鄭世華 萬繼祥

摘 要：在專利申請實踐中，技術(shù)交底資料的好壞直接影響代理人對技術(shù)方案的理解，甚至?xí)绊懮暾埵欠衲塬@得授權(quán)。一份好的技術(shù)交底資料能為發(fā)明創(chuàng)造爭取一個合理的保護(hù)范圍，獲得一個穩(wěn)定的權(quán)利。

關(guān)鍵詞：專利申請；技術(shù)交底；保護(hù)范圍；權(quán)利；穩(wěn)定

引言

在專利申請實踐中，技術(shù)交底資料的作用至關(guān)重要，是申請人和代理人之間用于技術(shù)交流的文件，技術(shù)交底資料的好壞直接影響代理人對技術(shù)方案的理解，甚至?xí)绊懮暾埵欠衲軌颢@得授權(quán)。一份好的技術(shù)交底資料能為發(fā)明創(chuàng)造爭取一個合理的保護(hù)范圍，獲得一個穩(wěn)定的權(quán)利。一份好的技術(shù)交底資料是申請人獲得高質(zhì)量專利文件的條件之一。

1 技術(shù)交底資料概述

1.1 定義

技術(shù)交底資料，顧名思義就是申請人或發(fā)明人提交給專利代理人的有關(guān)該發(fā)明創(chuàng)造的相關(guān)技術(shù)資料。

1.2 作用

技術(shù)交底資料的作用主要有兩點：一是技術(shù)交底資料是傳遞發(fā)明構(gòu)思、描述發(fā)明創(chuàng)造，建立申請人或發(fā)明人和專利代理人之間溝通的橋梁。使得代理人能夠最大程度地以特定形式的法律文件真實地重現(xiàn)發(fā)明內(nèi)容。為申請人確定其專利所涵蓋的合理的保護(hù)范圍，獲得一個穩(wěn)定的權(quán)利，使其可以獲得期待的經(jīng)濟(jì)利益。二是技術(shù)交底資料是企業(yè)專利管理的基礎(chǔ)。在企業(yè)的技術(shù)研發(fā)初期，企業(yè)研發(fā)人員在發(fā)現(xiàn)問題并形成初步的解決方案之后，需要進(jìn)行技術(shù)分析和評估，判斷自己的研究設(shè)想是否合理、是否是最佳途徑、特別是準(zhǔn)確把握現(xiàn)有技術(shù)，對競爭對手以及相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)展開分析以進(jìn)行侵權(quán)預(yù)警、規(guī)避設(shè)計等進(jìn)一步地研究。研發(fā)完成后，企業(yè)還需要對技術(shù)交底資料進(jìn)行分析，以確定技術(shù)成果的保護(hù)手段，落實保護(hù)范圍。

2 技術(shù)交底資料的撰寫要求

對技術(shù)交底資料整體上的要求就是能準(zhǔn)確、完整地表達(dá)其技術(shù)信息，以便代理人能準(zhǔn)確地把握發(fā)明點；清楚、完整地公開發(fā)明的各個方面，以便代理人能獲得足夠的信息去撰寫專利申請文件，獲得特定形式的信息產(chǎn)品。

3 技術(shù)交底資料的組成

技術(shù)交底資料是比較單純的技術(shù)文件，目的是反應(yīng)技術(shù)內(nèi)容、傳遞技術(shù)信息，因此需要圍繞技術(shù)主線進(jìn)行敘述，作者認(rèn)為，一份合格的技術(shù)交底資料至少應(yīng)包含以下幾方面的內(nèi)容：現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀、現(xiàn)有技術(shù)的缺陷、發(fā)明目的、解決缺陷的技術(shù)方案、技術(shù)方案的效果。

3.1 現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀

技術(shù)交底資料應(yīng)該對現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀進(jìn)行充分的描述，能幫助代理人高效理解現(xiàn)有技術(shù)的現(xiàn)狀，獲得相關(guān)技術(shù)的實質(zhì)內(nèi)容，幫助代理人盡快找到發(fā)明點，有利于其最大限度地擴(kuò)展專利的保護(hù)范圍。

3.2 現(xiàn)有技術(shù)的缺陷

技術(shù)交底資料應(yīng)該有針對性地說明由于哪些技術(shù)步驟或結(jié)構(gòu)特征的存在或缺乏，導(dǎo)致現(xiàn)有技術(shù)一定會出現(xiàn)哪些問題？為什么要解決這些問題？已知解決這些問題的方法？這些方法不好的技術(shù)原因是什么？敘述應(yīng)該客觀且充分，切忌采用誹謗性語言。若引用了專利文獻(xiàn)或非專利文獻(xiàn)，最好注明其出處。

3.3 發(fā)明目的

技術(shù)交底資料應(yīng)該清楚簡明地寫明發(fā)明目的是什么？即發(fā)明能解決什么問題？一般應(yīng)采用正面、客觀、簡潔的語言進(jìn)行描述，盡可能多地列出，最好能分清層次，以供代理人參考。

