淺析學(xué)術(shù)著作的腳注與書(shū)后索引

李潔　肖東發(fā)

2015年1月2日《光明日?qǐng)?bào)》評(píng)選出的好書(shū)榜，其中有一本是北京大學(xué)出版社出版的《腳注趣史》，它的推薦語(yǔ)是這樣寫(xiě)的：

“這部關(guān)于腳注的歷史，因它的少為人知而倍顯珍貴。該書(shū)追溯了腳注的本質(zhì)和起源，將以往零散的研究線索編織成一部歷史，充滿了未可預(yù)期的人文和思想意趣。腳注不是如一些歷史學(xué)家所以為的那樣，一以貫之或者值得信賴；也并非是另一些歷史學(xué)家所抵制的自命不凡、獨(dú)裁專斷的花招。腳注是由成分多樣且又天才穎悟的人群創(chuàng)造出來(lái)的產(chǎn)物，在這個(gè)群體中既有哲學(xué)家也有史學(xué)家。腳注的發(fā)展變化歷時(shí)甚久、波折重重，它的故事將一縷新的光芒照向了史學(xué)史尚未被述及的部分中很多幽暗的角落。

腳注對(duì)于歷史學(xué)家至關(guān)重要，但真正關(guān)注腳注本身的歷史學(xué)家里，格拉夫敦算是最出色的一位。他將人帶向一段趣味紛呈的旅程，像一名出色的偵探一樣，以倒敘的方式，從當(dāng)代主流歷史學(xué)家們的實(shí)踐出發(fā)，逐步回溯前賢，直至其在中世紀(jì)的“史前”源頭。他對(duì)“腳注學(xué)”的梳理，篇幅雖小，卻旁征博引，妙趣橫生?！?/p>

我們認(rèn)為把這本書(shū)推薦出來(lái)是有深意的。因?yàn)樵谖覈?guó)的學(xué)術(shù)期刊和學(xué)術(shù)著作中 ，帶腳注以及書(shū)后附有索引的還不是太多。有的干脆沒(méi)有，還有的即使有，篇幅十分有限，質(zhì)量也差強(qiáng)人意。

一篇好的學(xué)術(shù)著作，不僅要做到邏輯分明，文通字順，更重要的是要具有學(xué)術(shù)價(jià)值，具備創(chuàng)新性。從論著的形式上看，內(nèi)容摘要、注釋、參考文獻(xiàn)到書(shū)后索引都是同等重要，書(shū)后索引雖被稱作輔文，但也是必不可少的。 2012年原新聞出版總署從標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范上，對(duì)學(xué)術(shù)著作的出版提出明確的要求，對(duì)不符合學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的著作，將來(lái)出版基金不予資助，不能參與出版評(píng)獎(jiǎng)，重要出版物的選集匯錄不選。 一部書(shū)，如果沒(méi)有封面、扉頁(yè)、內(nèi)容摘要、目錄、版權(quán)頁(yè)、條形碼、國(guó)際書(shū)號(hào)等附件是殘次品。因此，我們要建立這樣一個(gè)觀念：作為學(xué)術(shù)著作，沒(méi)有索引和參考文獻(xiàn)，也是內(nèi)容的殘缺。美國(guó)學(xué)者H·賓尼（Binney）說(shuō)過(guò)，“有價(jià)值之書(shū)籍而無(wú)索引，則其為用，消失一半。”可見(jiàn)索引與圖書(shū)的正文內(nèi)容緊密相關(guān)，就像是人體骨肉和血液的關(guān)系，不可或缺，相互依存。

一、做索引的必要性

索引又稱通檢、引得，是指把書(shū)報(bào)刊等文獻(xiàn)中的具體事項(xiàng)或單元知識(shí)，如字、詞、句、人名、地名、篇名、主題等，按照利于尋檢征引的方式加以編排并注明出處，提供線索的檢索工具?！八饕币辉~最早見(jiàn)于宋代文勝編的《大藏經(jīng)隨函索引》。英語(yǔ)index一詞源于拉丁文indecare，具有指示位置的意思。1905年，日本的坪井五正郎將index譯成“索引”。20世紀(jì)30年代，中國(guó)哈佛-燕京學(xué)社引得編纂處曾將其音譯為“引得”。

