王 蒙

(南京工程學院人文與社會科學學院,江蘇南京211167)

國內(nèi)學界關于國家成長問題的研究述評*

王 蒙

(南京工程學院人文與社會科學學院,江蘇南京211167)

國家問題是政治學研究領域永恒的主題。中國近現(xiàn)代以來國家成長的曲折以及當代國家發(fā)展面臨的挑戰(zhàn),使得學界日益關注國家成長這一重要議題。近年來,學者們對于國家成長的研究已有一定的規(guī)模,路徑多種多樣,有必要對此進行階段性的總結(jié)。分析發(fā)現(xiàn),目前國內(nèi)的相關研究已在相當程度上吸收了西方的研究成果,同時也具有本土資源優(yōu)勢,不過在學術積累、前沿理論嫁接和研究方法方面仍存在改進的空間。

國家;國家成長;中國;政治

國家問題是政治學研究領域永恒的主題。中國近現(xiàn)代以來國家成長的曲折以及當代國家發(fā)展面臨的挑戰(zhàn),使得國內(nèi)學界日益關注國家成長這一重要議題。目前對于國家成長尤其是中國的國家成長的研究已有一定的規(guī)模,筆者認為,有必要對此進行階段性的總結(jié)。

根據(jù)學術界共識,國家在形式上表現(xiàn)為政治共同體,本質(zhì)上涉及利益分配,包括了圍繞公共權(quán)力而產(chǎn)生的各種活動。從實體上看,它包含政府與社會兩大主體,從政治格局上看是一個控制或整合體系?，F(xiàn)代國家是近代以來在現(xiàn)代社會基礎上形成的以公共權(quán)力為核心的共同體。[1]1-2現(xiàn)代國家具有以下幾個特征:政治中心的行政控制能力擴展;主權(quán)觀念;高密度的行政等級體系的誕生、多元政治與控制辯證法;與國際關系同源、暴力壟斷與內(nèi)部綏靖;資本主義體系;跨國交往等。[2]4-5

按照馬克思主義的觀點,事物的發(fā)展與成長是矛盾運動的結(jié)果。國家成長即是政治矛盾運動的發(fā)展——從實體來說是政社矛盾以及階級/階層/集團矛盾運動的結(jié)果;從價值來說是集體與個人、普遍與特殊的矛盾運動的結(jié)果。自歷史長時段觀察,馬克思主義點明了國家成長的一般階段:弱國家(封建主義)—民族國家構(gòu)建—憲政國家的初級政治解放—經(jīng)濟平等、社會自治的高級政治解放—國家消亡。國家成長包含有豐富而復雜的內(nèi)容。

一、關于國家成長問題的綜合性理論研究

關于國家成長理論的研究,西方是先導。楊雪冬在對國外理論界關于現(xiàn)代國家構(gòu)建①國家成長、國家構(gòu)建、國家建設等概念在本文背景中幾乎是同義詞,所以討論不作嚴格區(qū)分。的研究作了綜合分析后,指出其有多個視角:第一,以“公民資格”作為切入點來研究國家構(gòu)建,主要代表人物是馬歇爾和本迪克斯。第二,從社會發(fā)生學的角度討論現(xiàn)代國家構(gòu)建過程,主要是埃利亞斯。第三,強調(diào)資本在現(xiàn)代國家構(gòu)建中的重要作用,主要人物是蒂利。第四,從社會權(quán)力的角度進行研究,主要人物是邁克爾·曼。第五,從革命的角度研究現(xiàn)代國家構(gòu)建,如巴林頓·摩爾。第六,提出國家具有“潛在的自主性”,代表人物為“回歸國家學派”。第七,提出現(xiàn)代國家制度的可移植性限度問題,主要人物是福山[3]。

賀東航則初步指出了研究中國現(xiàn)代國家構(gòu)建/成長的四條主線:一是國家官僚體制建設;二是國家能力建設;三是政權(quán)合法性建設;四是社會生長狀況。這四者作為一個有機整體構(gòu)筑起國家建設的分析框架。[4]作為拓展,林尚立等著《政治建設與國家成長》一書全面探討了以下內(nèi)容:“有效政治在大國成長中的作用”、“有效領導:政黨在國家轉(zhuǎn)型中的作用”、“民主:中國改革的政治資源”、“法治國家:大轉(zhuǎn)型時代的穩(wěn)定與發(fā)展”、“制度化國家:以憲政提升國家政治能力”、“共和容納多元:開發(fā)協(xié)商以創(chuàng)造有民主”、“自治與參與:基層民主與大國治理”、“凝聚核心價值:意識形態(tài)凝聚發(fā)展共識”等,都圍繞“有效的政治創(chuàng)造中國有效的發(fā)展與成長”這一主題展開,屬于廣泛討論。[5]周全華的《中國政治現(xiàn)代轉(zhuǎn)型的軌跡》、林尚立的《當代中國政治形態(tài)研究》,以及楊雪冬的《中國國家構(gòu)建簡論:側(cè)重于過程的考察》都以普遍政治史的角度考察了近現(xiàn)代中國的政治成長,或注重政黨作用,或注重國家政治結(jié)構(gòu)與形態(tài),或注重民族國家形成的過程,都是綜合性的理論探討。[6-8]

