劉毅清，陸 敏，曹洪欣，聶湘珂，張紅武

（1.第二軍醫(yī)大學(xué)訓(xùn)練部圖書館，上海200433；2.捷孚凱市場(chǎng)調(diào)查有限公司，北京100020；3.第二軍醫(yī)大學(xué)藥學(xué)院，上海200433）

從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度探討科研論文成果與科研管理的關(guān)系
——以上海高校附屬醫(yī)院SCI科研論文分析為例

劉毅清1，陸 敏1，曹洪欣1，聶湘珂2，張紅武3

（1.第二軍醫(yī)大學(xué)訓(xùn)練部圖書館，上海200433；2.捷孚凱市場(chǎng)調(diào)查有限公司，北京100020；3.第二軍醫(yī)大學(xué)藥學(xué)院，上海200433）

目的 調(diào)查上海市高校附屬醫(yī)院科研項(xiàng)目基金管理的政策與環(huán)境，從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度探討科研論文成果與科研管理的關(guān)系，進(jìn)一步探討科研基金管理面臨的問題和現(xiàn)狀。方法 采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)查法、案例分析法，對(duì)2006～2010年被科學(xué)引文索引（SCI）收錄的上海10所高校附屬醫(yī)院發(fā)表的科研論文進(jìn)行定量和定性分析。結(jié)果 上海市高校附屬醫(yī)院獲得的科研基金來源多樣，從整體看，多項(xiàng)基金共同合作參與發(fā)表成果的趨勢(shì)越來越明顯。大部分論文的被引頻次都集中在1～10次，國家級(jí)、部級(jí)基金的論文質(zhì)量總體高于其他來源。結(jié)論 高水平高質(zhì)量的論文需在持續(xù)的科研投入后，應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)由量變到質(zhì)變的突破。多項(xiàng)基金統(tǒng)籌結(jié)合，集中發(fā)展優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域和重點(diǎn)學(xué)科，可以更高效地獲得高質(zhì)量的科研成果?？蒲谢鹜度朐黾?，來源廣泛對(duì)科研單位內(nèi)部項(xiàng)目基金的內(nèi)控和成本核算提出了更高的要求。在基金的統(tǒng)籌管理和監(jiān)管的過程中，如何有效對(duì)投入的基金效率進(jìn)行成果回報(bào)評(píng)估至關(guān)重要。

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)； 研究人員； 科研課題管理； 數(shù)據(jù)庫； 上海

隨著我國醫(yī)學(xué)科技的飛速發(fā)展，評(píng)估科研項(xiàng)目投入與產(chǎn)出之間的關(guān)系，解決現(xiàn)有科研基金管理中面臨的問題至關(guān)重要。對(duì)于綜合教學(xué)型醫(yī)院來說，科研管理、科研基金管理是醫(yī)院管理的重要組成部分，也是推動(dòng)醫(yī)學(xué)科技創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。本文嘗試以科學(xué)引文索引擴(kuò)展版（SCIE）檢索的論文為切入點(diǎn)，分析醫(yī)學(xué)科研基金類別與論文成果回報(bào)的關(guān)系，并進(jìn)一步探討科研環(huán)境變化下，綜合教學(xué)型醫(yī)院在科研基金管理中面臨的問題。本文采用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)結(jié)合文獻(xiàn)調(diào)查法、案例分析法，對(duì)2006～2010年被科學(xué)引文索引（SCI）收錄的上海10所高校附屬醫(yī)院發(fā)表的科研論文進(jìn)行定量和定性結(jié)合分析，調(diào)查上海市高校附屬醫(yī)院科研項(xiàng)目基金管理的政策與環(huán)境，從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)角度探討科研論文成果與科研管理的關(guān)系，進(jìn)一步探討科研基金管理面臨的問題和現(xiàn)狀。

