鈕維敢+王學(xué)凱

【內(nèi)容提要】 美歐TTIP談判的議題日益具體、市場(chǎng)準(zhǔn)入雛形初顯，但雙方圍繞監(jiān)管和規(guī)則設(shè)定仍存在較大分歧，預(yù)計(jì)最早可能在2017年達(dá)成總體協(xié)定，更全面的協(xié)定和更具體的議題有待進(jìn)一步優(yōu)化、完善與充實(shí)?；仡橳TIP談判進(jìn)程，其前三輪核心聚焦為市場(chǎng)準(zhǔn)入，第四、五輪則集中圍繞過渡性初步文本展開，第六至九輪聚焦點(diǎn)轉(zhuǎn)向監(jiān)管與規(guī)則。盡管TTIP將對(duì)中國(guó)構(gòu)成圍堵與挑戰(zhàn)，但無法回避中國(guó)經(jīng)濟(jì)影響。因此，中國(guó)應(yīng)繼續(xù)全面深化改革、做大做強(qiáng)自身；以新的理論與觀念為指導(dǎo)，積極創(chuàng)新國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則與機(jī)制，構(gòu)建具有經(jīng)濟(jì)同盟性質(zhì)的伙伴關(guān)系，為發(fā)揮國(guó)際引領(lǐng)作用做好準(zhǔn)備；利用自身優(yōu)勢(shì)加深歐美對(duì)華依賴度，在歐美經(jīng)濟(jì)分歧中實(shí)現(xiàn)機(jī)遇最大化。

【關(guān)鍵詞】 TTIP談判 談判特點(diǎn) 趨勢(shì) 中國(guó)因素 應(yīng)對(duì)策略

【作者簡(jiǎn)介】 鈕維敢，中共江蘇省委黨校世界經(jīng)濟(jì)與政治教研部副教授，南京師范大學(xué)東亞問題研究中心特約研究員；王學(xué)凱，中共江蘇省委黨校世界經(jīng)濟(jì)與政治教研部碩士研究生

【中圖分類號(hào)】 F740.41

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A

【文章編號(hào)】 1006-1568-（2015）04-0121-15

【DOI編號(hào)】 10.13851/j.cnki.gjzw.201504008

在2001年世界貿(mào)易組織（WTO）多哈回合談判陷入僵局之后，盡管各方致力于重啟談判，但仍躑躅不前，導(dǎo)致多邊國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作長(zhǎng)期擱淺。然而，自2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)以來，美國(guó)積極推動(dòng)跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）和跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）談判。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)TPP與中國(guó)的關(guān)系探討較多，但對(duì)TTIP與中國(guó)互動(dòng)關(guān)系的探討則相對(duì)較少，本文試圖對(duì)后者進(jìn)行初步考察與分析。

一、談判初衷及進(jìn)展

（一）談判起因及目標(biāo)

TTIP談判主要基于以下兩個(gè)因素的考慮：

第一，經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)。美國(guó)與歐盟自2008年以來相繼遭受金融危機(jī)與主權(quán)債務(wù)危機(jī)重創(chuàng)，經(jīng)濟(jì)頹勢(shì)難以改變。在此背景下，雙方都希望通過推動(dòng)自由貿(mào)易協(xié)定談判來促進(jìn)投資與貿(mào)易的發(fā)展，因此一拍即合。據(jù)有關(guān)研究報(bào)告稱，如果TTIP談判成功，不僅能促進(jìn)歐盟內(nèi)部生產(chǎn)總值（GDP）增長(zhǎng)682億—1 192億歐元，也能使美國(guó)GDP增長(zhǎng)495億—949億歐元；按最樂觀情況估算，每個(gè)歐洲家庭的年收入將增長(zhǎng)545歐元，每個(gè)美國(guó)家庭每年的一次性額外收益也將達(dá)到655歐元，進(jìn)而推動(dòng)歐盟和美國(guó)GDP年增長(zhǎng)率分別上升0.5%和0.4%；在貿(mào)易方面，若降低非關(guān)稅壁壘，歐盟對(duì)美國(guó)出口將提高28%，美國(guó)對(duì)歐盟出口將提高36.57%。 美國(guó)官方也認(rèn)為，若TTIP談判成功，將為美歐創(chuàng)造數(shù)百萬個(gè)優(yōu)質(zhì)就業(yè)崗位。

