孫煜澤，西 寶，李清均

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.黑龍江省人民政府 政策研究室，哈爾濱 150001)

中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型問(wèn)題研究

孫煜澤1，西 寶1，李清均2

(1.哈爾濱工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，哈爾濱 150001；2.黑龍江省人民政府 政策研究室，哈爾濱 150001)

中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型源自于經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展與本土改革開(kāi)放跟進(jìn)的交互作用，總體看顯現(xiàn)出時(shí)空交互演進(jìn)的規(guī)律性特征，表現(xiàn)為租金激勵(lì)所產(chǎn)生的不同層次空間極化效應(yīng)經(jīng)驗(yàn)：包括“窗口效應(yīng)”“羊群效應(yīng)”和“本地化效應(yīng)”；中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型方向是建立自由貿(mào)易區(qū)。

中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)；發(fā)展轉(zhuǎn)型；租金激勵(lì)；空間極化效應(yīng)；區(qū)域發(fā)展

中國(guó)改革開(kāi)放經(jīng)驗(yàn)證明，開(kāi)發(fā)區(qū)作為中國(guó)實(shí)施對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的重要載體、促進(jìn)區(qū)域發(fā)展一體化的排頭兵、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的示范區(qū)，其發(fā)展轉(zhuǎn)型成效決定著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的水平、質(zhì)量與效果。本文試圖通過(guò)構(gòu)建租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系的分析框架，聚焦開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型問(wèn)題，通過(guò)追蹤這一領(lǐng)域的研究進(jìn)展，為深化中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型研究提供一些新的有益的理論啟示。

一、理論分析

(一)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型、租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)之間的關(guān)系界定

1.研究對(duì)象。(1)發(fā)展轉(zhuǎn)型是本文的核心因素，也是研究的中心論題。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，它是開(kāi)發(fā)區(qū)組織適應(yīng)全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要和全球治理約束雙重疊加作用的發(fā)展產(chǎn)物。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型現(xiàn)象觀測(cè)主要從三個(gè)方面考慮：解決中國(guó)參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工位置低端問(wèn)題，關(guān)注其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；解決土地使用浪費(fèi)和效率低下問(wèn)題，關(guān)注開(kāi)發(fā)區(qū)土地資源的節(jié)約集約；解決環(huán)境可持續(xù)和綠色低碳剛性約束問(wèn)題，關(guān)注開(kāi)發(fā)區(qū)自身環(huán)境保護(hù)與修復(fù)以及商品服務(wù)交易和產(chǎn)能輸出的綠色低碳的世界市場(chǎng)準(zhǔn)入和消費(fèi)者認(rèn)可度。

(2)租金激勵(lì)是本文研究的關(guān)鍵因素，也是研究的邏輯起點(diǎn)。無(wú)論是政府公共資源合理配置的公共權(quán)力使用，還是企業(yè)經(jīng)濟(jì)資源高效配置的私權(quán)強(qiáng)烈逐利，兩者獲取更多的租金都具有天然的經(jīng)濟(jì)屬性。當(dāng)技術(shù)與制度創(chuàng)新交互作用產(chǎn)生積極影響與有效作用時(shí)，李嘉圖租金、壟斷租金與張伯倫租金、熊彼特租金、組織租金與網(wǎng)絡(luò)租金，以及信息租金[1]，可形成租金激勵(lì)的紅利溢出，可以為開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型提供持續(xù)激勵(lì)的內(nèi)在動(dòng)力與財(cái)富創(chuàng)造的物質(zhì)支持。

(3)空間極化效應(yīng)是本文研究的度量因素，主要目的是觀測(cè)不同租金激勵(lì)結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型效果與評(píng)估。它既包括生產(chǎn)要素在開(kāi)發(fā)區(qū)集聚形成的各種收益測(cè)度，也包括商品、服務(wù)和產(chǎn)能輸出的對(duì)外輻射能力的經(jīng)驗(yàn)估計(jì)。在具體的經(jīng)驗(yàn)觀察中，具有不同的表達(dá)形態(tài)和空間尺度。

2.三者之間關(guān)系。根據(jù)上述界定，筆者對(duì)于開(kāi)發(fā)區(qū)的發(fā)展轉(zhuǎn)型、租金激勵(lì)和空間極化效應(yīng)之間可能存在的各種關(guān)系進(jìn)行初步確認(rèn)。由圖1所示可知，三者之間至少存在三種不同關(guān)系。

