李宇軍

(中國社會科學(xué)院 城市與環(huán)境研究所, 北京 100028)

生態(tài)文明視野下的企業(yè)環(huán)保責(zé)任——“騰格里沙漠違法排污”案例分析

李宇軍

(中國社會科學(xué)院 城市與環(huán)境研究所, 北京 100028)

摘要：對化工企業(yè)向騰格里沙漠違法排污的剖析，可從“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”、“外部性”、“產(chǎn)權(quán)”和“企業(yè)社會責(zé)任”等角度進行。宏觀層面上，在全國建設(shè)生態(tài)文明的大背景下，地方政府應(yīng)敦促承接的轉(zhuǎn)移企業(yè)進行技術(shù)裝備升級改造，加大對企業(yè)排污的監(jiān)管力度，發(fā)展環(huán)境友好型的綠色經(jīng)濟；從微觀層面，企業(yè)應(yīng)提高環(huán)境管理水平，開展清潔生產(chǎn)，做到達標(biāo)排放，承擔(dān)自己的環(huán)保責(zé)任；實施企業(yè)環(huán)保信息公開，便于公眾媒體監(jiān)督；政府、企業(yè)與公眾應(yīng)共同解決騰格里沙漠污染問題。

關(guān)鍵詞：環(huán)保責(zé)任；騰格里沙漠；環(huán)境監(jiān)管；違法排污

中圖分類號：X53

文獻標(biāo)志碼：A

文章編號：1674-2338(2015)06-0119-07

DOI:10.3969/j.issn.1674-2338.2015.06.016

Abstract:In this paper, the cases of illegal pollution discharge to Tengger Desert from chemical enterprises have been studied according to some related theories, such as “industry transfer”, “externality”, “property right”, “enterprise social responsibility” and etc., which indicates that in a macro sense, local governments at all levels should urge westward-transferred enterprises to carry out the upgrading of their technological equipments, to strengthen and intensify the supervision on the enterprise pollution discharge, and to develop the environment-friendly green economy; while in a micro sense, enterprises should improve the environmental administration work and shoulder their environmental responsibility by means of clean production and standardized discharge. Moreover, the government, together with the enterprise and the public, should jointly spare no effort to solve the pollution problem in Tengger Desert through the implementation of the enterprise environmental information opening and supervision of both the public and the media.

收稿日期：2014-10-30

作者簡介：鄧毅丞(1980-)，男，廣東江門人，法學(xué)博士，杭州師范大學(xué)法學(xué)院講師，主要從事刑法的研究和教學(xué)。

一、問題的提出

2014年9月6日，《新京報》目擊版，報道了“騰格里沙漠違法排污”事件。近年來，寧夏、內(nèi)蒙古自治區(qū)分別在騰格里沙漠腹地建立了寧夏中衛(wèi)工業(yè)園區(qū)與內(nèi)蒙騰格里工業(yè)園，承接了大量從東部轉(zhuǎn)移的化工企業(yè)，這些企業(yè)將未經(jīng)處理的廢水違法排入沙漠，造成沙漠污染嚴(yán)重。次日《新京報》跟進報道，騰格里經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會負責(zé)人出面解釋：因為監(jiān)管上不到位，這些化工企業(yè)出現(xiàn)了偷排漏排，出現(xiàn)了刺鼻氣味。

9月17日，寧夏自治區(qū)黨委、政府要求啟動調(diào)查和問責(zé)程序，對“寧夏明盛染化公司”向中衛(wèi)市騰格里沙漠偷排污水立案調(diào)查，中衛(wèi)市政府關(guān)閉了該污染企業(yè)。

國慶節(jié)前夕，習(xí)近平總書記等中央領(lǐng)導(dǎo)同志對騰格里沙漠出現(xiàn)的污染問題，做出了重要批示。在中央領(lǐng)導(dǎo)對此事做出批示后，10月1日，內(nèi)蒙古自治區(qū)環(huán)保廳緊急召開黨組會議，就此事做出全面部署。10月2日，環(huán)保廳緊急約談各盟市環(huán)保局長。

事實上，騰格里沙漠污染持續(xù)時間很長，企業(yè)一直“正?！鄙a(chǎn)，地方政府“心知肚明”，兩者相安無事。《新京報》的報道揭開了地方保護主義的蓋頭，這個事件表明，各地方政府和部門更重視“領(lǐng)導(dǎo)批示”，而無視自己擔(dān)負的法律責(zé)任。

騰格里沙漠遭污染的大背景是我國化工企業(yè)由東向發(fā)達地區(qū)向西部大規(guī)模遷移。欠發(fā)達的西部地區(qū)急需一批企業(yè)帶動其經(jīng)濟發(fā)展，一些高耗能、高污染的化工企業(yè)在西部地區(qū)找到了落腳點。①張繼焦《中國東部與中西部之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移：影響因素分析》，《貴州社會科學(xué)》2011年第1期；李宇軍、張繼焦《中國的食品工業(yè)：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、環(huán)境污染及其對策》，載黃忠彩、張繼焦主編《對經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型的探討：中國的城市化、工業(yè)化和民族文化傳承》，知識產(chǎn)權(quán)出版社，2013年，第277-293頁。如果企業(yè)排污不能自律，地方政府疏于監(jiān)管或監(jiān)管缺失，就會導(dǎo)致環(huán)境污染事件頻發(fā)。