第二，再塑國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)制，制定貿(mào)易與投資等方面的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新規(guī)則。“在WTO這一多邊協(xié)議發(fā)展受阻的情況下，歐美另立門戶，以高標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，進(jìn)一步制定國(guó)際貿(mào)易與投資新規(guī)則”。 這種判斷不無道理，由于美歐間平均關(guān)稅率一直低于4%，所以TTIP談判的重點(diǎn)絕非降低傳統(tǒng)貿(mào)易協(xié)議中的關(guān)稅壁壘，而是在包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、跨國(guó)爭(zhēng)端解決機(jī)制、關(guān)稅及貿(mào)易便利化、能源、中小企業(yè)等方面制定新規(guī)則（表1）。旨在制定新規(guī)則的TTIP談判與TPP、服務(wù)貿(mào)易談判（TiSA）相呼應(yīng)，在全球共同重塑投資與貿(mào)易的新機(jī)制。這種新規(guī)則不僅適用于歐美自身，而且勢(shì)必將擴(kuò)展到雙方的貿(mào)易伙伴，最終將不可避免地滲透甚至改造WTO機(jī)制。這樣，歐美大國(guó)就能夠掌握修訂規(guī)制與創(chuàng)設(shè)規(guī)則的主動(dòng)權(quán)，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行改造甚至徹底換血。

（二）談判進(jìn)程

從2013年7月到2015年4月，美國(guó)與歐盟之間的TTIP談判已經(jīng)進(jìn)行了九輪（表1）。隨著時(shí)間推移，TTIP談判日益集中在三個(gè)較為核心的議題上，即市場(chǎng)準(zhǔn)入及其涵蓋范圍、監(jiān)管和非關(guān)稅壁壘、制定規(guī)則及其內(nèi)容。第七輪談判取得了較為顯著的進(jìn)展，在監(jiān)管方面的技術(shù)工作與特定領(lǐng)域都取得成效，很多議題已建立定期聯(lián)系制度。但在諸如技術(shù)貿(mào)易壁壘（TBT）方面，談判雙方仍然存在意見分歧。

隨著談判的深入，談判議題呈增多趨勢(shì)、內(nèi)容也越來越細(xì)化。第八輪與第九輪談判都穩(wěn)步推進(jìn)了上述三個(gè)核心議題，并取得了一系列共識(shí)與成果。但在第七輪談判無法達(dá)成共識(shí)的技術(shù)貿(mào)易壁壘問題上，直到第九輪也無進(jìn)展，仍需進(jìn)一步磋商。這不僅需要調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判，而且需要將投資保護(hù)納入討論范圍。

二、談判特點(diǎn)、成果與趨勢(shì)

（一）TTIP談判的特點(diǎn)

從TTIP目前已經(jīng)進(jìn)行的九輪談判來看，反映出以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1.談判議題日漸具體

隨著談判的日益深入，談判議題越來越具體，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入的服務(wù)業(yè)是典型的例證。在前三輪談判中，歐美雙方僅限于如何確定談判框架、對(duì)比列出彼此的標(biāo)準(zhǔn)并申明雙方立場(chǎng)；但在第四至第六輪談判中，雙方經(jīng)歷了從服務(wù)貿(mào)易上的相互探底，到美方提出服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，再到較為具體地磋商雙方最高水準(zhǔn)的服務(wù)業(yè)的過程；最近三輪談判，主要基于前期達(dá)成的初步文本展開具體磋商，其內(nèi)容相當(dāng)深入并聚焦到管理機(jī)構(gòu)、授權(quán)制度及稀有資源等更細(xì)致的方面。

監(jiān)管方面的談判也經(jīng)歷了逐步細(xì)化的過程。第二輪和第四輪談判涉及藥品、化妝品等方面的監(jiān)管合作；第五、第六輪談判也只是概要性地談到不同領(lǐng)域的監(jiān)管合作，提及特定行業(yè)的監(jiān)管問題；而在第七、第八輪談判中，磋商內(nèi)容已具體到汽車、化工產(chǎn)品、紡織品、醫(yī)療設(shè)備、藥品、化妝品、信息通信技術(shù)、工程及農(nóng)藥等方面。

與實(shí)踐領(lǐng)域相似，規(guī)則領(lǐng)域的談判也逐漸細(xì)化。最初歐美雙方僅就能源與原材料的重要性及是否將其納入談判框架交換看法；第五輪和第六輪未談及此議題；但在第七輪談判中已商討原材料、能源的第三方準(zhǔn)入、運(yùn)輸及中斷的技術(shù)性問題；第八、第九輪談判則進(jìn)一步推進(jìn)到新能源及能源利用率方面，同時(shí)也聚焦監(jiān)管與合作議題，且涉及諸如設(shè)備的質(zhì)量管理系統(tǒng)審計(jì)。

