黃鳳崗

（臨滄市水利水電勘測設(shè)計研究院，云南臨滄677000）

水利勘測設(shè)計合同風(fēng)險分析

黃鳳崗

（臨滄市水利水電勘測設(shè)計研究院，云南臨滄677000）

風(fēng)險分析就是在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，利用技術(shù)方法對風(fēng)險進行定性或者定量分析，研究確定風(fēng)險的類型、風(fēng)險所包括的具體內(nèi)容以及風(fēng)險的來源和大小。水利勘測設(shè)計合同的風(fēng)險包括建設(shè)方風(fēng)險和勘測設(shè)計單位的風(fēng)險。在對風(fēng)險定性分析之后，還應(yīng)該開展水利勘測設(shè)計合同風(fēng)險的定量分析，以利于分辨風(fēng)險的大小。圖1幅，表2個。

水利工程；勘測設(shè)計；合同風(fēng)險；分析

1 風(fēng)險管理

1.1 風(fēng)險管理的內(nèi)涵

風(fēng)險管理（RiskManagement）作為一門綜合性的邊緣學(xué)科，其產(chǎn)生與發(fā)展的歷史并不久遠，在20世紀四五十年代，西方國家在原子彈制造與“阿波羅”人類登月項目計劃中，就已經(jīng)開始進行了風(fēng)險管理。項目的成功證明了風(fēng)險管理的理論與技術(shù)方法起到了很好的效用，這極大地推動了風(fēng)險管理理論研究成果的實際應(yīng)用。不少的學(xué)者通過研究認為，風(fēng)險管理是一種較為科學(xué)的方法，其目的是以最少的成本把風(fēng)險損失降低到最低程度，其實現(xiàn)的手段有風(fēng)險識別、風(fēng)險衡量與風(fēng)險控制等。

1.2 風(fēng)險管理的過程

風(fēng)險管理的過程，國內(nèi)外對此的研究很多，但是還沒有一個統(tǒng)一的看法。國際項目管理組織PMI認為可以把風(fēng)險管理全過程劃分為6個階段，即：風(fēng)險管理計劃制定→風(fēng)險識別→定性風(fēng)險分析→定量風(fēng)險分析→風(fēng)險應(yīng)對計劃制定→風(fēng)險監(jiān)測和控制；而PMRC（即我國的項目管理研究會）也確定了風(fēng)險管理具有6個過程，與PMI制定的風(fēng)險管理過程大體一致。但是美國項目管理組織AMI卻把項目風(fēng)險管理定義為9個過程，即：定義→集中→識別→結(jié)構(gòu)→所有權(quán)→估計→評價→計劃→管理。

在風(fēng)險管理過程中，最終需對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險及時進行控制，以達到預(yù)防和減少損失的目的（見表1）。

表1 風(fēng)險控制的方法與特點分析

2 水利勘測設(shè)計合同風(fēng)險分析

2.1 水利勘測設(shè)計合同

水利工程作為建設(shè)工程的一部分，其簽訂的合同也屬于工程合同的一部分。在工程建設(shè)過程中，簽訂的合同類型較多，有可行性研究合同、規(guī)劃設(shè)計合同、勘測設(shè)計合同、委托監(jiān)理合同、施工承包合同、材料與設(shè)備采購合同以及審計合同等。水利勘測設(shè)計合同是水利工程合同的一個重要組成部分，它在水利工程的建設(shè)與管理過程中起到了非常關(guān)鍵的作用。

（1）水利勘測設(shè)計合同是建設(shè)方與勘測設(shè)計單位對水利工程實施與管理的工具與手段。建設(shè)方利用WBS技術(shù)工具，即項目結(jié)構(gòu)分解方法，把1個完整的水利工程項目分解成若干個專業(yè)實施的活動，然后通過合同把這些專業(yè)活動委托出去。而建設(shè)方對于水利工程的融資模式、合同管理模式和實施策略以及各種的管理規(guī)范，無一不是通過合同定義和運作的。因此，水利工程的建設(shè)過程實質(zhì)上為一系列工程合同的簽訂與履行的過程。

（2）水利勘測設(shè)計合同確定了水利工程實施與管理的主要目標(biāo)，是水利工程建設(shè)中合同各參與方在各項活動中的重要依據(jù)。

（3）水利勘測設(shè)計合同是水利工程勘測設(shè)計過程中雙方的最高行為準(zhǔn)則，也是水利工程建設(shè)中爭端處理的依據(jù)。按照我國的《合同法》，合同作為爭端處理結(jié)果的法律依據(jù)，即合同文本在很大程度上決定了爭端判定的結(jié)構(gòu)，爭端的負責(zé)方以及應(yīng)該負什么樣的責(zé)任等；同時合同還詳細規(guī)定了合同雙方出現(xiàn)爭端后應(yīng)該采取的解決辦法與解決程序。