(1)租金激勵(lì)與發(fā)展轉(zhuǎn)型之間形成的治理關(guān)系。開(kāi)發(fā)區(qū)開(kāi)辦政府(或行政賦權(quán)的開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì))與駐區(qū)企業(yè)之間屬于利益共同體、發(fā)展共同體，相互之間圍繞利益發(fā)展與分配，易于達(dá)成行動(dòng)計(jì)劃共識(shí)。圍繞發(fā)展轉(zhuǎn)型的目標(biāo)設(shè)定，相互之間也必然形成相互認(rèn)同的租金激勵(lì)結(jié)構(gòu)，由此構(gòu)造和形成相互遵守約定的治理關(guān)系，進(jìn)而達(dá)到善治善為的目的。

圖1 中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型內(nèi)在機(jī)理的三種關(guān)系確認(rèn)

(2)發(fā)展轉(zhuǎn)型與空間極化效應(yīng)之間形成的因果關(guān)系。發(fā)展轉(zhuǎn)型的目的是有效促進(jìn)開(kāi)發(fā)區(qū)產(chǎn)生空間極化效應(yīng)，因空間極化效應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)度量目的是衡量其發(fā)展轉(zhuǎn)型的行動(dòng)成效。因此，通過(guò)空間極化效應(yīng)測(cè)度與評(píng)估，確認(rèn)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)成功與否，其存在邏輯關(guān)聯(lián)是不言而喻的。由此證明兩者之間存在著明顯的因果關(guān)系。

(3)租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)之間形成的互動(dòng)關(guān)系。因?yàn)閮烧咧g存在相互作用的機(jī)理，在持續(xù)發(fā)出發(fā)展轉(zhuǎn)型指令的動(dòng)態(tài)過(guò)程中，政企對(duì)于發(fā)展轉(zhuǎn)型目標(biāo)與行動(dòng)愿景的高度認(rèn)同，會(huì)導(dǎo)致租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)之間關(guān)系演化成為動(dòng)態(tài)化、自適調(diào)整與自我強(qiáng)化的復(fù)雜系統(tǒng)，并產(chǎn)生不同形式租金激勵(lì)機(jī)制，使給定的政策優(yōu)惠通過(guò)制度創(chuàng)新釋放出更多發(fā)展轉(zhuǎn)型紅利，促進(jìn)政企雙方互利、合作和共贏。

(二)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系的機(jī)理解析

1.政企逐利活動(dòng)的互惠性分析。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型為政府與企業(yè)逐利提供了行為選擇的互利合作平臺(tái)。經(jīng)濟(jì)全球化加速了各國(guó)和地方政府經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步伐，在政府開(kāi)辦開(kāi)發(fā)區(qū)和促進(jìn)其發(fā)展轉(zhuǎn)型提出利益發(fā)展訴求的同時(shí)，也要考慮入?yún)^(qū)企業(yè)獲取更多租金收益和拓展新的發(fā)展空間，開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型政企逐利的互惠性，體現(xiàn)出一定的自愿合作特征。有學(xué)者將此稱之為一種利己主義者之間保持合作的最佳策略。但在經(jīng)濟(jì)交換中，交換的益處是精確規(guī)定的，并且不需要任何信任。布勞進(jìn)一步解釋道：“它取決于對(duì)方做出的報(bào)答性回應(yīng)，如果這些預(yù)期的回應(yīng)沒(méi)有出現(xiàn)，互惠將會(huì)停止?！睘榇耍饨鸺?lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系中的互惠性是有條件的，如果不能產(chǎn)生雙方期待的發(fā)展轉(zhuǎn)型紅利，那么互惠性自然消失。中央政府和地方政府對(duì)于開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的制度性政策優(yōu)惠承諾，必須納入合約激勵(lì)與約束系統(tǒng)之中，政府發(fā)展承諾和政策兌現(xiàn)，比考核外資進(jìn)入條件更為重要。因?yàn)樗饺送顿Y回報(bào)總是建立在公共服務(wù)對(duì)于預(yù)期提升的基礎(chǔ)之上。

