田麗

(河南機(jī)電高等?？茖W(xué)校，河南新鄉(xiāng)453000)

河南工業(yè)綠色發(fā)展效率演化及其影響因素研究*

田麗

(河南機(jī)電高等?？茖W(xué)校，河南新鄉(xiāng)453000)

推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展，是中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的核心任務(wù)之一?；跇?biāo)桿管理思想，運(yùn)用DEA模型對(duì)2001－2012年河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率演化趨勢(shì)進(jìn)行研究，并通過(guò)灰色斜率關(guān)聯(lián)度模型分析了工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響因素。結(jié)果表明:河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)緩慢上升的演化趨勢(shì)，工業(yè)外延式發(fā)展特征明顯;究其原因，工業(yè)結(jié)構(gòu)重型化和環(huán)境規(guī)制不足制約了工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高，城市化、工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這4個(gè)因素對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率有較大的正向促進(jìn)作用，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高僅有微弱的促進(jìn)作用。最后，根據(jù)研究結(jié)果提出了促進(jìn)河南省工業(yè)綠色發(fā)展的政策建議。

工業(yè)綠色發(fā)展;效率演化;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析;影響因素;灰色斜率關(guān)聯(lián)度

1 引言

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移快速推進(jìn)的驅(qū)動(dòng)下，河南省的工業(yè)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，2001年工業(yè)產(chǎn)值為2182.78億元，2012年則達(dá)到15017.56億元，增長(zhǎng)了近6倍。2012年河南省規(guī)模以上工業(yè)中，原油、成品鋼材、水泥和農(nóng)用化肥分別達(dá)到477萬(wàn)噸、3481萬(wàn)噸、14805萬(wàn)噸和436萬(wàn)噸，依次位居全國(guó)第10、第8、第3和第4，分別占到全國(guó)的2.3%、3.7%、6.8%和5.9%;發(fā)電量達(dá)到2627億千瓦小時(shí)，位居全國(guó)第6，占到全國(guó)的5.5%;規(guī)模以上工業(yè)的利潤(rùn)總額與稅利總額分別達(dá)到4016億元和6108億元，均位居全國(guó)第4，分別占到全國(guó)的6.5%和5.8%。工業(yè)快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)成果固然令人欣喜，但河南省也為此付出了巨大的生態(tài)環(huán)境代價(jià)，2012年河南省的工業(yè)廢水排放量、工業(yè)煙粉塵排放量和工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量就分別達(dá)到137356.08萬(wàn)噸、49.28萬(wàn)噸和15250.47萬(wàn)噸。環(huán)境污染嚴(yán)重和生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻形勢(shì)意味著河南省傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)展模式已經(jīng)難以為繼，探索不以犧牲生態(tài)與環(huán)境為代價(jià)的新型工業(yè)化道路，推進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境成本，已成為當(dāng)務(wù)之急。

