有中國(guó)特色的國(guó)家治理評(píng)估體系。設(shè)計(jì)具有中國(guó)特色的國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)遵循如下原則：第一，體現(xiàn)中國(guó)價(jià)值觀，充分反映中國(guó)轉(zhuǎn)型社會(huì)的特點(diǎn)和改革開(kāi)放的實(shí)踐；第二，搭建與國(guó)際評(píng)估評(píng)價(jià)體系對(duì)話(huà)交流的平臺(tái)，能夠通過(guò)本研究在國(guó)際上發(fā)出聲音；第三，體現(xiàn)不同時(shí)期、不同階段、不同地區(qū)的治理差異，為決策者提供詳實(shí)的數(shù)據(jù)支持；第四，能夠指導(dǎo)未來(lái)中國(guó)國(guó)家治理發(fā)展的方向；第五，量化指標(biāo)應(yīng)具備可操作性。

在上述原則下，研究擬設(shè)計(jì)一套適合中國(guó)實(shí)際的國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系。國(guó)家治理體系包括國(guó)家(政府)系統(tǒng)和社會(huì)系統(tǒng)兩個(gè)層面。前者主要指向政權(quán)體系，包括國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行體系，也包括社會(huì)對(duì)國(guó)家權(quán)力體系的參與；后者主要指向作為政治和政權(quán)體系作用對(duì)象的廣義范疇的社會(huì)，具體又可分為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)(相對(duì)于經(jīng)濟(jì)、政治等的狹義的社會(huì))、文化和生態(tài)等領(lǐng)域。

國(guó)家治理的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，就是通常人們所理解的“善治”，包括正當(dāng)性和有效性?xún)蓚€(gè)維度。所謂國(guó)家體系的正當(dāng)性，主要指其作為國(guó)家上層建筑的制度與價(jià)值的正當(dāng)性；所謂社會(huì)系統(tǒng)的正當(dāng)性，主要指國(guó)家上層建筑建構(gòu)基本社會(huì)秩序、規(guī)范的制度與價(jià)值的正當(dāng)性。兩大部分均可進(jìn)一步層層細(xì)分，如政權(quán)體系包括政黨、立法、行政、司法等子體系，而每一個(gè)體系和子體系及進(jìn)一步延伸的子體系又可用若干可以操作和量化的指標(biāo)進(jìn)行測(cè)量，以這些細(xì)化的指標(biāo)來(lái)測(cè)量其正當(dāng)性程度。有效性主要檢察國(guó)家體系和社會(huì)系統(tǒng)在運(yùn)行中的能力與效率，測(cè)量能力與效率的標(biāo)準(zhǔn)包括秩序、效率、活力與適應(yīng)變化等方面，同理，它們也須細(xì)分為若干環(huán)節(jié)，每一環(huán)節(jié)分為若干層級(jí)，每一層級(jí)中若干可以操作化的指標(biāo)進(jìn)行有效性測(cè)量。

可見(jiàn)，正當(dāng)性中包含了現(xiàn)代化的治理對(duì)國(guó)家體系和社會(huì)系統(tǒng)在制度結(jié)構(gòu)和價(jià)值形態(tài)方面的要求，這種正當(dāng)性也融合了歷史、現(xiàn)實(shí)與變遷和普世與特色兩個(gè)方面的要求。而有效性主要評(píng)估通過(guò)法律和行政是否能夠有效達(dá)成治理目標(biāo)，所以，這套體系既包容了俞可平在中國(guó)治理評(píng)估框架下主要從政治學(xué)和法學(xué)視角對(duì)中國(guó)治理狀況的評(píng)價(jià)，從正當(dāng)性視角反映其在中國(guó)價(jià)值體系下的“善”，也包容了王紹光對(duì)于國(guó)家基礎(chǔ)性能力的強(qiáng)調(diào)，反映其有效性的“治”，是“善”與“治”兩個(gè)方面的有機(jī)結(jié)合。

研究初步設(shè)想出一個(gè)五級(jí)指標(biāo)體系，并擬將這些指標(biāo)具體地操作化，以供具體評(píng)估之用。評(píng)估指標(biāo)體系及其實(shí)際應(yīng)用力圖體現(xiàn)宏觀與微觀、定性與定量、客觀與主觀、靜態(tài)與動(dòng)態(tài)、動(dòng)機(jī)與效果等多方面考量的有機(jī)統(tǒng)一和良性互動(dòng)。各項(xiàng)指標(biāo)還可能會(huì)層層細(xì)化，最后實(shí)現(xiàn)量化指標(biāo)的體系化。由于篇幅所限，這個(gè)評(píng)估指標(biāo)體系筆者將另文陳述。