2.政企競(jìng)爭(zhēng)與合作行為的正和博弈分析。當(dāng)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型作為目標(biāo)指令發(fā)出后，政府公共逐利與企業(yè)私人逐利是一對(duì)重復(fù)性博弈行為。因?yàn)檎笾g利益發(fā)展與分配的競(jìng)爭(zhēng)與合作處于又斗又和的博弈狀態(tài)。雙方合作共贏關(guān)心的核心問(wèn)題是如何走出囚徒困境：即從你贏我敗的零和博弈轉(zhuǎn)向互利共贏的正和博弈。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型過(guò)程中的政企之間存在互利互動(dòng)的博弈情形，兩者行為選擇(合作行動(dòng)決策)如同獵鹿博弈[3]，即構(gòu)造一種“自然狀態(tài)”，進(jìn)一步優(yōu)化其租金激勵(lì)結(jié)構(gòu)，以獲取理想的空間極化效應(yīng)狀態(tài)，使開(kāi)發(fā)區(qū)政企兩個(gè)利益相關(guān)者共同謀劃從無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的獵鹿均衡，轉(zhuǎn)移至有風(fēng)險(xiǎn)但回報(bào)也比較高的獵鹿均衡問(wèn)題?？梢哉f(shuō)，開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型作為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)參與國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)空間節(jié)點(diǎn)，盡可能多地從貿(mào)易中捕捉利益，吸引更多生產(chǎn)性投資來(lái)構(gòu)建其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)基礎(chǔ)，反過(guò)來(lái)也會(huì)增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位[4]。因此，從博弈行為分析角度看，開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系的機(jī)制，可以理解為政企雙方逐利競(jìng)爭(zhēng)與合作過(guò)程的博弈規(guī)則轉(zhuǎn)型，即從零和博弈的囚徒困境轉(zhuǎn)向利益捕獲與風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的正和博弈的規(guī)則遵守。

3.政企經(jīng)濟(jì)剩余實(shí)現(xiàn)最大化的均衡分析。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)邏輯是出口導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)體總剩余增加，筆者運(yùn)用這一均衡分析模型討論政企雙方是如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)剩余最大化的。假設(shè)開(kāi)發(fā)區(qū)政府可能獲取的消費(fèi)者剩余為W+X，開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)剩余為Y。當(dāng)租金激勵(lì)產(chǎn)生了空間極化效應(yīng)時(shí)，開(kāi)發(fā)區(qū)生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)量從QA(為國(guó)內(nèi)供需均衡條件下的開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)供應(yīng)量)增至QS，出口額度為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量和消費(fèi)量的差額，即QS-QD，促使開(kāi)發(fā)區(qū)實(shí)現(xiàn)發(fā)展轉(zhuǎn)型。直接的效果是：導(dǎo)致產(chǎn)品國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格從PA上升至PW，開(kāi)發(fā)區(qū)政府的消費(fèi)剩余下降W，開(kāi)發(fā)區(qū)企業(yè)生產(chǎn)者剩余上升到Y(jié)+ X+ Z。總的看，企業(yè)獲益額增加了X+Z，而政府直接的消費(fèi)者剩余損失額為X，但換來(lái)了開(kāi)發(fā)區(qū)總剩余增加到Z，而且用Z對(duì)政府消費(fèi)剩余損失進(jìn)行了足夠的補(bǔ)償(見(jiàn)圖2示意)。

圖2 出口對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余最大化的均衡分析

(三)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系機(jī)制的研究方法與測(cè)度分析技術(shù)

租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系的結(jié)果好壞，直接關(guān)系到開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型水平、質(zhì)量與效果。因?yàn)椴煌饨鸺?lì)結(jié)構(gòu)對(duì)應(yīng)不同空間極化效應(yīng)的結(jié)果，其實(shí)現(xiàn)機(jī)制總是互為作用、交互影響的，并不斷調(diào)整優(yōu)化，形成更有利于開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的發(fā)生條件、實(shí)際作用和結(jié)果測(cè)度的方法與技術(shù)。

1.機(jī)制構(gòu)成的條件。(1)在能夠促進(jìn)物流成本體系改善的地理空間節(jié)點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)開(kāi)放。租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系的機(jī)制構(gòu)成條件，首先是能夠改變貿(mào)易物流成本的重要節(jié)點(diǎn)，實(shí)施對(duì)外開(kāi)放。有學(xué)者研究北美自由貿(mào)易區(qū)形成條件時(shí)發(fā)現(xiàn)，各種運(yùn)輸方式的優(yōu)化是降低運(yùn)輸成本的有效途徑，也是自由貿(mào)易區(qū)形成與發(fā)展的重要條件。

