卓麗洪　賀俊

隨著我國整體技術水平不斷接近國際前沿，傳統的以大企業(yè)為主體在成熟技術軌道上的模仿創(chuàng)新技術進步模式正面臨越來越嚴峻的挑戰(zhàn)，中小企業(yè)的多元化探索和自主創(chuàng)新在建設創(chuàng)新型國家中的作用日益突出?！笆濉笔切乱惠喛萍几锩腿虍a業(yè)競爭格局轉變的關鍵時期，營造更加完善、有效的政策環(huán)境，加快促進科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，具有尤為重大的戰(zhàn)略意義。

一、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展面臨的障礙

整體上看，目前，制約我國科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的市場和政策障礙主要體現在以下方面：

（一）商業(yè)生態(tài)不友好，科技成果見光死

在生物醫(yī)藥、通信和互聯網等技術機會豐富、中小企業(yè)具有創(chuàng)新優(yōu)勢的領域，當中小企業(yè)的創(chuàng)新成果取得初步的技術成功和市場成功時，大企業(yè)往往通過采用“模仿+大規(guī)模投資”的方式擠壓中小企業(yè)市場，扼殺了科技型中小企業(yè)的成長空間。造成這種狀況的原因：一是在技術市場層面，由于知識產權保護不力，中小企業(yè)運用法律手段保護科技成果的成本高、效果差；二是在產品市場層面，由于大型企業(yè)采用不正當競爭手段，例如，軟件領域中平臺型軟件對小型企業(yè)開發(fā)的創(chuàng)新型產品進行強行阻止或卸載，中小企業(yè)科技成果的商業(yè)化步履維艱；三是商業(yè)生態(tài)層面，企業(yè)缺乏尊重原創(chuàng)和合作共贏的文化意識，大企業(yè)更多地憑借資金優(yōu)勢通過模仿創(chuàng)新和改進創(chuàng)新擊敗中小企業(yè)，而不是收購或與中小企業(yè)合作開發(fā)新技術。

（二）知識資本化能力弱，開放式創(chuàng)新困難

與多技術、多產品線的大企業(yè)相比，中小企業(yè)的技術能力和產品領域都更為專業(yè)、專一，在渠道、供應鏈和生產能力建設方面也較為薄弱，因此相當數量的中小企業(yè)、特別是小微企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)缺乏將自身科技成果進行工程化和產業(yè)化的能力。在這種情況下，美、日、德等發(fā)達工業(yè)國家的中小企業(yè)更多地通過在技術市場出售專利、而不是在產品市場出售產品來技術創(chuàng)新收益，實現開放式創(chuàng)新。然而，由于我國知識產權保護不力、技術市場不發(fā)達，特別是由于中小企業(yè)知識產權訴訟成本高，中小企業(yè)喪失了通過“開放式創(chuàng)新”實現創(chuàng)新收益、提升創(chuàng)新能力的機會。

（三）政策和市場環(huán)境不完善，產業(yè)化能力薄弱

政府采購是中小企業(yè)高技術成果產業(yè)化的重要渠道。美國、日本等國家的SBIR政策的重要一環(huán)是通過政府采購為科技型中小企業(yè)的科技成果創(chuàng)造“初期市場”。但出于避免承擔責任或保護地方利益的角度，目前我國的政府采購、特別是地方政府采購常常在固定資產規(guī)模、研發(fā)投資強度、企業(yè)經營年限等方面對競標企業(yè)的資格進行成文或不成文的規(guī)定和限制，這些歧視性條款非常不利于經營時間短、顯性創(chuàng)新投資和企業(yè)資產小的科技型中小企業(yè)進入政府采購市場。此外，由于市場信用和渠道環(huán)境等方面的市場性障礙因素，科技型中小企業(yè)科技成果產業(yè)化的難度大。