3.4 發(fā)明的技術(shù)方案

技術(shù)交底資料應(yīng)該詳細(xì)、具體的寫明發(fā)明的實現(xiàn)方式，比如技術(shù)原理是什么？最核心的改進(jìn)是什么？采用了哪些具體手段？技術(shù)交底資料中的技術(shù)方案一般都會采用具體實施方式以及可替換的實施方式來進(jìn)行詳細(xì)說明和闡述，要盡可能多地提供多個實施方案，便于概括出保護(hù)范圍比較大的權(quán)利要求，必要時也需要利用附圖和附圖說明來表達(dá)。具體實施方式應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)發(fā)明中解決技術(shù)問題所采用的技術(shù)方案，并應(yīng)當(dāng)對技術(shù)特征給予詳細(xì)說明，尤其應(yīng)表達(dá)哪些結(jié)構(gòu)或步驟是必不可少的，哪些是可選的。

對于產(chǎn)品的發(fā)明或者實用新型，實施方式應(yīng)當(dāng)描述產(chǎn)品的機(jī)械構(gòu)成、電路構(gòu)成或者化學(xué)成分，說明組成產(chǎn)品的各部分之間的相互關(guān)系。對于可動作的產(chǎn)品，只描述其構(gòu)成不能使所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員理解和實現(xiàn)發(fā)明時，還應(yīng)當(dāng)說明其動作過程或者操作步驟。對于方法的發(fā)明，應(yīng)當(dāng)寫明其步驟，包括可以用不同的參數(shù)或者參數(shù)范圍表示的工藝條件。對于材料方面的改進(jìn)，需要將材料的組成、性能或制備工藝條件描述得清楚完整。

3.5 方案的技術(shù)效果

技術(shù)交底資料還應(yīng)該結(jié)合發(fā)明點，寫明發(fā)明為什么會比別人的好，具體效果體現(xiàn)在哪？一般而言，不同領(lǐng)域的有益效果可以用不同的方式說明，比如機(jī)械、電氣領(lǐng)域，可結(jié)合結(jié)構(gòu)特征和作用方式進(jìn)行說明；化學(xué)領(lǐng)域，多數(shù)情況下需要借助于實驗數(shù)據(jù)來說明。

4 撰寫技術(shù)交底資料的注意事項

4.1 技術(shù)方案必須能夠?qū)崿F(xiàn)

值得注意的是，在撰寫技術(shù)交底資料的過程中，有些申請人往往會忽略發(fā)明以公開換保護(hù)的特點，會有意識或無意識的去保留技術(shù)秘密，將關(guān)鍵部分隱藏或簡略提及，只提思路，但不涉及具體實現(xiàn)手段。作者的看法是，在公開充分的基礎(chǔ)上，適當(dāng)?shù)谋Ａ艏夹g(shù)秘密是可以的，但是，必須把握一個合適的度。如果隱藏或簡略提及的部分會使得發(fā)明的技術(shù)方案喪失可實施性，那就會得不償失，最終會因為公開不充分，不符合專利法第二十六條第三款的規(guī)定這一無法克服的缺陷，喪失其可能獲得的專利權(quán)。

具體而言，技術(shù)交底資料未對發(fā)明作出清楚、完整的說明，致使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)該發(fā)明的理由一般包括下面幾種形式：（1）技術(shù)交底資料中只給出任務(wù)和設(shè)想，只表明一種愿望和結(jié)果，而未給出任何使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑募夹g(shù)手段，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，從而所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書中的記載，不能實現(xiàn)該發(fā)明；（2）技術(shù)交底資料中給出的技術(shù)手段是含糊不清的，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，從而所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書中的記載，無法實施該發(fā)明；（3）技術(shù)交底資料中給出的技術(shù)手段并不能解決所述的技術(shù)問題，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，致使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書中的記載，不能實現(xiàn)該發(fā)明；（4）申請的主題為由多個技術(shù)手段構(gòu)成的技術(shù)方案，對于其中的一個技術(shù)手段，按照技術(shù)交底資料記載的內(nèi)容不能實現(xiàn)，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，因而所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)說明書中的記載，不能實現(xiàn)該發(fā)明；（5）因此盡管技術(shù)交底資料中給出了具體的技術(shù)方案，但該方案必須依賴實驗結(jié)果加以證實才能成立，而技術(shù)交底資料中未提供有關(guān)實驗數(shù)據(jù)，代理人也無法提煉出清楚、完整的說明書，導(dǎo)致所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不能實現(xiàn)該發(fā)明，例如已知化合物的新用途發(fā)明，通常需要有實驗數(shù)據(jù)來證實其所述的用途以及效果，否則無法達(dá)到能夠?qū)崿F(xiàn)的要求；（6）針對化學(xué)領(lǐng)域的申請，技術(shù)交底資料雖然進(jìn)行了說明，甚至給出了與其所解決的技術(shù)問題相關(guān)的化學(xué)物理性能參數(shù)以及應(yīng)用方向，但是技術(shù)交底資料并未提供任何制備的方法或關(guān)于制備的方法或?qū)Ｓ迷O(shè)備方面的指示或指導(dǎo)，因此作為所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員即使結(jié)合其所具有的一般水平的專業(yè)知識和技能，也無法按照該技術(shù)交底資料制造，實施該發(fā)明。

4.2 技術(shù)術(shù)語的使用

技術(shù)交底資料應(yīng)盡可能使用規(guī)范、通用的技術(shù)術(shù)語，如需使用自定義詞，應(yīng)給出明確的定義或說明。

5 結(jié)束語

一份完善的技術(shù)交底資料能使專利申請事半功倍，獲得的專利權(quán)合理、穩(wěn)定。

參考文獻(xiàn)

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利審查指南（2010版）[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社.

[2]馬敬.如何撰寫技術(shù)交底書[J].中國發(fā)明與專利，2007，7.