孫緒東

摘 要：2015年1月，國(guó)務(wù)院對(duì)深化行政審批改革提出了具體的要求，作為專利審查的行政部門-國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局，如何從審批業(yè)務(wù)入手，實(shí)現(xiàn)便民、高效的審批服務(wù)，成為擺在專利局面前的一個(gè)課題。文章從我國(guó)現(xiàn)有專利審查制度入手，分析當(dāng)前審查制度下出現(xiàn)的服務(wù)質(zhì)量問題，闡述采用智能審查手段提升專利審批服務(wù)質(zhì)量的可行性。

關(guān)鍵詞：智能化；專利審批；審批制度改革

引言

2015年1月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于規(guī)范國(guó)務(wù)院部門行政審批行為改進(jìn)行政審批有關(guān)工作的通知》，對(duì)行政審批改革提出具體要求：“深化行政審批制度改革，規(guī)范行政審批行為，改進(jìn)行政審批工作，解決審批環(huán)節(jié)多、時(shí)間長(zhǎng)、隨意性大、公開透明度不夠等問題，進(jìn)一步提高政府工作效率和為人民群眾服務(wù)水平”。

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局是我國(guó)唯一的專利審批行政部門，承擔(dān)全國(guó)的專利申請(qǐng)受理和審查工作。多年來，專利局一直將提高查詢效率、提升對(duì)外服務(wù)質(zhì)量作為業(yè)務(wù)管理的重點(diǎn)，投入大量的人力和物力資源，取得了明顯成效。

2010年2月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局正式投入使用全流程電子化的專利審批系統(tǒng)，增加了電子化的申請(qǐng)模式。信息化手段極大提升了專利審批的服務(wù)質(zhì)量的專利審查工作的效率，申請(qǐng)人足不出戶既可向?qū)＠痔峤粚＠暾?qǐng)，有效縮短了專利審查周期。

在我國(guó)，專利申請(qǐng)量逐年提高，與此同時(shí)，社會(huì)公眾又期待著更為方便、快捷的申請(qǐng)受理和審查服務(wù)，在不考慮增加審查員人力投入的情況下，如何幫助審查員提高效率，減少出錯(cuò)率，做到審查中質(zhì)與量的統(tǒng)一，同時(shí)又能為申請(qǐng)人和代理機(jī)構(gòu)提供更為愉悅的服務(wù)體驗(yàn)，仍然是專利局提升業(yè)務(wù)管理和服務(wù)水平的一項(xiàng)重要課題。

1 我國(guó)專利審批制度現(xiàn)狀

1.1 專利審批的主體與客體

中國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局統(tǒng)一受理和審查我國(guó)的專利申請(qǐng)，依法對(duì)符合授權(quán)條件的專利申請(qǐng)授予專利權(quán)。

我國(guó)專利審批的客體包括三類專利申請(qǐng)：發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。

發(fā)明，是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。

實(shí)用新型，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。

外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。

1.2 專利審查流程

目前，我國(guó)對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)采用初步審查加評(píng)價(jià)報(bào)告制度，對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)采用實(shí)質(zhì)審查制度。

實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)審查大體經(jīng)過以下幾個(gè)環(huán)節(jié)：受理審查、分類、繳納初審費(fèi)、初步審查、辦理授權(quán)登記手續(xù)、授權(quán)公告。專利局可根據(jù)相關(guān)人的請(qǐng)求，為實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利出具專利評(píng)價(jià)報(bào)告，對(duì)其專利權(quán)的穩(wěn)定性作出評(píng)價(jià)。

發(fā)明專利申請(qǐng)的審查過程包括：受理審查、分類、繳納初審費(fèi)、初步審查、發(fā)明公開、提出實(shí)審請(qǐng)求及繳納實(shí)審費(fèi)、實(shí)質(zhì)審查、辦理授權(quán)登記手續(xù)、授權(quán)公告。

