□文/唐洋洋

（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué) 河北·石家莊）

一、引言

改革開放30多年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了快速的發(fā)展，對(duì)外貿(mào)易額逐年增加，毫無疑問這與比較優(yōu)勢(shì)理論在中國(guó)的運(yùn)用有著密不可分的聯(lián)系，由于中國(guó)資源豐富、勞動(dòng)力廉價(jià)，中國(guó)政府及企業(yè)充分利用這一優(yōu)勢(shì)，出口了大量的資源密集型、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，使中國(guó)外匯收入逐年增加，促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因而，一些人認(rèn)為中國(guó)在今后的貿(mào)易往來中，依然要以該理論為指導(dǎo)。

毫無疑問，比較優(yōu)勢(shì)理論可以促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但一國(guó)若過于依賴該理論，則對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利，這只會(huì)使該國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距越來越大，強(qiáng)化了該國(guó)低水平的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不利于該國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

根據(jù)邁克爾·波特的《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書的觀點(diǎn)，一國(guó)要想在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中長(zhǎng)期處于有利地位，應(yīng)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而非比較優(yōu)勢(shì)，否則該國(guó)只能處于國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈的低端，生產(chǎn)出的產(chǎn)品也僅僅是低附加值產(chǎn)品。

二、比較優(yōu)勢(shì)理論

（一）主要觀點(diǎn)。比較優(yōu)勢(shì)理論是由大衛(wèi)·李嘉圖提出，該理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)技術(shù)的相對(duì)差別（而非絕對(duì)差別），以及由此產(chǎn)生的相對(duì)成本的差別。每個(gè)國(guó)家都應(yīng)根據(jù)“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”的原則，集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口其具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論在更普遍的基礎(chǔ)上解釋了貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)和貿(mào)易利得，大大發(fā)展了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論。

（二）對(duì)我國(guó)的影響。比較優(yōu)勢(shì)理論作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)理論，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展既有利，又有弊。

1、對(duì)我國(guó)的有利影響。新中國(guó)成立后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略長(zhǎng)期背離比較優(yōu)勢(shì)理論，當(dāng)時(shí)我國(guó)的基本情況是：資本短缺，廉價(jià)勞動(dòng)力相當(dāng)充裕，且經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略是優(yōu)先發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)。結(jié)果，在經(jīng)歷了短期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成就后，資本不足成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的嚴(yán)重障礙。

改革開放后，政府根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)理論，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，并取得了巨大的成就。

首先，從出口規(guī)模看，改革開放后我國(guó)進(jìn)、出口數(shù)額不斷增加。1978年，我國(guó)出口總額97.5億美元，進(jìn)口108.9億美元，貿(mào)易逆差11.4億美元；1994年，進(jìn)、出口數(shù)額均超過1，000億美元，分別為1，156.億美元和1，210.1億美元，貿(mào)易順差54億美元；2008年，進(jìn)、出口總額分別突破10，000億美元大關(guān)，分別為11，326億美元和14，307億美元，貿(mào)易順差2，981億美元；2014年，進(jìn)、出口總額分別達(dá)到19，603.9億美元和23，427.8億美元，貿(mào)易順差3，823億美元。

其次，從出口商品結(jié)構(gòu)看，1978年，在我國(guó)的出口產(chǎn)品中，初級(jí)產(chǎn)品占53.5%，工業(yè)制成品占46.5%；到1986年，工業(yè)制成品在我國(guó)出口產(chǎn)品中所占的比重首次超過初級(jí)產(chǎn)品，工業(yè)制成品占63.6%，初級(jí)產(chǎn)品占36.4%；2007年，初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品所占的比重分別為5.1%和94.9%，工業(yè)制成品在出口產(chǎn)品中占據(jù)絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。

2、對(duì)我國(guó)的不利影響。改革開放后，我國(guó)政府及時(shí)調(diào)整經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，從而促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。但這種發(fā)展有其不合理之處。

