楊青龍 劉啟超

（南京財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，南京 210023）

產(chǎn)業(yè)升級(jí)是當(dāng)今不少發(fā)展中國(guó)家孜孜以求的目標(biāo)，在綜合成本整體上漲的背景下，產(chǎn)業(yè)升級(jí)會(huì)受到怎樣的影響、這種影響是積極的還是消極的、影響程度有多大？對(duì)這些問(wèn)題的探討具有十分重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。為此，本文將現(xiàn)有文獻(xiàn)分成如下三類(lèi)展開(kāi)梳理：其一，關(guān)于綜合成本的內(nèi)涵、外延與測(cè)算方法；其二，關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵、外延與評(píng)價(jià)方法；其三，關(guān)于綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體影響。本文的落腳點(diǎn)是：通過(guò)系統(tǒng)的文獻(xiàn)梳理和評(píng)述，一方面力求從現(xiàn)有文獻(xiàn)中獲得有益啟發(fā)，另一方面著力挖掘現(xiàn)有文獻(xiàn)的不足之處，從而為進(jìn)一步的深入研究奠定基礎(chǔ)。

一、綜合成本：內(nèi)涵、外延與測(cè)算方法

（一）綜合成本的內(nèi)涵

綜合成本又名“一攬子成本”［1］，這一概念源于20世紀(jì)60年代的國(guó)際直接投資區(qū)位理論。Williamson（1985）［2］從交易成本角度探討了資本主義經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行，認(rèn)為“資本主義經(jīng)濟(jì)制度的主要目標(biāo)和作用就是節(jié)省交易成本”。Bevan et.al.（2004）［3］則從成本角度研究了國(guó)外直接投資的影響因素，這些成本包括交通通訊成本、文化語(yǔ)言差異引起的成本、國(guó)外設(shè)立人事部門(mén)的成本和制度法律成本。 戴利［4］177-178甚至強(qiáng)調(diào)，“追求效率的最重要原則就是計(jì)算所有的成本”，“那些看起來(lái)無(wú)法計(jì)算的成本僅僅反映了人們對(duì)這部分價(jià)值沒(méi)有支付意愿”。關(guān)于綜合成本的內(nèi)涵，蔡翼飛等（2010）［5］、時(shí)慧娜等（2010）［6］均認(rèn)為，“綜合成本是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所發(fā)生的全部費(fèi)用的總和”。而成本則是一個(gè)迄今仍存在廣泛爭(zhēng)議的經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)，表現(xiàn)為既有學(xué)者堅(jiān)持歷史成本觀［7］113-114和沉淀成本觀［8］114-119，也有學(xué)者認(rèn)為歷史成本、沉淀成本等不是成本，一切成本皆為機(jī)會(huì)成本，成本要“向前看”［9］138-139。

當(dāng)然，除了綜合成本或“一攬子成本”，還有不少概念也表明了成本的廣義化趨勢(shì)，歸結(jié)起來(lái)有如下三個(gè)：（1）全成本。全成本概念伴隨著要素的多元化而產(chǎn)生，它是使用一切資源要素的代價(jià)總和。［10］（2）完全成本。美國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)將其概括為“為了達(dá)到特定目的而發(fā)生或未發(fā)生的價(jià)值犧牲”。在會(huì)計(jì)學(xué)中，完全成本不僅包括固定費(fèi)用，而且只要與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的耗費(fèi)，都應(yīng)包含在其中，且均應(yīng)從產(chǎn)品銷(xiāo)售收入中得到補(bǔ)償。［11］（3）商務(wù)成本。廣義而言，商務(wù)成本是企業(yè)在開(kāi)辦、經(jīng)營(yíng)期內(nèi)所支付的生產(chǎn)要素、專業(yè)化服務(wù)等費(fèi)用之和［12］［13］［14］；狹義而言，商務(wù)成本是企業(yè)在一定地區(qū)進(jìn)行投資、維持經(jīng)營(yíng)所發(fā)生的與經(jīng)營(yíng)所在地相關(guān)的支出。［15］－［18］李定安等（2007）［19］強(qiáng)調(diào)狹義的商務(wù)成本是一個(gè)區(qū)域性概念，它與企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境有關(guān)。