（四）經營成本高企，高端人才獲得困難

高技術創(chuàng)新的市場和要素特點決定了，高技術中小企業(yè)主要分布在公共科技資源豐富、人才集中、信息傳播快的大型城市，然而由于大型城市土地成本的快速上漲和戶籍制度的限制，科技型中小企業(yè)獲得支撐科技創(chuàng)新的先進人才成本高、難度大。以土地為例，小微科技企業(yè)的用地主要是商業(yè)用地，大型企業(yè)的用地多為工業(yè)用地，而我國商業(yè)用地價格平均為工業(yè)用地價格的4倍以上。此外，由于大型城市在戶籍以及與戶籍掛鉤的教育、醫(yī)療、購車方面的限制，使得中小企業(yè)的招人難、留人難問題尤為突出。以北京為例，國有企業(yè)的人才流失率大約在10%左右，而小微企業(yè)的人才流失率高達28%左右。

（五）科技金融體系不完善，結構性融資難突出

目前，我國科技型中小企業(yè)的融資難具有鮮明的結構性：絕大多數已經形成生產能力的科技型中小企業(yè)由于具有實物資產抵押能力，實際上并不缺乏運營融資能力；運營性融資難問題主要體現在還處于創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新初期、技術還沒有工程化和產業(yè)化的小微企業(yè)。對于前一類企業(yè)的融資問題，關鍵是降低資本市場門檻，放大資本市場容量，促進科技型中小企業(yè)利用資本市場做大做強。對于后一類科技型中小企業(yè)，一方面要拓寬政策性擔保覆蓋面，積極發(fā)展國家創(chuàng)業(yè)投資基金，另一方面要著力完善企業(yè)信用體系，促進知識產權抵押等創(chuàng)新性的金融工具開發(fā)，形成多層次的科技金融體系。

（六）科技基礎設施建設滯后，公共研發(fā)資源供給不足

不同于大型企業(yè)具有較為完善的內部科研基礎設施，中小企業(yè)技術創(chuàng)新需要更多地依賴外部共性技術供給以及檢驗檢測、數據服務等外部的科研設施和服務。但由于機構不健全、機制不順暢等原因，目前，我國針對科技型中小企業(yè)的科技服務體系還很不完善，主要表現在：一是高質量的共性技術供給機構缺失，雖然近年來地方政府建設了大量的公共服務機構，但這些機構的主要功能還是停留于檢驗檢測等基本的科技服務功能，與美國先進制造業(yè)研究所、臺灣工研院、德國弗郎霍夫研究所等高水平的共性技術研究機構相比，我國對于競爭前技術和先進工藝等方面的公共服務能力嚴重不足；二是高校等公共科研機構的科研設備對外開放度低，高效能運算等公共科技服務功能缺失，中小企業(yè)技術創(chuàng)新面臨諸多制約；三是綜合性中小企業(yè)服務機構建設滯后，科技型中小企業(yè)的科技需求與公共科技服務和商業(yè)性科技服務不能有效對接。

二、“十三五”促進我國科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策支撐

針對我國科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內在需求、現實障礙和當前我國科技型中小企業(yè)科技政策中的不足，按照“結構性扶持政策為主轉向結構性政策和普惠性政策并重”、“扶持性政策為主轉向扶持性政策和公共服務并重”、“注重資金扶持力度轉向重點提高政策執(zhí)行效率”的基本思路和原則，在“十三五”期間，重點完善科技型中小企業(yè)服務體系，調整和補充各項中小企業(yè)科技政策。

（一）針對目前我國“中型”企業(yè)劃型覆蓋范圍太廣的問題，加快推進企業(yè)規(guī)模重新劃型，集中優(yōu)勢科技資源和扶持資金，重點促進科技型“小中”和“小微”企業(yè)發(fā)展

我國2011年發(fā)布的《關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》規(guī)定，工業(yè)企業(yè)中從業(yè)人員1000人以下或營業(yè)收入40000萬元以下、從業(yè)人員300人及以上且營業(yè)收入2000萬元及以上的企業(yè)為中型企業(yè)；軟件和信息技術服務業(yè)企業(yè)中從業(yè)人員300人以下或營業(yè)收入10000萬元以下、從業(yè)人員100人及以上且營業(yè)收入1000萬元及以上的為中型企業(yè)。從以上兩個行業(yè)的劃型標準可以看出，目前，我國中型企業(yè)的覆蓋范圍太廣，而企業(yè)劃型又是各項中小企業(yè)政策、包括科技型中小企業(yè)政策制定和執(zhí)行的基礎和重要依據，使得大量的科技資源實際上集中于中型企業(yè)中的大型企業(yè)，而不是真正的廣大中小企業(yè)。建議縮小中型企業(yè)的范圍，例如，將工業(yè)中型企業(yè)劃定為銷售收入2000萬至1億元的企業(yè)，使得各項針對中小企業(yè)的科技政策更加聚焦。

