祝 影，路光耀

(上海大學經(jīng)濟學院，上海 200444)

外資研發(fā)區(qū)位因子分析結(jié)果比較研究

祝 影，路光耀

(上海大學經(jīng)濟學院，上海 200444)

本文在以往研究的基礎(chǔ)上，保持樣本與指標不變，對2010年原始數(shù)據(jù)矩陣的因子分析結(jié)果顯示發(fā)展水平、研發(fā)實力與市場潛力是主要的外資研發(fā)區(qū)位因子，與2000年數(shù)據(jù)分析結(jié)果的對比發(fā)現(xiàn)，方差貢獻率、主因子含義、空間格局以及樣本得分情況均有所變化，能夠印證研發(fā)全球化的新特征。中國由于研發(fā)實力因子和市場潛力因子的巨大優(yōu)勢，在研發(fā)全球化中的空間地位進一步上升，但發(fā)展水平因子制約著中國對外資研發(fā)活動吸引力的提升。

外資研發(fā)；區(qū)位因子；變化；因子分析；比較研究

1 引言

自20世紀90年代，隨著經(jīng)濟全球化與科技全球化的不斷發(fā)展，以跨國公司為載體的外資研發(fā)活動在全球范圍內(nèi)拓展，并顯示出鮮明的空間特征。雖然以美、歐、日為極點的大三角地區(qū)仍然是外資研發(fā)活動的重心，但擴散化的趨勢非常明顯，由極點向極區(qū)過渡的空間發(fā)展態(tài)勢日益凸顯了以中國、印度為代表的發(fā)展中國家 (地區(qū))在跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的地位。有學者曾在2000年數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上得出影響研發(fā)全球化的三個主因子:綜合實力、研發(fā)環(huán)境、市場規(guī)模[1－2]。然而，時至今日，跨國公司海外研發(fā)的動因發(fā)生根本改變，從支持當?shù)厣a(chǎn)已經(jīng)上升到全球研發(fā)戰(zhàn)略的高度，外資研發(fā)區(qū)位因子是否發(fā)生變化?變化態(tài)勢如何?本文保持指標和樣本不變，采集2010年的數(shù)據(jù)進行因子分析，并與2000年數(shù)據(jù)的分析結(jié)果進行對比，籍此刻畫外資研發(fā)區(qū)位因子的變化趨勢，并明晰中國在跨國公司全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中的優(yōu)勢和劣勢，以提供政策借鑒。

2 文獻回顧

區(qū)位因素研究一直是國外對研發(fā)全球化研究的熱點，Lall[3]、Caves[4]等早期的研究認為跨國公司在東道國的市場滲透程度、生產(chǎn)導向和研發(fā)活動性質(zhì)以及東道國自身的市場規(guī)模、研發(fā)資源、環(huán)境條件和基礎(chǔ)設(shè)施等，都同研發(fā)全球化的區(qū)位選擇有著非常密切的關(guān)系。之后，F(xiàn)lorida[5]、Serapio和Dalton[6]、Zedtwitz和Gassmann[7]、Belderbos等[8]的研究均顯示跨國公司在各個行業(yè)的技術(shù)高地設(shè)置研發(fā)機構(gòu)的意愿非常強烈。正如OECD[9]總結(jié)的，現(xiàn)有研究所討論的區(qū)位因素非常廣泛。同時也指出，跨國公司的海外研發(fā)投資正在越來越傾向于布局與世界知識中心，作為企業(yè)創(chuàng)新全球戰(zhàn)略的一部分[10]。