為簡(jiǎn)明起見(jiàn)，在此可將現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于綜合成本及其相關(guān)概念的內(nèi)涵列為表1。

表1 綜合成本及其相關(guān)概念的內(nèi)涵

（二）綜合成本的外延

所謂綜合成本的外延，就是指綜合成本概念所確指的對(duì)象的范圍或具體項(xiàng)目。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)綜合成本外延的探討主要包括如下幾個(gè)方面：

1．關(guān)于要素成本。有學(xué)者認(rèn)為，要素成本主要包括勞動(dòng)力成本和土地成本［13］。也有學(xué)者認(rèn)為，除了勞動(dòng)力成本和土地成本，要素成本還包括原材料價(jià)格、水電煤氣價(jià)格和當(dāng)?shù)厣钯M(fèi)用［20］。蘇云霞、孫明貴（2011）［18］分別通過(guò)在崗職工平均年收入和人均教育支出測(cè)算了勞動(dòng)力成本，通過(guò)房屋租賃價(jià)格指數(shù)、房屋銷(xiāo)售價(jià)格指數(shù)、土地交易價(jià)格指數(shù)測(cè)算了土地成本。

2．關(guān)于交易成本。 Coase（1937）［21］在論證“企業(yè)為什么存在”的過(guò)程中，首次將“交易”和“成本”兩個(gè)范疇結(jié)合起來(lái)，認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作是有成本的，企業(yè)作為一項(xiàng)不同于市場(chǎng)的交易制度，可以替代市場(chǎng)配置資源從而降低交易成本，并認(rèn)為交易成本是決定企業(yè)與市場(chǎng)邊界的主要變量，由此建立了交易成本理論。科斯認(rèn)為，交易成本就是“利用價(jià)格機(jī)制的成本”，阿羅則將交易成本定義為“經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的費(fèi)用”，威廉姆森認(rèn)為交易成本是“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)和費(fèi)用”，諾思認(rèn)為“交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本”［22］，張五常（1996）［23］58-60認(rèn)為：“在最廣泛的意義上，交易成本包括所有那些不可能存在于沒(méi)有產(chǎn)權(quán)、沒(méi)有交易、沒(méi)有任何一種經(jīng)濟(jì)組織的魯賓遜·克魯索經(jīng)濟(jì)中的成本……簡(jiǎn)言之，包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本。 ”李鋒等（2003）［24］認(rèn)為，交易成本是交易過(guò)程中發(fā)生的間接成本，包括政府部門(mén)運(yùn)作效率、市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)范程度、市場(chǎng)化程度、區(qū)域經(jīng)濟(jì)信息可獲得程度、企業(yè)承擔(dān)收費(fèi)項(xiàng)目等方面。

3．關(guān)于其他成本。有學(xué)者認(rèn)為綜合成本還包括一些其他成本，即那些既包含在綜合成本中，但又無(wú)法被要素成本和交易成本所涵蓋的成本，如與文化兼容程度、社會(huì)治安狀況等相關(guān)的成本［15］。郭萬(wàn)達(dá)、馮月秋（2008）［1］從較為寬泛的角度理解綜合成本（“一攬子成本”）的外延，并將綜合成本上漲總結(jié)為十個(gè)方面，分別是工資上漲、土地租金上漲、原材料價(jià)格上漲、利息成本上漲、匯率成本上漲、加班工資上漲、出口退稅率下降、環(huán)保成本上漲、加工貿(mào)易政策變化以及“兩稅合一”（內(nèi)外資所得稅稅率統(tǒng)一）政策導(dǎo)致的相關(guān)成本上漲。楊青龍（2010）［25］認(rèn)為，綜合成本（全成本）的外延包括生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本等，它是由上述機(jī)會(huì)成本構(gòu)成的動(dòng)態(tài)開(kāi)放系統(tǒng)。