二、相關(guān)理論與分析框架

運用理論分析化工企業(yè)的違法排污動機與治理行為，有助于了解企業(yè)，并制定出更有效的政策，激勵企業(yè)履行環(huán)保責(zé)任，監(jiān)管企業(yè)污染治理與排污。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論闡明了企業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)律、特點和作用；外部性理論和產(chǎn)權(quán)理論指出了導(dǎo)致環(huán)境污染的根本原因；企業(yè)社會責(zé)任理論清晰地指出了企業(yè)履行社會責(zé)任的三大圈層，在這些理論指導(dǎo)下，利于我們在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、生態(tài)文明建設(shè)的大背景下，深刻剖析“騰格里違法排污”事件的內(nèi)因與外部因素，從企業(yè)履行社會責(zé)任的角度，提供改進思路，提升企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任特別是環(huán)保責(zé)任的主動性。

(一)相關(guān)理論

1.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移*產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移(Industrial Transfer)是指由于資源供給或產(chǎn)品需求條件的變化，引起產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)不同區(qū)域或各國之間、以企業(yè)為主導(dǎo)的轉(zhuǎn)移活動，是通過生產(chǎn)要素的流動從一個區(qū)域轉(zhuǎn)移到另一個區(qū)域的經(jīng)濟行為和過程。的有關(guān)理論，如赤松要(Kaname Akamatsu)的雁形產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)理論、佩魯(Francois Perroux)的增長極理論、弗農(nóng)(R Vernon)的產(chǎn)品生命周期理論、劉易斯(William Arthur Lewis)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論、小島清(Kiyoshi Kojima)的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論等*Akamatsu, Kaname, 1962, A Historical Pattern of Economic Growth in Developing Countries. in Journal of Developing Economies, 1(1):3-25, March-August.Francois Perroux, 1955 [1953]. “The Theory of Monopolistic Competition——A General Theory of Economic Activity.” (English translation by Krishnan Kutty of Perroux's preface to the French translation of E. H. Chamberlin’s Theory of Monopolistic Competition, Paris: Presses Universitaires de France.), in The Indian Economic Review, 2 (Feb.): 134--43.Raymond Vernon，1966，International Investment and International Trade in the Product Cycle，in The Quarterly Journal of Economics， MIT Press，United States.Lewis, William Arthur, 1978, The Evolution of the International Economic Order, Princeton University Press.小島清著，周保廉譯《對外貿(mào)易論》，南開大學(xué)出版社,1987年。的分析，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有其發(fā)生發(fā)展的內(nèi)在動力，特別是發(fā)達地區(qū)向欠發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移，欠發(fā)達地區(qū)具有勞動力成本低、環(huán)境容量大和優(yōu)惠的承接產(chǎn)業(yè)的政策。

2.外部性理論和產(chǎn)權(quán)理論外部性亦稱外部效應(yīng)(Externality)或溢出效應(yīng)(Spillover Effect)，外部性分為正外部性(或稱外部經(jīng)濟)和負外部性(或稱外部不經(jīng)濟)，是經(jīng)濟學(xué)家為解決環(huán)境污染問題開出的最早經(jīng)濟藥方，源自庇古(Arthur C. Pigou)的思想，庇古曾提出對引起外部性的活動征稅或補貼，簡稱“庇古稅”。*1920年，庇古出版了《福利經(jīng)濟學(xué)》。參閱Arthur C. Pigou, 1920, The Economics of Welfare, London: Macmillan.之后，為了解釋環(huán)境惡化的原因，科斯(Ronald Coase)發(fā)表了兩篇開創(chuàng)性論文《廠商的性質(zhì)》(1937)和《社會成本》(1960)*Ronald Coase,“The Nature of the Firm”,1937, Economics, Vol.4 (16): pp.386-405. The Problem of Social Cost,1960, Journal of Law and Economics, Vol.3:pp.1-44.，創(chuàng)立了產(chǎn)權(quán)理論(或稱“科斯定理”)，指出了環(huán)境污染的根源不是由于市場的缺陷，而是由于環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)不明確所致。其后，哈丁(Garrett Hardin)采用產(chǎn)權(quán)理論對“公地悲劇”的深入分析，進一步闡述了環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)與環(huán)境污染的關(guān)系問題。[1]

近年來，國內(nèi)外眾多學(xué)者分別從理論探討、形勢分析、評價體系、相關(guān)因素分析、利益相關(guān)者分析、環(huán)保政策與發(fā)展對策等方面對環(huán)境污染問題做了大量研究*張紅鳳、周峰、楊慧等《環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展雙贏的規(guī)制績效實證分析》，《經(jīng)濟研究》2009年第3期；陳建國、張連眾、李慕菡《世貿(mào)組織中的國際貿(mào)易與環(huán)境保護：問題與展望》，《國際貿(mào)易問題》2005年第3期。。比如，有的學(xué)者認為，企業(yè)綠色創(chuàng)新包括產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新兩個方面，主要受到市場導(dǎo)向、政策導(dǎo)向、管理者對環(huán)境的關(guān)注等因素影響*1971年，美國經(jīng)濟發(fā)展委員會發(fā)表了一份《工商企業(yè)的社會責(zé)任報告》指出：一個企業(yè)有三層不同的責(zé)任。。