(2)國(guó)際對(duì)接空間得到有效構(gòu)建。有學(xué)者在研究中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，存在一個(gè)非常重要的機(jī)制發(fā)生條件：對(duì)接空間是地點(diǎn)空間集中過(guò)程與以點(diǎn)帶面空間逐步擴(kuò)散過(guò)程產(chǎn)生了交互作用，不僅是對(duì)外開(kāi)放前沿地帶開(kāi)發(fā)區(qū)實(shí)現(xiàn)發(fā)展轉(zhuǎn)型，也是不斷開(kāi)辟新的更加適應(yīng)國(guó)際化的開(kāi)放空間典范。這是國(guó)際貿(mào)易規(guī)則演進(jìn)與本國(guó)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段制度安排有效對(duì)接的一種實(shí)現(xiàn)形式，可以確保開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型與全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈融入，也可以提供租金激勵(lì)。

(3)進(jìn)出口業(yè)務(wù)通關(guān)便利化得到實(shí)現(xiàn)。從政策優(yōu)惠轉(zhuǎn)向制度優(yōu)惠的租金激勵(lì)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，更加強(qiáng)調(diào)空間極化效應(yīng)大量溢出的條件是實(shí)現(xiàn)商品生產(chǎn)地與銷(xiāo)售目的地之間、兩個(gè)空間節(jié)點(diǎn)上的有效和順暢的“境內(nèi)關(guān)外”運(yùn)作。這個(gè)發(fā)生機(jī)制條件，也就是現(xiàn)在流行的新國(guó)際貿(mào)易理論解釋，即如何節(jié)約“冰山成本”(包括物理空間的運(yùn)輸成本、不同經(jīng)濟(jì)空間交易成本，以及不同文化差異造成的摩擦成本等)，凸顯特定空間(如保稅區(qū)、自由港區(qū)、出口加工區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)等開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的組織形態(tài))經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增。

2.生成機(jī)制的主要作用。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型條件下的租金激勵(lì)作用，促進(jìn)空間極化效應(yīng)的生成機(jī)制作用至少體現(xiàn)在四個(gè)方面：

(1)外部性正向溢出。梁琦教授在推介克魯格曼的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的序言中，對(duì)于經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題處理方面做出了重要論述。她認(rèn)為，處理好空間經(jīng)濟(jì)外部性，核心問(wèn)題是找到要素向心力形成要素空間集聚的正外部性放大的通道，以及抑制不可流動(dòng)要素價(jià)格貶值、土地租金與各類成本上漲、空間擁堵、環(huán)境承載能力下降等外部性不經(jīng)濟(jì)的制度舉措。產(chǎn)業(yè)升級(jí)、土地集約和環(huán)境治理還存在不同空間層級(jí)(國(guó)家主權(quán)層面、區(qū)域統(tǒng)籌層面、地區(qū)地點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)層面)的外部性問(wèn)題，僅僅依靠?jī)?nèi)部化處理外部不經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并非唯一性。筆者在與大型跨國(guó)公司高級(jí)管理人員交流時(shí)也發(fā)現(xiàn)，促進(jìn)跨國(guó)公司在開(kāi)發(fā)區(qū)投資、新品開(kāi)發(fā)、合理配置土地資源、自覺(jué)保護(hù)環(huán)境，不只是短期的政策優(yōu)惠起到作用，與國(guó)際貿(mào)易慣例相適應(yīng)的新制度安排也能產(chǎn)生決定性的作用。

(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)。中國(guó)臺(tái)灣新竹科學(xué)工業(yè)園和出口加工區(qū)的發(fā)展轉(zhuǎn)型，源自于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度形成。臺(tái)灣當(dāng)局要求新竹科學(xué)工業(yè)區(qū)入?yún)^(qū)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足銷(xiāo)售收入的2.28%必須離開(kāi)園區(qū)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的核心是付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)科技創(chuàng)新成果，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，形成開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的知識(shí)溢出，為后續(xù)支付學(xué)費(fèi)的模仿者提供更多收益。知識(shí)溢出分為正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)，增加正效應(yīng)和降低負(fù)效應(yīng)，以及強(qiáng)調(diào)個(gè)人學(xué)習(xí)和能力提升非常重要。

(3)不斷釋放后市場(chǎng)效應(yīng)。租金激勵(lì)強(qiáng)度決定著開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的空間極化效應(yīng)的顯現(xiàn)程度。這種機(jī)制的作用在于：同質(zhì)的工人從事最合適的工作時(shí)，廠商可以在技術(shù)空間尋求工人和技術(shù)的最優(yōu)匹配，通過(guò)相應(yīng)的外部性獲得集聚效應(yīng)。