二、關于國家成長問題的具體研究

目前,國內(nèi)學界對國家成長的具體研究集中于本土關懷,以中國為主要對象。具體有以下路徑:

第一,從制度創(chuàng)新或法治角度看中國國家成長。林尚立等著《制度創(chuàng)新與國家成長——中國的探索》探討了“從修憲到憲政:當代中國的政治發(fā)展”、“1992年以來黨內(nèi)民主制度創(chuàng)新”、“在運行選舉制度中推進民主”、“政治協(xié)商制度的發(fā)展”等議題。[9]楊光斌的《制度變遷與國家治理:中國政治發(fā)展研究》和曾峻的《公共秩序的制度安排》分別探討了制度變遷和制度理性選擇與國家政治發(fā)展的關系。[10-11]劉建軍探討了人民代表大會制度的成長與國家形態(tài)更新的關聯(lián),認為人大制度的有效運轉(zhuǎn)和準確的功能定位是決定中國國家建設的基礎要素之一。[12]潘偉杰力圖把中國法治建設與國家轉(zhuǎn)型作為一個整體進行研究,探討了國家轉(zhuǎn)型設定的三種不同模式(革命模式、建設模式、發(fā)展模式)對法治建設所帶來的影響和意義,同時分析了三種模式下的法治建設對國家轉(zhuǎn)型的意義。[13]

第二,從財政或政治經(jīng)濟史角度看中國國家成長。劉守剛《國家成長的財政邏輯:近現(xiàn)代中國財政轉(zhuǎn)型與政治發(fā)展》一書研究了中國從傳統(tǒng)國家走向現(xiàn)代國家所伴隨的從傳統(tǒng)財政轉(zhuǎn)為現(xiàn)代財政的過程。[1]20-21該書以時間為線索梳理了財政領域重大變革的發(fā)生、發(fā)展及其影響,分析其中蘊含的權(quán)力運行方式的變化,以及國家成長的過程與邏輯特征。華中師范大學2008年李芳的博士論文《財產(chǎn)權(quán)利、制度變遷與國家成長》認為,私有財產(chǎn)權(quán)的生長和保障是中國特色社會主義發(fā)展的重要組成部分,反映了我國改革發(fā)展的基本路向。

第三,從官僚制/行政體制演化看中國國家成長。張康之從行政發(fā)展模式的變化考察了政社關系與國家成長,認為國家行政發(fā)展經(jīng)歷了從統(tǒng)治行政到管理行政再到服務行政的發(fā)展過程。[14]李強則從現(xiàn)代國家構(gòu)建的角度分析了歷次行政改革方案,試圖理解自20世紀80年代以來所進行的一系列以轉(zhuǎn)變政府職能為核心的改革對國家發(fā)展的意義。[15]

第四,從權(quán)威構(gòu)建或權(quán)威轉(zhuǎn)換看中國國家成長。周光輝、彭斌回顧了共和國60年來政治發(fā)展的歷程,認為中國構(gòu)建現(xiàn)代國家的基本邏輯是:黨和政府首先通過政治組織化來推動現(xiàn)代化的進程,在此基礎上通過體制改革與制度創(chuàng)新加強政治制度化與民主化的建設,規(guī)范權(quán)力運行,從而實現(xiàn)構(gòu)建現(xiàn)代國家的宏偉目標。[16]劉曄從公共權(quán)力理性化方面研究了中國的政治成長,具體通過公共權(quán)力理性化的發(fā)生(現(xiàn)代國家的建立)、發(fā)展(黨政關系的調(diào)整)、傳統(tǒng)因素(官僚制)、外部環(huán)境(全球化)、內(nèi)在要求(市場化)、與社會發(fā)展的關系(有效治理)等,揭示了理性國家在超大規(guī)模社會成長的邏輯與現(xiàn)實。[17]此外,林尚立的《中國共產(chǎn)黨與國家建設》、葉麒麟的《現(xiàn)代國家建構(gòu):我國黨政關系演進的一種解讀》、王建華的《政黨與現(xiàn)代國家建設的內(nèi)在邏輯——一項基于中國情境的歷史考察和理論分析》等分別考察了政黨或黨政關系與中國現(xiàn)代國家建設的關聯(lián)。[18-20]