在審查過程中，未及時(shí)繳納初審費(fèi)或未及時(shí)答復(fù)專利局發(fā)出的通知書，則可能導(dǎo)致專利申請(qǐng)的視為撤回；符合授權(quán)條件但未及時(shí)辦理授權(quán)登記手續(xù)，專利局會(huì)做視為放棄專利權(quán)處理；初步審查或?qū)嵸|(zhì)審查不合格的申請(qǐng)，會(huì)被駁回專利申請(qǐng)權(quán)。

2 我國(guó)專利審查制度存在的問題

2.1 專利申請(qǐng)程序復(fù)雜

一項(xiàng)專利要走完一套最基本的審批流程，申請(qǐng)人需要提供多種資料、這類資料還要符合很多細(xì)節(jié)上的形式要求，一個(gè)申請(qǐng)要經(jīng)多諸多審查環(huán)節(jié)才能被授權(quán)。

一項(xiàng)發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)，至少要提供請(qǐng)求書、權(quán)利要求書、說明書、摘要、說明書附圖、摘要附圖。這類文件都有詳細(xì)的形式和內(nèi)容要求，如果出現(xiàn)形式缺陷，則需要在專利局規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)正，如果存在實(shí)質(zhì)內(nèi)容的缺陷，則要限期改正或陳述意見。補(bǔ)正和意見陳述也有細(xì)節(jié)的要求。除提交文件外，一項(xiàng)專利至少要繳納兩次費(fèi)用：申請(qǐng)費(fèi)和專利登記、印刷費(fèi)、印花稅（一次繳納），發(fā)明專利還要繳納實(shí)質(zhì)審查費(fèi)。

除提交最基本的申請(qǐng)文件、補(bǔ)正文件或意見陳述以及繳納兩次費(fèi)用外，如果專利申請(qǐng)涉及優(yōu)先權(quán)、費(fèi)用減緩、申請(qǐng)人的變更、逾期視撤恢復(fù)等事項(xiàng)，則要提供更多的證明文件，有些還需繳納費(fèi)用。

這些環(huán)節(jié)不僅涉及專利局多個(gè)審查部門間的協(xié)作，還需要與申請(qǐng)人通過正式的文書進(jìn)行大量的技術(shù)溝通和交互，這種方式耗費(fèi)了雙方大量的時(shí)間和精力，此外很多時(shí)候由于申請(qǐng)人對(duì)專利相關(guān)業(yè)務(wù)不熟悉額外產(chǎn)生更多的業(yè)務(wù)交互。這些都降低了專利審查的工作效率，延長(zhǎng)了業(yè)務(wù)辦理周期。

2.2 專利審批周期長(zhǎng)

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的2013年實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利結(jié)案周期（申請(qǐng)日至初步審查結(jié)案日）分別為4.3個(gè)月和3.8個(gè)月。發(fā)明專利從進(jìn)入實(shí)審日至結(jié)案日之前的平均周期為22.2個(gè)月。

除非申請(qǐng)人要求提前公開，發(fā)明申請(qǐng)需滿18個(gè)月才能公開，公開以后才能進(jìn)入實(shí)審，也就是說，如果一個(gè)申請(qǐng)人沒有要求提前公開，則他提交發(fā)明專利申請(qǐng)以后，通常要經(jīng)過三年多的等待才能得到審批結(jié)果。

專利法中對(duì)申請(qǐng)人的行為有明確的期限要求，而對(duì)審批周期卻并沒有明確的要求。雖然，審批周期長(zhǎng)是由多種原因造成的，而且，長(zhǎng)期以來，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局非常重視審查周期，為縮減審查周期投入了大量的資源，也取得了明顯的成效。但是，如何進(jìn)一步縮短審查周期、是否需要向申請(qǐng)人承諾最長(zhǎng)周期、是否讓申請(qǐng)人能夠預(yù)知可能的審查周期等等，這些都是專利審批制度改革需要解決的問題。