（三）綜合成本的測(cè)算方法

在一些學(xué)者看來(lái)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，綜合成本（商務(wù)成本）的總量是不斷上升的，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈正相關(guān)關(guān)系［14］［26］。畢子明（2003）［27］進(jìn)而認(rèn)為，導(dǎo)致綜合成本（商務(wù)成本）上漲的主要因素有勞動(dòng)力工資增加、房地產(chǎn)價(jià)格上漲、現(xiàn)代物流發(fā)展滯后等。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)綜合成本（商務(wù)成本）的測(cè)算可分為四個(gè)環(huán)節(jié)：數(shù)據(jù)處理、建立多層次指標(biāo)體系、權(quán)數(shù)確定以及綜合成本的逐級(jí)計(jì)算。姚潔、郭鵬（2009）［28］，施放等（2007）［29］對(duì)商務(wù)成本的數(shù)據(jù)處理分成指數(shù)化處理和標(biāo)準(zhǔn)化處理兩步進(jìn)行，目的是對(duì)具有不同算術(shù)平均值的數(shù)據(jù)組進(jìn)行比較，以了解相應(yīng)數(shù)據(jù)在全體數(shù)據(jù)中的位置。陳珂、陳煒（2005）［12］， 安禮偉等 （2004）［15］， 陳建軍、 鄭瑤（2004）［30］從商務(wù)成本的內(nèi)涵與外延出發(fā)，首先建立多層次的指標(biāo)體系，然后對(duì)每一層次的指標(biāo)賦予權(quán)重，最后通過(guò)各子成本及其權(quán)重逐級(jí)計(jì)算綜合成本，其計(jì)算公式為：

（1）式中，C為綜合成本指數(shù)，ISj（j=1，2，…，n）為經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的各子成本的標(biāo)準(zhǔn)值，Wj為對(duì)各子成本賦予的權(quán)重

在將各項(xiàng)子成本加總求得綜合成本時(shí)，對(duì)權(quán)重的確定非常重要，通常有兩種方法：（1）AHP法（層次分析法）。 Saaty（1997）［31］對(duì)此有重要貢獻(xiàn)，運(yùn)用該方法的步驟如下：首先，需要找出影響目標(biāo)變量的主要因素，并將這些因素按照其關(guān)聯(lián)和隸屬關(guān)系構(gòu)造遞階層次模型；然后，在每一層次中按照某一確定的準(zhǔn)則對(duì)該層因素逐對(duì)進(jìn)行相對(duì)重要性比較并建立判斷矩陣，通過(guò)計(jì)算判斷矩陣的最大特征值及對(duì)應(yīng)的正交化特征向量，得出該層因素的權(quán)重；最后，在此基礎(chǔ)上計(jì)算各層次因素對(duì)總體目標(biāo)的組合權(quán)重，得出不同設(shè)想方案的權(quán)值。 施放等（2007）［29］利用層次分析法對(duì)杭州、寧波等七個(gè)城市2006年的商務(wù)成本進(jìn)行了測(cè)算，指出商務(wù)成本較低（如杭州）的原因是商務(wù)支撐體系較完善、商務(wù)運(yùn)行環(huán)境較好。（2）Delphi法。 它由 Helmer&Dalkey（1963）［32］首創(chuàng)，該方法通過(guò)專家對(duì)調(diào)查表做若干輪書(shū)面的反饋回答，直到得到比較一致的判斷為止，最后經(jīng)過(guò)必要的分析和數(shù)據(jù)處理得到權(quán)數(shù)的預(yù)測(cè)報(bào)告。安禮偉等（2004）［15］運(yùn)用 Delphi法比較分析了長(zhǎng)三角地區(qū)南京等5城市的商務(wù)成本。對(duì)于Delphi法，劉學(xué)毅（2007）［33］認(rèn)為它具有廣泛的代表性、較為可靠；而陳珂、陳煒（2005）［12］認(rèn)為它存在一定的不足，因?yàn)樗饕揽咳说闹饔^因素來(lái)評(píng)價(jià)進(jìn)而確定權(quán)重系數(shù)，具有一定的主觀性。姚潔、郭鵬（2009）［28］則綜合了 AHP 法和 Delphi法的優(yōu)點(diǎn)，通過(guò)建立商務(wù)成本灰色關(guān)聯(lián)度評(píng)價(jià)模型對(duì)西安、重慶和成都2006年的商務(wù)成本進(jìn)行了測(cè)算。