國內(nèi)對研發(fā)全球化的研究起步略晚，區(qū)位始終是一個重要的議題。杜德斌[11]認為當?shù)?FDI、市場規(guī)模、科技人才、技術(shù)設(shè)施以及知識產(chǎn)權(quán)保護影響著跨國公司研發(fā)投資的區(qū)位選擇；李安方[12]的研究中把影響跨國公司海外研發(fā)投資區(qū)位的東道國因素界定為市場規(guī)模、科技發(fā)展水平、科技人員供應與工資水平、知識產(chǎn)權(quán)保護狀況、市場結(jié)構(gòu)、文化背景等；祝影[1－2]利用84個國家(地區(qū))27個指標的數(shù)據(jù)，提煉跨國公司研發(fā)全球化的三個主因子:綜合實力、研發(fā)環(huán)境和市場規(guī)模；最近的研究更加偏重于跨國公司在華研發(fā)區(qū)位影響因子的動態(tài)性特征[13－14]。

本文以十年為一個研究周期，對外資研發(fā)區(qū)位因子進行觀測，以期發(fā)現(xiàn)研發(fā)全球化進程中區(qū)位因子的變化趨勢。

3 指標、數(shù)據(jù)與分析過程

3.1 指標選取

在保證樣本數(shù)量的同時，根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，選取27個指標 (見表1)。為了保證研究結(jié)果的可比性和比較研究的可行性，基本采用2000年數(shù)據(jù)分析的同一套指標，僅有每百萬人中科學家與工程師人數(shù)以每百萬人從事R＆D的技術(shù)人員數(shù)替代。

3.2 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)以2010年為主，如2010年數(shù)據(jù)不可得則采用最近年份的可得數(shù)據(jù)，主要來源于:世界銀行、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、聯(lián)合國教科文組織、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、聯(lián)合國經(jīng)濟社會事務(wù)部等主要世界組織網(wǎng)站以及一些經(jīng)濟數(shù)據(jù)網(wǎng)站等，不少數(shù)據(jù)來自 《世界投資報告》(2012、2013)、《人類發(fā)展報告》 (2009—2012)。需說明的是，個別國家 (地區(qū))少量數(shù)據(jù)稍為陳舊，但由于其發(fā)展緩慢，數(shù)據(jù)變化幅度小，對分析結(jié)果并無影響。

3.3 分析過程

保持對2000年數(shù)據(jù)進行因子分析時的84個國家 (地區(qū))不變，以2010年為主完成數(shù)據(jù)采集，84個樣本同27個指標構(gòu)成了一組84×27的原始數(shù)據(jù)矩陣，運用SPSS 19.0得到因子分析初始解，確定三個主因子，累計方差貢獻達到76.436%，滿足了解釋指標變量的大部分信息的要求。斜交旋轉(zhuǎn)后對比發(fā)現(xiàn)，旋轉(zhuǎn)后Pattern Matrix解釋能力增強，旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣見表1。經(jīng)過斜交旋轉(zhuǎn)后的主因子載荷矩陣能夠更清晰地判別出各個主因子對指標變量的反映程度，由指標的相關(guān)性可以歸納出影響外資研發(fā)區(qū)位的三個主因子，并進行命名。其中政局穩(wěn)定性對各主因子貢獻率均為負值，說明這一指標反向影響明顯。

第一主因子主要反映了13個變量的綜合信息(見表2)，方差貢獻達到40.846%，總體上反映了經(jīng)濟發(fā)展水平和社會文明程度，命名為 “發(fā)展水平”；第二主因子主要反映了10個變量的綜合信息 (表2)，方差貢獻達到28.141%，總體上反映了一個國家或地區(qū)的研發(fā)投入、研究人力、研發(fā)產(chǎn)出以及基礎(chǔ)設(shè)施，命名為 “研發(fā)實力”；第三主因子主要反映了4個變量的綜合信息 (見表2)，方差貢獻率達到7.449%，總體上反映了一個國家或地區(qū)的國內(nèi)外市場規(guī)模，命名為 “市場潛力”。

表1 旋轉(zhuǎn)后外資研發(fā)區(qū)位因子載荷矩陣 (2010年)