3.企業(yè)社會責(zé)任理論近年來，政府、企業(yè)和學(xué)術(shù)等各界人士熱議“企業(yè)社會責(zé)任”。關(guān)于企業(yè)社會責(zé)任，國際上已經(jīng)形成了“三個圈”理論*1979年，美國學(xué)者卡羅爾將企業(yè)社會責(zé)任概括為四個類別：經(jīng)濟責(zé)任、法律責(zé)任、倫理責(zé)任和自覺責(zé)任，即“金字塔”模型。和“金字塔”模型[2]兩種學(xué)說。在這兩種觀點基礎(chǔ)上，一方面，我們提出了一個企業(yè)社會責(zé)任的“三個圈層”模型：從第一層(內(nèi)圈)、第二層(中間圈)到第三層(外圈)，有著不同性質(zhì)和層次的責(zé)任。企業(yè)不但有最重要的直接責(zé)任，而且還有著不同性質(zhì)和層次的責(zé)任。[3]另一方面，由于不同的企業(yè)處于不同的行業(yè)、具有不同的價值鏈、性質(zhì)、經(jīng)營范圍和規(guī)模等，每一家企業(yè)所承擔(dān)的社會責(zé)任也是不同的*參見劉蔚《產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對中西部地區(qū)影響報告發(fā)布》，《中國環(huán)境報》，2010年12月2日；張繼焦《產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是把雙刃劍——〈產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對中西部地區(qū)的影響2010年研究報告〉發(fā)布》，《中國社會科學(xué)報》，2010年12月7日。。在企業(yè)社會責(zé)任中，企業(yè)的環(huán)境保護責(zé)任處于第二圈層(中間圈)，是企業(yè)對其業(yè)務(wù)活動對外界產(chǎn)生的環(huán)境影響所承擔(dān)的社會責(zé)任。如果企業(yè)違法偷排導(dǎo)致環(huán)境污染應(yīng)屬于第一圈層中的法律責(zé)任。企業(yè)的環(huán)保責(zé)任跟三類利益相關(guān)者有關(guān)，即公共利益相關(guān)者、外部利益相關(guān)者和內(nèi)部利益相關(guān)者。其中，公共利益相關(guān)者包括政府、社區(qū)與環(huán)保組織等；外部利益相關(guān)者包括消費者、供應(yīng)商、分銷商與債權(quán)人等；內(nèi)部利益相關(guān)者包括股東、管理人員與員工等。企業(yè)應(yīng)該從上述三類利益相關(guān)者的角度出發(fā)，承擔(dān)相應(yīng)的社會責(zé)任。

(二)本文的分析框架

本文應(yīng)用“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論”、“外部性理論”、“產(chǎn)權(quán)理論”和“企業(yè)社會責(zé)任理論”等，分別從宏觀和微觀層面來分析騰格里沙漠污染事件。

對“從東部地區(qū)向西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”的研究表明，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移導(dǎo)致很多產(chǎn)業(yè)承接地的環(huán)境遭到破壞。*新《環(huán)境保護法》關(guān)于企業(yè)環(huán)境義務(wù)，有七項規(guī)定：1.不得未批先建；2.不得通過暗管等逃避監(jiān)管的方式違法排放污染物；3.不得生產(chǎn)、銷售或者轉(zhuǎn)移、使用嚴(yán)重污染環(huán)境的工藝、設(shè)備和產(chǎn)品；4.不得將不符合標(biāo)準(zhǔn)的污染物排入農(nóng)田；5.不得生產(chǎn)、使用國家明令禁止生產(chǎn)、使用的農(nóng)藥；6.不得超標(biāo)、超總量排放污染物；7.不得違法排放污染物等。在全國開展生態(tài)文明建設(shè)的大背景下，完善生態(tài)文明制度，大力發(fā)展綠色經(jīng)濟、循環(huán)經(jīng)濟，使經(jīng)濟、社會和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展是生態(tài)文明建設(shè)的重要任務(wù)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是平衡地區(qū)發(fā)展的重要形式，對產(chǎn)業(yè)承接地的經(jīng)濟起到非常大的帶動作用，由于大多數(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)具有高能耗，高污染特征，承接地應(yīng)提供適合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生產(chǎn)條件與污染治理設(shè)施，促進企業(yè)在轉(zhuǎn)移過程中、進行產(chǎn)業(yè)升級換代，提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)達標(biāo)排放，保護環(huán)境。而不能以犧牲環(huán)境為代價，攫取短期小利。

工業(yè)企業(yè)作為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體，其污染負荷占承接地七八成，環(huán)保部門應(yīng)該重點監(jiān)管。但是，由于西部地區(qū)相對落后，發(fā)展經(jīng)濟心切，忽略了對引進企業(yè)的環(huán)境監(jiān)管，導(dǎo)致污染事件頻繁，騰格里沙漠的污染就是其中的典型案例之一。

騰格里沙漠違法排污事件既是環(huán)境污染負外部性的后果，也是一個典型的“公地悲劇”。應(yīng)將負外部性轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)成本，就是說，企業(yè)應(yīng)該支付治污費用，企業(yè)對污染的進行處理可以自行進行，也可以委托第三方對污染進行處理，其污染治理費用可以計入生產(chǎn)成本，提升產(chǎn)品銷售價格。從企業(yè)履行環(huán)保責(zé)任的圈層理論出發(fā)，遵守法律應(yīng)該是企業(yè)的核心責(zé)任之一，是必須履行的責(zé)任。違法排放廢水是一個企業(yè)不應(yīng)該有的行為，成了現(xiàn)在普遍存在的怪現(xiàn)象，值得深思。

作為公眾利益的代表——地方政府應(yīng)該承擔(dān)對沙漠環(huán)境保護的管理責(zé)任，而不能將騰格里沙漠淪為“公地”。

三、騰格里沙漠周邊企業(yè)違法排污案例

在我國東部的經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，一些化工行業(yè)為了應(yīng)對環(huán)保監(jiān)管重壓，出現(xiàn)了“異地遷移”的現(xiàn)象，并且出現(xiàn)了幾個明顯的走勢：一是由東部、南部向中部、西北、西南轉(zhuǎn)移；二是高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，如設(shè)在江南(江蘇浙江)和華南(如廣東)的高污染企業(yè)，逐漸向西北、西南等地遷移；三是由高成本地區(qū)向低成本地區(qū)遷移。綜合考慮勞動力成本、原材料成本、交通運輸成本和污染治理成本，中西部欠發(fā)達地區(qū)更有優(yōu)勢。