二、產(chǎn)業(yè)升級(jí)：內(nèi)涵、外延與評(píng)價(jià)方法

（一）產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵

發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的成功轉(zhuǎn)變。［34］配第-克拉克定律、霍夫曼法則等命題奠定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)。關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵，現(xiàn)有文獻(xiàn)中主要有如下兩種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)集中于討論產(chǎn)業(yè)間升級(jí)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，是高附加值產(chǎn)業(yè)替代低附加值產(chǎn)業(yè)的過(guò)程［35］。這種觀點(diǎn)將三次產(chǎn)業(yè)作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的研究對(duì)象，可以追溯到配第、克拉克、庫(kù)茲涅茨和錢(qián)納里等學(xué)者的理論。這類(lèi)文獻(xiàn)中，靖學(xué)青（2008）［36］、潘素昆和袁然（2014）［37］等都沒(méi)有嚴(yán)格區(qū)分“產(chǎn)業(yè)升級(jí)”與“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”，進(jìn)而采用三次產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重作為評(píng)價(jià)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)。

第二種觀點(diǎn)集中于討論產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是要不斷向全球價(jià)值鏈（GVC，Global Value Chain）高端攀升。［38］Porter（1985）［39］78-92首先提出了價(jià)值鏈的概念，認(rèn)為每一個(gè)企業(yè)都是在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售以及輔助生產(chǎn)的過(guò)程中進(jìn)行各種活動(dòng)的個(gè)體，可以用一個(gè)鏈條將設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、輔助活動(dòng)串連起來(lái)，這就是價(jià)值鏈。Gereffi（1999）［40］以服裝產(chǎn)業(yè)商品鏈為例的研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)一般都遵循“工藝流程升級(jí)—產(chǎn)品升級(jí)—產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)—鏈條升級(jí)”的演化規(guī)律。蔣興明（2014）［41］認(rèn)為價(jià)值鏈升級(jí)包括兩層含義：一是企業(yè)從產(chǎn)業(yè)鏈邊緣向核心環(huán)節(jié)延伸，二是一國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈掌控能力的增強(qiáng)。

此外，還有文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵的理解可同時(shí)涵蓋上述兩種情形。如朱衛(wèi)平、陳林（2011）［42］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)素質(zhì)提高、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升；田洪川、石美遐（2013）［43］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是“產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈效率化的過(guò)程”。

為簡(jiǎn)明起見(jiàn)，在此可將現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵的不同表述列為表2。

（二）產(chǎn)業(yè)升級(jí)的外延

從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的表現(xiàn)形式來(lái)看，Ernst（2001）［44］將產(chǎn)業(yè)升級(jí)分為五種類(lèi)型，分別是要素間升級(jí)、需求升級(jí)、功能升級(jí)、產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)和產(chǎn)業(yè)間升級(jí)，并認(rèn)為前四種均屬產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)。Humphrey&Schmitz（2002）［45］則 認(rèn) 為 ，產(chǎn) 業(yè) 升 級(jí) 包 括 流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和跨產(chǎn)業(yè)升級(jí)。孟 祺 （2013）［46］在對(duì)德國(guó)制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究中指出，德國(guó)通過(guò)產(chǎn)品升級(jí)，充分發(fā)揮原產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，不斷提升產(chǎn)品性能和質(zhì)量，從而保持了高端制造業(yè)在國(guó)際上的領(lǐng)先地位。王保林（2009）［47］指出，無(wú)論哪一種形式的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，其實(shí)質(zhì)都是吸收成本上漲的壓力、提高產(chǎn)品的附加價(jià)值。

表2 產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵

從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的演化路徑來(lái)看，張其仔（2008）［48］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)升級(jí)可分為線性升級(jí)和非線性升級(jí)；其中，線性升級(jí)包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)或產(chǎn)業(yè)間升級(jí)，非線性產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是在升級(jí)過(guò)程中出現(xiàn)分岔，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間產(chǎn)業(yè)升級(jí)交叉進(jìn)行，其又可分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)升級(jí)優(yōu)先分岔和產(chǎn)業(yè)間升級(jí)優(yōu)先分岔。王子先（2011）［49］指出，非線性產(chǎn)業(yè)升級(jí)也是產(chǎn)業(yè)的跨越式升級(jí)。