1 科研基金管理宏觀環(huán)境和政策

為了促進(jìn)科研的發(fā)展，國家對(duì)科研的投入持續(xù)增加，1996～2003年，我國科研經(jīng)費(fèi)以年均17.2%的速度持續(xù)增長。至2010年全社會(huì)研發(fā)投入達(dá)到6 980億元，十一五期間國家財(cái)政科技投入年均增長20%以上[1]。至2013年，全國共投入科研經(jīng)費(fèi)已經(jīng)達(dá)到11 846.6億元[2]。另一方面，上海市高等院校和科研機(jī)構(gòu)獲得的經(jīng)費(fèi)也顯著增加。從2006年的80.64億元到2010年的151.14億元，至2013年，上?？蒲袉挝患案咝&D經(jīng)費(fèi)（即研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)）達(dá)到了264.04億元，是2006年的3.27倍[3]。見表1。以上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院的科研經(jīng)費(fèi)資助變化為例。上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院在2006年共獲得包括國家級(jí)、部委級(jí)和市局級(jí)在內(nèi)的1.6萬元科研經(jīng)費(fèi)。2007～2009年，上海交通大學(xué)醫(yī)學(xué)院獲得的縱向科研經(jīng)費(fèi)分別達(dá)到了2.33萬元，2.28億元和2.78億元?？v向科研經(jīng)費(fèi)在4年之間增長了1.73倍。特別是國家級(jí)科研基金在2007年至2009年上升至1.35、1.14億元和1.88億元[4]。

表1 2011～2013年全國及上海R&D經(jīng)費(fèi)投入變化[3]

2 科研基金的來源及分類

事實(shí)上，隨著科研的發(fā)展和政策環(huán)境的放開，上海高校附屬醫(yī)院的科研基金來源廣泛，除了國家和地區(qū)的投入之外，其他來源的科研基金也越來越多。根據(jù)來源，把科研基金分為橫向和縱向兩大類。

通過統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，科研基金可以根據(jù)財(cái)務(wù)撥款來源渠道由上至下地分為國家級(jí)或部委級(jí)項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱國部級(jí)）、市科級(jí)或局級(jí)科研項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱市局極）、校級(jí)或院內(nèi)基金項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱校院級(jí)）。而橫向來源的基金可以分為海外研究機(jī)構(gòu)，外企，國企或民營企業(yè)3類合作方式，見表2。

表2 上海高校附屬醫(yī)院科研項(xiàng)目基金分類

3 科研基金的合作趨勢(shì)

從整體看，多項(xiàng)基金共同合作參與發(fā)表成果的趨勢(shì)越來越明顯。2010年有679篇論文是由2～5個(gè)項(xiàng)目基金參與，76篇論文是由6～10個(gè)項(xiàng)目基金參與，8篇論文是由10個(gè)以上的項(xiàng)目基金參與。顯然，科研成果基金來源的多樣化不僅僅體現(xiàn)在整體上，單個(gè)項(xiàng)目的基金來源的多樣化，科研基金之間的合作成為一種明顯趨勢(shì)。

4 基金類別與論文質(zhì)量和數(shù)量的關(guān)系

4.1 基金類別與論文數(shù)量 在上海高校附屬醫(yī)院眾多的科研成果中，縱向分類來源的基金項(xiàng)目依然是科研成果產(chǎn)出的主力，2006～2010年20.6%（1 354/6 563）的論文獲得了國部級(jí)基金，17.9%（1 173/6 563）的論文獲得了市局級(jí)基金，其中10.1%的論文（660/6 563）同時(shí)獲得國部級(jí)基金和市局級(jí)基金。而來源于校院級(jí)基金和由企業(yè)或國外機(jī)構(gòu)合作的論文分別占總比的2.5%（165/ 6563）和5.5%（366/6 563），其中43篇論文是由校院級(jí)基金獨(dú)立支持。見表3。