近年來(lái)，學(xué)者們對(duì)工業(yè)效率進(jìn)行了深入的研究。李力、韓麗媛(2008)基于能源－經(jīng)濟(jì)－環(huán)境的角度，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)我國(guó)1998－2005年的工業(yè)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)［1］。杜傳忠、鄭麗(2009)利用DEA與Malmquist指數(shù)對(duì)2005－2007年我國(guó)在資源、環(huán)境約束下的工業(yè)效率變動(dòng)情況進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)［2］。涂正革、劉磊珂(2011)采用SBM模型，利用線性規(guī)劃技術(shù)，對(duì)1998－2008年資源環(huán)境約束下我國(guó)工業(yè)環(huán)境效率展開實(shí)證分析;研究結(jié)果顯示，在資源環(huán)境約束與技術(shù)進(jìn)步的共同作用下，全國(guó)SBM環(huán)境效率微降［3］。王燕、謝蕊蕊(2012)采用方向性距離函數(shù)和Malmquist－Luenberger指數(shù)法對(duì)能源和環(huán)境因素約束下的我國(guó)2001－2009年區(qū)域工業(yè)效率和綠色全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了考察，研究結(jié)果表明，如果不考慮能源環(huán)境約束，就會(huì)過(guò)高估計(jì)我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)［4］。劉睿劼、張智慧(2012)采用超效率DEA方法，基于2005－2009年各地區(qū)工業(yè)的面板數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)31個(gè)省市的工業(yè)進(jìn)行了環(huán)境約束下的效率測(cè)算，揭示了我國(guó)工業(yè)效率的總體發(fā)展情況及各地區(qū)間的差異［5］。虞峰(2012)通過(guò)建立灰靶－TOPSIS組合模型和相應(yīng)指標(biāo)體系，對(duì)我國(guó)東部9個(gè)發(fā)達(dá)省份的工業(yè)效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià);研究發(fā)現(xiàn)，沿海發(fā)達(dá)地區(qū)中東北地區(qū)和長(zhǎng)三角地區(qū)的工業(yè)效率普遍提升，而京津唐工業(yè)區(qū)工業(yè)效率呈下降態(tài)勢(shì)［6］。徐志偉，溫孝卿(2013)運(yùn)用SBM方向性距離函數(shù)對(duì)2000－2010年中國(guó)30個(gè)省份水資源與水環(huán)境雙重約束下的工業(yè)效率進(jìn)行了測(cè)度［7］。牛曉奇，石風(fēng)光(2014)綜合考慮能源和環(huán)境因素的條件下，采用基于方向性距離函數(shù)的DEA模型和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的四元分解模型對(duì)安陽(yáng)市2004－2010年的工業(yè)效率進(jìn)行測(cè)算和評(píng)價(jià)，研究發(fā)現(xiàn)，安陽(yáng)市綠色全要素生產(chǎn)率雖實(shí)現(xiàn)了增長(zhǎng)，但總體低于其傳統(tǒng)值，綠色全要素生產(chǎn)率對(duì)工業(yè)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)份額僅為5%［8］。辜子寅(2014)以我國(guó)30個(gè)地區(qū)為研究對(duì)象，基于1997－2010年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，采用DEA與Malmquist指數(shù)方法從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面對(duì)環(huán)境視角下中國(guó)工業(yè)效率進(jìn)行測(cè)度和對(duì)比分析;結(jié)果表明，環(huán)境污染會(huì)降低我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的效率［9］。

以上研究從不同側(cè)面探討了工業(yè)效率評(píng)價(jià)的問(wèn)題，但專門對(duì)糧食主產(chǎn)區(qū)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的研究仍然未見于國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)。本文試圖通過(guò)對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率演化及其影響因素進(jìn)行研究，探索工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的路徑，既為河南省相關(guān)管理部門的工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略決策提供理論支撐和數(shù)據(jù)支持，同時(shí)也可以為類似地區(qū)的工業(yè)綠色發(fā)展提供借鑒。

2 研究模型與方法

2.1 用DEA測(cè)算效率

本文把河南省新世紀(jì)以來(lái)每年的工業(yè)綠色發(fā)展?fàn)顩r看作是獨(dú)立的決策單元(DMU)，采用非參數(shù)DEA方法測(cè)算河南省各年度的工業(yè)綠色發(fā)展效率。

假設(shè)要測(cè)算K年的工業(yè)綠色發(fā)展效率問(wèn)題，其投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)分別為L(zhǎng)和M。設(shè)xjl為第j年工業(yè)綠色發(fā)展的第L種資源的投入量，yjm為第j年工業(yè)綠色發(fā)展的第m種產(chǎn)出量。對(duì)于第j年，根據(jù)DEA文獻(xiàn)，有如下形式的DEA應(yīng)用模型:

在式(1)中，θ為被評(píng)價(jià)對(duì)象的綜合效率，;λj為權(quán)重變量;ε為非阿基米德無(wú)窮小量，在實(shí)際應(yīng)用中一般取ε=10－7;s－和s+為松弛變量，分別表示投入的“超量”和產(chǎn)出的“虧量”;eT1和eT2分別為k維和m維單位向量空間。式(1)就是基于規(guī)模報(bào)酬不變的DEA模型(C2R模型)。θ值越接近1，則表示第j年工業(yè)綠色發(fā)展的綜合效率越高;反之，就越低;當(dāng)θ=1時(shí)，表示該工業(yè)綠色發(fā)展運(yùn)行在最優(yōu)生產(chǎn)前沿面上，該年份的工業(yè)綠色發(fā)展的產(chǎn)出相對(duì)于投入而言達(dá)到了綜合效率最優(yōu)。

在式(1)中引入式(2)作為約束條件，則得到規(guī)模報(bào)酬可變的DEA模型，即VRS模型。利用VRS模型得到的效率指數(shù)是工業(yè)綠色發(fā)展的純技術(shù)效率指數(shù)，記為θt，其取值范圍也是(0，1］，正常情況下有:θ≤θt。根據(jù)公式:規(guī)模效率=綜合效率/純技術(shù)效率，可以計(jì)算得到?jīng)Q策單元的規(guī)模效率(Scale efficiency，簡(jiǎn)記為SE)。θt和SE的值越接近1，說(shuō)明工業(yè)綠色發(fā)展的純技術(shù)效率和規(guī)模效率越高，當(dāng)θt=1或者SE=1時(shí)，表明工業(yè)綠色發(fā)展分別為純技術(shù)最優(yōu)或者規(guī)模效率最優(yōu)。如果同時(shí)滿足θt=1和SE=1，工業(yè)綠色發(fā)展的技術(shù)效率和規(guī)模效率達(dá)到最優(yōu)化。

2.2 用DGSI分析影響因素

與傳統(tǒng)灰色關(guān)聯(lián)度計(jì)算方法相比，灰色斜率關(guān)聯(lián)度(Degree of grey slope incidence，記為DGSI)不僅反映因素之間近似程度的大小，而且能夠反映因素之間的正負(fù)相關(guān)關(guān)系［10］，因此本文用它來(lái)分析河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率與諸影響因素之間的關(guān)聯(lián)程度。灰色斜率關(guān)聯(lián)度計(jì)算過(guò)程如下:

首先，對(duì)系統(tǒng)特征序列和行為序列進(jìn)行初值化處理，結(jié)果如下:

系統(tǒng)特征序列:S0(t)={s0(t1)，s0(t2)，…，s0(tn)}

系統(tǒng)行為序列:Si(t)={si(t1)，si(t2)，…，si(tn)}

其次，計(jì)算灰色斜率關(guān)聯(lián)系數(shù)。計(jì)算公式如式(3)。

其中，Δs0(tk) =s0(tk)－s0(tk－1)，

最后，計(jì)算灰色斜率關(guān)聯(lián)度。根據(jù)式(4)可以計(jì)算得到系統(tǒng)特征序列與系統(tǒng)行為序列的灰色斜率關(guān)聯(lián)度。

ξi的正負(fù)反映兩個(gè)因素變量間的相關(guān)性質(zhì);如果ξi＞0，表明系統(tǒng)行為序列投入比例較為合理，對(duì)系統(tǒng)特征序列具有正向的促進(jìn)作用;如果ξi=0，表明系統(tǒng)行為序列與系統(tǒng)特征序列無(wú)關(guān)聯(lián);如果ξi＜0，則表明系統(tǒng)行為序列投入比例不合理，對(duì)系統(tǒng)特征序列的增長(zhǎng)存在制約和阻礙作用;如果ξi=1，表明系統(tǒng)行為序列與系統(tǒng)特征序列完全正向相關(guān)，系統(tǒng)行為序列對(duì)系統(tǒng)特征序列的影響最大;0＜|ξi|＜1，說(shuō)明二者之間存在關(guān)聯(lián)性，絕對(duì)值越大，關(guān)聯(lián)性越強(qiáng)，系統(tǒng)行為序列對(duì)系統(tǒng)特征序列的影響程度越強(qiáng)，反之越弱。