從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的外部誘因來(lái)看，何祎男（2008）［50］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)有三種類(lèi)型，分別為制度變遷誘導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)和成本推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。 此外，隋映輝（2003）［51］、張國(guó)勝（2011）［52］、宣燁等（2011）［53］認(rèn)為，市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的外部誘因之一。

（三）產(chǎn)業(yè)升級(jí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)主要有如下三種：

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度指數(shù)（Michaeli系數(shù)）

黃亮雄等（2013）［54］利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度指數(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，其公式為：

（2）式中，qit為比較期產(chǎn)業(yè) i所占份額，qi0為基期產(chǎn)業(yè)i所占份額，n為產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)，（2）式可表示比較期相對(duì)于基期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)幅度。

該指數(shù)可衍生出如下幾種形式：

一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)年均變動(dòng)值。［55］它反映了在一定時(shí)期跨度（m年）內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)年均變化的絕對(duì)值，其計(jì)算公式為：

（3）式中，k為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)年均變動(dòng)值，qi0為基期產(chǎn)業(yè)i所占份額，qit為比較期產(chǎn)業(yè)所占份額，n為產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)，m為比較期與基期之間的年份數(shù)。

二是Michaeli系數(shù)。［56］若比較期與基期之間相隔僅為1年，則（2）式可表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)速度指標(biāo)，此即 Michaeli系數(shù)。 劉楷（2007）［57］通過(guò)對(duì)中國(guó)東部、中部、西部和東北部Michaeli系數(shù)的測(cè)算，認(rèn)為工業(yè)增長(zhǎng)速度和結(jié)構(gòu)變動(dòng)速度呈現(xiàn)出弱的負(fù)相關(guān)性，即對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，那些結(jié)構(gòu)調(diào)整快的地區(qū)，工業(yè)增長(zhǎng)反而不明顯。

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)

劉偉等（2008）［58］認(rèn)為，在產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵中，“高層次”不只表現(xiàn)為規(guī)模和速度的增加，還應(yīng)包括技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而可從規(guī)模和效率兩個(gè)方面出發(fā)，得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)。其計(jì)算公式為：

（4）式中，Qit表示t時(shí)期i產(chǎn)業(yè)增加值占所有產(chǎn)業(yè)增加值的比重，Pit表示t時(shí)期i產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率或技術(shù)復(fù)雜度。Hit指數(shù)體現(xiàn)了一國(guó)（或地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。 黃亮雄等（2013）［54］通過(guò)對(duì)我國(guó)東部、中部、西部三個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)的測(cè)算，指出中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)正在不斷升級(jí)，其中東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)高度化指數(shù)最高，由于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)本身就比中西部地區(qū)更高級(jí)，再進(jìn)行升級(jí)的速度和幅度會(huì)趨于減緩。

3．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)

高燕（2006）［59］指出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)超前系數(shù)可測(cè)度某一產(chǎn)業(yè)相對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)增長(zhǎng)的超前程度，其計(jì)算公式為：

（5）式中，Ei表示產(chǎn)業(yè) i的超前系數(shù)，αi表示比較期與基期產(chǎn)業(yè)i在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中所占份額之比，Vt表示同期產(chǎn)業(yè)i所在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的平均增長(zhǎng)率，其計(jì)算方法為：Vt=［ln（GDPt）－ln（GDP0）］/m。 該式中，m是比較期與基期之間的年份數(shù)，GDP使用現(xiàn)價(jià)。 Ei〉1 若，表示產(chǎn)業(yè) i超前發(fā)展；Ei〈1若，表示產(chǎn)業(yè)i的發(fā)展相對(duì)滯后。

4．Moore 結(jié)構(gòu)變動(dòng)值

Moore（1978）［60］利用產(chǎn)業(yè)間的比率系數(shù)評(píng)價(jià)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整變化過(guò)程。Moore結(jié)構(gòu)變動(dòng)值運(yùn)用空間向量原理，將產(chǎn)業(yè)分成N個(gè)部門(mén)，進(jìn)而構(gòu)成一組n維向量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)程度表現(xiàn)為兩組向量在兩個(gè)時(shí)期之間的夾角。其計(jì)算公式為：