(4)形成中心—外圍式的空間結(jié)構(gòu)。在國(guó)際市場(chǎng)中心地形成要素、資本、技術(shù)、知識(shí)、商品的再生產(chǎn)創(chuàng)新高地，中心區(qū)域空間要素聚集力與商品、技術(shù)擴(kuò)散力形成循環(huán)因果關(guān)系的良性互動(dòng)，D—S模型予以了恰當(dāng)性解釋，并構(gòu)建了“冰山交易成本”技術(shù)的理論體系，詮釋其空間距離運(yùn)輸存在產(chǎn)品的制度化“損失”，同時(shí)也將新經(jīng)濟(jì)地理與國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行深度融合。為了促進(jìn)國(guó)際市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)中心—外圍空間結(jié)構(gòu)優(yōu)化，C—P模型理論著眼于市場(chǎng)接近效應(yīng)(是指壟斷型企業(yè)選擇市場(chǎng)規(guī)模較大區(qū)位進(jìn)行生產(chǎn)，并向規(guī)模較小的市場(chǎng)區(qū)域出售產(chǎn)品的行為)、價(jià)格指數(shù)效應(yīng)(是指企業(yè)空間集中對(duì)于當(dāng)?shù)鼐用裆畛杀镜挠绊?、市場(chǎng)擁擠效應(yīng)(是指不完全競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)趨向選擇競(jìng)爭(zhēng)者較少的區(qū)位)系統(tǒng)研究發(fā)現(xiàn)，前兩個(gè)效應(yīng)促成空間聚集，形成向心力；后一種效應(yīng)形成空間擴(kuò)散力，體現(xiàn)生產(chǎn)要素的離心力，兩者之間在均衡情形下的中心—外圍空間結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)、消費(fèi)者行為選擇，即在偏好、技術(shù)、開(kāi)放度以及初始的要素稟賦方面都是對(duì)稱的，短期與長(zhǎng)期均衡的改變條件成為國(guó)際市場(chǎng)中的貿(mào)易流動(dòng)關(guān)注的核心話題。

3.機(jī)制作用效果測(cè)度的研究視角與測(cè)度方法技術(shù)。在開(kāi)放情形下，開(kāi)發(fā)區(qū)利益主體通過(guò)優(yōu)化租金激勵(lì)結(jié)構(gòu)，不斷凸顯空間極化效應(yīng)促進(jìn)其發(fā)展轉(zhuǎn)型。作為高級(jí)發(fā)展主體，他們正是運(yùn)用這種稀有資源形成的進(jìn)入障礙來(lái)創(chuàng)造各種“租金”，以不同地理尺度的空間極化效應(yīng)，為其具體績(jī)效測(cè)度提供一些有用的研究方法與估計(jì)技術(shù)。

(1)空間極化效應(yīng)本質(zhì)的不同政策解釋。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型作為非均衡經(jīng)濟(jì)的重要載體與交易創(chuàng)新平臺(tái)，通過(guò)租金激勵(lì)凸顯空間極化效應(yīng)的響應(yīng)機(jī)制源自于區(qū)域自然優(yōu)勢(shì)開(kāi)發(fā)機(jī)制、開(kāi)發(fā)區(qū)網(wǎng)絡(luò)集群共享機(jī)制和國(guó)家出口導(dǎo)向戰(zhàn)略實(shí)施政府干預(yù)機(jī)制等效應(yīng)持續(xù)疊加，出現(xiàn)了出口效應(yīng)。經(jīng)濟(jì)地理學(xué)者對(duì)特殊地點(diǎn)空間的均衡效應(yīng)給予持續(xù)不斷的解釋：施勒發(fā)現(xiàn)區(qū)域發(fā)展出現(xiàn)地理集中現(xiàn)象；佩魯研究發(fā)現(xiàn)國(guó)家層面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極落在特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)組織上；赫希曼研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略空間擺布上出現(xiàn)一串不均衡發(fā)展鎖鏈，在特殊優(yōu)惠政策區(qū)域優(yōu)先發(fā)展“主導(dǎo)部門(mén)”經(jīng)濟(jì)，空間極化效應(yīng)具體化為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的“關(guān)聯(lián)效應(yīng)”,開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型凸顯空間極化效應(yīng)，在空間地理分布上，既有“涓滴效應(yīng)”(商品和技術(shù)擴(kuò)散)，促進(jìn)開(kāi)發(fā)區(qū)對(duì)于響應(yīng)區(qū)、出口目的地做出積極回應(yīng)；也包括“極化效應(yīng)”(要素回流)凸顯，持續(xù)保持開(kāi)發(fā)區(qū)通過(guò)發(fā)展轉(zhuǎn)型，鞏固和擴(kuò)大核心區(qū)的發(fā)展制高點(diǎn)和政策創(chuàng)新策源地的制度創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。