3 實(shí)證分析

3.1 效率演化分析

3.1.1 指標(biāo)變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

工業(yè)綠色發(fā)展效率(Industry Green Development Efficiency，簡(jiǎn)稱IGDE)是在工業(yè)發(fā)展進(jìn)程中綜合考慮生產(chǎn)要素投入和環(huán)境代價(jià)后的工業(yè)發(fā)展效率。因此，計(jì)算工業(yè)綠色發(fā)展效率需要考慮的投入產(chǎn)出變量包括:

(1)投入指標(biāo)

①基本生產(chǎn)要素投入。根據(jù)生產(chǎn)函數(shù)，基本的生產(chǎn)要素投入包括勞動(dòng)投入和資本投入。勞動(dòng)投入以工業(yè)部門年末就業(yè)人數(shù)(單位:萬(wàn)人)表示;資本投入以工業(yè)部門全社會(huì)固定資產(chǎn)投資(單位:億元)來(lái)表示。

②環(huán)境代價(jià)。工業(yè)綠色發(fā)展的環(huán)境代價(jià)用工業(yè)污染綜合指數(shù)來(lái)測(cè)度。本文選取工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放量及工業(yè)固體廢棄物排放量3個(gè)指標(biāo)來(lái)測(cè)度歷年工業(yè)綜合污染指數(shù)。

首先，根據(jù)式(5)對(duì)各種污染物(pollutant)的排放量的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。

其中，t為時(shí)間，j為工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量等污染物。為第t年，第j個(gè)污染物標(biāo)準(zhǔn)化后的賦值，pt，j為各地區(qū)各污染物當(dāng)年的排放量，Pj，max為各污染物排放的最大值，Pj，min為各污染物排放的最小值。

其次，采用層次分析法(AHP)確定各種污染物的權(quán)重。運(yùn)用AHP系統(tǒng)軟件計(jì)算得到工業(yè)廢水排放總量、工業(yè)廢氣排放量和工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量的權(quán)重分別為0.400、0.333和0.267。最后，計(jì)算出歷年的環(huán)境污染綜合指數(shù)，結(jié)果如表1所示。

(2)產(chǎn)出指標(biāo)

以工業(yè)增加值(單位:億元)作為產(chǎn)出衡量指標(biāo)。

本文選取指標(biāo)的數(shù)據(jù)主要來(lái)自相應(yīng)年份的《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.1.2 效率分析

為了較好地研究河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的演化趨勢(shì)，本文引進(jìn)標(biāo)桿管理思想。標(biāo)桿單元的確定:以“輸入指標(biāo)越小越好，輸出指標(biāo)越大越好”為原則構(gòu)建出標(biāo)桿單元(Benchmark)，即標(biāo)桿單元對(duì)應(yīng)的輸入指標(biāo)數(shù)據(jù)為:X0=(min(x1j)，min(x2j)，min(x3j))，Y0=max(y1j)，j=1，2，…，12，并將標(biāo)桿單元與其他12個(gè)決策單元放在一起進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。運(yùn)用MYDEA軟件計(jì)算得到2001－2012年河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的相關(guān)結(jié)果，見圖1。