(一)騰格里沙漠的環(huán)境狀況

騰格里沙漠是我國第四大沙漠，主要屬于內(nèi)蒙的阿拉善左旗，沙漠的西部和東南邊緣分別屬于甘肅的武威和寧夏的中衛(wèi)市。

騰格里沙漠表面一片荒漠，實質(zhì)上是非常脆弱的生態(tài)圈，地表有多種國家級重點保護植物。黃河流經(jīng)騰格里沙漠的東南邊緣，沙漠中分布著422個存留數(shù)千萬年的原生態(tài)湖泊，有水湖泊共有251個，當(dāng)?shù)啬撩裰饕幼≡诤粗苓?。未?jīng)處理排放的廢水，污染了地下水和沙土環(huán)境，使原本脆弱的植被無法生存，也會使珍貴的沙漠生態(tài)資源遭到毀滅性的破壞。

(二)寧夏明盛染化有限公司違法排污案例

寧夏明盛染化有限公司(簡稱“寧夏明盛”)是一家以生產(chǎn)染料中間體為主營業(yè)務(wù)的化工企業(yè)，1997年從江蘇轉(zhuǎn)移到騰格里沙漠周邊的中衛(wèi)市。企業(yè)建廠初期，占地250畝，項目總投資26587萬元，周圍全是荒漠，由于搬遷來的是老工藝，環(huán)保設(shè)施未能跟上。

寧夏明盛的主要產(chǎn)品是一種生產(chǎn)染料中間體——“還原劑”，即2-氨基-4-乙酰氨基苯甲醚，是分散染料重要的偶合組分。由于其生產(chǎn)中間環(huán)節(jié)較多，并且排放大量污染物，很少有企業(yè)能大量生產(chǎn)，但它卻是染料企業(yè)生產(chǎn)過程中的必需品。此類產(chǎn)品大概占染料企業(yè)生產(chǎn)成本的10%-15%。在2014年9月寧夏明盛排污被整治之前，國內(nèi)外染料行業(yè)60%以上的“還原劑”由寧夏明盛、寧夏中衛(wèi)鑫三元和內(nèi)蒙古圖騰化工三家企業(yè)生產(chǎn)和供應(yīng)。

2014年9月初，寧夏明盛已停產(chǎn)。在其廠房后有一片通向污水池的沙漠區(qū)域，沿途低洼處隨處可見殘留著污水滲漏的痕跡：一些沙子泛起黑綠色，一些沙子凝固形成了紅褐色沙塊；越走近污水池，撲面而來的是一種濃烈的酸性刺鼻氣味。一根直徑約為20-30厘米的排水管，不斷地有紅褐色酸性液體排出，形成了一條流動著的污水帶。其兩個足球場大小的污水池，一半已凝固成黑色的固體，一半是紅褐色的黏稠液體，散發(fā)著非常刺鼻的酸性氣味。在污水池的周圍，已堆積成幾座滿是大塊紅褐色沙塊的沙山。

寧夏明盛排放到污水池的污水，其主要成分是高度濃縮廢酸。自1997年起，有近十年的時間其污水都是漫無邊際地直接排放到沙漠里，直到2007年后才改用中和法，即通過加入石灰石，發(fā)生中和反應(yīng)，可以生成硫酸鈣，這是一種防止廢酸滲漏到沙漠中的措施。

據(jù)周邊村民反映，十幾年來，企業(yè)一直違法排污，但卻很少受到處罰。據(jù)中衛(wèi)市環(huán)保局有關(guān)干部介紹，他們也會對寧夏明盛的排污進行日常監(jiān)管，但很少開罰單，因為他們認為只有該企業(yè)搬遷才能從根本上解決污染問題，一般的整改沒太大的實質(zhì)效果，而關(guān)停企業(yè)、責(zé)令企業(yè)搬遷的權(quán)力不在環(huán)保部門。

2014年，內(nèi)蒙古自治區(qū)環(huán)境保護廳聯(lián)合中國環(huán)境科學(xué)院專家對寧夏明盛的污染問題進行評估，并要求該企業(yè)在搬遷之后，對該地區(qū)進行土壤恢復(fù)。中衛(wèi)市人民政府已責(zé)令“寧夏明盛”永久性關(guān)閉老廠區(qū)，不得恢復(fù)生產(chǎn)。10月，市政府已決定該廠搬遷到中衛(wèi)工業(yè)園區(qū)。新廠建設(shè)要達到國家環(huán)保要求，由企業(yè)對已污染的周邊環(huán)境，應(yīng)采取化學(xué)和工程措施進行有效治理，徹底消除污染。

2015年4月30日，寧夏中衛(wèi)市沙坡頭區(qū)人民法院對寧夏明盛排污案，做出了一審判決：被告單位寧夏明盛犯了污染環(huán)境罪，被處罰金500萬元；被告人廉某某犯環(huán)境污染罪，被判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年，并處罰金5萬元。此案是我國新環(huán)保法*騰格里工業(yè)園區(qū)經(jīng)過多次升級，目前已改稱為“騰格里經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)”，相應(yīng)地，其主要領(lǐng)導(dǎo)人的級別已由原“鄉(xiāng)鎮(zhèn)級”提升為“正縣級”。實施以來，中衛(wèi)市處置的首起污染環(huán)境刑事案件，也是騰格里沙漠污染事件被媒體曝光之后首例宣判的案件。