(2)空間極化效應(yīng)經(jīng)驗(yàn)觀察的不同尺度界定。從國(guó)際層面看，空間極化效應(yīng)屬于軸心效應(yīng)。當(dāng)自由貿(mào)易協(xié)定簽訂后，締約國(guó)的國(guó)家地點(diǎn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)形成，新的共同市場(chǎng)對(duì)于參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工與協(xié)作產(chǎn)生了再配置效果，總體出現(xiàn)軸心效應(yīng)，使輪軸國(guó)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)，在輪軸國(guó)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)分散化效應(yīng)。與此同時(shí)，對(duì)于非締約國(guó)產(chǎn)生“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”，促進(jìn)他們加入分享開(kāi)放成果。這是解決開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型國(guó)際化的重要觀察角度與參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的根本考量。但軸心效應(yīng)具體估計(jì)需要進(jìn)一步細(xì)化到如下主權(quán)國(guó)家層面具體考量：從國(guó)家宏觀層面看，空間極化效應(yīng)屬于“窗口效應(yīng)”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼在著名的《收益遞增和經(jīng)濟(jì)地理》一文中特別強(qiáng)調(diào)，空間經(jīng)濟(jì)學(xué)向主流經(jīng)濟(jì)學(xué)回歸，為國(guó)家開(kāi)放經(jīng)濟(jì)地方化與參與國(guó)際貿(mào)易發(fā)展提供了分析視角。從區(qū)域中觀層面看，空間極化效應(yīng)屬于“羊群效應(yīng)”，“羊群效應(yīng)”源自于股市投資的散戶跟隨大戶投向產(chǎn)生的跟從效應(yīng)。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型作為區(qū)域增長(zhǎng)工具，其產(chǎn)生的跟隨效應(yīng)是指具有絕對(duì)戰(zhàn)略領(lǐng)先地位的開(kāi)發(fā)區(qū)通過(guò)報(bào)酬遞增和技術(shù)創(chuàng)新相互作用實(shí)現(xiàn)了人力資本外部性溢出，由此促進(jìn)次級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)在發(fā)展轉(zhuǎn)型過(guò)程中產(chǎn)生學(xué)習(xí)效應(yīng)。有學(xué)者解釋為中央地方實(shí)現(xiàn)分稅制后，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制條件之一是改善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，地方政府改善開(kāi)發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施吸引外資進(jìn)入的投資競(jìng)賽動(dòng)機(jī)不言而喻。其實(shí)“窗口效應(yīng)”是區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施“廊道”效應(yīng)的具體體現(xiàn)，開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的租金激勵(lì)設(shè)定為優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施為重點(diǎn)的投資競(jìng)賽，勢(shì)必形成圍繞廊道范圍的效益梯度場(chǎng)，由廊道效益為中心向外圍逐步衰減，呈現(xiàn)出距離衰減規(guī)律性。從地區(qū)微觀層面看，空間極化效應(yīng)屬于本地化效應(yīng)，作為個(gè)體開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型績(jī)效考察，實(shí)際是將中心—外圍模型進(jìn)行微觀化處理，為尋求產(chǎn)業(yè)集聚與擴(kuò)散之間的均衡條件與實(shí)現(xiàn)機(jī)制，聚焦新的研究目標(biāo)。根據(jù)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的冰山型運(yùn)輸成本理論分析，人們主要聚焦交易成本較少、貿(mào)易自由化程度與地區(qū)工資水平，以及知識(shí)溢出決定的微觀層面的空間極化效應(yīng)。