(四)國(guó)家治理信息采集與數(shù)據(jù)處理研究

根據(jù)國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系采集數(shù)據(jù)并建立若干關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)。 高質(zhì)量的數(shù)據(jù)是滿(mǎn)足能力評(píng)估、橫向比較和縱向挖掘的分析需求的基礎(chǔ)，也是為科學(xué)決策提供有效支持的基本保障。在國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，需要對(duì)每一個(gè)度量指標(biāo)和觀測(cè)變量進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)涵界定和范圍設(shè)定，并通過(guò)建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)質(zhì)量度量標(biāo)準(zhǔn)和定義數(shù)據(jù)質(zhì)量目標(biāo)，對(duì)采集數(shù)據(jù)進(jìn)行有效的監(jiān)督和及時(shí)的清理。在數(shù)據(jù)采集上，遵循全面、系統(tǒng)的原則。因?yàn)槊糠N數(shù)據(jù)來(lái)源都有一定的局限性，事物的本質(zhì)和規(guī)律隱藏在原始數(shù)據(jù)的相互關(guān)聯(lián)之中，只有融合集成各方面的原始數(shù)據(jù)，才能反映事物的全貌。根據(jù)大數(shù)據(jù)的時(shí)代特征，“數(shù)據(jù)化意味著要從一切太陽(yáng)底下的事物中汲取信息，甚至包括很多以前認(rèn)為與‘信息’根本搭不上邊的事情”。所以除了收集公共領(lǐng)域的公開(kāi)數(shù)據(jù)以及與相關(guān)政府合作采集數(shù)據(jù)之外，還會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)問(wèn)卷調(diào)查及田野調(diào)查等形式采集不同類(lèi)型的數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上建立以關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)(Relational Database)為主干的數(shù)據(jù)庫(kù)。

建立基于國(guó)家治理評(píng)估主題分析的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。數(shù)據(jù)只是一些離散的元素，本身并沒(méi)有什么意義，通過(guò)聯(lián)結(jié)和整合數(shù)據(jù)，才能將其變?yōu)橛杏玫男畔?，通過(guò)對(duì)信息的分析，最后才能轉(zhuǎn)換為知識(shí)并產(chǎn)生行動(dòng)和價(jià)值。因此，從不同的關(guān)系數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行數(shù)據(jù)提取、轉(zhuǎn)換和裝載(Data Extracting, Transformation and Loading，簡(jiǎn)稱(chēng)ETL)，將多種來(lái)源的數(shù)據(jù)按照統(tǒng)一的定義和格式整合起來(lái)，以主題(如政治、社會(huì)、法制、行政等)為目標(biāo)，建立以分析為主要功能的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，是讓各種數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為有利于治理決策和戰(zhàn)略規(guī)劃知識(shí)的最基礎(chǔ)也最關(guān)鍵的一步?！皵?shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)(Data Warehouse)是一個(gè)面向主題的(Subject Oriented)、集成的(Integrated)、相對(duì)穩(wěn)定的(Non-Volatile)、反映歷史變化(Time Variant)的數(shù)據(jù)集合，用于支持管理決策?！?Bill Inmon，1991)只有建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，才便于對(duì)不同地區(qū)、不同部門(mén)的治理能力進(jìn)行橫向比較以及沿時(shí)間軸進(jìn)行縱向深入研究，讓連續(xù)檢測(cè)、分析、計(jì)劃、決策成為可能，使得數(shù)據(jù)的潛在價(jià)值得到最大限度發(fā)揮。

運(yùn)用聯(lián)機(jī)分析處理(On-Line Analytical Processing，簡(jiǎn)稱(chēng)OLAP)技術(shù)對(duì)國(guó)家治理能力進(jìn)行現(xiàn)狀評(píng)估和排名、實(shí)時(shí)監(jiān)控。雖然依靠數(shù)據(jù)支持決策已經(jīng)有很長(zhǎng)的歷史，但數(shù)據(jù)介入決策所能達(dá)到的深度、廣度以及所具備的潛力卻有待挖掘。OLAP是數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)的主要應(yīng)用，專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)用于支持復(fù)雜的分析操作，側(cè)重對(duì)決策人員和高層管理人員的決策支持，可以根據(jù)分析人員的要求快速、靈活地進(jìn)行大數(shù)據(jù)量的復(fù)雜查詢(xún)處理，并且以一種直觀且易懂的形式將查詢(xún)結(jié)果提供給決策人員，以便他們準(zhǔn)確掌握組織的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并進(jìn)行主動(dòng)干預(yù)。研究將運(yùn)用這一技術(shù)對(duì)不同地區(qū)、不同部門(mén)的治理能力現(xiàn)狀進(jìn)行實(shí)時(shí)評(píng)估、排名和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提供決策數(shù)據(jù)支持。