學(xué)術(shù)著作，本來(lái)要有創(chuàng)新內(nèi)容才能出版。任何創(chuàng)新都是對(duì)前人成果的繼承和發(fā)展，前人做了哪些工作？本人在哪些方面有所發(fā)展？創(chuàng)新點(diǎn)在什么地方？這些問(wèn)題要在論著中交代清楚。不論是什么學(xué)科都有來(lái)龍去脈，書(shū)一打開(kāi)都能找到，通過(guò)書(shū)后參考文獻(xiàn)和索引都能查清楚，使用起來(lái)特別便捷。有學(xué)者分別在1994年和2004年對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)者自著書(shū)的書(shū)后索引編制情況進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)，調(diào)查顯示編有書(shū)后索引的圖書(shū)占所查圖書(shū)總數(shù)的1.2%（1994年數(shù)據(jù)）和2.4%（2004年數(shù)據(jù)），情況實(shí)在不容樂(lè)觀。

首先，做索引是為讀者著想。在實(shí)際工作中，有的編輯常常認(rèn)為編制索引是形式主義，是白白浪費(fèi)人力、紙張和財(cái)力的做法， 總之沒(méi)有必要。這種認(rèn)識(shí)無(wú)疑是錯(cuò)誤的。一部鴻篇巨著，包括古籍、辭書(shū)和年鑒等大部頭工具書(shū)，特別是學(xué)術(shù)著作，內(nèi)容博大精深，應(yīng)該在正文后附有多種索引，供讀者檢索。無(wú)索引的學(xué)術(shù)著作通常會(huì)使其價(jià)值大打折扣，即便是有的讀者對(duì)索引不重視，尚未體會(huì)到索引的作用，編輯也不能因此放棄編制索引的工作，而應(yīng)該通過(guò)做好書(shū)后索引工作來(lái)引導(dǎo)讀者熟悉索引、利用索引、學(xué)會(huì)檢索，真正發(fā)揮索引的價(jià)值。書(shū)后索引的有無(wú)，也是編輯是否將讀者放在第一位，是否確確實(shí)實(shí)為讀者著想的重要標(biāo)志。

其次，圖書(shū)索引是圖書(shū)質(zhì)量的重要標(biāo)志之一。我國(guó)有編制書(shū)后索引的傳統(tǒng)，第一部書(shū)后索引是清代名醫(yī)蔡烈先所著的《本草萬(wàn)方針線》。20世紀(jì)30～40年代，我國(guó)興起了編纂索引的高潮，在此期間，哈佛─燕京學(xué)社引得編纂處洪業(yè)等主持編纂了64種古籍索引，葉圣陶編纂了《十三經(jīng)索引》﹐王重民等編纂了《清代文集篇目分類索引》﹑開(kāi)明書(shū)店編纂出版了《二十五史人名索引》。20世紀(jì)30年代初出版了錢亞新的《索引與索引法》﹑洪業(yè)的《引得說(shuō)》等索引研究專著，其中，《引得說(shuō)》是我國(guó)第一部有關(guān)索引理論和方法的專著，為日后編纂出高質(zhì)量的索引奠定了理論基礎(chǔ)。可見(jiàn)，從那個(gè)時(shí)期起，索引就已經(jīng)引起學(xué)者、作家們的重視了。索引就像連接讀者與作者的一座橋，通過(guò)這座橋，讀者能夠更清晰、全面的學(xué)習(xí)與掌握作者的觀點(diǎn)，也能順著作者的書(shū)后索引查閱到更為豐富的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