二、中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)研究進(jìn)展

1.總體情況。中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型原動(dòng)力是深化改革開(kāi)放，人們關(guān)切中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型研究的角度一般鎖定在空間節(jié)點(diǎn)向更大空間拓展的時(shí)空有序擴(kuò)散上。如地點(diǎn)開(kāi)放資源稟賦條件與開(kāi)發(fā)區(qū)策源地的發(fā)展轉(zhuǎn)型相匹配。當(dāng)生產(chǎn)要素被轉(zhuǎn)移到邊境地區(qū)和港口城市時(shí)，進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)的成本較低，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)集聚，成為開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)規(guī)律性體現(xiàn)。中國(guó)改革開(kāi)放順應(yīng)了這種規(guī)律性，即經(jīng)濟(jì)向沿海地區(qū)集聚。國(guó)際貿(mào)易加強(qiáng)了中國(guó)主要港口的集聚力，珠江三角洲沿海地區(qū)涌現(xiàn)了大量新興城市。這種地理空間布局，改變了中國(guó)區(qū)域和城市的經(jīng)濟(jì)格局，沿海城市與大城市擁有較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型屬于國(guó)家戰(zhàn)略層面的增長(zhǎng)極戰(zhàn)略，開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型實(shí)質(zhì)屬于制度創(chuàng)新和改革先行試點(diǎn)區(qū)域，實(shí)施成功后再向全國(guó)推廣。世界銀行一份研究報(bào)告發(fā)現(xiàn)，對(duì)中國(guó)特區(qū)經(jīng)濟(jì)(開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型)演化經(jīng)驗(yàn)，可以界定為提供某種激勵(lì)的限定地理區(qū)域。

2.實(shí)證研究。租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系對(duì)于解釋中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型具有一定解釋力。從機(jī)理研究方面看，制度激勵(lì)是開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型形成極化效應(yīng)取得的共識(shí)性理論分析成果，制度激勵(lì)功能在于產(chǎn)權(quán)、契約和對(duì)投資者保護(hù)，陸軍等人研究強(qiáng)調(diào)，減稅讓利仍然是開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的政策優(yōu)惠。從數(shù)值模擬與計(jì)算機(jī)仿真研究方面看，將開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型界定為新生產(chǎn)函數(shù)，是實(shí)現(xiàn)新的生產(chǎn)要素與條件的最佳組合。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型涉及“流”的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，需要構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)模型處理。開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型屬于工業(yè)系統(tǒng)生態(tài)化演進(jìn)的過(guò)程，非線性數(shù)學(xué)模型分析證明，開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)存在多樣化的發(fā)展機(jī)制。從空間極化效應(yīng)經(jīng)驗(yàn)關(guān)注和程度分析看，開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型具有“窗口效應(yīng)”。中央政府設(shè)定開(kāi)發(fā)區(qū)的目標(biāo)定位時(shí)，定位為“四個(gè)窗口”，即爭(zhēng)做全國(guó)的技術(shù)、管理、知識(shí)和對(duì)外政策的窗口。測(cè)度的結(jié)果是：萬(wàn)分之七的國(guó)土面積創(chuàng)造了全國(guó)7%的GDP貢獻(xiàn)、12%的工業(yè)增加值貢獻(xiàn)、6%的稅收貢獻(xiàn)和1/3的外資利用貢獻(xiàn)。其“窗口效應(yīng)”的貢獻(xiàn)機(jī)制表現(xiàn)為示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人員培訓(xùn)效應(yīng)。黃靜、柯昇沛觀測(cè)了開(kāi)發(fā)區(qū)在內(nèi)的31個(gè)省市區(qū)城市土地開(kāi)發(fā)與投資行為的面板數(shù)據(jù)，從土地交易價(jià)格與交易量?jī)蓚€(gè)維度，構(gòu)建了“羊群效應(yīng)”模型，實(shí)證沒(méi)有發(fā)現(xiàn)明顯的“羊群效應(yīng)”的投資跡象，有學(xué)者將此概括為“由核心到外圍”的梯次區(qū)域開(kāi)發(fā)模式。大連市的“一島十區(qū)”的層級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型模式是典型的“羊群效應(yīng)”模型。本地化效應(yīng)指在開(kāi)發(fā)區(qū)要素集聚和資本相對(duì)集中的情形下，無(wú)形資源、企業(yè)內(nèi)部資源、開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)系資源、異質(zhì)性租金以及創(chuàng)造性破壞，形成了強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)集群租金溢出機(jī)制。