法院已查明，2007年以來，寧夏明盛的生產(chǎn)過程產(chǎn)生了大量廢水，在廢水處理措施未經(jīng)環(huán)境影響評估、未經(jīng)申報登記和驗收的情況下，擅自在廠區(qū)外東側(cè)的騰格里沙漠中采用“石灰中和法”處置工業(yè)廢水。2009年6月，廉某某作為寧夏明盛的法定代表人，負責(zé)公司全面運營工作，并決定繼續(xù)使用“石灰中和法”處置工業(yè)廢水。2014年4月，寧夏明盛排放污染物許可證到期，但仍繼續(xù)非法排放污水。至2014年9月，被責(zé)令關(guān)閉停產(chǎn)時，該廠區(qū)外東側(cè)騰格里沙漠滲坑內(nèi)，依然存有大量的工業(yè)廢水。經(jīng)寧夏環(huán)境監(jiān)測中心站對現(xiàn)場廢水取樣檢測認定，廢水中多項檢測因子超過國家排放標(biāo)準(zhǔn)。案發(fā)后，寧夏明盛及其法定代表人廉某某為防止污染擴大，及時采取了措施，消除了污染。

法院審理認為，被告寧夏明盛違反國家規(guī)定，非法排放、處置有毒物質(zhì)，嚴(yán)重污染環(huán)境；被告人廉某某系被告單位直接負責(zé)的主管人員，對被告單位污染環(huán)境的行為負有直接責(zé)任；被告單位寧夏明盛和被告人廉某某的行為，均已觸犯刑律，構(gòu)成污染環(huán)境罪，遂做出上述判決。被告單位及被告人均表示服判，不再上訴。

(三)騰格里工業(yè)園狀況

據(jù)2013年的調(diào)查顯示，騰格里工業(yè)園區(qū)*2010年之前，指的是年主營業(yè)務(wù)收入在500萬元及以上的法人工業(yè)企業(yè)；2011年之后，指的是年主營業(yè)務(wù)收入在2000萬元及以上的法人工業(yè)企業(yè)。的30多家企業(yè)都是外來的化工企業(yè)，不僅有國內(nèi)(浙江、江蘇、天津)的企業(yè)，還有外資企業(yè)。內(nèi)蒙古新亞化工有限公司，由天津亞東化工有限公司投資建設(shè)，專業(yè)從事精細化學(xué)品的研發(fā)和生產(chǎn)，主要生產(chǎn)染料，其產(chǎn)品包括高檔直接染料和紙用液體染料(主要用于棉、毛、尼龍、紙、皮革等的染料)，以及各種染料的中間體。內(nèi)蒙古錦洋化學(xué)工業(yè)有限公司(簡稱“錦洋化工”)，是一家韓資企業(yè)，也是園區(qū)里惟一的一家外資企業(yè)，年產(chǎn)精細化工產(chǎn)品20萬噸、PVC10萬噸、AC發(fā)泡劑6000噸，產(chǎn)品遠銷世界近80個國家和地區(qū)。

這些從東部轉(zhuǎn)移過去的化工企業(yè)，在當(dāng)?shù)卣难劾锒际恰皠?chuàng)造沙漠工業(yè)奇跡的功臣”。據(jù)騰格里工業(yè)園區(qū)管委會的一份材料顯示，截至2011年底，園區(qū)初步形成了硫化系列、萘系列和苯系列三個染料精細化工產(chǎn)業(yè)鏈，成為全盟打造“雙百億工程”的重點開發(fā)區(qū)(園區(qū))之一。2010年，該園區(qū)完成生產(chǎn)總值11.59億元，完成工業(yè)總產(chǎn)值11.53億元，實現(xiàn)工業(yè)增加值4.59億元，財政收入5,252萬元。據(jù)騰格里經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)2012年1-7月份經(jīng)濟運行情況分析顯示：1-7月份開發(fā)區(qū)實現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值41,152萬元，其中規(guī)模以上企業(yè)*調(diào)查人員在三個晾曬池取水樣檢測發(fā)現(xiàn)，三個晾曬池中的化工廢水多項指標(biāo)嚴(yán)重超標(biāo)。其中，生化需氧量超標(biāo)229倍；化學(xué)需氧量超標(biāo)138.3倍；氨氮超標(biāo)35.96倍；磷酸鹽超標(biāo)22倍；色度超標(biāo)11.5倍；PH值達到1.24，屬于強酸水。調(diào)查人員還在距騰格里工業(yè)園區(qū)兩公里左右的一個當(dāng)?shù)啬撩耧嬘盟锶∷畼樱鼐┧陀匈Y質(zhì)檢測機構(gòu)檢測后，發(fā)現(xiàn)該飲用水源揮發(fā)酚類(以苯酚計)達到0.822mg/L，超過國家飲用水標(biāo)準(zhǔn)410倍；此外，在此飲用水樣中還檢測出菌落總數(shù)、總大腸菌群以及硫化物均超標(biāo)。累計完成工業(yè)總產(chǎn)值32,380萬元。在阿拉善左旗的工業(yè)發(fā)展歷史上，自從騰格里工業(yè)園投入運行后，無論是工業(yè)產(chǎn)值，還是財政收入，都創(chuàng)下了歷史最高值。但是，創(chuàng)造“工業(yè)奇跡”的同時，美麗而脆弱的騰格里沙漠的生態(tài)環(huán)境也慘遭破壞。

