劉文彧

摘 要：日常的感知中，一部分中等收入國(guó)家發(fā)展速度很快，而另一些發(fā)達(dá)國(guó)家如英美德等卻發(fā)展速度相對(duì)較慢。原因在于中等收入國(guó)家大多具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)檫@些國(guó)家大多具有勞動(dòng)力豐富、制度變革優(yōu)勢(shì)，而這些優(yōu)勢(shì)使得中等收入國(guó)家將資源稟賦更好地發(fā)揮出來(lái)，獲得相比發(fā)達(dá)國(guó)家更快的發(fā)展速度。

關(guān)鍵詞：中等收入國(guó)家；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；索洛模型；劉易斯模型；Verdoorn定律

一、中等收入國(guó)家的定義

世界銀行是按人均國(guó)民總收入對(duì)世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行分組。通常把世界各國(guó)分成四組，即低收入國(guó)家、中等偏下收入國(guó)家、中等偏上收入國(guó)家和高收入國(guó)家。但以上標(biāo)準(zhǔn)不是固定不變的，而是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不斷進(jìn)行調(diào)整。中等偏下收入國(guó)家和中等偏上收入國(guó)家合稱(chēng)為中等收入國(guó)家。

按世界銀行公布的數(shù)據(jù)，2008年的最新收入分組標(biāo)準(zhǔn)為：人均國(guó)民總收入低于975美元為低收入國(guó)家，在976至3，855美元之間為中等偏下收入國(guó)家，在3，856至11，905美元之間為中等偏上收入國(guó)家，高于11，906美元為高收入國(guó)家。

二、中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的典型事實(shí)及其原因

（一）一個(gè)特征化的事實(shí)。在我們?nèi)粘５母兄兴坪醮嬖谝粋€(gè)有趣的現(xiàn)象，即有一部分中等收入國(guó)家發(fā)展速度很快，如中國(guó)自從改革開(kāi)放以來(lái)基本一直保持8%以上的增速，而另一些發(fā)達(dá)國(guó)家如英美德等卻發(fā)展相對(duì)較慢。這讓人覺(jué)得是不是真的存在中等收入國(guó)家發(fā)展較快這一現(xiàn)象。本文就先從一個(gè)特征化的事實(shí)引發(fā)討論。

表1 1965年—1992年間各類(lèi)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況

注：增長(zhǎng)率為1965年至1992年區(qū)間計(jì)算得出的平均值。

通過(guò)觀察表1我們發(fā)現(xiàn)，對(duì)于二、三、四組，這些國(guó)家勞均收入都達(dá)到和高于世界平均水平。這三組國(guó)家結(jié)合在一起差不多就構(gòu)成了先進(jìn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)。在這組國(guó)家內(nèi)，生產(chǎn)率水平有強(qiáng)烈的趨同傾向：收入最低的第二組增長(zhǎng)得最快，收入最高的第四組增長(zhǎng)得最慢。這就表明在高于平均收入水平的國(guó)家組中，增長(zhǎng)與收入水平之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系是存在的。

再考慮一、五、六、七組，它們都是低于平均水平的發(fā)展中國(guó)家。增長(zhǎng)最快的國(guó)家（一組）有最高的收入。這里增長(zhǎng)與收入水平之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系消失了，各國(guó)的人均收入差異不斷擴(kuò)大。

在整個(gè)樣本中缺乏趨同或趨異的強(qiáng)烈趨勢(shì)，是因?yàn)樵鲩L(zhǎng)加速發(fā)生在中等收入水平國(guó)家。結(jié)果是在中等收入和低收入國(guó)家之間趨異，在中等收入和高收入國(guó)家之間趨同。中等收入水平上的增長(zhǎng)加速由一、二組的增長(zhǎng)績(jī)效表示。第一組主要包括東亞經(jīng)濟(jì)體，平均起來(lái)可以歸類(lèi)于中上等收入。第二組包括一些歐洲和亞洲國(guó)家，它們一開(kāi)始就處在中等收入水平。

中等收入水平上的增長(zhǎng)率加速有各種不同的解釋。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡爾多提出一種觀點(diǎn)即中等收入水平上的高速增長(zhǎng)描述了向工業(yè)化經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)期的特點(diǎn)，在工業(yè)化過(guò)程之前和之后增長(zhǎng)率都比較緩慢?！翱柖喽伞敝赋觯I(yè)化速度越快，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)增長(zhǎng)率就越高。增長(zhǎng)最快的兩組國(guó)家的一個(gè)共同性質(zhì)其實(shí)就是在增長(zhǎng)初期它們就處在工業(yè)化中期水平。而且，第一組國(guó)家在這一時(shí)期工業(yè)化進(jìn)程是最快的。第三、第四組高度工業(yè)化國(guó)家的勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)較之第一組慢，因?yàn)樵谶@一時(shí)期，這一組國(guó)家正在經(jīng)歷脫工業(yè)化（deindustrialized）過(guò)程，而五、六、七組國(guó)家還處在工業(yè)化起步時(shí)期，所以，它們的增長(zhǎng)率也較三、四組慢。