(五)政府決策支持系統(tǒng)研究

通過(guò)數(shù)據(jù)挖掘(Data-Mining)技術(shù)探求國(guó)家治理能力提升的未來(lái)發(fā)展之道。預(yù)測(cè)未來(lái)，是大數(shù)據(jù)的核心價(jià)值，大數(shù)據(jù)使得規(guī)律的發(fā)現(xiàn)和驗(yàn)證變得更為便捷可行。根據(jù)數(shù)據(jù)去探討“發(fā)生了什么”或“什么正在發(fā)生” 并不是最有價(jià)值的過(guò)程，只有在眾多數(shù)據(jù)中找到新的關(guān)聯(lián)，發(fā)現(xiàn)新的模式，在此基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)并根據(jù)這種趨勢(shì)進(jìn)行下一步的決策和行動(dòng)，才能創(chuàng)造數(shù)據(jù)最大的價(jià)值。數(shù)據(jù)挖掘(Data Mining)就是利用強(qiáng)大數(shù)據(jù)搜索和視覺(jué)化的分析方式，從雜亂無(wú)章的數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，尋找到那些未知的關(guān)系和模式，并利用這些新的發(fā)現(xiàn)尋求未來(lái)的發(fā)展之道。所以，利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)對(duì)國(guó)家治理能力中的不同要素與變量進(jìn)行分析，可以幫助我們發(fā)現(xiàn)僅僅憑借已有經(jīng)驗(yàn)難以發(fā)現(xiàn)的不同要素之間的相關(guān)關(guān)系，從而獲取潛藏的、有用的信息和知識(shí), 根據(jù)數(shù)據(jù)挖掘的結(jié)果來(lái)調(diào)整已有政策，設(shè)計(jì)新的政策和措施，在此基礎(chǔ)上提高決策效率與效益，促使有關(guān)部門(mén)治理能力得到提升。

用“DW + OLAP + DM”的綜合方法來(lái)建設(shè)初級(jí)的決策輔助支持系統(tǒng)。研究的目標(biāo)不是建立機(jī)器決策系統(tǒng)，而是政府決策輔助支持系統(tǒng)，即支持決策過(guò)程中的分析與判斷，而不是代替人決策。決策的目的不僅是為了提高決策的效率(Efficiency)，更是為了提高決策的有效性(Effectiveness)，它是一個(gè)應(yīng)變能力強(qiáng)、交互式的人機(jī)系統(tǒng)，把人的判斷力和計(jì)算機(jī)的信息處理能力結(jié)合在一起，在提高決策者的效能的同時(shí)不妨礙他們的主觀能動(dòng)性。避免僅靠經(jīng)驗(yàn)決策和決策信息不完備導(dǎo)致的決策盲目性, 從而提高行政決策的科學(xué)性、合理性, 支持與強(qiáng)化決策過(guò)程。本研究將在工作 4.1(數(shù)據(jù)庫(kù))，工作 4.2(數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù))和工作5.1(數(shù)據(jù)挖掘)的基礎(chǔ)上，使用DW + OLAP + DM的綜合方法來(lái)建立基本的決策輔助支持系統(tǒng)，也就是用 DW來(lái)克服決策支持系統(tǒng)在早期傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)中的大量歷史數(shù)據(jù)缺乏組織性、沒(méi)有統(tǒng)一的格式標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)雜亂且不穩(wěn)定、難以求解復(fù)雜的半結(jié)構(gòu)化等決策問(wèn)題；用DM方法，從半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中尋求因果關(guān)系和恒長(zhǎng)關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)提高決策質(zhì)量和調(diào)整政策方案的目的；用OLAP來(lái)實(shí)現(xiàn)決策需求的數(shù)據(jù)查詢(xún)輸入，完成復(fù)雜的分析操作和大數(shù)據(jù)量的復(fù)雜查詢(xún)處理，最終達(dá)到人機(jī)的有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)初級(jí)的決策輔助支持系統(tǒng)。