蕭功秦的《中國后全能型的權(quán)威政治》、《轉(zhuǎn)型政治學視野下的中國三十年》等系列文章指涉新時期中國國家權(quán)威模式的轉(zhuǎn)換——從列寧主義和“全能主義”體制到“后全能主義型的技術專家治國型的新權(quán)威主義體制”。[21-22]李強也指出,從全能主義國家到后全能主義國家的過程中,中國政治改革面臨的一項重大任務就是構(gòu)建現(xiàn)代國家,其面臨雙重任務,即在縮小國家權(quán)力范圍的同時增強國家的能力,在限制國家專斷權(quán)力的基礎上強化國家提供公共產(chǎn)品的能力。[23]

第五,從國家能力變遷看中國國家成長。王紹光、胡鞍鋼所著《中國國家能力報告》明確提出:為了順應現(xiàn)代化的要求,動員各種社會資源,建立穩(wěn)定的經(jīng)濟社會秩序,維持整個民族團結(jié)和國家統(tǒng)一,都迫切需要一個強有力的中央政府,提高國家能力(包括中央政府控制宏觀經(jīng)濟的能力,推進改革與開放的能力,以及加速工業(yè)化與現(xiàn)代化的能力)。[24]樊鵬、汪衛(wèi)華、王紹光的《中國國家強制能力建設的軌跡與邏輯》一文[25]和香港中文大學2009年歐樹軍的博士學位論文《國家認證能力研究》則分別研究了國家強制能力和國家認證能力在現(xiàn)代中國的發(fā)展。

第六,從國家與公民(社會)的相互關系以及社會自治或公民社會的發(fā)展看中國國家成長。顧昕的《公民社會發(fā)展的法團主義之道:能促型國家與國家和社會的相互增權(quán)》和康曉光的《論合作主義國家——中國政治前景的選擇》強調(diào)中國式國家成長應采用法團主義/合作主義的路線以使國家社會雙方得到共同發(fā)展,這是中國的現(xiàn)實之路。[26-27]葉長茂、虞崇勝對國家與社會的平衡結(jié)構(gòu)進行了強調(diào),認為公民社會的發(fā)展給國家政治發(fā)展提供強有力的推動力,國家應順應民主要求持續(xù)推動政治制度的變革和創(chuàng)新,但同時能夠控制民主政治發(fā)展的方向與進程。國家與社會之間應建構(gòu)協(xié)作式平衡關系。[28]楊光斌等著《現(xiàn)代國家成長中的國家形態(tài)問題》一文也表達了類似意思,認為必須實現(xiàn)國家與社會的均衡關系。[29]

徐勇從現(xiàn)代國家建構(gòu)的視角,探討了村民自治在中國發(fā)生與發(fā)展的歷史進程。他認為,新時期成型的村民自治制度,其實質(zhì)是黨支持農(nóng)民當家作主,通過農(nóng)民的主動參與,并在農(nóng)民的參與中確立其主體地位,從而將分散的農(nóng)民吸納到國家體制中來,并以此建立對國家的認同。[30-31]葉麒麟則嘗試從社會個體政治角色的現(xiàn)代性變遷角度來審視中國現(xiàn)代國家的特殊成長歷程。他認為,在西方是由臣民直接到公民的政治角色變遷過程,而在中國則是經(jīng)歷了由臣民到群眾再到公民這一變遷軌跡。[32]王星的《1978年以來中國“國”與“民”關系之歷史演進》[33]有異曲同工之妙。俞可平的《中國公民社會的興起及其對治理的意義》和王名的《走向公民社會——我國社會組織發(fā)展的歷史及趨勢》則詳細探討了中國當代公民社會的興起及其與國家形態(tài)變化的關系。[34-35]容志的《從階級革命到制度革命:二十世紀中國的國家建設與社會重構(gòu)》運用“國家與社會”的互動范式,剖析了20世紀中國國家建設和社會重構(gòu)的過程,在此基礎上梳理出國家權(quán)威崩解、國家權(quán)威重建、國家消解社會以及社會重建的歷史脈絡。[36]