3 智能化審批推進(jìn)專利審批制度改革的可行性

智能審查加依賴信息化技術(shù)和手段，分別從審批系統(tǒng)的申請(qǐng)端和審查端入手，按照現(xiàn)有專利法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)程、工作流程，對(duì)申請(qǐng)人和審查員的操作內(nèi)容進(jìn)行量化分解，提取智能化審查項(xiàng)目及計(jì)算機(jī)可識(shí)別的規(guī)則，最終實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)輔助申請(qǐng)人撰寫文件、自動(dòng)完成部分審查以及輔助審查員完成必須的人工審查。

3.1 在線交互式申請(qǐng)，降低申請(qǐng)的難度、提升服務(wù)水平

在線交互式申請(qǐng)采用人機(jī)互動(dòng)方式協(xié)助申請(qǐng)人撰寫申請(qǐng)文件，采用AJAX①、HTML5②等最新的網(wǎng)頁開發(fā)技術(shù)，根據(jù)申請(qǐng)人已填寫內(nèi)容，動(dòng)態(tài)提示當(dāng)前項(xiàng)目的填寫內(nèi)容或引導(dǎo)后續(xù)操作步驟。申請(qǐng)人還隨時(shí)可以針對(duì)當(dāng)前填寫項(xiàng)目啟動(dòng)在線幫助。當(dāng)出現(xiàn)填寫錯(cuò)誤時(shí)，系統(tǒng)提示錯(cuò)誤信息、給出正確信息的填寫建議。

交互式申請(qǐng)能有效幫助沒有經(jīng)驗(yàn)的申請(qǐng)人順利完成專利申請(qǐng)的文件撰寫，而不必在申請(qǐng)前先去細(xì)致學(xué)習(xí)專利申請(qǐng)法規(guī)，并且在輕松愉悅的狀態(tài)下撰寫文件。

智能審查將審查端的業(yè)務(wù)規(guī)則前置到在線交互式申請(qǐng)，整合多層面的信息檢查、規(guī)則校驗(yàn)，申請(qǐng)人能夠及時(shí)獲知填寫內(nèi)容中的缺陷，在系統(tǒng)指導(dǎo)下進(jìn)行修改，避免了形式缺陷，從而避免因這些缺陷導(dǎo)致的補(bǔ)正或答復(fù)審查意見，不僅節(jié)約了審查資源，也能大大縮短審查周期。

在線交互式申請(qǐng)，通過提高申請(qǐng)人的撰寫文件的操作體驗(yàn)、避免形式缺陷產(chǎn)生的補(bǔ)正答復(fù)環(huán)節(jié)，提升了專利局對(duì)公眾服務(wù)的水平。

3.2 自動(dòng)審查，減少審查案件的積壓、短縮審查周期

新申請(qǐng)或中間文件提交到系統(tǒng)后，系統(tǒng)使用含有預(yù)定義業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)則引擎③對(duì)所有審查項(xiàng)進(jìn)行自動(dòng)審查，包括對(duì)自由撰寫的文字內(nèi)容進(jìn)行文本分析④，最后給出相應(yīng)的審查結(jié)論。智能審系統(tǒng)需要區(qū)分全自動(dòng)審查項(xiàng)和人工協(xié)助審查項(xiàng)，對(duì)于全自動(dòng)審查項(xiàng)，系統(tǒng)不需要人工干預(yù)就能判斷信息的正確性，給出精準(zhǔn)的審查結(jié)論。

對(duì)于那些情形較簡(jiǎn)單的申請(qǐng)，只涉及全自動(dòng)審查項(xiàng)，則智能審查完成能夠直接做出審查結(jié)論，那么，這些案件就不必經(jīng)案件分配、審查員審查、撰寫通知書、質(zhì)檢等人工環(huán)節(jié)，直接由系統(tǒng)自動(dòng)完成這些處理，向申請(qǐng)人發(fā)送通知書。由于系統(tǒng)處理的高效，這些案件不會(huì)導(dǎo)致積壓，案件本身的審查周期大為壓縮。