再次，索引是打開(kāi)信息寶庫(kù)的鑰匙。在國(guó)外，學(xué)術(shù)界和出版社都十分重視書(shū)后索引，幾乎每一種學(xué)術(shù)著作都編有索引，有的書(shū)還不止一兩種索引。一部學(xué)術(shù)著作，尤其是工具書(shū)對(duì)書(shū)后索引更為依賴，有的國(guó)家對(duì)書(shū)后索引做出明確的規(guī)定，如果一部學(xué)術(shù)著作不附索引，就不允許出版。近日，中國(guó)某大學(xué)在和國(guó)外科研機(jī)構(gòu)的合作當(dāng)中，由于合作方認(rèn)為中國(guó)學(xué)者的著作沒(méi)有做索引，缺乏基本規(guī)范，不予出版，最后迫使我們的學(xué)者又耗費(fèi)了三個(gè)多月的時(shí)間返工補(bǔ)索引。在國(guó)際合作中，這樣的事時(shí)有發(fā)生，在美國(guó)，學(xué)術(shù)書(shū)需要索引已經(jīng)是常識(shí)性的假設(shè)，而且索引本身是判斷學(xué)術(shù)書(shū)嚴(yán)謹(jǐn)程度的一個(gè)重要指標(biāo)。研究生和博士生所接受的基本訓(xùn)練就是，一本新書(shū)到手，先看文獻(xiàn)目錄和索引，作為其學(xué)術(shù)價(jià)值的判斷之一。 正因如此，通常學(xué)術(shù)書(shū)的索引都會(huì)請(qǐng)美國(guó)索引學(xué)會(huì)認(rèn)證的專業(yè)人員來(lái)制作。另外， 在申請(qǐng)各類研究基金和項(xiàng)目時(shí)，文獻(xiàn)目錄當(dāng)然更是必不可少的 ，而且是最顯功力的部分之一。索引是打開(kāi)信息資料寶庫(kù)的鑰匙和通道，沒(méi)有索引的工具書(shū)只能視為半成品。

最后，索引是編輯實(shí)現(xiàn)信息增值效益的重要途徑。編輯工作的一個(gè)重要任務(wù)就是實(shí)現(xiàn)信息的增值，書(shū)后索引的檢索最重要的一個(gè)功能就是對(duì)文獻(xiàn)著作內(nèi)信息的深層開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)信息的個(gè)體有效性規(guī)律。任何一本書(shū)，所傳達(dá)的信息內(nèi)容只有被具體的閱讀者看到并發(fā)揮作用時(shí)，才會(huì)體現(xiàn)出它的有效性價(jià)值。當(dāng)前很多工具書(shū)的索引都很不完備，無(wú)法多層面地充分開(kāi)發(fā)書(shū)中資料的價(jià)值。僅靠書(shū)前目錄是不夠的，如果遇到問(wèn)題，還得從幾十萬(wàn)字的著作從頭查閱，甚至往往終卷，事倍功半效率太低。有了索引，就能取得事半功倍的效果。在這一點(diǎn)上，香港中文大學(xué)出版社值得大家關(guān)注并學(xué)習(xí)，他們出版的書(shū)絕大部分都是有索引的。盡管索引制作周期長(zhǎng)，特別是多層條目的索引，需要作者和出版社都投入很多的時(shí)間精力，但這已是一個(gè)基本出版規(guī)范。

二、我國(guó)索引要和國(guó)際接軌

在我國(guó)，學(xué)術(shù)專著的書(shū)后索引制度還沒(méi)有完全規(guī)范與建立。相關(guān)的理論研討也不成氣候。但我們可以看到的是，權(quán)威機(jī)構(gòu)以及越來(lái)越多的專家學(xué)者們都在呼吁要規(guī)范書(shū)后索引，這在社會(huì)和學(xué)術(shù)界、出版界，讀者和作者中已經(jīng)得到重視，擁有了一定的社會(huì)影響力。規(guī)范與完善書(shū)后索引，不僅決定著我國(guó)學(xué)術(shù)專著的整體質(zhì)量，對(duì)學(xué)術(shù)道德的規(guī)范以及新興學(xué)科的產(chǎn)生與發(fā)展也起到積極引導(dǎo)的作用。

書(shū)后索引還將對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)成果的對(duì)外交流與傳播起到正面影響。那么我國(guó)的學(xué)術(shù)專著如何“走出去”，被國(guó)外學(xué)者接受，讓全世界讀者更愿意使用，書(shū)后索引與國(guó)際接軌也是重要環(huán)節(jié)之一。在文化大發(fā)展、大繁榮時(shí)期，出版人要把書(shū)后參考文獻(xiàn)、注釋和索引等工作按照學(xué)術(shù)規(guī)范做好，將我國(guó)的文化建設(shè)和傳播落到實(shí)處。