以上這個(gè)特征化的事實(shí)告訴我們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中確實(shí)存在一種現(xiàn)象即中等收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較快。

（二）理論解釋。通過(guò)以上的特征化事實(shí)，我們可以發(fā)現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)世界中確實(shí)存在著中等收入國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快這一現(xiàn)象。對(duì)此，筆者給出以下三點(diǎn)的解釋?zhuān)海?）基于索洛模型的解釋。從標(biāo)準(zhǔn)的索洛模型開(kāi)始，得到一些關(guān)于各國(guó)收入水平和增長(zhǎng)率的意義。這種模型中假定：所有國(guó)家都有同樣的技術(shù)；只有兩種生產(chǎn)要素——物質(zhì)資本與勞動(dòng)；儲(chǔ)蓄率是不變的。索羅模型考慮的經(jīng)濟(jì)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，它可以用作消費(fèi)，也可以用作投資。生產(chǎn)是由競(jìng)爭(zhēng)性利潤(rùn)最大化廠商在規(guī)模報(bào)酬不變條件下從事的。投資與儲(chǔ)蓄相等，即薩伊定律存在。沒(méi)有有效需求問(wèn)題。勞動(dòng)市場(chǎng)由于實(shí)際工資的變化可以在充分就業(yè)下出清，即達(dá)到供求均衡。但是，即使存在一個(gè)不變的失業(yè)率（即實(shí)際工資高于市場(chǎng)出清水平），這個(gè)模型的性質(zhì)仍然存在。技術(shù)進(jìn)步是外生的且是勞動(dòng)擴(kuò)大型的（也叫哈羅德中性），即技術(shù)進(jìn)步增加勞均產(chǎn)出但不改變資本-產(chǎn)出比。

對(duì)于中等收入國(guó)家，由于其經(jīng)濟(jì)處于不發(fā)達(dá)階段，因此其一般具有勞動(dòng)力密集但是資金相對(duì)較少的情形，也就是資本-勞動(dòng)比低于其穩(wěn)態(tài)值。在這個(gè)資本-勞動(dòng)比向穩(wěn)態(tài)值調(diào)整的階段，經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)率將會(huì)高于穩(wěn)態(tài)的增長(zhǎng)率，這也就意味著中等收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)更快。即在非穩(wěn)態(tài)上，資本-勞動(dòng)比相對(duì)于穩(wěn)態(tài)值越低，該經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)率就越高。

索洛模型所暗含的收入差距主要是相對(duì)于穩(wěn)態(tài)的位置的國(guó)際差別，而不是勞均產(chǎn)出的穩(wěn)態(tài)值的差別。窮國(guó)之所以比富國(guó)窮，主要是因?yàn)樗鼈儽雀粐?guó)離穩(wěn)態(tài)更遠(yuǎn)。如我們所知，這種觀點(diǎn)的意義是很清楚的，窮國(guó)應(yīng)該增長(zhǎng)得比富國(guó)快。

（2）基于劉易斯模型的理論解釋。劉易斯模型把發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)分為兩個(gè)部門(mén)，一個(gè)是資本主義部門(mén)，劉易斯把工業(yè)部門(mén)作為代表，該部門(mén)資源得到了充分利用，市場(chǎng)是完善的，滿足新古典主義的市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變和邊際報(bào)酬遞減的假定。另一個(gè)部門(mén)是非資本主義部門(mén)，劉易斯把農(nóng)業(yè)部門(mén)作為代表，該部門(mén)的特點(diǎn)是存在大量的剩余勞動(dòng)，因此，為資本主義部門(mén)提供有彈性的勞動(dòng)供給，劉易斯認(rèn)為剩余勞動(dòng)大到甚至于于可以看作是無(wú)限的，即在一個(gè)固定工資水平上，可以為資本主義部門(mén)提供所需的任何數(shù)量的勞動(dòng)力，即勞動(dòng)供給彈性是無(wú)限大。