首先，我國(guó)出口的產(chǎn)品以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主，中國(guó)的10 大出口商品中，有9 類是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，如玩具、服裝等。我國(guó)的機(jī)電產(chǎn)品出口增長(zhǎng)雖然較快，但科技含量不高，附加值較低，且主要依靠外商投資和來料加工。高新技術(shù)產(chǎn)品的出口在我國(guó)出口產(chǎn)品中所占的比例過小，僅有15%。

其次，中國(guó)產(chǎn)品的出口主要是依靠?jī)r(jià)格優(yōu)勢(shì)。在我國(guó)的出口產(chǎn)品中，雖然加工貿(mào)易所占的比重越來越大，但我國(guó)企業(yè)所賺取的僅僅是加工費(fèi)，而加工費(fèi)在整個(gè)商品的價(jià)格中所占的比重非常小。并且長(zhǎng)期以來，我國(guó)資源、能源等要素的價(jià)格明顯偏低，因而可以說，我國(guó)出口商品之所以有廉價(jià)的價(jià)格優(yōu)勢(shì)，是由我國(guó)要素價(jià)格長(zhǎng)期偏低決定的。

由此可見，比較優(yōu)勢(shì)論雖然在短期內(nèi)有利于資源的優(yōu)化配置，但在長(zhǎng)期內(nèi)卻不利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。由于我國(guó)出口的主要是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，技術(shù)含量低，需求彈性小，完全競(jìng)爭(zhēng)特征明顯；而發(fā)達(dá)國(guó)家主要出口技術(shù)產(chǎn)品，科技含量高，需求彈性大，因而雙方之間的貿(mào)易是一種不公平貿(mào)易。長(zhǎng)此下去，雙方差距將越來越大。

而且同一種產(chǎn)品，在我國(guó)可能是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在發(fā)達(dá)國(guó)家可能是資本密集型產(chǎn)品，面對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家資本對(duì)勞動(dòng)的替代，我國(guó)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品將不再具有優(yōu)勢(shì)，這又將出現(xiàn)比較利益“陷阱”：在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和技術(shù)密集型產(chǎn)品的貿(mào)易中，以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和自然資源密集型產(chǎn)品出口為主的國(guó)家，在國(guó)際貿(mào)易中總是處于不利的地位。

三、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論由哈佛大學(xué)商學(xué)院著名的戰(zhàn)略管理學(xué)家邁克爾·波特提出，他的競(jìng)爭(zhēng)三部曲：《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》、《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》、《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》是其代表作。

波特認(rèn)為，一國(guó)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)并不像傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論宣稱的那樣簡(jiǎn)單地決定于一國(guó)的自然資源、勞動(dòng)力、利率、匯率，而是在很大程度上決定于一國(guó)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級(jí)的能力。由于當(dāng)代的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)更多地依賴于知識(shí)的創(chuàng)造和吸收，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成和發(fā)展已經(jīng)日益超出單個(gè)企業(yè)或行業(yè)的范圍，成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部各種因素綜合作用的結(jié)果，一國(guó)的價(jià)值觀、文化、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和歷史都成為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的來源。具體說來，邁克爾·波特強(qiáng)調(diào)了四種因素對(duì)競(jìng)爭(zhēng)能力的影響：1、生產(chǎn)要素——一個(gè)國(guó)家在特定產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中有關(guān)生產(chǎn)力方面的表現(xiàn)，如人工素質(zhì)或基礎(chǔ)設(shè)施的良莠不齊；2、需求條件——本國(guó)市場(chǎng)對(duì)該項(xiàng)產(chǎn)業(yè)所提供產(chǎn)品或服務(wù)的需求如何；3、相關(guān)產(chǎn)業(yè)與支持性產(chǎn)業(yè)——這些產(chǎn)業(yè)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和上游產(chǎn)業(yè)是否具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；4、企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)——企業(yè)在一個(gè)國(guó)家的基礎(chǔ)、組織和管理形態(tài)，以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的表現(xiàn)。