通過(guò)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的建模與仿真來(lái)建設(shè)高級(jí)的政府決策輔助支持系統(tǒng)。SD(System Dynamics)和多Agent建模與仿真(MABMS)的政策實(shí)驗(yàn)方法是當(dāng)代西方最常用的兩種政策仿真方法。SD方法的主要特征是適合實(shí)現(xiàn)以數(shù)據(jù)庫(kù)和數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)為基礎(chǔ)的宏觀指標(biāo)仿真，而MABMS方法則適合從微觀的角度來(lái)模擬系統(tǒng)的內(nèi)在運(yùn)行過(guò)程。本研究將綜合使用兩種方法來(lái)達(dá)到國(guó)家治理具體系統(tǒng)的宏觀和微觀的模擬、國(guó)家治理具體系統(tǒng)的內(nèi)在機(jī)制和外在行為的仿真。除了西方流行的方法外，還將使用錢(qián)學(xué)森主張的“綜合集成研討廳”系統(tǒng)工程方法，解決與國(guó)家治理相關(guān)的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等復(fù)雜決策仿真系統(tǒng)建模問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)決策系統(tǒng)的仿真、模擬、推演系統(tǒng)，以完成政策預(yù)演的模擬化。華中科技大學(xué)此前在軍事系統(tǒng)和水電系統(tǒng)中已經(jīng)成功實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)模擬和兵棋推演系統(tǒng)，下一步的目標(biāo)是在政府的政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)建模、系統(tǒng)模擬、仿真和推演。通過(guò)政策預(yù)演的模擬化來(lái)實(shí)現(xiàn)政策制定信息、政策評(píng)價(jià)定量化、政策實(shí)施數(shù)據(jù)化，最終實(shí)現(xiàn)行政決策的科學(xué)性、合理性, 達(dá)到支持與強(qiáng)化決策過(guò)程的目的。

五、研究擬突破的重點(diǎn)、難點(diǎn)和主要?jiǎng)?chuàng)新之處

(一)擬突破的重點(diǎn)

中國(guó)國(guó)家治理體系的價(jià)值取向研究。國(guó)家治理即“善治”不僅僅是一個(gè)治理手段問(wèn)題，或者治理的有效性問(wèn)題，而且更是治理價(jià)值目標(biāo)的問(wèn)題。只有根據(jù)一定的價(jià)值目標(biāo)，才能判斷各種治理手段在達(dá)成治理目標(biāo)上的有效性。中國(guó)是一個(gè)擁有悠久歷史文化傳統(tǒng)的社會(huì)主義國(guó)家，傳統(tǒng)文化與社會(huì)主義的核心價(jià)值體系是中國(guó)國(guó)家治理體系所要達(dá)到的目標(biāo)，應(yīng)該根據(jù)這個(gè)總目標(biāo)來(lái)選擇各種治理手段。

當(dāng)代中國(guó)國(guó)家治理制度體系調(diào)查研究。國(guó)家治理體系不僅涉及正當(dāng)性問(wèn)題，還涉及有效性問(wèn)題。前者強(qiáng)調(diào)國(guó)家治理體系的科學(xué)性與被認(rèn)可性，這需要全面深化政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)以及黨的領(lǐng)導(dǎo)體制改革；后者強(qiáng)調(diào)國(guó)家治理體系的執(zhí)行能力，這需要深化行政體制改革，全面提高政府行政能力和法治水平。鑒于此，發(fā)現(xiàn)并完善符合上述要求的中國(guó)國(guó)家治理制度體系，需要對(duì)與此相關(guān)的立法和行政做出全面調(diào)查與研究。

建立具有中國(guó)特色的較為全面的國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系。目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于國(guó)家治理的評(píng)估指標(biāo)非常多，但各有利弊，不太全面，且忽視了各國(guó)在歷史、文化、體制、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異。本研究在前人研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國(guó)價(jià)值觀與轉(zhuǎn)型社會(huì)特點(diǎn)，吸取改革開(kāi)放三十多年來(lái)的成功經(jīng)驗(yàn)，擬設(shè)計(jì)一套切實(shí)反映中國(guó)價(jià)值觀、能夠指導(dǎo)未來(lái)中國(guó)國(guó)家治理方向、包含五級(jí)指標(biāo)具有可操作性的國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系。

(二)研究的難點(diǎn)