表3 上海市10所綜合教學(xué)型三甲醫(yī)院2006～2010年各類基金的科研論文發(fā)表情況（篇）

4.2 基金類別與論文質(zhì)量 從各類基金項(xiàng)目發(fā)表的論文質(zhì)量來看，大部分論文的被引頻次都集中在1～10次的區(qū)間，而發(fā)表的論文期刊影響因子多數(shù)均低于5，縱向來源的基金項(xiàng)目，特別是國部級(jí)基金的論文質(zhì)量總體高于其他來源。國部級(jí)基金2008～2010年支持的論文中，被引頻次大于10次的共計(jì)288篇占論文總篇數(shù)4.4%（288/6 563）。市局級(jí)基金2008～2010年支持的論文中，被引頻次大于10次的共計(jì)221篇占論文總篇數(shù)3.4%（221/6 563）。從論文發(fā)表的期刊影響因子來看，國部級(jí)基金支持的論文有51篇（0.8%）發(fā)表在影響因子大于10的期刊上，而市局級(jí)科研項(xiàng)目支持的論文數(shù)量為42篇（0.6%），企業(yè)和海外合作的論文數(shù)量總基數(shù)雖然不高，但有26篇（0.4%）都發(fā)表在影響因子大于10的期刊上。校院級(jí)基金項(xiàng)目支持的僅有1篇（0.02%）。見表4～7。

表4 國部級(jí)和市局級(jí)基金科研論文被引頻次（TC）分析

表5 校院級(jí)基金以及海外企業(yè)合作研究論文TC分析

表6 國部級(jí)和市局級(jí)基金科研論文所在期刊IF分析

表7 校院級(jí)基金以及海外企業(yè)合作研究論文所在期刊IF分析

5 科研論文成果與科研管理的關(guān)系

5.1 科研環(huán)境的發(fā)展對(duì)科研成果的影響 自改革開放以來，我國醫(yī)藥生物的科研環(huán)境在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上持續(xù)發(fā)展。一方面，國家日益重視，投入持續(xù)增加，另一方面，海內(nèi)外企業(yè)機(jī)構(gòu)的多方合作，橫向資金的來源在我國醫(yī)藥生物發(fā)展中也發(fā)揮了越來越大的作用?？蒲谢鸬某掷m(xù)增長帶來了有效的成果回報(bào)，被SCI收錄的科研論文數(shù)量逐年顯著增加。從論文質(zhì)量上來看，發(fā)表在高質(zhì)量期刊上的論文的數(shù)量也呈增長趨勢(shì)。然而，高被引頻次的論文數(shù)量卻在2010年表現(xiàn)急劇下降，可見科研成果的顯著增加并沒有帶來論文質(zhì)量的明顯提升，在高水平高質(zhì)量的科研成果回報(bào)上仍存在不足。在論文質(zhì)量方面上，提高科研經(jīng)費(fèi)并不能馬上獲得立竿見影的回報(bào)。高水平高質(zhì)量的論文需在持續(xù)的科研投入后，逐步實(shí)現(xiàn)由量變到質(zhì)變的突破。

5.2 多項(xiàng)基金的統(tǒng)籌管理以最大效率獲得高質(zhì)量研究成果 2006年至2010年期間，上海高校附屬醫(yī)院發(fā)表的論文中共有115篇論文被引頻次大于50次，國部級(jí)項(xiàng)目論文20篇，市局級(jí)項(xiàng)目論文17篇。其中既是國部級(jí)項(xiàng)目又是市局級(jí)項(xiàng)目的科研論文共15篇。發(fā)表在期刊被引頻次大于10次的79篇論文中，國部級(jí)項(xiàng)目論文51篇，市局級(jí)項(xiàng)目論文39篇。其中既是國部級(jí)項(xiàng)目又是市局級(jí)項(xiàng)目的科研論文共31篇。顯然高質(zhì)量的論文的基金來源往往是多樣性的。也就是說，多項(xiàng)基金統(tǒng)籌結(jié)合，集中發(fā)展優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域和重點(diǎn)學(xué)科，可以更高效地獲得高質(zhì)量的科研成果。國家在《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出，“要加強(qiáng)部門之間、地方之間、部門與地方之間、軍民之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)”[5]。顯然，多項(xiàng)基金如何統(tǒng)籌管理，是進(jìn)一步獲得更多高質(zhì)量的研究成果的關(guān)鍵。