由于水利勘測設(shè)計合同在水利工程建設(shè)期間起到了如此重要的作用，因此該合同的風(fēng)險也是較大的。如果合同簽訂或者執(zhí)行過程中出現(xiàn)了客觀或者主觀上的缺陷，不僅會對水利勘測設(shè)計質(zhì)量、進度、費用產(chǎn)生損失，還會影響到水利工程的建設(shè)程序，甚至造成整個水利工程項目的造價損失與工期延誤。

2.2 風(fēng)險分析

從以上介紹的風(fēng)險管理理論與研究可以看出，無論是PMI、AMI還是PMRC，它們都把風(fēng)險分析（評估）作為風(fēng)險管理過程的一個必不可少的環(huán)節(jié)。風(fēng)險分析就是在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，利用技術(shù)方法對風(fēng)險進行定性或者定量分析，研究確定風(fēng)險的類型、風(fēng)險所包括的具體內(nèi)容以及風(fēng)險的來源和大小；它是風(fēng)險控制的基礎(chǔ)，為采用針對性的風(fēng)險控制方法與措施提供了參考依據(jù)。

2.2.1 水利勘測設(shè)計合同的風(fēng)險辨識

從法學(xué)原理我們知道，合同規(guī)定了合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，任何合同都是離不開合同的主體與客體的；水利勘測設(shè)計合同也一樣，其客體就是合同的內(nèi)容，即建設(shè)方委托水利勘測設(shè)計單位進行工程項目的勘測設(shè)計；而合同的主體為建設(shè)方和水利勘測設(shè)計單位。因此，該合同對于合同主體各方都有約束的作用，對各主體均會產(chǎn)生一定的合同風(fēng)險。合同主體在水利勘測設(shè)計合同的風(fēng)險為辨識的合同第一層次風(fēng)險，合同第一層次風(fēng)險就包括了建設(shè)方合同風(fēng)險與勘測設(shè)計單位的合同風(fēng)險。

（1）建設(shè)方的合同風(fēng)險。作為水利工程建設(shè)方或者投資方，建設(shè)方在合同管理過程中占據(jù)了主導(dǎo)性地位。作為提出邀約的合同主體，建設(shè)方確定了合同的主要條款；由于在水利工程建設(shè)前期，大多數(shù)水利勘測設(shè)計合同中的建設(shè)方也是當(dāng)?shù)厮ㄔO(shè)主管單位，接受委托的水利勘測設(shè)計單位是其下屬管理單位，建設(shè)方在行政上對于水利勘測設(shè)計單位賦有管理的權(quán)限。這種主導(dǎo)性地位既可以對勘測設(shè)計單位的合同產(chǎn)生風(fēng)險，也可能影響到建設(shè)方的合同風(fēng)險。部分建設(shè)方認為自己的下屬單位肯定會服從自己的管理，合同只不過是一個形式而已。因此，在簽訂水利勘測設(shè)計合同時就難以認真研究合同條款及制定規(guī)范、公正的合同文本；對于合同的執(zhí)行也常常以行政命令的口氣下達指令，而不顧是否符合合同法以及水利工程勘測設(shè)計的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)等；這就會引發(fā)建設(shè)方的合同簽訂風(fēng)險和合同執(zhí)行風(fēng)險，這兩種風(fēng)險也就是合同風(fēng)險辨識中的第二層次風(fēng)險。

（2）作為合同的另一方主體，勘測設(shè)計單位的風(fēng)險主要來自于合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險，即其接受委托、提供的服務(wù)工作是否能夠達到建設(shè)方的要求。具體細分，可以將勘測設(shè)計單位的風(fēng)險劃分為如下幾種第二層次風(fēng)險（見圖1）。

圖1 水利勘測設(shè)計合同的風(fēng)險分析示意

勘測設(shè)計質(zhì)量風(fēng)險。百年大計，質(zhì)量第一?？辈煸O(shè)計工作的質(zhì)量直接決定了水利工程的質(zhì)量，因此，勘察設(shè)計質(zhì)量風(fēng)險在勘測設(shè)計單位的風(fēng)險中占有舉足輕重的地位。

勘測設(shè)計進度風(fēng)險。水利工程與一般的建設(shè)工程相比，有著不同的特點，其建設(shè)工期長，工程地質(zhì)地形復(fù)雜，影響設(shè)計變化的因素較多，容易產(chǎn)生勘測設(shè)計進度上的延誤。

勘測設(shè)計費用風(fēng)險。建設(shè)方大多數(shù)是水利勘察設(shè)計單位的行政主管，不僅可能會進行不合理的“壓價”，而且還往往拖延支付勘測設(shè)計費用，造成了勘察設(shè)計單位費用上的風(fēng)險。