此外，波特還提到了政府和機(jī)遇這兩個(gè)要素，這六個(gè)要素關(guān)系到一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)能否成功。但是，這并不意味著只要是屬于該國(guó)的企業(yè)就能成功。事實(shí)證明，即使在最有活力的國(guó)家環(huán)境中，資源和環(huán)境也不是平均分配使用，部分企業(yè)的失敗是必然的。然而，一旦能夠在一國(guó)之內(nèi)脫穎而出，則必然會(huì)成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的贏家。

對(duì)于高度天然資源或技術(shù)層次較低的產(chǎn)業(yè)而言，可能只需具備鉆石體系中的兩項(xiàng)因素就能得到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但問題是這樣的優(yōu)勢(shì)通常會(huì)因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)的快速變化或其他國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)者的先發(fā)制人而無法持久。擁有鉆石體系中的每一項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，不一定等于擁有了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。要能將這些因素交錯(cuò)運(yùn)用、形成企業(yè)自我強(qiáng)化的優(yōu)勢(shì)，才是國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法模仿或摧毀的。

四、比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)系

比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，兩者之間既有聯(lián)系，又有區(qū)別，表現(xiàn)如下：

（一）比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的聯(lián)系

1、比較優(yōu)勢(shì)是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。波特認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)展經(jīng)歷四個(gè)階段：要素驅(qū)動(dòng)階段、投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段、財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段。在要素驅(qū)動(dòng)階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在要素的比較優(yōu)勢(shì)上；在投資驅(qū)動(dòng)階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要是通過資本大量投入，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來實(shí)現(xiàn)；在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要是通過創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)，通過創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的差異化，且使產(chǎn)品技術(shù)含量增加，從而獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；在財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有弱化的傾向，因?yàn)榇藭r(shí)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的目的是為了獲取利潤(rùn)，創(chuàng)新意識(shí)減弱，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)面臨喪失的危險(xiǎn)。由此可見，在要素驅(qū)動(dòng)階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)往往體現(xiàn)在要素的比較優(yōu)勢(shì)上，通過此階段，企業(yè)可以進(jìn)行資本的積累，從而為投資驅(qū)動(dòng)階段、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段提供必要的資金上的支持，因而比較優(yōu)勢(shì)是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。

2、比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以同時(shí)存在，相互補(bǔ)充。表面上看，比較優(yōu)勢(shì)理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論是兩種不同的理論，但兩者在實(shí)際生活中卻可以同時(shí)存在。因?yàn)槿魏我粋€(gè)國(guó)家都不可能在所有的產(chǎn)業(yè)上都具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不可能完全取代比較優(yōu)勢(shì)。

3、比較優(yōu)勢(shì)與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的本質(zhì)是生產(chǎn)力的比較。毫無疑問，比較優(yōu)勢(shì)的本質(zhì)是生產(chǎn)力的比較，一國(guó)在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上的生產(chǎn)力相對(duì)較高，則該國(guó)在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上就具有比較優(yōu)勢(shì)。而對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而言，邁克爾·波特在《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書中指出，“在國(guó)家層面上，‘競(jìng)爭(zhēng)力’的唯一意義就是國(guó)家生產(chǎn)力”。一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人民福利的高低，都取決于企業(yè)達(dá)到高生產(chǎn)力水平的能力，以及繼續(xù)提高生產(chǎn)力的能力。

（二）比較優(yōu)勢(shì)理論與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論的區(qū)別

1、假設(shè)前提不同。比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在完全競(jìng)爭(zhēng)、無規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論承認(rèn)不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，并考慮了需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)、政府及其他因素的影響。

2、解釋范圍不同。比較優(yōu)勢(shì)解釋的主要是各個(gè)地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)品的相互交換，體現(xiàn)了各個(gè)地區(qū)不同產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)品的生產(chǎn)率，主要強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)之間的分工、互補(bǔ)；而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論解釋的主要是各個(gè)地區(qū)相同產(chǎn)業(yè)之間產(chǎn)品的交換關(guān)系，是對(duì)各地區(qū)相同產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的比較。