（6）式中，M+表示 Moore 結(jié)構(gòu)變動(dòng)值，是兩組向量夾角α的余弦值，wi0表示基期產(chǎn)業(yè)i所占份額，wit表示比較期產(chǎn)業(yè)i所占份額，n表示產(chǎn)業(yè)部門(mén)數(shù)。于是，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)速率就是兩組向量在兩個(gè)時(shí)期間的夾角α=arccosM+。Moore值越大，表明兩個(gè)時(shí)期之間的向量夾角α越小，產(chǎn)值占比越趨同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)速率越慢；反之產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)速率越快。 田洪川、石美遐（2013）［61］通過(guò)對(duì)1978—2011年我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)Moore值的測(cè)算表明，若單獨(dú)考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的因素，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向第二、三產(chǎn)業(yè)變動(dòng)能帶來(lái)凈增加的就業(yè)崗位。印長(zhǎng)副、鄺國(guó)良（2012）［62］通過(guò)對(duì) 1991—2009 年珠三角地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)Moore值的測(cè)算，指出珠三角地區(qū)在此期間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化速率較快，但Moore值總體上呈上升趨勢(shì)。

Moore結(jié)構(gòu)變動(dòng)值的計(jì)算公式也適用于評(píng)價(jià)一國(guó)（或地區(qū)）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整路徑與其他經(jīng)濟(jì)體的相似程度，由此可得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度指數(shù)［54］、［63］69－70。該指數(shù)是以某一參照國(guó)（或地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)，將一國(guó)（或地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與參照國(guó)（或地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相似度進(jìn)行比較，相似度越大，表明一國(guó)（或地區(qū)）與其他國(guó)家（或地區(qū)）的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似程度越高。劉偉（1995）［62］69－70曾利用該系數(shù)比較分析了中國(guó)與日本的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度，結(jié)果表明中國(guó)1989年與日本1925年的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)相似度為0．9268，中國(guó)1992年與日本1930年的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)相似度高達(dá) 0．9846。 禚金吉等（2011）［64］測(cè)算了長(zhǎng)三角地區(qū)兩省一市之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似度指數(shù)，發(fā)現(xiàn)江蘇與上海、江蘇與浙江的相似度較高（0．9），而浙江與上海的相似度相對(duì)較低（0．7）。

5．價(jià)值鏈升級(jí)指數(shù)

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈的測(cè)算已經(jīng)形成較為成熟的思路。 其中，Hausmann et．a(chǎn)l．（2007）［65］提出了用行業(yè)出口復(fù)雜度來(lái)衡量一個(gè)國(guó)家在全球價(jià)值鏈上的位置，具體公式如下：

三、綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的具體影響

關(guān)于成本結(jié)構(gòu)變化對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)進(jìn)行了積極探索。如林毅夫（2012）［64］認(rèn)為，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資本要素的積累，在要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)的過(guò)程中，資本變得相對(duì)豐富而廉價(jià)、勞動(dòng)力變得相對(duì)稀缺而昂貴，理性的企業(yè)家為節(jié)約成本，會(huì)用資本更為密集的技術(shù)去開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品并向新產(chǎn)業(yè)靠攏；劉世錦（2005）［69］則認(rèn)為，低廉的要素成本和環(huán)境成本在短期可刺激投資，但在中長(zhǎng)期和全國(guó)范圍會(huì)導(dǎo)致資源錯(cuò)誤配置，政府和公眾承擔(dān)的社會(huì)成本加大。然而，關(guān)于綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，現(xiàn)有文獻(xiàn)中尚存在較多爭(zhēng)議，歸結(jié)起來(lái)主要有如下三類(lèi)觀點(diǎn)：

（一）綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)起促進(jìn)作用

何祎男（2008）［50］認(rèn)為，成本推動(dòng)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的誘因之一。 周正柱、孫明貴（2013）［70］指出，在我國(guó)東部地區(qū)，交易成本的下降不足以彌補(bǔ)要素成本的上漲，因此在利潤(rùn)的驅(qū)使下，制造業(yè)會(huì)尋求要素成本較低而交易成本較高的中西部地區(qū)。劉志彪、張少軍（2009）［38］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)向中西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移使得東部地區(qū)可以發(fā)揮交易成本較低的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。黃曉莉（2008）［71］認(rèn)為，較高的商務(wù)成本可以擠出低端產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。 伍業(yè)君、王磊（2012）［72］則構(gòu)造了產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑選擇模型，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要條件之一即為企業(yè)生產(chǎn)新產(chǎn)品的成本增速高于其價(jià)格增速。