根據(jù)前述國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系，運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘開(kāi)展國(guó)家治理和決策的優(yōu)化研究，進(jìn)而建立政府決策輔助系統(tǒng)，是本研究的難點(diǎn)。目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的政府決策支持系統(tǒng)一般是關(guān)于較為容易定量計(jì)算的物理系統(tǒng)，比如水庫(kù)調(diào)度決策輔助系統(tǒng)，電網(wǎng)管理決策輔助系統(tǒng)，地理信息系統(tǒng)。在政治社會(huì)領(lǐng)域(例如國(guó)家安全問(wèn)題、重大突發(fā)事件應(yīng)急管理問(wèn)題等)實(shí)現(xiàn)決策輔助系統(tǒng)，不僅涉及系統(tǒng)復(fù)雜性(決策問(wèn)題規(guī)模宏大，參與部門(mén)眾多，涉及要素多，要素間耦合關(guān)系復(fù)雜等)、系統(tǒng)不確定性(環(huán)境態(tài)勢(shì)復(fù)雜多變，信息不完全、不準(zhǔn)確或不確定)、橫向領(lǐng)域跨度大(管理科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、軍事學(xué)等)，還涉及人的主觀能動(dòng)性。

目前中國(guó)政府及公共領(lǐng)域公開(kāi)與共享的數(shù)據(jù)非常有限，且進(jìn)程緩慢，如何通過(guò)多種渠道采集和整合系統(tǒng)而全面的數(shù)據(jù)是本研究難點(diǎn)所在。

(三)主要?jiǎng)?chuàng)新之處

初步提出具有世界視野和中國(guó)特色的中國(guó)國(guó)家治理理論和實(shí)踐體系。通過(guò)深入研究中國(guó)傳統(tǒng)善治思想與社會(huì)主義核心價(jià)值體系，借鑒西方較為成熟的國(guó)家治理經(jīng)驗(yàn)，提出符合當(dāng)代中國(guó)人民與政府價(jià)值取向和現(xiàn)實(shí)需求的國(guó)家治理體系建設(shè)的理論體系、基本目標(biāo)、原則、框架，是本研究在理論研究上有可能取得的重大創(chuàng)新之處。

構(gòu)建具有世界視野和中國(guó)特色的國(guó)家治理評(píng)估體系。嘗試將具有中國(guó)品格的國(guó)家治理體系目標(biāo)、原則、框架具體化為具有中國(guó)特色的較為全面的國(guó)家治理評(píng)估指標(biāo)體系，為國(guó)家治理的科學(xué)化、規(guī)范化提供可供測(cè)評(píng)的評(píng)估體系，為理論與實(shí)踐的互動(dòng)提供多方面、多層次、高程度的轉(zhuǎn)換機(jī)制和運(yùn)行通道。

構(gòu)建具有中國(guó)特色的國(guó)家治理的信息采集、數(shù)據(jù)處理和決策支持系統(tǒng)。嘗試將最新科學(xué)技術(shù)和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)服務(wù)于中國(guó)的國(guó)家治理體系，提升國(guó)家治理能力。嘗試運(yùn)用數(shù)據(jù)挖掘的方法建立政府決策輔助系統(tǒng)，為全面提高國(guó)家治理能力提供詳實(shí)的數(shù)據(jù)分析和技術(shù)支持，是本研究在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用上有可能取得的重大創(chuàng)新之處。

責(zé)任編輯 胡章成

Promoting Modernization of National Governing System and Governance Ability

OUYANG Kang

(InstituteofStateGovernance,HUST,Wuhan430074,China)

This article is a research outline of “major issues on promoting modernization of national governance system and governance capacity” which is one of key projects of the Ministry of Education in 2014 presided by Ouyang Kang as the chief expert. This paper made a comprehensive discussion on the significance and value of this project research, systematically combed relevant research of internal and overseas, proposed research purposes, perspectives, ideas, and frameworks methods and so on, constructed a complete research system consisted of governance theory and comparison, system and policy, evaluation system and implementation plan, information collection and data processing, decision support system.

national governance system; governance ability; evaluation system; good governance

歐陽(yáng)康, 華中科技大學(xué)國(guó)家治理研究院院長(zhǎng)，哲學(xué)系教授、博士生導(dǎo)師，教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目首席專(zhuān)家，研究方向?yàn)轳R克思主義哲學(xué)、社會(huì)認(rèn)識(shí)論與國(guó)家治理研究。

2014-12-10

D63

A

1671-7023(2015)01-0001-09

①本文為歐陽(yáng)康主持的2014年教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干理論問(wèn)題研究”(教社科司函(2014)177號(hào))的中期成果之一。本課題研究綱要由歐陽(yáng)康主持制定，參加課題研究設(shè)計(jì)的有歐陽(yáng)康、齊海濱、吳毅、王曉升、陳剛、鐘書(shū)華、杜志章、楊治、栗志剛、饒傳平、張俊超、王玉明、樓宗元等。