內(nèi)蒙古阿拉善左旗騰格里工業(yè)園坐落在沙漠腹地，30多家污染企業(yè)廢水未經(jīng)處理直接排放到沙漠中。在騰格里沙漠深處，就會聞到異常刺鼻的味道，還可以看到一個牌子，上面寫著：經(jīng)(內(nèi)蒙古)自治區(qū)環(huán)保廳環(huán)評批復(fù)，阿盟(阿拉善盟)發(fā)改立項批準(zhǔn)，分期建設(shè)的四座污水處理池通過自然晾曬、自然風(fēng)干蒸發(fā)、固體物人工收集等各種措施，可達到污水無害化處理。四座污水處理池中，已經(jīng)有三座池子裝滿污黑的廢水。騰格里工業(yè)園區(qū)的化工廢水未進行預(yù)處理，而是直接排放到沙漠中的蒸發(fā)池，導(dǎo)致廢水池中水的氨氮、磷酸鹽、生化需氧量、化學(xué)需氧量、色度、PH值等均嚴(yán)重超標(biāo)。[4]據(jù)國家環(huán)保部環(huán)境工程評估中心有關(guān)專家指出：蒸發(fā)池的方法只適用于處理生活污水。而化工園區(qū)的工業(yè)污水成份十分復(fù)雜，在排放前必須要經(jīng)過預(yù)先處理，根本不能使用蒸發(fā)池處理含強酸的化工廢水。不當(dāng)?shù)奶幚矸桨福@得了內(nèi)蒙古自治區(qū)環(huán)保廳的環(huán)評批復(fù)，本身就值得深究。

四、“騰格里沙漠違法排污”事件的深層討論

2010年媒體曝光了“寧夏中冶美利紙業(yè)股份有限公司”在兩年多時間里，將大量未經(jīng)處理的造紙廢水排放到騰格里沙漠中。2012年，中央電視臺曾對騰格里經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)違規(guī)生產(chǎn)和排污情況，進行過曝光，之后有15家企業(yè)停產(chǎn)，有6家安裝污染預(yù)處理設(shè)備的企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)。到2014年，無論是在內(nèi)蒙、寧夏，還是在甘肅的騰格里沙漠的污染問題仍然沒有得到全面的解決，2015年3月，媒體又報道騰格里沙漠發(fā)現(xiàn)新污染。中華環(huán)保聯(lián)合會曾經(jīng)對內(nèi)蒙古在內(nèi)的9省份工業(yè)園區(qū)進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些地區(qū)的工業(yè)園打著“生態(tài)循環(huán)經(jīng)濟”幌子，實際上成了國家明令關(guān)停的污染企業(yè)以及小作坊的避難所和“保護傘”。從“騰格里沙漠違法排污”事件的始末分析，它不是單一孤立的突發(fā)事件，而是一件公開的持久的污染事件。

(一)把緊“承接產(chǎn)業(yè)”落地關(guān)

企業(yè)的逐利性引導(dǎo)它尋找綜合成本低的區(qū)域進行轉(zhuǎn)移投資，由于我國東部地區(qū)受環(huán)境容量限制，環(huán)境監(jiān)管日趨嚴(yán)格，高污染企業(yè)已經(jīng)沒有了生存空間，西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展相對滯后，為高污染企業(yè)生存提供了可能。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移早期，西部地區(qū)為了招商引資，拉動經(jīng)濟發(fā)展，開出了許多優(yōu)惠政策，諸如提供低價土地、免稅、不做“環(huán)評”、10年不收排污費，甚至允許不經(jīng)過處理的廢水、廢渣直接排放到沙漠中，等等，導(dǎo)致西部部分區(qū)域污染嚴(yán)重，騰格里沙漠污染就是這種發(fā)展路徑的副產(chǎn)品。

西部生態(tài)環(huán)境非常脆弱，環(huán)境承載力相對較弱，外界對環(huán)境稍加擾動，生態(tài)環(huán)境就可能遭到嚴(yán)重破壞，而且不可逆轉(zhuǎn)，難以修復(fù)。西部是我國重要的生態(tài)屏障區(qū)，關(guān)系到國家生態(tài)安全。在全國建設(shè)生態(tài)文明，奔向小康的大背景下，應(yīng)在保護好西部生態(tài)環(huán)境的前提下，大力發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)，鼓勵東部企業(yè)在轉(zhuǎn)移過程中，進行產(chǎn)業(yè)升級換代，提高生產(chǎn)效率，嚴(yán)禁高污染企業(yè)落地。

(二)“公地悲劇”不能再繼續(xù)

多年來，騰格里沙漠被視為“公地”，上演了“公地悲劇”的現(xiàn)實版。中央政府對環(huán)境的利益訴求是實現(xiàn)經(jīng)濟、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，地方政府是中央政府政策的執(zhí)行者和所轄區(qū)域內(nèi)企業(yè)環(huán)境行為的實際監(jiān)管者。我們國家領(lǐng)土是國有的，地方政府對騰格里沙漠具有保護和管理的法律責(zé)任?！膀v格里工業(yè)園污染”事件說明由于監(jiān)管缺失，以及對沙漠生態(tài)環(huán)境的漠視，導(dǎo)致了本不是公地的騰格里沙漠發(fā)生了“公地悲劇”。

“騰格里沙漠污染”事件被曝光后，內(nèi)蒙古啟動追責(zé)機制，自治區(qū)環(huán)保廳、阿拉善盟、阿拉善左旗、騰格里經(jīng)濟開發(fā)區(qū)共24名相關(guān)責(zé)任人先后被問責(zé)，并受到黨紀(jì)政紀(jì)處分。寧夏也處理了相關(guān)的責(zé)任人。