4 因子分析結(jié)果的對比

4.1 方差貢獻率的變化

基于2010年數(shù)據(jù)的三個主因子累積方差貢獻率為76.436%，與2000年數(shù)據(jù)的因子分析結(jié)果[1]相比，雖然同樣是三個主因子解釋了27個變量的大部分信息，但累計方差貢獻率有所降低。2000年三個主因子解釋了84.429%的變量信息，2010年降低了7.993%，說明相對于十年之前，外資研發(fā)活動所考慮的區(qū)位因素更加多元化。其中，第一主因子方差貢獻率由49.376%下降到40.846%，第三主因子方差貢獻率也由9.115%下降到7.449%，唯一出現(xiàn)方差貢獻率增高的是第二主因子 (由25.938%提高到28.141%)，說明一個國家的研發(fā)實力對吸引跨國公司海外研發(fā)活動的重要性在提升。

4.2 主因子含義的變化

(1)第一主因子的變化。2010年數(shù)據(jù)的分析結(jié)果中，第一主因子發(fā)展水平因子反映的指標類型最突出的特征是相對指標占據(jù)主導，強調(diào)人均GDP、人均國民收入等發(fā)展程度，強調(diào)每百萬人中研發(fā)人員數(shù)、每百萬人中從事R＆D的技術(shù)人員數(shù)等人力素質(zhì)，而基于2000年數(shù)據(jù)的第一主因子是綜合實力因子，因其反映的指標覆蓋范圍較廣，涉及經(jīng)濟實力、科技實力和教育實力，考量的是綜合國力和整體水平。說明外資研發(fā)區(qū)位選擇更重視經(jīng)濟社會發(fā)展的“質(zhì)”而非 “量”。

(2)第二主因子的變化?；?010年數(shù)據(jù)的第二主因子研發(fā)實力因子包含了研發(fā)資金規(guī)模、研發(fā)人力資源、研發(fā)產(chǎn)出水平以及基礎(chǔ)設(shè)施等指標，與2000年數(shù)據(jù)的分析結(jié)果相比，這一主因子上發(fā)生的變化同樣顯著，2000年數(shù)據(jù)分析結(jié)果中的第二主因子是研發(fā)環(huán)境因子，主要反映的是外資研發(fā)活動的社會基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源以及生活生產(chǎn)環(huán)境，綜合體現(xiàn)了一國 (地區(qū))的研發(fā)環(huán)境。且該因子的方差貢獻率為有所上升，可以解釋為東道國 (地區(qū))的研發(fā)實力在外資研發(fā)區(qū)位選擇中的作用增強。

(3)第三主因子的變化。相對前兩個主因子的變化來看，第三主因子所反應的指標內(nèi)容在十年前后的變化是比較小的，2010年僅比2000年增加了一項高技術(shù)出口總額。該指標的增加，說明在外資研發(fā)區(qū)位選擇中，不再僅僅瞄準東道國(地區(qū))當?shù)厥袌?，也會同時考慮通過從東道國出口產(chǎn)品進一步拓展海外市場。這印證了近年來的“反向創(chuàng)新”趨勢，即外資研發(fā)活動不再僅以搶占當?shù)厥袌?、支撐當?shù)厣a(chǎn)為主要目的，而轉(zhuǎn)為 “立足東道國，服務(wù)全世界”。