3.規(guī)范研究。2003年，著名學(xué)者呼吁，應(yīng)把中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型鎖定在自貿(mào)區(qū)建設(shè)上。在整合保稅區(qū)資源，實(shí)現(xiàn)港區(qū)聯(lián)動(dòng)方面，全國(guó)13個(gè)城市有“港口+國(guó)家級(jí)開(kāi)發(fā)區(qū)(或者經(jīng)濟(jì)特區(qū))+保稅區(qū)”這種特定組合。從中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)治理與地方政府體制改革角度看，依托蘇南模式，構(gòu)建“中心—多中心”的國(guó)家級(jí)、省級(jí)和市地縣開(kāi)發(fā)區(qū)網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)，是開(kāi)發(fā)區(qū)進(jìn)行“時(shí)空壓縮”的兩個(gè)路徑，有利于開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型與租金激勵(lì)資源整合。把中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡現(xiàn)象比作“紅皇后的奔跑”的美國(guó)學(xué)者研究認(rèn)為，開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的重要舉措是：確?？鐕?guó)企業(yè)持續(xù)不斷地將知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，以獲得更大的市場(chǎng)份額。郝壽義研究團(tuán)隊(duì)研究濱海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放對(duì)策時(shí)提出自主創(chuàng)新體制機(jī)制；借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，允許企業(yè)對(duì)進(jìn)出口實(shí)物實(shí)行一周集中申報(bào)一次，為企業(yè)節(jié)約報(bào)關(guān)費(fèi)用；允許開(kāi)發(fā)區(qū)內(nèi)銀行逐步實(shí)現(xiàn)利率市場(chǎng)化；積極完善適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策；開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型的路徑是，貿(mào)易自由化、服務(wù)便利化和業(yè)態(tài)高端化。楊繼瑞認(rèn)為產(chǎn)業(yè)園區(qū)與城市互動(dòng)發(fā)展，長(zhǎng)三角開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型出路在全國(guó)具有引領(lǐng)性。

三、結(jié) 語(yǔ)

世界開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型歷史演化的內(nèi)在動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)全球化與貿(mào)易自由化，階段性跨越的契機(jī)是由局部開(kāi)放向更大領(lǐng)域的開(kāi)放拓展。當(dāng)代各國(guó)和經(jīng)濟(jì)組織都試圖通過(guò)實(shí)施新開(kāi)放戰(zhàn)略，采取資源配置調(diào)整機(jī)制，找到供求新平衡，推動(dòng)現(xiàn)行開(kāi)發(fā)區(qū)向制度普惠型自貿(mào)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型。中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型順應(yīng)新一輪高水平對(duì)外開(kāi)放趨勢(shì)，其發(fā)展轉(zhuǎn)型應(yīng)鎖定在關(guān)稅水平消減、投資便利化、實(shí)行負(fù)面清單制度安排的制度創(chuàng)新目標(biāo)上，以為全國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型提供持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。

中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型顯現(xiàn)出時(shí)空交互演進(jìn)的規(guī)律性特征，租金激勵(lì)產(chǎn)生不同層次的空間極化效應(yīng)經(jīng)驗(yàn)：包括“窗口效應(yīng)”、“羊群效應(yīng)”和本地化效應(yīng)；中國(guó)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型方向是建立自由經(jīng)濟(jì)貿(mào)易區(qū)。

盡管如此，從這一領(lǐng)域研究進(jìn)展看，它仍然處于碎片化狀態(tài)，還需要從租金激勵(lì)與空間極化效應(yīng)互動(dòng)關(guān)系角度進(jìn)行深化研究。這可能是新的研究期待與理論創(chuàng)新點(diǎn)。

[1] 劉勁松.租金與尋租理論評(píng)述[J].東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2009,65(5)：16-19.

[2] 陳富國(guó).放松規(guī)制與強(qiáng)化規(guī)制[M].上海：上海生活·讀書(shū)·新知三聯(lián)書(shū)店出版社,2001:86.

[3] 斯科姆斯.獵鹿與社會(huì)結(jié)構(gòu)的進(jìn)化[M].上海：上海世紀(jì)出版集團(tuán),2011：8-11.

[4] 迪肯.全球性轉(zhuǎn)變——重塑21世紀(jì)的全球經(jīng)濟(jì)地圖[M].北京：商務(wù)印書(shū)館,2007：120.

[責(zé)任編輯：房宏琳]

2015-08-03

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)城市化過(guò)程與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展研究”(12AGL010)；黑龍江省政府重大攻關(guān)課題“中國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)發(fā)展轉(zhuǎn)型政府公共治理研究”(GC12D107)

孫煜澤(1975—)，男，博士研究生，從事公共政策研究；西寶(1970—)，男，教授，博士生導(dǎo)師，從事城市化和公共管理研究；李清均(1962—)，男，處長(zhǎng)，從事空間經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

F127

A

1002-462X(2015)10-0109-05