就在“騰格里沙漠污染”事件半年后，2015年3月12日，媒體曝光騰格里沙漠仍然存在違法排污的現(xiàn)象，經(jīng)調(diào)查，甘肅“武威榮華工貿(mào)公司”污水處理設(shè)施未完工，就投入試生產(chǎn)，違法通過暗管向沙漠排污。2014年5月28日至2015年3月6日，該企業(yè)累計排放污水8萬噸，當(dāng)?shù)厣衬研纬晌鬯犹?3處，污染面積達266畝。*Delmas M. & Toffel M．Stakeholder and Environmental Management Practices: An Institutional Framework. in Business Strategy and the Environment, 2004，( 13) : 209-222．Buysse K. & Verbeke A．Proactive Environmental Strategies: A Stakeholder Management Perspective．in Strategic Management Journal, 2003, 24(5) : 453-470．即使黨中央國務(wù)院以及全社會都在關(guān)注“騰格里沙漠污染”的關(guān)鍵時期，企業(yè)仍然堅持違法偷排，可見，企業(yè)已把偷排行為固化為了正常的行為模式。

企業(yè)偷排行為長期未被政府制止，即使有公眾舉報，政府仍然無視放任其污染行為，在政府默許的社會氛圍下，企業(yè)受逐利的本質(zhì)驅(qū)使，不進行污染治理，以獲取企業(yè)的蠅頭小利，而生態(tài)環(huán)境破壞的損失巨大，且無法修復(fù)。也正是因為監(jiān)管的缺失，縱容了企業(yè)有恃無恐地違法偷排，既不遵守法律，更不去履行應(yīng)盡的社會責(zé)任。

(三)全成本定價與技術(shù)更新

全成本定價“騰格里沙漠污染”事件發(fā)生5天內(nèi)，還原劑的市場價格從每噸3.3萬元上漲到每噸11萬元，并且處于無貨供應(yīng)狀態(tài)。寧夏明盛、寧夏中衛(wèi)鑫三元和內(nèi)蒙古圖騰化工三家企業(yè)月產(chǎn)量約為2500噸，占總產(chǎn)量的60%，由于三家企業(yè)停產(chǎn)，供貨平衡被打破，市場處于缺貨狀態(tài)。三家生產(chǎn)企業(yè)在還原劑市場處于寡頭地位，具有市場定價權(quán)。由于市場缺貨，市場能夠接受11萬元的高價格，原來3.3萬元的售價，不含有污染治理的成本，如果企業(yè)投入資金進行污染治理，成本可納入產(chǎn)品定價中，市場也是會接受相應(yīng)的價格，因為還原劑市場處于奇缺的狀態(tài)。通常的產(chǎn)品生產(chǎn)只考慮了原材料、勞動力價格，全成本定價需要將環(huán)境污染的負外部性納入到生產(chǎn)成本中，環(huán)境污染治理成本是必要的支出而不是可有可無的，實施全成本定價，促進企業(yè)的污染治理，避免低價傾銷，也會減少國際貿(mào)易爭端。

技術(shù)更新。浙江龍盛公司早在2009年就開始投資全球最先進的“加氫還原法”，生產(chǎn)新型的“還原劑”。該技術(shù)將生產(chǎn)過程產(chǎn)生的廢酸進行回收利用，通過“氨中和”制備成硫酸銨。其他三家遭到關(guān)停的還原劑生產(chǎn)企業(yè)采用的是“鐵粉還原法”，未對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的鐵泥和廢酸進行再回收利用，而是偷排到沙漠里。龍盛公司的還原物生產(chǎn)技術(shù)，由于回收利用廢酸，避免了環(huán)境污染，提高了生產(chǎn)收益，在競爭中，處于優(yōu)勢地位。因此，企業(yè)自身應(yīng)該有憂患意識，不斷改進生產(chǎn)工藝和技術(shù)，才能在國際競爭中大有作為。

(四)提升企業(yè)環(huán)境管理水平

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織發(fā)布的有效促進組織提升環(huán)境管理績效的ISO14000環(huán)境管理體系，在全世界的各種組織中推廣，環(huán)境績效非常顯著。企業(yè)管理者的環(huán)保意識和環(huán)境態(tài)度是決定企業(yè)實施環(huán)境保護行為或措施的重要因素。[5]在ISO14000環(huán)境管理體系中，首先需要明確企業(yè)管理者的環(huán)境管理責(zé)任。管理體系中對相關(guān)方的守法行為也具有一定的約束作用。通過ISO14000環(huán)境管理體系認證的企業(yè)，首先是守法企業(yè)；其次，表明企業(yè)本身一直在持續(xù)保持環(huán)境績效的改善；同時，通過認證的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，更受市場歡迎。因此，為了構(gòu)建良好的社區(qū)關(guān)系和消費者關(guān)系，企業(yè)會自覺申請ISO14001認證，因此，政府應(yīng)當(dāng)企業(yè)開展ISO14000的認證工作，提升企業(yè)環(huán)境意識與環(huán)境管理水平，促進企業(yè)自覺守法。[6]

對此，有學(xué)者采用面板計數(shù)模型，運用2004—2011年中國大陸30個省(市、區(qū))的數(shù)據(jù)，分析了中國企業(yè)嵌入全球價值鏈及非正式環(huán)境規(guī)制與ISO14001認證的關(guān)系。該研究顯示，企業(yè)出口與采納ISO14001認證存在著顯著的正向關(guān)系，通過全球價值鏈傳遞的國際非正式規(guī)制有助于中國企業(yè)改善環(huán)保行為。[7]