表1 河南省2001－2012年工業(yè)污染狀況

圖1 河南省2001－2012年工業(yè)綠色發(fā)展效率演化示意圖

河南省工業(yè)綠色發(fā)展的規(guī)模效率呈現(xiàn)逐步下滑的趨勢(shì)，由2001年的規(guī)模效率DEA有效，下降到2012的0.5184;技術(shù)效率相對(duì)而言增長(zhǎng)迅速，由2001年的0.1453上升到2012年的1.0，提升的幅度較大，在2012年甚至達(dá)到DEA有效的水平;受規(guī)模效率下滑的拖累，河南省工業(yè)綠色發(fā)展的綜合效率呈現(xiàn)逐年緩慢上升的演化態(tài)勢(shì)，12年間，由2001年的0.1453，上升到2012年的0.5184，一直處于DEA無(wú)效的狀態(tài)。除了2001年處于規(guī)模報(bào)酬不變狀況外，其余的11年河南省工業(yè)綠色發(fā)展處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)。2001－2012年，河南省工業(yè)綠色發(fā)展的規(guī)模效率最高，平均值達(dá)到0.7401，技術(shù)效率平均值位居第二，但不到50%，僅有0.4977，綜合效率平均值最差，只有0.3213，提升空間巨大?？偟膩?lái)說(shuō)，河南省雖然是工業(yè)大省，但在工業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的環(huán)境代價(jià)是沉重的，工業(yè)粗放外延式發(fā)展特征顯著，推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展，實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化仍然任重道遠(yuǎn)。

3.2 影響因素分析

提升工業(yè)綠色發(fā)展效率是河南省目前亟待解決的重要問(wèn)題之一，但是，工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高是多種因素共同作用的結(jié)果，并且不同因素對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響程度也存在差異。在參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文重點(diǎn)考察以下因素的可能影響:

(1)城市化。城市化的快速發(fā)展，促進(jìn)生產(chǎn)要素集聚，產(chǎn)生規(guī)模效益，有利于促進(jìn)工業(yè)發(fā)展效率的提升。城市化水平用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋壤?%)來(lái)表示。

(2)工業(yè)化。工業(yè)化的推進(jìn)，加快了產(chǎn)業(yè)之間的耦合聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，促進(jìn)了工業(yè)發(fā)展效率的提升。工業(yè)化因素用工業(yè)增加值占GDP的比重(%)來(lái)表示。

(3)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一把“雙刃劍”，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過(guò)程中，如果為了振興本地經(jīng)濟(jì)而饑不擇食，沒有認(rèn)真評(píng)估產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)本地區(qū)環(huán)境所起的作用，盲目引進(jìn)污染密集型企業(yè)，會(huì)使承接地成為某些跨國(guó)企業(yè)的“污染避難所”(Pollution Havens)［11］，相反，則有利于提升承接地的工業(yè)綠化發(fā)展效率。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移用實(shí)際利用外資額占GDP比重(%)來(lái)表示。

(4)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新是工業(yè)發(fā)展的靈魂，是產(chǎn)業(yè)價(jià)值收益和企業(yè)財(cái)富的源泉，通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，有利于工業(yè)經(jīng)濟(jì)走上高端引領(lǐng)和綠色發(fā)展的軌道。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)用每?jī)|元GDP的專利授權(quán)數(shù)(項(xiàng)/億元)來(lái)表示。

(5)環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制亦稱環(huán)境管制，通常包括污染控制和自然資源管理。環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)效率的影響既存在成本增加的負(fù)效應(yīng)，也存在技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)償?shù)恼?yīng)，最終結(jié)果取決于哪種效應(yīng)的影響程度更大，因此環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)效率的影響可分為三類:下降(Jorgenson，wilcoxen，1990)［12］、上升(Domazlicky，Weber，2004)［13］及不確定(Stefan，Paul，2007)［14］。環(huán)境規(guī)制因素用環(huán)境污染治理投資總額占GDP的比重(%)來(lái)表示。

(6)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)所蘊(yùn)含的環(huán)境偏好論表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期，環(huán)境隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而不斷惡化，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定水平后，隨著人們生活水平的提高，與就業(yè)和收入相比，人們有更強(qiáng)的意愿和更多的資源治理環(huán)境污染，從而使環(huán)境隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而不斷改善。本文采用人均GDP(元)來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度。