表2 基于2000年數(shù)據(jù)與2010年數(shù)據(jù)的外資研發(fā)區(qū)位因子指標對比

4.3 空間分布的變化

第一主因子的空間分布顯示出以發(fā)達國家(地區(qū))為第一等級的特征，且分散態(tài)勢已然顯現(xiàn)，與十年前相比，北美、西歐、東亞之外，大洋洲作為第四個發(fā)展板塊迅速成長，而以中國、印度、巴西為代表的發(fā)展中國家在第一主因子上的空間地位有所下降。第二主因子的空間分布凸顯了 “分散”和 “提升”兩個主題，與十年前相比，包含更廣泛內(nèi)容的研發(fā)實力因子的空間分布態(tài)勢更加分散，東亞研發(fā)實力漸超西歐，中國、韓國、印度以及巴西、阿根廷等發(fā)展中國家研發(fā)實力大幅提升。第三因子的空間分布呈現(xiàn)出以中國、印度為龍頭的亞洲國家為第一空間序列的特征，這源于亞洲龐大的人口總量以及世界制造業(yè)基地的地位，與十年前相比，空間格局的變化不明顯，中、印、美仍列前三，但新加坡、奧地利和泰國有較大提高，再次印證第三主因子不僅反映本國市場容量，也反映海外市場規(guī)模。

表3 2000年與2010年中國各因子得分及排名

4.4 中國的變化

對2000年數(shù)據(jù)的分析中，中國的第一主因子綜合實力排名第五，是唯一進入前十名的發(fā)展中國家；第二主因子研發(fā)環(huán)境得分為負，是要努力補足的短板；第三主因子市場規(guī)模位居第一。而2010年數(shù)據(jù)的分析結(jié)果中，中國三個主因子的得分情況有較大變化 (見表3)，這與外資研發(fā)區(qū)位因子本身發(fā)生變化有關(guān)。第一主因子發(fā)展水平偏重人均指標，凸顯了中國經(jīng)濟總量龐大卻人均水平低下的現(xiàn)實困局；第二主因子研發(fā)實力包含科技水平與研發(fā)環(huán)境，得分僅次于美國，證明中國強大的科技實力之外，也說明中國研發(fā)環(huán)境不斷優(yōu)化；第三主因子市場潛力仍居第一，充分證明在國內(nèi)外市場潛力上，中國都具有不可動搖的優(yōu)勢。特別是近年來，跨國公司在華研發(fā)的動因已從當初的支持本地生產(chǎn)、獲取廉價資源，上升到降低研發(fā)成本、跟蹤本土技術(shù)、建立市場網(wǎng)絡(luò)、介入政府項目的戰(zhàn)略層面，在華的跨國公司研發(fā)機構(gòu)反向創(chuàng)新趨勢明顯[15]，經(jīng)歷了 “從西方到東方”、“東方服務(wù)于東方”到 “東方服務(wù)于西方”的演進過程，恰能解釋中國的高技術(shù)出口額在第三主因子中的貢獻。

5 結(jié)論與討論

以跨國公司為載體的外資研發(fā)區(qū)位選擇不僅受東道國 (地區(qū))區(qū)位因素的影響，還受到母國投資政策以及公司發(fā)展戰(zhàn)略的推動。本文通過對比2010年與2000年數(shù)據(jù)的兩組因子分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn):①影響研發(fā)全球化的區(qū)域因素更加多樣化，發(fā)展水平在外資研發(fā)區(qū)位選擇中的作用超過了國家 (地區(qū))的綜合實力，研發(fā)實力對外資研發(fā)活動的吸引力在增強，高技術(shù)出口對市場潛力因子的貢獻增大，反映出外資研發(fā)活動跟蹤本地技術(shù)、服務(wù)他國市場的訴求；②空間分布上呈現(xiàn)極區(qū)化與擴散化并存的特征，已經(jīng)突破原來的三大極區(qū)格局，大洋洲作為世界第四極浮出水面，美、日、德的地位在一定程度上受到?jīng)_擊和撼動；③中國的研發(fā)實力和市場潛力兩個方面具有不容置疑的優(yōu)勢，但在以人均指標為主的發(fā)展水平因子上差距巨大，如何提高國民收入水平、提升國民文化素質(zhì)是要解決的主要問題。在下一步的研究中，可以結(jié)合跨國公司的全球研發(fā)戰(zhàn)略剖析外資研發(fā)動機與區(qū)位之間的動態(tài)關(guān)系和影響機理。

[1]祝影.全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò):跨國公司研發(fā)全球化的空間結(jié)構(gòu)研究[M].北京:經(jīng)濟管理出版社，2007.

