供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀與展望

□鄭 迪

一、供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的背景

自從20世紀(jì)第三次產(chǎn)業(yè)革命后，技術(shù)創(chuàng)新己經(jīng)成為各國經(jīng)濟(jì)增長的最主要動力，世界各國之間的經(jīng)濟(jì)競爭也逐步演化為科學(xué)技術(shù)的競爭。謝為安(1996)曾指出，在20世紀(jì)70年代技術(shù)進(jìn)步對發(fā)達(dá)國家的國民經(jīng)濟(jì)增長的平均貢獻(xiàn)已經(jīng)超過50%，少數(shù)發(fā)達(dá)國家已經(jīng)高達(dá)80% ～90%。世界著名評估公司麥肯錫通過調(diào)查分析，統(tǒng)計得出新產(chǎn)品面試時間與產(chǎn)品市場利潤成負(fù)相關(guān)關(guān)系，他指出，如果一個新產(chǎn)品推遲面市6 個月，此產(chǎn)品總市場利潤將減少33%，面市時間越晚，市場利潤將越會被其他替代產(chǎn)品所占有，這就說明企業(yè)及時開展技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競爭力，對于企業(yè)贏得競爭市場時十分重要的。進(jìn)入21世紀(jì)以后，科學(xué)技術(shù)發(fā)展更加迅速，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面，發(fā)揮了十分重要的作用。我國政府也在十八大報告中指出，國家要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的再增長，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵就是強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，使企業(yè)真正成為研究開發(fā)投入的主體、技術(shù)創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。

企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品差異，增強(qiáng)市場競爭力，在打破傳統(tǒng)的競爭模式的同時，打破了傳統(tǒng)價值鏈上的增值分工次序，企業(yè)面臨創(chuàng)新風(fēng)險高、成功率和回報率低的風(fēng)險。將供應(yīng)鏈管理和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為相結(jié)合，形成新的創(chuàng)新管理模式，能在一定程度上提高企業(yè)創(chuàng)新能力，明確企業(yè)創(chuàng)新方向，減少創(chuàng)新不確定性，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。于樹江(2000)通過研究當(dāng)前企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀，建立數(shù)理推導(dǎo)模型，論證了供應(yīng)鏈企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能提高供應(yīng)鏈整體創(chuàng)新績效，從而更有利于供應(yīng)鏈企業(yè)的發(fā)展。

二、供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究問題

到目前為止，供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的研究成果十分豐富，對相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)歸納，可以發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究，主要涉及以下幾個方面。

(一)供應(yīng)鏈中各個企業(yè)主體實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新。供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€包含供應(yīng)商、制造商、運(yùn)輸商、零售商以及客戶等多個主體的系統(tǒng)。Hippel(1976)將供應(yīng)鏈企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新分為用戶創(chuàng)新、供應(yīng)商創(chuàng)新和制造商創(chuàng)新。供應(yīng)鏈中各個主體實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，能提高整條供應(yīng)鏈的競爭力。許慶瑞、蔣鍵、鄭剛(2004)以寶鋼集團(tuán)作為研究對象，分析供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的作用，通過分析發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商的技術(shù)創(chuàng)新活動能改善供應(yīng)商企業(yè)的環(huán)境適應(yīng)能力，從而達(dá)到減低風(fēng)險、節(jié)省成本、實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商和制造商雙贏的局面。胡仕成(2004)通過成本優(yōu)化模型分析供應(yīng)商在產(chǎn)品創(chuàng)新中的重要性，供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新能滿足顧客需求，并能在一定程度上控制研發(fā)成本。李隨成、姜銀浩(2010)以福田汽車作為研究對象，通過實(shí)證分析，指出對于裝備制造業(yè)企業(yè)來說，產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑之一。付啟敏(2011)通過建立斯塔科爾伯格博弈模型，研究了供應(yīng)商企業(yè)單獨(dú)投資技術(shù)創(chuàng)新的策略，指出在技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)可行性增加與供應(yīng)商的投資水平呈正比，技術(shù)可行性越高，供應(yīng)商越會提高投資水平，而制造商會相應(yīng)的降低投資的分擔(dān)比例。周世平(2014)在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略及互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)普及應(yīng)用的大背景環(huán)境下，研究服務(wù)供應(yīng)鏈主體企業(yè)的多種創(chuàng)新模式，發(fā)現(xiàn)主體企業(yè)模式的創(chuàng)新提升了主體企業(yè)及整條供應(yīng)鏈的國際競爭力。趙欣(2014)從服務(wù)理念、組織、管理技術(shù)、管理機(jī)制以及人才模式等五個方面，探討了在供應(yīng)鏈管理中物流企業(yè)的可行性創(chuàng)新策略。