首先，評(píng)獎(jiǎng)可避免不必要的爭(zhēng)議。中國(guó)作協(xié)副主席高洪波對(duì)書(shū)后索引表示理解和支持，他提到某年評(píng)獎(jiǎng)的時(shí)候，有五本學(xué)術(shù)專著，其中有一本涉及兒童文學(xué)，后來(lái)在網(wǎng)上發(fā)布后，引來(lái)很多文章議論，原因是文章引用的出處不明，搞不清楚文中的某些段落究竟是誰(shuí)寫(xiě)的，自然就會(huì)引起爭(zhēng)議，如果當(dāng)時(shí)有標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，這些爭(zhēng)議就完全可以避免。通過(guò)這一事例我們不難看出學(xué)術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范是一個(gè)很重要的問(wèn)題。

其次，向國(guó)際水平看齊。在美國(guó)，有專業(yè)的美國(guó)索引協(xié)會(huì)（ASI），該協(xié)會(huì)于1979年設(shè)立了“威爾遜索引獎(jiǎng)”并擁有成熟的學(xué)術(shù)討論會(huì)。此外，美國(guó)還有現(xiàn)代語(yǔ)言協(xié)會(huì)（MLA）編制出版了《MLA學(xué)術(shù)論文寫(xiě)作者手冊(cè)》（高中生和大學(xué)本科生）和《MLA體例手冊(cè)和學(xué)術(shù)出版指南》（研究生和學(xué)者）；美國(guó)心理學(xué)會(huì)（APA ）出版了《美國(guó)心理學(xué)協(xié)會(huì)出版手冊(cè)》；芝加哥大學(xué)出版了《芝加哥體例手冊(cè)：作者、編輯、撰稿人必備》和《學(xué)期論文、畢業(yè)論文與學(xué)位論文寫(xiě)作手冊(cè)》都建立了學(xué)術(shù)規(guī)范各自體系，他們被學(xué)術(shù)界稱為“國(guó)際著錄規(guī)范三巨頭” ，從這一點(diǎn)我們不難看出美國(guó)的索引編制、學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)以及著錄格式標(biāo)準(zhǔn)等建設(shè)已經(jīng)相當(dāng)成熟，對(duì)索引編制的許多細(xì)節(jié)都給予了比較充分的研究，有了比較深刻的認(rèn)識(shí)，并且都做出十分明確和具體的規(guī)定，具有較強(qiáng)的可操作性。

我國(guó)也早在20世紀(jì)90年代初就成立了中國(guó)索引學(xué)會(huì)，編輯出版了《索引研究論叢》，包括《索引的昨天、今天和明天》《論索引和索引法》《索引工作自動(dòng)化》《索引技術(shù)和索引標(biāo)準(zhǔn)》《報(bào)紙索引和新聞數(shù)據(jù)庫(kù)》等。此外，由北京長(zhǎng)城云天科技公司研制的“索引之星”是國(guó)內(nèi)較為完善的編制書(shū)刊索引和目錄的專業(yè)軟件，這些軟件已大大節(jié)約了編制索引的成本與時(shí)間。我們應(yīng)該很好地發(fā)揮學(xué)會(huì)的作用，將輔助索引工作的專業(yè)化軟件廣泛地應(yīng)用在實(shí)踐工作中來(lái)，開(kāi)創(chuàng)我國(guó)索引工作的新局面。

[1]潘雪蓮，侯漢清，許揚(yáng)威.圖書(shū)內(nèi)容主題索引的自動(dòng)編制實(shí)驗(yàn)[J]. 大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2008（3）.

[2][美]約瑟夫·吉鮑爾迪著，沈弘，何姝 譯.MLA文體手冊(cè)和學(xué)術(shù)出版指南（第二版）[M]. 北京：北京大學(xué)出版社，2002.1.

[3]葛永慶. 索引研究論叢：論索引和索引法[M]. 中國(guó)索引學(xué)會(huì)，1994. 8.

（作者單位：北京大學(xué)新聞與傳播學(xué)院）