（二）設立中國工業(yè)技術研究所，提供“高質量”的中小企業(yè)共性技術服務

建議依托海外高層次人才、而不是依托既有的科研院所全新設立中國工業(yè)技術研究院，作為中國中小企業(yè)（包括科技型中小企業(yè)）共性技術供給的重要機構。同時鼓勵各省根據本地的產業(yè)優(yōu)勢和科技資源基礎多種形式地建設本地區(qū)的工業(yè)技術研究院，作為本地區(qū)中小企業(yè)共性技術供給的主體。借鑒國際成熟共性技術研究機構的普遍規(guī)則，中國工業(yè)技術研究院采取“公私合作”的運營模式，運營經費大約三分之一來自于國家財政，三分之一來自于各級政府的競爭性采購，三分之一來自于市場。在治理機制方面，由技術專家、政府官員、企業(yè)家代表和學者共同組成專業(yè)委員會作為最高決策機構，研究院最高管理者（主席）采取全球公開招聘的方式，通過專業(yè)委員會和管理社會化減少政府的行政干預，同時又保證研究院的高效運營和專業(yè)管理；研究院每年向社會發(fā)布詳實的年度運營報告，用于披露研究院的財務收支和業(yè)務活動，形成社會監(jiān)督的機制。研究院研究人員收入宜以具有競爭力的固定報酬為主，項目收入僅作為研究人員的報酬補充，從而避免研究內容和項目設置的過度商業(yè)化；研究院的機構設置按照產業(yè)發(fā)展需求、而不是學科體系設置，研究人員的考評以社會貢獻、而不是純粹的學術成果為主，以此保證工研院研究成果的應用服務功能。國家可以考慮設立配套的引導資金，引導研究院為科技型中小企業(yè)、前沿技術和落后地區(qū)等具有較強社會外部性的領域投入。

（三）完善科技型中小企業(yè)公共服務體系

充分借鑒成熟市場經濟國家中小企業(yè)科技服務體系建設的經驗，針對目前我國中小企業(yè)科技服務體系存在的問題，“十三五”期間重點圍繞以下四個方面完善我國的科技型中小企業(yè)公共服務體系：一是結合“新工業(yè)革命”背景下中小企業(yè)科技創(chuàng)新的現實需求，大力發(fā)展事業(yè)性的、公私合作的、商業(yè)性的大數據、工程數據庫和高性能運算服務機構，其中事業(yè)性的服務機構主要滿足科技型中小企業(yè)的“基本”服務需求，而公私合作和商業(yè)性的服務機構主要滿足科技型中小企業(yè)的“提升”性服務需求；二是鼓勵高校和科研院所向廣大中小企業(yè)開放基本的研究實驗設施，同時鼓勵各類科技服務平臺建立跨地區(qū)的服務機制，從而最大程度地使中小企業(yè)切實能夠利用公共科技資源；三是大力建設國家、省、市三級綜合性科技服務機構，綜合性服務機構本身可以不直接提供科技服務，而是主要通過整合各類科技信息和資源，促進科技型中小企業(yè)和各類科技服務的合作與對接；四是在科技型中小企業(yè)服務隊伍的建設中，充分調動退休企業(yè)家、研發(fā)人員、工程師等專業(yè)人員的內在積極性，鼓勵其以全職、兼職或志愿者的形式參與到事業(yè)性服務機構、公私合作組織或非政府組織開展的各類服務活動中來，提高我國中小企業(yè)科技服務的隊伍素質和公共服務質量。