5.3 醫(yī)院內(nèi)基金項(xiàng)目管理面臨的問題 在收獲豐厚果實(shí)的同時(shí)，高校附屬醫(yī)院科研基金來源的廣泛性和多樣性，也給科研基金管理帶來了問題。首先，科研基金投入增加，來源廣泛對(duì)科研單位內(nèi)部項(xiàng)目基金的內(nèi)控和成本核算提出了更高的要求。雖然我國已經(jīng)制定了相應(yīng)的政策，但我國高校附屬醫(yī)院的內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)成本核算發(fā)展相對(duì)滯后，預(yù)算執(zhí)行和批復(fù)內(nèi)容存在差異，預(yù)算編制不合理缺乏科學(xué)性準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)核算時(shí)調(diào)賬頻率，科研經(jīng)費(fèi)先提后用，造成虛列當(dāng)年開支，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算開支和醫(yī)院運(yùn)營的預(yù)算開支混淆等問題時(shí)有發(fā)生[6-7]。在歐美等國家，政府撥付的科研基金管理多采取內(nèi)控制度和外部監(jiān)督的模式，通過權(quán)力制衡機(jī)制、專門的部門管理制度、內(nèi)部審計(jì)制度在項(xiàng)目執(zhí)行過程中進(jìn)行監(jiān)督。國家政府撥付的資金采取財(cái)務(wù)報(bào)告公開，由外部社會(huì)進(jìn)行監(jiān)督[8]。國外成熟專業(yè)的預(yù)算管理和嚴(yán)格的執(zhí)行過程，是我國在科研基金和醫(yī)院財(cái)務(wù)制度管理方面值得借鑒和學(xué)習(xí)的地方。

5.4 全面有效地對(duì)科研基金效率和成果回報(bào)進(jìn)行評(píng)估 在基金的統(tǒng)籌管理和監(jiān)管的過程中，如何有效對(duì)投入的基金效率進(jìn)行成果回報(bào)評(píng)估至關(guān)重要。目前，在對(duì)科研項(xiàng)目基金進(jìn)行評(píng)估時(shí)，往往采用定性的成果鑒定，定量的論文發(fā)表數(shù)量，專利技術(shù)等指標(biāo)。但醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目本身具有高投資，高風(fēng)險(xiǎn)，長周期的特點(diǎn)。醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化，包括多環(huán)節(jié)多鏈條：從基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)的研究、實(shí)驗(yàn)、中試、驗(yàn)證，到最終的生產(chǎn)銷售過程，有高投資，高風(fēng)險(xiǎn)，長周期的特點(diǎn)。驗(yàn)收時(shí)只注重技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化率很難全面的對(duì)醫(yī)學(xué)項(xiàng)目基金的成果做出全面評(píng)估。同時(shí)論文方面，高水平高質(zhì)量的論文需要在持續(xù)的科研投入后，逐步實(shí)現(xiàn)由量變到質(zhì)變的突破。通過簡(jiǎn)單模型，只限于短期內(nèi)的成果來判斷基金的投入產(chǎn)出比顯然不夠全面。除此之外，高校附屬醫(yī)院還承擔(dān)著教學(xué)任務(wù)和醫(yī)院衛(wèi)生職能人才培養(yǎng)的特點(diǎn)，項(xiàng)目成果驗(yàn)收時(shí)顯然不能只評(píng)估技術(shù)和成果，而忽視這點(diǎn)。所以建立多角度全面綜合的經(jīng)費(fèi)使用的績(jī)效考評(píng)顯得尤為重要。未來，如何引入專業(yè)的第三方參與內(nèi)審核算考評(píng)，增加區(qū)域性，學(xué)科分類多維度統(tǒng)籌評(píng)價(jià)的績(jī)效考評(píng)和對(duì)比考評(píng)機(jī)制，都是值得進(jìn)一步研究討論的論題。

[1]侯丹丹.湖南省科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)管存在的問題及其對(duì)策研究[J].經(jīng)營管理者，2013（28）：68.

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10.3969/j.issn.1009-5519.2015.22.068

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1009-5519（2015）22-3515-03

2015-09-11）

劉毅清（1979-），女，碩士研究生，講師，主要從事醫(yī)學(xué)信息管理、圖書情報(bào)管理相關(guān)工作；E-mail：liujl329@163.com。

張紅武（E-mail：liujl329@163.com）。