在剩余勞動(dòng)消失之前，資本主義部門(mén)在向穩(wěn)態(tài)過(guò)渡時(shí)，是以不變速率增長(zhǎng)，而不是像索洛模型那樣呈現(xiàn)遞減速率增長(zhǎng)，因此，資本主義部門(mén)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率也不變。在剩余勞動(dòng)消失之后，即在成熟階段，資本積累象索洛模型那樣以遞減的比例增長(zhǎng)。現(xiàn)在需要說(shuō)明的是，為什么在剩余勞動(dòng)階段增長(zhǎng)率是不變的，這是因?yàn)樵诖嬖谑Ｓ鄤趧?dòng)的情形下，工業(yè)部門(mén)在一個(gè)不變的工資水平上，能夠雇傭到所需的任何數(shù)量的勞動(dòng)力。因此，利潤(rùn)率不會(huì)下降，從而，增長(zhǎng)率可以保持不變；而在達(dá)到轉(zhuǎn)折點(diǎn)之后，因?yàn)闆](méi)有剩余勞動(dòng)了，工業(yè)部門(mén)的工資就開(kāi)始上升，利潤(rùn)率就得下降，從而，增長(zhǎng)率就開(kāi)始下降。這個(gè)理論分析也就意味著，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)由不發(fā)達(dá)向發(fā)達(dá)轉(zhuǎn)變的時(shí)候，其增長(zhǎng)率會(huì)降低。這也就表明了中等收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較快。

（3）基于Verdoorn定律的解釋。經(jīng)濟(jì)學(xué)家P.L.Verdoorn在1949年一項(xiàng)經(jīng)驗(yàn)研究中發(fā)現(xiàn)工業(yè)部門(mén)產(chǎn)出增長(zhǎng)與工業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有很強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系。Verdoorn關(guān)系使我們聯(lián)想到工業(yè)部門(mén)就業(yè)的增長(zhǎng)與工業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率之間存在正相關(guān)關(guān)系。否則，制造業(yè)產(chǎn)出的高增長(zhǎng)不會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力再配置。這可能是卡爾多在解釋Verdoorn定律時(shí)特別強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率增長(zhǎng)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的回歸系數(shù)（Verdoorn系數(shù)）是正數(shù)且小于一的原因。這是因?yàn)樵谶@個(gè)值域范圍內(nèi)，Verdoorn系數(shù)意味著工業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率增長(zhǎng)與就業(yè)增長(zhǎng)的正向聯(lián)系。

卡爾多在1967年對(duì)12個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)分析中，估計(jì)的

Verdoorn關(guān)系是：gp=1.035+0.484gM

上式中g(shù)p表示制造業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)，gM表示該部門(mén)產(chǎn)出增長(zhǎng)。Verdoorn系數(shù)接近0.5意味著，制造業(yè)生產(chǎn)每增加一個(gè)百分點(diǎn)，該部門(mén)就業(yè)和生產(chǎn)率增長(zhǎng)各自提高0.5個(gè)百分點(diǎn)。

Verdoorn定律的證據(jù)為中等收入水平增長(zhǎng)加速的觀點(diǎn)提供了另外一個(gè)支持，該觀點(diǎn)建立在報(bào)酬遞增和有彈性勞動(dòng)供給的相互作用基礎(chǔ)上的。正是這一機(jī)制表明總量增長(zhǎng)率與工業(yè)化速率之間存在密切關(guān)系，解釋了為什么在工業(yè)品需求彈性和勞動(dòng)供給彈性都很高的情形下，工業(yè)化的生產(chǎn)率效應(yīng)在過(guò)渡的中期階段是上升的。這便是中等收入國(guó)家的增長(zhǎng)速度較快的解釋。

三、結(jié)論

通過(guò)本文的分析，確實(shí)存在中等收入國(guó)家發(fā)展較快這一現(xiàn)象，并通過(guò)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論給出解釋。中等收入國(guó)家大多具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，因?yàn)檫@些國(guó)家大多具有勞動(dòng)力豐富、制度變革優(yōu)勢(shì)，且大力引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)和學(xué)習(xí)管理經(jīng)驗(yàn)、積極發(fā)展進(jìn)出口業(yè)務(wù)，而這些優(yōu)勢(shì)使得中等收入國(guó)家將資源稟賦更好地發(fā)揮出來(lái)，獲得相比發(fā)達(dá)國(guó)家更快的發(fā)展速度。例如，改革開(kāi)放之后中國(guó)的發(fā)展就是一個(gè)奇跡，在長(zhǎng)達(dá)30余年的時(shí)間里中國(guó)一直保持高速增長(zhǎng)。這不得不讓人們嘆服中等收入國(guó)家增長(zhǎng)的潛力和質(zhì)量。

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