產(chǎn)品生命周期的環(huán)境成本*環(huán)境成本是指本著對環(huán)境負責(zé)的原則，為管理企業(yè)活動對環(huán)境造成的影響而被要求采取措施的成本，以及因企業(yè)執(zhí)行環(huán)境目標(biāo)和要求所付出的其他成本。管理。主要是領(lǐng)導(dǎo)層將環(huán)境成本目標(biāo)融入企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和會計信息系統(tǒng)中，通過在生態(tài)設(shè)計、綠色采購、清潔生產(chǎn)、綠色銷售和循環(huán)利用等生命周期的五個階段中，控制并減少環(huán)境問題帶來的隱性負債。[8]企業(yè)實施生命周期環(huán)境成本管理，可以減少經(jīng)營過程中污染物的排放量，生產(chǎn)和銷售環(huán)境友好型產(chǎn)品，更多地回收廢棄污染物，從而，也可以改善企業(yè)內(nèi)部的工作和生活環(huán)境，不損害企業(yè)職工的切身利益，造福子孫后代。

(五)公眾消費引導(dǎo)與媒體輿論監(jiān)督

工業(yè)企業(yè)污染和環(huán)境保護問題，已成為經(jīng)濟學(xué)、生態(tài)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、企業(yè)管理學(xué)、國際貿(mào)易學(xué)等不同學(xué)科研究的熱點問題。有的學(xué)者認為，利益相關(guān)者通過各種途徑給企業(yè)施壓，可以影響企業(yè)治理污染的行為。

國家法規(guī)因子、市場因子與監(jiān)管因子都顯著影響企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新，而消費者收入因子則是通過市場因子間接地作用于企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新。[9]目前，我國市場化程度越來越高，已經(jīng)從原來的企業(yè)生產(chǎn)什么消費者用什么的企業(yè)主導(dǎo)模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橄M者需要什么企業(yè)生產(chǎn)什么產(chǎn)品的消費者導(dǎo)向模式，末端消費者的消費偏好直接影響前端的企業(yè)生產(chǎn)，因此，培養(yǎng)消費者的綠色消費理念，有助于推進企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

企業(yè)環(huán)境信息公開制度，有利于公眾和媒體對企業(yè)和政府進行監(jiān)督，也有利于推進政府和企業(yè)主動改善和提升企業(yè)環(huán)境績效，環(huán)境行為良好的企業(yè)能受到消費者、投資者更多的關(guān)注，可以獲取更多的市場回報和政府的獎勵。

五、結(jié)語

在全國建設(shè)生態(tài)文明的大背景下，無視生態(tài)環(huán)境，只顧攫取經(jīng)濟利益的發(fā)展理念必須轉(zhuǎn)變；企業(yè)是國家經(jīng)濟發(fā)展的原動力，同時企業(yè)又具有逐利的特點，政府應(yīng)該為遵紀(jì)守法的企業(yè)，營造更好的社

會環(huán)境和市場環(huán)境，加強執(zhí)法，執(zhí)法必嚴(yán)；企業(yè)應(yīng)該提升環(huán)境管理的水平，通過技術(shù)革新與產(chǎn)業(yè)升級，清潔生產(chǎn)，提升企業(yè)盈利能力，履行環(huán)保責(zé)任；政府、企業(yè)與公眾應(yīng)共同解決騰格里沙漠污染問題。

參考文獻：

[1]Garrett Hardin.The Tragedy of the Commons[J].Science,1968,(162):1243-1248.

[2]李宇軍，張繼焦.“從價值鏈角度看企業(yè)發(fā)展與承擔(dān)社會責(zé)任的關(guān)系[J].思想戰(zhàn)線，2011,(3).

[3]張繼焦.“三個圈”模型厘清社會責(zé)任邊界[J].WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊，2009，(12).

[4]林治波,銀燕.騰格里沙漠又現(xiàn)排污暗管：甘肅武威一企業(yè)違法排放污水8萬多噸，污染面積266畝[N].人民日報，2015-03-23(14).

[5]Zsoka, A. N. Consistency and “Awareness Gap” in the Environmental Behavior of Hungarian Companies[J].JournalofCleanerProduction, 2008, 16( 3):322-329.

[6]李宇軍.ISO14001認證對企業(yè)履行環(huán)境責(zé)任的作用[M]//張繼焦.企業(yè)和城市發(fā)展：并非全是經(jīng)濟的問題.北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2013.21-29。

[7]張三峰，卜茂亮.嵌入全球價值鏈、非正式環(huán)境規(guī)制與中國企業(yè)ISO14001認證——基于2004—2011年省際面板數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究[J].財貿(mào)研究,2015,(2).

[8]李穩(wěn)，楊美麗.基于生命周期的環(huán)境成本理論研究綜述[J].當(dāng)代經(jīng)濟，2015，(4).

[9]王炳成，李洪偉.綠色產(chǎn)品創(chuàng)新影響因素的結(jié)構(gòu)方程模型實證分析[J].中國人口·資源與環(huán)境,2009,(5).

The Enterprise Environmental Responsibility from the Perspective of Ecological

Civilization: A Case Study on Illegal Pollution Discharge in Tengger Desert

LI Yu-jun

(Institute for Urban and Environmental Studies, Chinese Academy of Social Sciences, Beijing100028, China)

Key words: Environmental responsibility; Tengger Desert; environmental supervision; illegal pollution discharge

(責(zé)任編輯：山寧)