(7)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理會(huì)導(dǎo)致環(huán)境、資源與發(fā)展的關(guān)系失衡。工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一般劃分為輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)、重工業(yè)產(chǎn)業(yè)。在當(dāng)代國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各種比例關(guān)系中，重工業(yè)和輕工業(yè)之間的比例是最主要的比例關(guān)系之一。它在一定范圍內(nèi)，反映了工業(yè)中生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料之間的比例。二者的比例是否協(xié)調(diào)，直接關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)能否順利發(fā)展。一般而言，重工業(yè)比例越高，能耗一般就較高，環(huán)境成本就越大，工業(yè)綠色發(fā)展效率就越低。本文以重輕工業(yè)之間的比例(%)來(lái)考量工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

基于以上理論分析，本文擬從以上7個(gè)方面對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響來(lái)進(jìn)行分析，并且希望通過(guò)分析，找出影響河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率提高的有利因素和不利因素以及不同因素對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響程度。

根據(jù)式(3)可以得到河南2002－2012年工業(yè)綠色發(fā)展效率影響因素的灰色斜率關(guān)聯(lián)系數(shù)，如表2所示。

表2 河南2002－2012年工業(yè)綠色發(fā)展效率影響因素的灰色斜率關(guān)聯(lián)系數(shù)

為了使分析結(jié)果更加客觀，并且能真實(shí)地反映相關(guān)因素對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響程度，在表2的基礎(chǔ)上，本文分別采用式(4)的灰色斜率關(guān)聯(lián)度模型來(lái)實(shí)現(xiàn)這一過(guò)程，結(jié)果如圖2所示。

圖2 河南2002－2012年工業(yè)綠色發(fā)展效率影響因素的灰色斜率關(guān)聯(lián)度

由圖2可以看出，河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率各影響因素中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平因素對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響程度最大，其次是城市化因素和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移因素，這三者是河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率提高的主要影響因素，灰色斜率關(guān)聯(lián)度均在0.6以上。工業(yè)化水平對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響居中，灰色斜率關(guān)聯(lián)度在0.5～0.6之間;而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素、環(huán)境規(guī)制與工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響卻并不明顯，灰色斜率關(guān)聯(lián)度的絕對(duì)值在0～0.1之間。城市化、工業(yè)化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平這5個(gè)因素與工業(yè)綠色發(fā)展效率的灰色斜率關(guān)聯(lián)度均大于0，表明它們對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率有正向促進(jìn)作用，加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化和工業(yè)化、積極承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、提升技術(shù)創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平將會(huì)對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的提升起到積極的正向作用;而目前的環(huán)境規(guī)制、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)綠色發(fā)展效率的灰色斜率關(guān)聯(lián)度均小于0，表明它們對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高起到阻礙和抑制的作用。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高雖然有促進(jìn)作用，但這種作用比較微弱，這種正向作用有待于進(jìn)一步加強(qiáng)。環(huán)境規(guī)制、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的負(fù)向影響雖然不大，但由于兩者與河南省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有著較大的關(guān)系，因此，應(yīng)該分析造成負(fù)向關(guān)系的原因并采取相應(yīng)的措施來(lái)減輕或是消除這種影響。

4 結(jié)論及政策啟示

本研究發(fā)現(xiàn)，2001－2012年河南省工業(yè)綠色發(fā)展的技術(shù)效率增長(zhǎng)相對(duì)迅速，而規(guī)模效率呈現(xiàn)逐步下滑的趨勢(shì)，這兩方面因素的共同作用下，河南省工業(yè)綠色發(fā)展的綜合效率呈現(xiàn)逐年緩慢上升的演化態(tài)勢(shì)，河南省雖然是工業(yè)大省，但在工業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的環(huán)境代價(jià)是沉重的，工業(yè)發(fā)展中的粗放外延式特征突出，推動(dòng)工業(yè)綠色發(fā)展，實(shí)現(xiàn)內(nèi)涵式工業(yè)化仍然任重道遠(yuǎn);河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響因素中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的影響程度最大，其次是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移因素;城市化、工業(yè)化和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的影響程度分別排名3至5位。在7個(gè)影響因素中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、城市化和工業(yè)化因素對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率有著較為顯著的影響，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、環(huán)境規(guī)制和工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這3個(gè)因素的影響卻并不明顯。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、城市化、工業(yè)化和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與工業(yè)綠色發(fā)展效率有正向的關(guān)系，說(shuō)明提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、科學(xué)推進(jìn)城市化和工業(yè)化、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略都會(huì)促進(jìn)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高。而環(huán)境規(guī)制和工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則與工業(yè)綠色發(fā)展效率有著負(fù)面的關(guān)系，環(huán)境規(guī)制的不足和工業(yè)結(jié)構(gòu)重型化都會(huì)對(duì)河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率的提高起到阻礙和抑制的作用。