更具體地，現(xiàn)有文獻(xiàn)著重分析了綜合成本的子成本（如勞動(dòng)力、土地成本等）上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用，主要包括如下兩類(lèi)：（1）勞動(dòng)力成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用。 劉新?tīng)?zhēng)（2012）［73］認(rèn)為，我國(guó)東部地區(qū)勞動(dòng)力成本上漲，這使得基于勞動(dòng)力成本的比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，而中西部地區(qū)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)逐漸顯現(xiàn)，這會(huì)促使勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)從東部地區(qū)向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移，同時(shí)推動(dòng)?xùn)|部及中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。陳明鑫（2013）［74］認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)發(fā)展要充分利用勞動(dòng)力成本上漲給產(chǎn)業(yè)自身帶來(lái)的轉(zhuǎn)型壓力，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步、人力資本提升和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)等路徑將外部壓力內(nèi)部化，從而形成勞動(dòng)力成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的 “倒逼”機(jī)制，并將其具體的實(shí)現(xiàn)機(jī)制概括為要素替代效應(yīng)、人力資本效應(yīng)和需求引致效應(yīng)。（2）土地成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)作用。 吳瓊等（2008）［75］指出，對(duì)于那些處于“微笑曲線”底部的傳統(tǒng)制造業(yè)而言，其利潤(rùn)微薄且對(duì)土地資源需求較大，土地成本的上漲壓縮了這些企業(yè)的生存空間，因此在利潤(rùn)的驅(qū)使下，這些企業(yè)要獲得高附加值，就要追求向價(jià)值鏈的高端延伸，如轉(zhuǎn)向上游的科技研發(fā)或下游的銷(xiāo)售環(huán)節(jié)。 成祖松等（2013）［76］認(rèn)為，隨著土地成本不斷上漲，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移粘性發(fā)生的概率越來(lái)越小，進(jìn)而可消除產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的障礙，有利于地區(qū)間的產(chǎn)業(yè)銜接。

表3 產(chǎn)業(yè)升級(jí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)

（二）綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)起抑制作用

與“綜合成本上漲促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)”的觀點(diǎn)相反，也有學(xué)者認(rèn)為，市場(chǎng)供給過(guò)剩導(dǎo)致企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格難以與要素成本同步上漲，使得企業(yè)面臨著成本上漲的壓力。［47］企業(yè)若無(wú)法有效吸收這種壓力，便會(huì)被迫倒閉。因此從某種意義上說(shuō)，綜合成本的上漲會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)升級(jí)，現(xiàn)有文獻(xiàn)將其作用機(jī)制概括為如下兩點(diǎn)：

1．綜合成本上漲可能會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)“空心化”，甚至是產(chǎn)業(yè)消亡。 究其原因，畢子明（2003）［27］認(rèn)為，由于各地區(qū)之間商務(wù)成本存在差異，就會(huì)促使資本向商務(wù)成本更低的區(qū)域流動(dòng)，這時(shí)如果本區(qū)域的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去而新興產(chǎn)業(yè)又還未建立起來(lái)，就會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè) “空心化”。郭萬(wàn)達(dá)、馮月秋（2008）［1］也認(rèn)為，綜合成本上漲可能抑制產(chǎn)業(yè)升級(jí)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)“空心化”，而且在得不到有效處理的情況下，還會(huì)影響當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)和就業(yè)。

2．綜合成本上漲通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移粘性制約產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在有關(guān)勞動(dòng)力成本上漲方面，賀勝兵等（2012）［77］指出，國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力的無(wú)限供給使得地區(qū)間的勞動(dòng)力成本差距并不大，不足以形成我國(guó)中西部地區(qū)的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，因此難以吸引東部沿海地區(qū)的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。郭麗、張美云（2009）［78］和李占國(guó)、孫久文（2011）［79］均認(rèn)為，“路徑依賴”使產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有一定的慣性，其不斷擴(kuò)大形成的極化效應(yīng)和鎖定效應(yīng)會(huì)弱化擴(kuò)散效應(yīng)，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移粘性并阻礙產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