3、政策主張不同。比較優(yōu)勢(shì)理論主張自由貿(mào)易，認(rèn)為各國(guó)應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口其不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，這樣比其什么都生產(chǎn)更有利，即通過自由貿(mào)易，可以使貿(mào)易雙方的福利狀況均得到改善。而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論則主張政府干預(yù)，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不是天生的，而是創(chuàng)造出來的，而國(guó)家的職能就是幫助本國(guó)企業(yè)創(chuàng)造出競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使本國(guó)企業(yè)擁有或長(zhǎng)期保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

五、促進(jìn)我國(guó)由比較優(yōu)勢(shì)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化的對(duì)策

由以上分析可以看出，比較優(yōu)勢(shì)理論無論在假設(shè)條件方面，還是解釋范圍等方面，均與我國(guó)目前對(duì)外貿(mào)易的環(huán)境不太相符，而競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論卻與我國(guó)目前的外貿(mào)環(huán)境更為相符，且競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論可以更好地解釋為什么有的國(guó)家經(jīng)濟(jì)可以長(zhǎng)期健康增長(zhǎng)。因而我們需要根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，采取一些相應(yīng)的措施，以促進(jìn)我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化。

（一）大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。近年來，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)品不斷進(jìn)行反傾銷，涉及的金額越來越大，范圍越來越廣，由于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)的反傾銷一般是對(duì)產(chǎn)品的數(shù)額進(jìn)行限制，對(duì)附加值未限制，而高新技術(shù)產(chǎn)品由于出口量小、附加值高，很難成為反傾銷對(duì)象，因而出口高新技術(shù)產(chǎn)品有助于抵制國(guó)外的反傾銷現(xiàn)象。同時(shí)，由于高新技術(shù)產(chǎn)品的科技含量高，國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)者很難模仿，因而有助于我國(guó)企業(yè)在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，營(yíng)造健康的創(chuàng)新環(huán)境。企業(yè)為了制造出高科技產(chǎn)品，不僅需要有創(chuàng)新意識(shí)，還要投入大量的人力、物力、財(cái)力，因而一旦高科技產(chǎn)品被研發(fā)出來，必須做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，必須要對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償，否則沒有企業(yè)愿意花費(fèi)如此高昂的代價(jià)去從事產(chǎn)品的研發(fā)，到頭來自己卻得不到應(yīng)有的補(bǔ)償。但是，目前我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度仍存在不足，建議政府開展科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育試點(diǎn)，推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)，提高企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。

（三）重點(diǎn)扶持部分有潛力的、有一定規(guī)模的高科技企業(yè)。雖然我國(guó)目前還沒有世界性的高科技企業(yè)，但國(guó)內(nèi)有些企業(yè)在國(guó)內(nèi)同行業(yè)中已經(jīng)嶄露頭角，初具規(guī)模，對(duì)于這些重點(diǎn)企業(yè)，政府應(yīng)對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的扶持，鼓勵(lì)其大膽自主創(chuàng)新，抓住全球機(jī)遇，將企業(yè)進(jìn)一步做大做強(qiáng)。

（四）加快人力資本的積累。落后國(guó)家的后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在借鑒先發(fā)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)、吸引外資、創(chuàng)新模仿以及接受技術(shù)外溢等方面。借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面的優(yōu)勢(shì)，不僅需要我國(guó)在這方面投入大量的資金，更需要我國(guó)在這方面具有一大批相應(yīng)的人力資本，而我國(guó)的人力資本目前還相對(duì)薄弱，還無法構(gòu)成堅(jiān)強(qiáng)的支持。因而，需要在人力資本積累方面增加投入，加快人力資本的積累，強(qiáng)化本土技術(shù)創(chuàng)新能力，是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。

[1]徐彬.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教程[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2012.

[2]洪銀興.從比較優(yōu)勢(shì)到競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)——兼論國(guó)際貿(mào)易的比較利益理論的缺陷[J].經(jīng)濟(jì)研究，1997.6.

[3]邁克爾·波特.國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[M].北京：中信出版社，2012.