2.2.2 水利勘測設(shè)計合同的風(fēng)險定性分析

在水利勘測設(shè)計合同的風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，需開展風(fēng)險的深入分析，以充分了解、掌握風(fēng)險的具體內(nèi)容和來源。下面舉例說明定性分析的方法。

在第二層次的風(fēng)險中，即建設(shè)單位的“合同簽訂風(fēng)險”，利用走訪調(diào)查法與歸納研究法等技術(shù)方法，深入分析了它所包括了三方面的風(fēng)險內(nèi)容以及風(fēng)險各自的來源：

（1）選擇承包單位的風(fēng)險。雖然大多數(shù)建設(shè)方為了管理方便，選擇了當(dāng)?shù)氐乃睖y設(shè)計單位委托其開展勘測設(shè)計；但是長此以往，也會帶來合同簽訂的風(fēng)險。當(dāng)?shù)厮睖y設(shè)計單位在沒有競爭壓力的情況下，時間一長就會產(chǎn)生惰性心理，不思進取，在勘測設(shè)計的業(yè)務(wù)能力、人員素質(zhì)培養(yǎng)和管理水平等方面就難以花費更多的精力與財力去進一步提升，容易形成其業(yè)務(wù)能力與管理水平的下降。該風(fēng)險主要來源于水利勘測設(shè)計單位惰性經(jīng)營的風(fēng)險。

（2）選擇計價方式的風(fēng)險。建設(shè)方簽訂合同時，計價方式的選擇是極易產(chǎn)生合同執(zhí)行過程中的風(fēng)險的，特別容易在結(jié)算時產(chǎn)生經(jīng)濟糾紛。是選擇固定總價合同，還是可變總價合同？什么情況下可以變更合同價格？什么情況下不能變更合同價格？合同價格的變更如何確定？如果這些問題沒有在建設(shè)方簽訂合同時明確規(guī)定，就會引發(fā)不必要的糾紛，帶來合同風(fēng)險。這種風(fēng)險來自于建設(shè)方?jīng)]有對合同計價方式的深入研究和合理選擇。

（3）缺陷合同的風(fēng)險。有一部分合同在簽訂時就是有缺陷的，形成了事實上的缺陷合同。水利勘測設(shè)計合同的缺陷表現(xiàn)在：合同文件對于水利工程建設(shè)的內(nèi)容描述有誤或者不充分（如提供的水利工程設(shè)計任務(wù)書不具體、甚至出現(xiàn)了相互矛盾的地方）；合同文件用詞不準(zhǔn)確（如規(guī)定水利勘測設(shè)計發(fā)生“重大變更”時可以增加設(shè)計費用，但是什么是勘測設(shè)計“重大變更”不明確）；合同風(fēng)險分配不合理，勘測設(shè)計單位承擔(dān)了與自身權(quán)益所不相配套的義務(wù)（如合同要求水利勘測設(shè)計工作要提前多少天完成，卻沒有規(guī)定提前的獎勵措施，而對勘測設(shè)計工作的延遲卻規(guī)定了處罰的措施）等。缺陷合同的風(fēng)險主要來源于合同主體風(fēng)險分配的不對等以及合同審查的不仔細。

2.2.3 水利勘測設(shè)計合同的風(fēng)險定量分析

在水利勘測設(shè)計合同的風(fēng)險定性分析之后，應(yīng)該開展風(fēng)險的定量分析，以利于分辨風(fēng)險的大小。風(fēng)險定量分析的方法較多，有定量統(tǒng)計法、專家評定法、調(diào)查法、層次分析法等。下面仍然以在第二層次風(fēng)險中的建設(shè)單位的“合同簽訂風(fēng)險”為例，利用專家評定法來說明風(fēng)險定量分析的方法。我們邀請了6位多年從事水利工程勘測設(shè)計和管理的專家對于建設(shè)方簽訂勘測設(shè)計合同中各項風(fēng)險的大小進行測定。為了公正客觀，計算時，去除了一個最高分和一個最低分，以其余各位專家的平均分作為風(fēng)險大小的實測數(shù)值（見表2）。

表2 建設(shè)方合同簽訂風(fēng)險大小的專家評定結(jié)果

從專家評定結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn)，在建設(shè)方合同簽訂的各項風(fēng)險中，缺陷合同的風(fēng)險最大，而選擇計價方式的風(fēng)險最小，但是各項風(fēng)險相差的比例不是很大，發(fā)生最大的風(fēng)險與發(fā)生最小的風(fēng)險只相差12.4%。

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責(zé)任編輯 吳 昊

2015－01－20

黃鳳崗（1966－），男，高級工程師，主要從事水利工程勘測設(shè)計工作。

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