（三）綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響存在不確定性

與前述綜合成本將會(huì)確定地促進(jìn)或抑制產(chǎn)業(yè)升級(jí)的觀點(diǎn)不同，何祎男（2008）［50］認(rèn)為，成本推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)并非具有主動(dòng)的預(yù)見(jiàn)性，而是帶有更多的被動(dòng)意味，這種難以預(yù)見(jiàn)的性質(zhì)使成本推動(dòng)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有一定的不確定性。郭萬(wàn)達(dá)、馮月秋（2008）［1］認(rèn)為，“成本沖擊”既可能加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也可能使其受阻，這取決于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和新產(chǎn)業(yè)的建立能否實(shí)現(xiàn)良好的協(xié)調(diào)，即對(duì)“騰籠”與“換鳥(niǎo)”節(jié)奏的掌控。而對(duì)于綜合成本變化對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，既有文獻(xiàn)（江靜、劉志彪 ，2006［13］； 鮑 新 仁 、 孫 明 貴 ，2007［80］； 黃 曉 莉 ，2008［71］）認(rèn)為綜合成本上升有助于該區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)，也有文獻(xiàn)［26］認(rèn)為，對(duì)東部地區(qū)而言，努力降低綜合成本中的交易成本才有利于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響的不確定性還表現(xiàn)為，技術(shù)研發(fā)的成果通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響存在兩種可能性：其一，研發(fā)成果在集群內(nèi)更迅速地傳播。 梁琦、詹亦軍（2005）［81］和錢(qián)運(yùn)春（2006）［82］認(rèn)為，無(wú)論是“研究中心”型（集群內(nèi)知識(shí)和技術(shù)的傳播是雙向的）還是“技術(shù)源極”型（知識(shí)和技術(shù)傳播是單向的——從領(lǐng)導(dǎo)者流向模仿者）的集群，都能夠促進(jìn)研發(fā)技術(shù)在整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群中的擴(kuò)散，進(jìn)而有利于全行業(yè)技術(shù)水平的提升和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。其二，過(guò)度集聚抑制研發(fā)動(dòng)力。劉哲明（2010）［83］認(rèn)為，對(duì)過(guò)度集聚的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)技術(shù)的傳播迅速降低了模仿成本、抑制了各企業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)和投入研發(fā)技術(shù)的積極性，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，導(dǎo)致集群內(nèi)缺乏舉足輕重的核心大企業(yè)和先進(jìn)的差異化專有技術(shù)，從而形成低成本模仿對(duì)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)的阻礙機(jī)制。

四、文獻(xiàn)評(píng)述

文獻(xiàn)回顧表明，許多學(xué)者已對(duì)綜合成本和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵、外延進(jìn)行了大量研究，對(duì)綜合成本和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的測(cè)算亦形成了多種研究方法，奠定了對(duì)兩者關(guān)系展開(kāi)定性與定量研究的基礎(chǔ)。此外，通過(guò)理論與實(shí)證分析，不少文獻(xiàn)深入研究了單一成本（如勞動(dòng)力、土地成本）或綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響，這為后續(xù)研究提供了很好的啟發(fā)。

但是，縱覽上述文獻(xiàn)，筆者認(rèn)為它們?nèi)匀淮嬖谌缦虏蛔阒帲阂皇菍?duì)綜合成本的定位仍然不夠全面系統(tǒng)，有的甚至不符合“綜合成本”的本意，這勢(shì)必造成對(duì)它的量化評(píng)價(jià)存在一定偏差；二是對(duì)綜合成本上漲缺乏結(jié)構(gòu)性分析和研究，單憑綜合成本的總量上漲很難評(píng)判是有利于還是不利于產(chǎn)業(yè)升級(jí)；三是現(xiàn)有關(guān)于綜合成本上漲對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響的文獻(xiàn)中，研究方法以定性探討為主，尚缺乏系統(tǒng)的量化研究，從而難以說(shuō)明綜合成本的總量和結(jié)構(gòu)變化對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響方向和影響程度。

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