（四）設立“中國制造業(yè)擴展項目”，在技術改造項目中加強生產工藝和現場管理指導，加快先進適用制造技術在廣大科技型中小企業(yè)的擴散和應用

生產工藝落后已經成為制約我國科技型中小企業(yè)科技成果工程化、商業(yè)化的嚴重障礙。針對導致該問題的科技政策“重產品創(chuàng)新、輕工藝創(chuàng)新”、“重技術創(chuàng)新、輕技術擴散”的現象，加強工藝創(chuàng)新以及新工藝技術向廣大中小企業(yè)的擴散和應用。建議設立專門的“中國制造業(yè)擴展項目”，鼓勵大企業(yè)、工程類大學和具有先進生產制造技術的中小企業(yè)面向產業(yè)進行工藝技術、現場管理和產業(yè)工人技能提升方面的培訓和合作，鼓勵各類社會性組織和生產力促進中心面向中小企業(yè)進行生產工藝提升服務。通過技術咨詢師認證和鼓勵退休工程師成為工藝指導志愿者等形式，在目前的技術改造資金扶持項目中，加入現場管理和技能提升等咨詢性服務內容，提高技術改造資金的使用效率，全面提升我國科技型中小企業(yè)的工程化和產業(yè)化能力。

（五）充分借鑒SBIR和STTR政策的政策協調機制，實現對科技型中小企業(yè)科技創(chuàng)新的全過程激勵和扶持

針對目前我國科技型中小企業(yè)扶持資金的技術創(chuàng)新扶持和產業(yè)化扶持割裂的問題，設立分階段的SBIR和STTR政策。以SBIR政策為例，按照中小企業(yè)技術創(chuàng)新生命周期采取分階段的、有競爭的、差異化的操作方式：第一階段為技術可行性研究資助階段，該階段政府為企業(yè)提供相對小規(guī)模的資助，第二階段政府對第一階段取得初步成功的項目提供進一步的資助。前兩個階段的政府資助都是無償的。不同的是，在技術可行性階段，采取“小額普發(fā)”原則，即大范圍資助，但單項資助額度相對低，這樣既避免了對失敗項目的過度投入，又可以廣泛培育技術種子。一旦進入研究開發(fā)階段，資助就采取“大額集中”原則，以加快推進技術成熟。第三階段是技術成果商業(yè)化的階段，該階段政府對企業(yè)的資助不是必然的，而是根據企業(yè)技術產業(yè)化的市場條件和企業(yè)能力相機給予，政府的主要功能是為技術產業(yè)化提供各類服務。與此同時，提高SBIR和STTR政策實施過程中項目選擇、項目評估的透明度，通過社會化監(jiān)督和治理提高科技型中小企業(yè)的資金使用效率。

（六）加強知識產權保護和知識產權訴訟服務，切實有效治理高技術產業(yè)中的壟斷行為和不正當競爭行為，營造良好的中小企業(yè)競爭環(huán)境

目前，制約我國科技型中小企業(yè)充分利用知識產權保護科技成果、獲得技術創(chuàng)新收益的原因，既有知識產權執(zhí)法不力的問題，更有中小企業(yè)知識產權訴訟成本太高的問題?；诖?，建議國家和各級政府設立中小企業(yè)法律事務公共服務機構，為廣大中小企業(yè)提供知識產權方面的“基本”法律服務，切實降低廣大科技型中小企業(yè)的知識產權維權成本，從根本上解決中小企業(yè)的知識產權保護問題，做大做活基于知識產權的技術市場，使科技型中小企業(yè)更多利用技術市場、而不是完全依賴產品市場進行開放式創(chuàng)新。嚴厲打擊捆綁和搭售、信息公開不充分、忠誠折扣、限制性定價等企業(yè)壟斷行為，嚴厲打擊流氓軟件、不實廣告等不正當競爭活動，規(guī)范各類平臺型企業(yè)的競爭行為，為高技術創(chuàng)業(yè)和科技型中小企業(yè)市場競爭創(chuàng)造良好的商業(yè)生態(tài)環(huán)境。

（卓麗洪，中國社科院信息情報研究院。賀俊，中國社科院工經所）