自動(dòng)審查不僅結(jié)論準(zhǔn)確、生成的通知書規(guī)范，有助于審查質(zhì)量的提升，而且，系統(tǒng)自動(dòng)審查替代審查員的人工審查，可以將一部分審查員從這些案件的審查中解放出來去審查其他復(fù)雜的案件，緩解了人工審查的壓力。那么，即使在不投入更多審查員的情況下，采用自動(dòng)審查在直接縮短個(gè)案的審查周期的同時(shí)，壓縮了人工審查案件的平均審查周期。

3.3 智能輔助人工審查，提高審查質(zhì)量和效率

智能輔助人工審查可以有這樣幾種方式：

（1）對(duì)案件中的自動(dòng)審查項(xiàng)提示審查員系統(tǒng)已處理，審查員不必重復(fù)審查；（2）提示系統(tǒng)能夠給出結(jié)論但可能不準(zhǔn)確的審查項(xiàng)，需要審查員人工判斷系統(tǒng)結(jié)論正確與否；（3）對(duì)系統(tǒng)完全不能處理的審查項(xiàng)，為審查員的人工審查提供智能化的輔助工具，如：提供先前已有的類似案件的審查記錄，供審查員參考等；（4）輔助撰寫通知書，根據(jù)審查員的審查結(jié)論，自動(dòng)生成格式和文字表達(dá)規(guī)范的通知書，審查員只要專注于對(duì)人工審查項(xiàng)作出審查結(jié)論，不必考慮如何在通知書中描述這些結(jié)論。

由此可見，智能審查對(duì)一個(gè)無法直接給出審查結(jié)論的案件，也能夠讓審查員集中精力處理復(fù)雜的審查項(xiàng)，需要審查員人工審查的審查項(xiàng)目減少了，而且智能審查還給出了輔助的支持工具，既減輕審查員工作量上的壓力，也從審查難度上提供了幫助，從而提高了審查質(zhì)量和效率。

注釋

①AJAX：即“Asynchronous Javascript And XML”（異步JavaScript和XML），是指一種創(chuàng)建交互式網(wǎng)頁應(yīng)用的網(wǎng)頁開發(fā)技術(shù)，通過在后臺(tái)與服務(wù)器進(jìn)行少量數(shù)據(jù)交換，AJAX 可以使網(wǎng)頁實(shí)現(xiàn)異步更新。這意味著可以在不重新加載整個(gè)網(wǎng)頁的情況下，對(duì)網(wǎng)頁的某部分進(jìn)行更新。

②HTML5：萬維網(wǎng)的核心語言、標(biāo)準(zhǔn)通用標(biāo)記語言下的一個(gè)應(yīng)用超文本標(biāo)記語言（HTML）的第五次重大修改，其突出的特點(diǎn)是強(qiáng)化了web頁的表現(xiàn)性，追加了本地?cái)?shù)據(jù)庫。

③規(guī)則引擎：規(guī)則引擎由推理引擎發(fā)展而來的一種嵌入在應(yīng)用程序中的組件，實(shí)現(xiàn)了將業(yè)務(wù)決策從應(yīng)用程序代碼中分離出來，并使用預(yù)定義的語義模塊編寫業(yè)務(wù)決策。

④文本分析：是對(duì)文本的表示及其特征項(xiàng)的選取，它把從文本中抽取出的特征詞進(jìn)行量化來表示文本信息，將它們從一個(gè)無結(jié)構(gòu)的原始文本轉(zhuǎn)化為結(jié)構(gòu)化的計(jì)算機(jī)可以識(shí)別處理的信息，即對(duì)文本進(jìn)行科學(xué)的抽象，建立它的數(shù)學(xué)模型，用以描述和代替文本。

參考文獻(xiàn)

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