基于上述結(jié)論，為了加快推動(dòng)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，進(jìn)一步提升河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率，本文給出如下政策建議。

4.1 推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，構(gòu)建環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)體系

河南省目前正處于工業(yè)化的中期，重化工業(yè)比重的增加對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的提升存在負(fù)面影響，而輕工業(yè)的發(fā)展壯大對(duì)工業(yè)綠色發(fā)展效率的提升有一定的促進(jìn)作用。合理地降低重工業(yè)經(jīng)濟(jì)的比重，推進(jìn)河南工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，構(gòu)建出環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

4.2 強(qiáng)化和完善環(huán)境規(guī)制，發(fā)揮政府對(duì)生態(tài)環(huán)境的調(diào)控作用

構(gòu)建和完善政府、污染企業(yè)和社會(huì)公眾“三位一體”的工業(yè)污染防治制度體系，堅(jiān)持“政府主導(dǎo)、公眾參與、企業(yè)實(shí)施”的戰(zhàn)略，最大限度地協(xié)調(diào)和平衡政府、企業(yè)和公眾三方利益，通過(guò)三方的協(xié)同努力，實(shí)現(xiàn)污染治理、環(huán)境改善及工業(yè)發(fā)展效率的提高。

4.3 全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，躍升河南省工業(yè)綠色發(fā)展效率

高排放、高能耗、低效益和競(jìng)爭(zhēng)乏力是河南工業(yè)綠色發(fā)展的主要障礙。科技創(chuàng)新為工業(yè)生態(tài)化發(fā)展提供技術(shù)支撐，培育和發(fā)展綠色技術(shù)是突破資源環(huán)境制約的重要抓手，工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型必須以技術(shù)創(chuàng)新為前提，而制度創(chuàng)新則是技術(shù)創(chuàng)新的保障。因此，需要全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，方可全面躍升河南工業(yè)綠色發(fā)展效率。

(責(zé)任編輯 楊文忠)

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Research on the Industrial Green Development Efficiency Evolution and Its Influential Factors in Henan Province

TIAN Li

(Henan Mechanical and Electrical Engineering College，Xinxiang 453000，China)

To promote green development of industry is one of the core tasks of the construction of the central plains economic zone.Based on the idea of benchmarkingmanagement，the paper uses DEA model to study the industrial green developmentefficiency evolution trend during 2001－2012 years in Henan Province，and analyzes the influential factors of industrial green development efficiency through degree of grey slope incidence model.The results show that:the efficiency of industry green development in Henan province shows slowly rising evolution trend，the development characteristics of industrial extension is significantly.The reason is that heavy industrial structure and environmental regulation restricted to industrial green development efficiency;urbanization，industrialization，industrial transfer and the level of economic development have greater positive roles in promoting the efficiency of industry green development in Henan Province;innovation driven factor on promoting the efficiency of industry green development in Henan province is very weak.Finally，according to the research results，policy recommendations to promote the industry green development in Henan province are proposed.

industry green development;efficiency evolution;DEA;influence factors;degree of grey slope incidence

F062.2;F062.9

A

1008-2093(2015)02-0028-07

2014-12-10

河南省教育廳人文社科研究項(xiàng)目(2013－QN－057)

田麗(1974－)，女，河南新鄉(xiāng)人，副教授，主要從事現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)研究。