(二)供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同的研究。經(jīng)濟(jì)的全球化及激烈的市場競爭等外部環(huán)境都促進(jìn)了供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展，供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新研究的發(fā)展對于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也有重大意義。供應(yīng)鏈企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新研究有助于形成重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同網(wǎng)絡(luò)，有助于加快產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新資源的融合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的良好擴(kuò)散，從而引導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向，提高供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率。當(dāng)前快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景、更新逐步加快的技術(shù)水平以及日益激烈的市場競爭環(huán)境，決定企業(yè)很難僅僅依靠自身力量或者傳統(tǒng)競爭方式立于不敗之地。通過供應(yīng)鏈企業(yè)合作研發(fā)能使企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，從而最大限度地在市場上保持自身競爭優(yōu)勢，提高自身競爭力。

1.供應(yīng)鏈主體之間的協(xié)同創(chuàng)新。供應(yīng)鏈企業(yè)中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，不可避免地會影響到同一條供應(yīng)鏈企業(yè)之中的其他伙伴，例如，在20世紀(jì)九十年代，兩個最大的美國汽車制造商通用、福特，在未于供應(yīng)商協(xié)調(diào)的情況下進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并要求供應(yīng)商進(jìn)行打折，盡管兩家公司在短期內(nèi)獲得少許收益，但破壞了與供應(yīng)商之間的合作關(guān)系，造成供應(yīng)鏈整體利益的損失;相反，豐田企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新改善自己的產(chǎn)品質(zhì)量，與此同時，幫助供應(yīng)商進(jìn)行創(chuàng)新，最終實(shí)現(xiàn)了雙方共贏。Barker(2000)就美國企業(yè)新產(chǎn)品的研發(fā)進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示，約28%的企業(yè)有三分之一左右的新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目是與供應(yīng)鏈其它企業(yè)合作進(jìn)行的，約20%的企業(yè)有三分之二左右的新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目是與供應(yīng)鏈其它企業(yè)合作進(jìn)行的，還有9%的企業(yè)有80%以上的新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目是與供應(yīng)鏈其它企業(yè)合作進(jìn)行的。Arrow(1962)和Grossman(1986)指出，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，會產(chǎn)生明顯的外部效應(yīng)，而企業(yè)間結(jié)成聯(lián)盟是企業(yè)消除外部效應(yīng)的有效方法之一。

在供應(yīng)鏈主體協(xié)同創(chuàng)新的研究中，供應(yīng)商和制造商協(xié)同創(chuàng)新能提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率，降低供應(yīng)鏈企業(yè)成本，提高供應(yīng)鏈企業(yè)的市場競爭力，許多學(xué)者專注于此項(xiàng)研究?；襞孳?、宣國良(2000)通過建立上游企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、下游企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以及上下游企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新三種模型，分析垂直一體化合作與不合作的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，結(jié)果表明，垂直的一體化合作技術(shù)創(chuàng)新有利于提高企業(yè)的創(chuàng)新效果，增加最終產(chǎn)品產(chǎn)量，從而有利于提高產(chǎn)業(yè)利潤和社會福利水平。Petersen(2003)以17 家美國、日本制造企業(yè)為研究對象，通過實(shí)證分析的方法，指出供應(yīng)商企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，能幫助制造商企業(yè)進(jìn)行新產(chǎn)品設(shè)計、工藝設(shè)計等，從而促進(jìn)制造商企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計績效的提高，節(jié)省制造商企業(yè)成本，提高其財務(wù)績效，是新產(chǎn)品開發(fā)成功的重要因素。艾興政(2012)通過建立一個供應(yīng)商和生產(chǎn)可替代產(chǎn)品的兩個競爭制造商組成的供應(yīng)鏈模型，研究供應(yīng)鏈企業(yè)之間無合作創(chuàng)新、無技術(shù)溢出的合作創(chuàng)新和有技術(shù)溢出的合作創(chuàng)新3 種模式的均衡績效，研究結(jié)果表明，強(qiáng)勢制造商和供應(yīng)商選擇合作創(chuàng)新是占優(yōu)策略。張本照(2014)從利用供應(yīng)鏈融資模式為技術(shù)創(chuàng)新投入進(jìn)行融資的角度出發(fā)，構(gòu)建了無技術(shù)溢出下的鏈合創(chuàng)新博弈模型，采用逆向歸納法，針對存在1 個上游供應(yīng)商企業(yè)和1 個下游制造商的兩層產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，分析比較了上下游企業(yè)在非合作創(chuàng)新和合作創(chuàng)新形式下雙方的策略選擇和期望利潤函數(shù)，結(jié)果表明:合作創(chuàng)新相對于非合作創(chuàng)新有著更高的期望利潤函數(shù)。

隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，消費(fèi)者越來越提倡個性化發(fā)展，因此，在企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)中，用戶需求已成為重要因素。目前，在供應(yīng)鏈主體協(xié)同創(chuàng)新的研究中，許多學(xué)者就用戶參與創(chuàng)新進(jìn)行了研究。Lagrosen(2005)指出在供應(yīng)鏈企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新中，用戶參與制造商創(chuàng)新能在一定程度上降低新產(chǎn)品開發(fā)帶來的不確定性及風(fēng)險，提高客戶對企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的滿意度，并且能減少企業(yè)研發(fā)過程中的人力成本和財務(wù)成本，減少設(shè)計方案的修改次數(shù)，提高客戶滿意度。高忠義、王永貴(2006)通過對當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新情況進(jìn)行分析，指出目前用戶與制造商企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新已經(jīng)成為一種十分普遍的現(xiàn)象，甚至在某些產(chǎn)業(yè)中，用戶創(chuàng)新是最重要的創(chuàng)新源泉。Fang(2008)也指出用戶和制造商協(xié)同創(chuàng)新可以加快新產(chǎn)品開發(fā)過程，從而有效提高新產(chǎn)品的價值。陸克斌(2012)研究了在客戶主導(dǎo)的市場中，客戶參與協(xié)同創(chuàng)新的動因，提出了客戶化供應(yīng)鏈思想，并構(gòu)建了供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新與客戶知識管理的協(xié)同機(jī)理模型，運(yùn)用系統(tǒng)化的方法將客戶化供應(yīng)鏈思想融合于供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新與客戶管理機(jī)制之中，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體性能和客戶價值。

此外，還有學(xué)者從其他角度著手，研究供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新問題，例如，樓高翔(2007)從協(xié)同初始條件評價和協(xié)同過程評價兩個方面，對供應(yīng)鏈協(xié)同能力進(jìn)行綜合評價，并運(yùn)用模糊評價方法，構(gòu)建了供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同的效益評價體系，從而對供應(yīng)鏈協(xié)同創(chuàng)新體系進(jìn)行分析和指導(dǎo)。

2.供應(yīng)鏈鏈間的協(xié)同創(chuàng)新。供應(yīng)鏈鏈間的協(xié)同創(chuàng)新一般發(fā)生于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)供應(yīng)鏈鏈間的協(xié)同創(chuàng)新為我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了一種新的發(fā)展模式。集群供應(yīng)鏈?zhǔn)蔷S系產(chǎn)業(yè)集群穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵因素，面對當(dāng)前激烈的經(jīng)濟(jì)競爭以及國內(nèi)外市場需求的快速變化，單個供應(yīng)鏈的抗風(fēng)險能力很弱，聯(lián)合集群內(nèi)其他供應(yīng)鏈，建立共生機(jī)制的集群式供應(yīng)鏈跨鏈間協(xié)作模式，可以增強(qiáng)整個產(chǎn)業(yè)集群的競爭力和擴(kuò)張力。供應(yīng)鏈鏈間企業(yè)的合作創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集聚有著互相推動的作用，供應(yīng)鏈鏈間企業(yè)的合作推動了產(chǎn)業(yè)集聚的形成，而產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展促使相關(guān)企業(yè)聚集起來，更有利于供應(yīng)鏈鏈間企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新合作，有許多學(xué)者研究了在產(chǎn)業(yè)集聚環(huán)境下供應(yīng)鏈鏈間的合作創(chuàng)新。萬幼清和鄧明然(2007)通過建立產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新績效模型，分析影響產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新績效的因素，發(fā)現(xiàn)企業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)集聚能在很大程度上提高企業(yè)創(chuàng)新績效。唐喜林(2008)通過建立以核心企業(yè)為中心的兩供應(yīng)鏈之間非合作的古諾模型和它們之間的合作模型，比較分析兩種情形下的博弈結(jié)果，通過分析指出，供應(yīng)鏈鏈間合作更有利于技術(shù)創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)。蔡猷花(2010)通過建立集群環(huán)境中兩條由單一核心企業(yè)與單一上游企業(yè)構(gòu)成的兩級供應(yīng)鏈系統(tǒng)，比較分析在供應(yīng)鏈鏈間研發(fā)合作與研發(fā)不合作這兩種情況下，供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的選擇策略與利潤函數(shù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)雙寡頭進(jìn)行研發(fā)合作時的利潤會明顯高于非合作時的情況，研發(fā)合作博弈情形下，各參與主體在決策時應(yīng)根據(jù)組織短期和長期的戰(zhàn)略目標(biāo)作出不同的決策。徐玲玲(2013)在集群式供應(yīng)鏈的基礎(chǔ)上引入了A-J 模型，分析了兩條供應(yīng)鏈在同一區(qū)域的博弈關(guān)系，在集群式供應(yīng)鏈的競合過程中引入擁擠效應(yīng)和知識溢出，采用逆序歸納法分析了合作博弈和非合作博弈條件下，距離對核心企業(yè)產(chǎn)量、創(chuàng)新水平和利潤的影響，并總結(jié)供應(yīng)鏈中企業(yè)決策條件和決策結(jié)果。