第七,從政治文化、政治知識或意識形態(tài)看中國國家成長。何歷宇以“政治知識化”概念為基礎,對現(xiàn)代政治的成長過程和內(nèi)在機理給出了別開生面的解讀,探討了“權(quán)力與知識的廣泛結(jié)盟”、“啟蒙思想對現(xiàn)代民主制度的促進”、“政治知識在民主制度運作及改進過程中的作用”等問題。[37]劉建軍也對“現(xiàn)代政治的誕生與成長:一種知識維度的解析”、“中國從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的政治知識基礎變換”等議題進行了探討。[38]閭小波的《近代中國民主觀念之生成與流變——一項觀念史的考察》也做了知識化視角的政治成長研究。[39]而任劍濤的《意識形態(tài)與中國改革》則考察了與國家的現(xiàn)代轉(zhuǎn)軌緊緊聯(lián)系在一起的中國國家意識形態(tài)的轉(zhuǎn)型。[40]

第八,從政治發(fā)展戰(zhàn)略或成長階段看中國國家成長。早先的有20世紀80年代中后期學界關于“新權(quán)威主義”和“民主先導論”的激烈論爭,這涉及政治發(fā)展戰(zhàn)略問題。之后,學界基本歸于漸進式改革路徑認同,雖然觀點仍不盡相同。林尚立指出,現(xiàn)代化發(fā)展一是需要建構(gòu)有效的權(quán)威體系,以創(chuàng)造秩序;二是需要發(fā)展有效的民主體系,以保障權(quán)利的維護和權(quán)力的合法性。中國選擇的是從政治有效性出發(fā)累積合法性的政治發(fā)展路徑。[41]陳明明強調(diào)以民生政治為主軸來推動國家建設,認為中國的現(xiàn)代國家建設是一個由經(jīng)濟發(fā)展、社會建設和政治改革三步走的戰(zhàn)略系統(tǒng),是以民生為主導的先易后難的漸進過程。[42]葉長茂的《制度轉(zhuǎn)軌的政治藝術:當代中國漸進式政治發(fā)展研究》和徐湘林的《尋求漸進政治改革的理性:理論、路徑與政策過程》也都對中國漸進式政治發(fā)展路徑進行了研究。[43-44]

鄭永年探討了民主政治確立和資本主義經(jīng)濟社會發(fā)展之間的歷史邏輯,認為中國也應大體遵循此種邏輯,先進行必要而基礎的國家建設,之后再大規(guī)模推進民主化,建立一個強大的、容納民主政治因素的并能推動民主政治的政權(quán)機構(gòu)。他的新著《中國改革三步走》也體現(xiàn)了類似思想,指出從經(jīng)濟改革到社會改革再到政治改革的“三步走”戰(zhàn)略可能是中國發(fā)展的理想道路。[45-46]葉麒麟則指出,現(xiàn)代國家建構(gòu)是民族國家與民主國家的雙重化建構(gòu)過程。20世紀,中國政治發(fā)展的主題經(jīng)歷了以提高國家控制能力為核心的民族國家建構(gòu)到以提高國家合法性為核心的民主國家建構(gòu)的轉(zhuǎn)換。[47]而李輝、成武《國家構(gòu)建理論與中國的現(xiàn)代國家構(gòu)建》一文提出中國現(xiàn)代國家建構(gòu)的三階段論:民族國家得以真正的確立;以經(jīng)濟為中心的時代;保護民眾的基本權(quán)力。[48]葉本乾也持相似觀點,認為中國現(xiàn)代國家構(gòu)建要沿著以下路徑進行:一是國家加強政治整合和社會整合;二是國家提升經(jīng)濟發(fā)展水平和質(zhì)量;三是健全民主制度,公民社會的發(fā)育和生成,法治和憲政的建立。通過以上路徑,實現(xiàn)民族—國家、民生—國家與民主—國家。[49]

第九,中國國家成長的動力考察。李景治的《當代中國政治發(fā)展動因探析》全面分析了中國國家政治發(fā)展的動力,包括經(jīng)濟體制改革、階級階層、社會結(jié)構(gòu)和利益關系的重大變化、外部環(huán)境變遷、中國共產(chǎn)黨自身的改革與建設等。[50]熊光清則針對網(wǎng)絡對于中國政治發(fā)展的推動作用進行了分析,認為網(wǎng)絡政治對中國政治文化轉(zhuǎn)型、中國公民政治社會化、中國國家與社會關系的合理化等都會起到促進作用。[51]也有學者強調(diào)社會抗爭或社會運動的重要作用。謝岳在《社會抗爭:國家性變遷的民間反應》中指出,社會抗爭隨著政策的調(diào)整與貫徹而發(fā)生變化,政治變遷塑造了社會抗爭,社會抗爭反過來也塑造了國家政治。文章借用福山的“國家性”概念,從國家功能、國家能力與合法性三個方面探討了當代中國社會抗爭的政治原因,以此說明國家政治建設的基本方向。[52]