[2]祝影.跨國公司研發(fā)全球化的影響因子與國別類型研究[J].科技管理研究，2008，(5):79－81.

[3]Lalls.The International Allocation of Research Activity by USMultinationals[J].Oxford Bulletin of Economic and Statistics，1979，(41):313－331.

[4]Caves.Internationalization of Research and Transfer of Technology by Multinational Enterprises[J]，Oxford Bulletin of Economics and Statistics，1981，43(2):115－130.

[5]Florida.The Globalisation of R＆D:Results of a Survey of Foreign-affiliated R＆D Laboratories in the USA[J].Research Policy，1997，(26):165－196.

[6]Serapioand Dalton.Globalisation of Industrial R＆D:an Examination of Foreign Driect Investment in R＆D in the United States[J]. Research Policy，1999，(28):303－316.

[7]Zedtwitzand Gassmann.Market Versus Technology Drive in R＆D Internationalization:Four Different Patterns of Managing Research and Development[J].Research Policy，1990，.31(4):569－588.

[8]Belderbos，Lykogianniand Veugelers.Strategic R＆D Location by Multinational Firms:Spillovers，Technology Sourcing，and Competition[J].Journal of Economics＆Management Strategy，Wiley Blackwell，2008，17(3):759－779，09.

[9]OECD.Location Factors in the Activities Related to Innovation of Multinationals:a Literature Review[R].Internal working document，OECD，Paris，2008a.

[10]OECD.The Internationalisation of Business R＆D:Evidence，Impacts and Implications[R].OECD，Paris，2008b.

[11]杜德斌.跨國公司R＆D全球化的區(qū)位模式研究[M].上海:復旦大學出版社，2001.

[12]李安方.跨國公司R＆D全球化:理論、效應與中國的對策研究[M].北京:人民出版社，2004.

[13]楊翊之.跨國公司在華研發(fā)區(qū)位選擇的因素研究[J].科學學與科學技術(shù)管理，2009，(6):20－24.

[14]李長松，張戰(zhàn)仁.知識溢出對跨國公司在華研發(fā)投資區(qū)位選擇的影響研究[J].中國科技論壇，2011，(7):58－63.

[15]杜德斌.研發(fā)全球化呈現(xiàn)五大發(fā)展趨勢[N].文匯報，2014－04－14，10.

(責任編輯 譚果林)

The Changes of Foreign R＆D Location Factors:A Com parison of the Results Based on the Data of 2010 and 2000 by SPSS

Zhu Ying，Lu Guangyao
(School of Economics，Shanghai University，Shanghai200444，China)

There are lots of factorseffecton the location ofMNCs'R＆D.As the economic globalization accelerating and company's R＆D strategy adjusting，MNCs'R＆D activities have present a new trend，and the location factors also have corresponding changes.On the basis of former research，this article continues to use the same samples and indicators，and the result of factor analysis by SPSS19.0 proves that the level of development，R＆D strength and market potential are themain factors thatmake influence on MNC's R＆D location，and by comparing with the 2000's data based result，it shows that the variance contribution rate，main factors'meaning，spatial structure and samples'score are changing，that can prove the new characteristics of MNCs'R＆D globalization.As for the great advantage on R＆D strength factor and market potential factor，China's position in spatial structure of MNCs'R＆D globalization has progressed.But the development level factor will still restrict the promoting of China's attraction for MNCs'R＆D activities.

Foreign R＆D；Location factors；Changes；Factor analysis；Comparison

F276.7

A

國家自然科學基金項目 “在華外資研發(fā)與省域自主創(chuàng)新的耦合機制研究”(71303151)。

2014－10－08

祝影 (1978－)，女，河南人，上海大學經(jīng)濟學院副教授，博士；研究方向:外資研發(fā)與區(qū)域創(chuàng)新。