總體來看，市場(chǎng)準(zhǔn)入談判初具雛形，但監(jiān)管方面的分歧仍然存在，規(guī)則設(shè)定有待完善。從第八輪談判后公布的報(bào)告看，關(guān)于市場(chǎng)準(zhǔn)入議題，歐美之間的分歧已經(jīng)不大，初步形成共識(shí)，只需討論如何修訂前期的文本。然而在監(jiān)管議題上，直到第七輪才進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性的談判，雙方還需要進(jìn)一步討價(jià)還價(jià)。值得注意的是，截至2015年第九輪談判，個(gè)人投資者與東道國(guó)的爭(zhēng)端解決機(jī)制（ISDS）還未被列入談判議程，這說明關(guān)于規(guī)則問題的談判還不完善，爭(zhēng)議較大。

2.談判議題難度逐步增加

從三大議題談判的難易程度來看，由于歐美市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)較為接近，談判相對(duì)比較容易，與此類似的可持續(xù)發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及中小企業(yè)等問題逐漸被列入詳細(xì)討論的議程；監(jiān)管議題則有所不同，需要進(jìn)行多次討論；規(guī)則議題是歐美談判的較新領(lǐng)域，且對(duì)談判極為重要，因而雙方在該領(lǐng)域的談判更為謹(jǐn)慎，博弈過程也更復(fù)雜和艱難。

在第一至第三輪談判中，三大核心議題都處于準(zhǔn)備階段，但相對(duì)而言更集中于市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域，因?yàn)槭袌?chǎng)準(zhǔn)入涉及更多具體工作，而在監(jiān)管與規(guī)則議題上，歐美則未進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判；第四輪和第五輪談判是過渡性的初步文本形成階段， 前者就衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施準(zhǔn)備形成書面建議，后者在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面形成文本材料；第六至第九輪談判的核心議題是監(jiān)管與規(guī)則，在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面更多是對(duì)前期形成的文本協(xié)議進(jìn)行修訂，甚至第九輪談判沒有明確提到市場(chǎng)準(zhǔn)入的具體事宜，而監(jiān)管議題則始終是全面鋪開的，每輪談判都會(huì)涉及，內(nèi)容包括監(jiān)管一致性、技術(shù)性貿(mào)易壁壘及具體的行業(yè)監(jiān)管等問題。

（二）TTIP談判的成果

經(jīng)過前期九輪談判，TTIP在市場(chǎng)準(zhǔn)入、監(jiān)管、規(guī)則等議題方面均取得了一些成果（表2）。

第一，已經(jīng)就協(xié)議形成初步文本。無論在服務(wù)業(yè)、制造業(yè)，還是金融投資業(yè)上，幾乎都初步形成文本協(xié)定，但有的方面規(guī)定較為模糊。例如，在規(guī)則議題上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，雖然雙方聚焦合作潛力，已經(jīng)完成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新的論述，但由于歐盟強(qiáng)調(diào)商標(biāo)保護(hù)，美國(guó)尚不明朗，致使文本只能大而化之。當(dāng)然，有的方面已經(jīng)較為明確。例如，在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，雙方協(xié)議以國(guó)民待遇為基礎(chǔ)提高各級(jí)政府采購(gòu)的準(zhǔn)入機(jī)會(huì)；在監(jiān)管上，衛(wèi)生與動(dòng)植物檢疫措施，歐盟已提交詳細(xì)文本與草案，美國(guó)作了補(bǔ)充與修訂，最后形成較為詳細(xì)的文本。不同文本的形成，盡管有的不完善，都為最后總框架協(xié)議的簽訂奠定了非常重要的基礎(chǔ)。

第二，在重要領(lǐng)域的談判有所突破。在規(guī)則制定方面的談判，一些比較棘手的問題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工和環(huán)境、通關(guān)程序以確保貿(mào)易便利化以及能源與原材料，美歐雙方都達(dá)成較為一致的初步協(xié)議；尤其明顯的突破是在監(jiān)管方面的談判，如技術(shù)性貿(mào)易壁壘，雙方在各自制度討論標(biāo)準(zhǔn)化、透明化、一致性與合作等問題上，基本達(dá)成比較一致的看法。這樣的文本形成，不僅完成了貿(mào)易與投資協(xié)定談判中一個(gè)非常關(guān)鍵的議題，排除了其中的一個(gè)重大障礙，也為后續(xù)談判中如何設(shè)計(jì)對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)備了重要前提。

（三）TTIP談判的趨勢(shì)