第十,從政治整合看中國國家成長。南京大學2012年王蒙的博士論文《中國現(xiàn)代國家成長過程中的政治整合研究》依次考察了作為歷史遺存資源的傳統(tǒng)帝制中國的政治整合、開啟現(xiàn)代國家成長的近現(xiàn)代中國的政治整合、體現(xiàn)國家主義體制消長的新中國的政治整合,以及現(xiàn)時代中國的政治整合實踐,力圖以政治整合為視角,系統(tǒng)地對中國的國家成長歷程進行專門研究。

三、一個拓展性的述評

以上列出了目前國內(nèi)對(中國)國家成長問題的若干研究路徑,總體來看成果豐碩。雖然國外對國家成長的研究是理論先導,國內(nèi)學界也在相當程度上吸收了西方的相關研究成果,但其也具有明顯的本土關懷。比如,注重中國共產(chǎn)黨(區(qū)別于西方一般意義上的黨派)在革命、建設和改革時期與中國國家成長的緊密關聯(lián);基于“時空壓縮”與“后發(fā)困境”背景而提出的不完全等同于西方的國家成長階段安排;考慮到國家權(quán)能的廣度與深度、限制與發(fā)揮的辯證關系等。

需要注意的是,馬克思主義唯物史觀始終是進行國家成長問題研究的重要指引:生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系、經(jīng)濟基礎與上層建筑的矛盾運動推動國家的歷史性發(fā)展;在階級社會里,階級斗爭(或者拓展為廣義的階級/階層互動)直接推動國家的成長與變革。另外需強調(diào),(現(xiàn)代)國家成長是雙向的,國家與公民、權(quán)力與權(quán)利相隨共長。正如吉登斯所指出,“現(xiàn)代國家行政力量的強化和監(jiān)控的擴展,必然增加統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者的相互聯(lián)系,所牽涉的互惠性程度越高,控制辯證法為從屬群體提供影響統(tǒng)治者的可能性也就越大”[2]246。哈貝馬斯也認為,在現(xiàn)代社會,公共權(quán)威覆蓋到了私人領域之上,國家權(quán)力也被社會權(quán)力所取代,社會的國家化和國家的社會化同步進行。[53]邁克爾·曼更是將“強制性權(quán)力”和“基礎性權(quán)力”的消長作為國家演進的主要特征。[54]這也是研究者應秉持的重要理論原則。

應該承認,在該研究領域,本土的學術積累和西方相比仍有一定的差距,在前沿理論嫁接和應用方面仍有不足。例如,可以進一步借鑒奧爾森研究國家興衰的理性選擇和利益集團競爭視角[55];借鑒蒂利在軍事/戰(zhàn)爭方面討論國家成長的路徑[56];借鑒福山依據(jù)“國家—法治—負責任政府”三維框架對大歷史的考察方法[57],還應更加注重現(xiàn)時代新鮮經(jīng)驗的探討。由此,希望學界的相關研究能進一步推進,以提升我國的政治學理論研究水平,促進國家治理體系的現(xiàn)代化。

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(責任編輯:張 燕)

A Review on the Research of the Problem of State Growth in the Academic Circle China

WANG Meng
(School of Humanities and Social Science,Nanjing Institute of Technology,Nanjing Jiangsu,211167)

The problem of state is an eternal subject of political science research.The intricacy of state growth of China since the beginning of its modern times and the contemporary challenges for development in front of it make the state growth a hot topic for discussion in its academic circle.In recent years,researches by various means on the problem of state growth by scholars in this field has accumulated to a certain scale,making it necessary to sum them up for the stage.It has been found by analysis that the relevant researches in China have absorbed to a considerable extent the research results of the west and at the same time possessed a resource advantage at home,but there is still a space for improvement in academic accumulation,frontier theory grafting and research methods.

state;state growth;China;politics

D03

A

1672-0695(2015)05-0013-06

2015-07-15

江蘇省社會科學基金項目“妥善處理社會矛盾目標下的公共權(quán)力制約路徑研究”(12ZZD011);南京工程學院創(chuàng)新基金重大項目“社會矛盾化解與公權(quán)制約的路徑選擇研究”(CKJA201206)

王 蒙,男,南京工程學院人文與社會科學學院講師,政治學博士,主要從事政治學理論、當代中國政府與政治研究。