三、供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究方法

(一)實(shí)證分析的方法。在供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究中，有少部分學(xué)者運(yùn)用實(shí)證分析的方法對供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行研究。例如，Dietmar(2003)通過實(shí)證研究，指出終端用戶常?？梢猿蔀橹匾漠a(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的開發(fā)者，用戶創(chuàng)新是一種使技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險最小化的創(chuàng)新方法。Zhao(2005)通過新加坡108 家制造業(yè)公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，研究供應(yīng)鏈合作關(guān)系的技術(shù)來源與技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)系，結(jié)果顯示兩者之間有正相關(guān)關(guān)系。吳紅翠(2013)基于資源基礎(chǔ)觀，構(gòu)建社會資本、動態(tài)能力和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系模型，通過對京津冀211 家企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查獲取數(shù)據(jù)，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程(SEM)進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)動態(tài)能力和市場動態(tài)能力在結(jié)構(gòu)維度、認(rèn)知維度對創(chuàng)新績效影響中扮演著完全中介的作用，在關(guān)系維度對創(chuàng)新績效影響中扮演部分中介作用。

(二)定量化模型。在供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題上，大部分學(xué)者都是通過對研究問題進(jìn)行抽象，構(gòu)建數(shù)學(xué)模型，運(yùn)用數(shù)量化方法對供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策展開研究。在供應(yīng)鏈主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的研究中，學(xué)者一般會構(gòu)建博弈模型，分析技術(shù)創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)利潤最大化時的技術(shù)創(chuàng)新決策;在供應(yīng)鏈主體之間協(xié)同創(chuàng)新的研究中，學(xué)者一般會構(gòu)建博弈論模型，分析企業(yè)主體不同的技術(shù)創(chuàng)新投入和收益分配，例如，Banerjee(2001)通過建立由一個上游供應(yīng)商企業(yè)和n 個下游制造商企業(yè)組成的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)，構(gòu)建斯塔克爾伯格模型，研究上游企業(yè)和部分下游企業(yè)組成研發(fā)聯(lián)盟時，研發(fā)成本分擔(dān)方式對成本分擔(dān)比例和研發(fā)聯(lián)盟規(guī)模的影響，并在此基礎(chǔ)上，研究了中間品價格合同對下游企業(yè)價格的影響。此外，蔡猷花(2010)、鄧明然(2007)、唐喜林(2008)、徐玲玲(2013)等都用博弈論的研究方法構(gòu)建供應(yīng)鏈鏈間的協(xié)同創(chuàng)新模型，研究在供應(yīng)鏈鏈間合作時，技術(shù)創(chuàng)新的投入及收益分配機(jī)制。

四、結(jié)語

目前關(guān)于供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文章，主要圍繞供應(yīng)鏈各個主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、供應(yīng)鏈企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、供應(yīng)鏈鏈間協(xié)同創(chuàng)新三個主體來描寫，大部分文章通過建立博弈模型分析企業(yè)主體技術(shù)創(chuàng)新的投入及收益分配機(jī)制。運(yùn)用實(shí)證分析研究供應(yīng)鏈企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文章，主要運(yùn)用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投入指標(biāo)分析技術(shù)創(chuàng)新投入對企業(yè)績效的影響問題，很少有學(xué)者從供應(yīng)鏈整體角度出發(fā)，評價技術(shù)創(chuàng)新的績效。供應(yīng)鏈鏈間合作是產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的結(jié)果，產(chǎn)業(yè)集聚的發(fā)展能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，目前，在構(gòu)建產(chǎn)業(yè)集聚基礎(chǔ)上的供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)方面研究還比較匱乏，供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展能很大程度上解決我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題，并且能提高我國整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，因此，未來研究可以著手于以下幾個方面:一是在產(chǎn)業(yè)集聚的背景下，研究供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建。二是通過實(shí)證分析的方法，分析供應(yīng)鏈整體技術(shù)創(chuàng)新的績效問題。三是在存在技術(shù)溢出與知識溢出的背景下，研究供應(yīng)鏈技術(shù)創(chuàng)新的投入與收益分配機(jī)制問題。

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