從上述TTIP談判的進(jìn)程大致可以看出，TTIP談判已經(jīng)取得一些進(jìn)展，但是實(shí)現(xiàn)歐美的預(yù)期談判目標(biāo)仍然面臨很多困難，而且整個(gè)談判進(jìn)程也充滿不確定性。

最初美歐雙方樂觀地認(rèn)為到2014年底就可以完成談判，但截至2015年6月，一些議題仍存在很大分歧，而另一些議題由于雙方不能達(dá)成一致意見，致使其尚未進(jìn)入談判程序。由此可見，TTIP談判仍處在克服困難與迎接挑戰(zhàn)的進(jìn)程中。

第一，談判障礙繁雜。首先，不僅歐美彼此利益分歧眾多，歐盟成員國(guó)內(nèi)部在某些領(lǐng)域也存在爭(zhēng)議，而且雙方內(nèi)部的社會(huì)利益階層的要求不同，這些因素都影響談判進(jìn)程。 其次，歐美雙方實(shí)力不對(duì)稱、談判內(nèi)容龐雜、新舊矛盾交織，這些都影響TTIP談判進(jìn)程。 僅就具體談判內(nèi)容而言，在監(jiān)管議題上，雖然監(jiān)管不是保護(hù)主義，但也可能形成新的貿(mào)易壁壘； 在關(guān)稅問題上，原本就很低的關(guān)稅如果降為零，必然會(huì)影響一些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易方面，歐盟對(duì)農(nóng)業(yè)實(shí)行高額補(bǔ)貼，還設(shè)立了高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易壁壘，歐盟能否改變農(nóng)業(yè)保護(hù)政策也是不確定的；在文化產(chǎn)品方面，美、英要將文化產(chǎn)品納入談判進(jìn)程，而法國(guó)等歐盟其他成員國(guó)認(rèn)為應(yīng)區(qū)別對(duì)待文化產(chǎn)品。 另外，在擴(kuò)大TTIP透明度上，歐美除了應(yīng)從各自內(nèi)部廣泛聽取意見外，還應(yīng)與包括發(fā)展中國(guó)家在內(nèi)的第三方進(jìn)行必要的溝通。

第二，綜合性制約因素顯著。首先，在機(jī)制方面，英、法、德?lián)碛姓勁蟹駴Q權(quán)，而美國(guó)國(guó)會(huì)還未授予總統(tǒng)快速貿(mào)易通道特權(quán)（TPA），所以即使談判達(dá)成協(xié)議，最終能否得到美國(guó)國(guó)會(huì)的認(rèn)可并通過尚存變數(shù)。其次，在政治方面，懷疑歐盟或歐洲一體化的政黨（疑歐政黨或疑歐主義政黨）在新一屆歐洲議會(huì)選舉中崛起。法國(guó)國(guó)民陣線公開反對(duì)談判，英國(guó)獨(dú)立黨敦促歐盟將貿(mào)易談判權(quán)交還各成員國(guó)政府。再次，在互信方面，美國(guó)棱鏡計(jì)劃的曝光極大地?fù)p害了美歐間互信。德國(guó)智庫(kù)的研究認(rèn)為，英國(guó)可能是TTIP的最大獲益者，而德國(guó)只處于平均獲益水平，法國(guó)獲益更少，這勢(shì)必影響歐盟成員國(guó)之間的信任。最后，在經(jīng)濟(jì)模式方面，盡管美歐同為資本主義經(jīng)濟(jì)，但“新美國(guó)模式”與“萊茵模式”存在差別，這將影響美歐合作的穩(wěn)定，也會(huì)引發(fā)不確定性。

此外，奧巴馬總統(tǒng)的任期將在2017年初結(jié)束。如果屆時(shí)TTIP談判未能簽署最終框架協(xié)議，新任總統(tǒng)的個(gè)人意愿、美國(guó)政黨因素及選民輿論，加上美國(guó)面臨的國(guó)內(nèi)外形勢(shì)變化，將會(huì)使談判變得更加復(fù)雜。

總之，盡管TTIP部分談判議題的初步文本已經(jīng)形成，良好的預(yù)期開始實(shí)現(xiàn)，但其在未來談判中仍會(huì)出現(xiàn)波折，預(yù)計(jì)歐美雙方有可能最早在2017年簽訂一個(gè)不完全的、初步的、且有粗制濫造之痕的框架協(xié)議（部分議題未達(dá)到預(yù)期的高標(biāo)準(zhǔn)、部分議題也無法達(dá)成共識(shí)，如ISDS問題很可能擱淺，待后續(xù)補(bǔ)充談判）。