BT項(xiàng)目運(yùn)作和管理

王曉明 （安徽省交通規(guī)劃設(shè)計(jì)研究總院股份有限公司，安徽 合肥 230088）

0 前言

隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人民生活水平的日益提高，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與政府投資資金緊缺的矛盾日趨突出，BT模式作為一種新興的工程建設(shè)管理模式,在國內(nèi)得到了蓬勃發(fā)展,有效地緩解融資和建設(shè)難題,大大提高建設(shè)和運(yùn)營效率,越來越受到政府的青睞,同時也為企業(yè)投資活動提供了平臺,眾多業(yè)績好、信譽(yù)高、融資能力強(qiáng)的企業(yè)著眼于企業(yè)未來發(fā)展,為延伸企業(yè)經(jīng)營范圍,拓展新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn),也積極參與BT項(xiàng)目建設(shè)之中,從而實(shí)現(xiàn)城市基礎(chǔ)設(shè)施投資多元化發(fā)展,改變了單一由政府投資建設(shè)的局面,促進(jìn)了城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和發(fā)展。

1 BT含義及運(yùn)作過程

BT是英文Build(建設(shè))和Transfer(移交)縮寫形式,意即建設(shè)移交,是政府利用非政府資金來進(jìn)行非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的一種融資建設(shè)模式,政府通過合同約定，將擬建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目授予企業(yè)法人投資,在規(guī)定的時間內(nèi),由企業(yè)法人負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的投融資和建設(shè),建設(shè)期滿,政府按照等價有償?shù)脑瓌t向企業(yè)法人協(xié)議回購的商業(yè)活動。

BT模式運(yùn)作大致分為5個階段。①項(xiàng)目的確定階段:政府對項(xiàng)目立項(xiàng),完成項(xiàng)目建議書、可行性研究、籌劃報批等工作。②項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備階段：政府確定融資模式，貸款時間及數(shù)量，償還資金的計(jì)劃安排，合理確定招標(biāo)標(biāo)底等工作。③項(xiàng)目的招標(biāo)階段：政府通過公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)確定中標(biāo)人（投資方），談判商定雙方的權(quán)利與義務(wù)等工作。④項(xiàng)目的建設(shè)階段：參與各方按BT合同要求,行使權(quán)利,履行義務(wù)。⑤項(xiàng)目的移交階段：項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格，建設(shè)期滿，投資方有償將項(xiàng)目移交給政府，政府按約定總價（或計(jì)量總價加上合理回報）按比例分期償還投資方的融資和建設(shè)費(fèi)用。

2 BT模式的運(yùn)用

池州BT項(xiàng)目——池州火車站站前路及世紀(jì)森林大道，是池州市火車站區(qū)域規(guī)劃中的兩條重要干道，以融資方式建設(shè)，采取企業(yè)投資建設(shè)、政府一次回購、資金分期支付，池州城市經(jīng)營投資有限公司為項(xiàng)目回購主體單位，池州市交通局為建設(shè)主體單位，我院（聯(lián)合體）通過競標(biāo)獲取融資建設(shè)權(quán)。站前路全長2.2km，道路等級為城市II級主干道，設(shè)計(jì)行車速度40km/h，路幅寬度為50m，世紀(jì)森林大道全長0.81km，路幅寬度為35m，該項(xiàng)目批準(zhǔn)概算投資6448萬元，建設(shè)期為14個月。

池州BT項(xiàng)目是我院首次開展的融資建設(shè)項(xiàng)目,無先例可循。我們通過前期的深入調(diào)查和分析,預(yù)測項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益前景,在定性和定量分析的基礎(chǔ)上,結(jié)合我院實(shí)際現(xiàn)金流狀況,履行相應(yīng)的決策程序后,開展聯(lián)合體投標(biāo) 、合同洽談、法律咨詢、上報主管部門、施工合同洽談、組建項(xiàng)目辦等一系列工作,積極應(yīng)對融資、稅收、地方關(guān)系協(xié)調(diào)、施工管理、政府審計(jì)、移交回購等多方面的問題和困難,從而順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目有效運(yùn)作。目前該項(xiàng)目通車運(yùn)營3年余,道路運(yùn)營狀況良好,回購資金全部落實(shí)。

通過池州BT項(xiàng)目的實(shí)踐,不僅獲得了較好的投資效益,還提高了項(xiàng)目管理效率,積累了BT模式融資建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，增加了項(xiàng)目管理業(yè)績，為以后打入融資建設(shè)市場創(chuàng)造了有利條件。

3 BT項(xiàng)目運(yùn)作建議

BT模式是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程,涉及投資、融資、建設(shè)、移交、回購等一系列活動,牽涉到地方政府、項(xiàng)目貸款人、融資擔(dān)保人、施工承包企業(yè)、材料設(shè)備供應(yīng)商等眾多參與人,形成復(fù)雜的法律關(guān)系,運(yùn)作難度較大,目前缺乏健全的法規(guī)體系和市場運(yùn)行機(jī)制,作為項(xiàng)目融資建設(shè)方,要面臨融資、建設(shè)、回購等眾多風(fēng)險和不利因素,為保證項(xiàng)目有效運(yùn)作,必須做好以下幾方面工作。

3.1 組織進(jìn)行項(xiàng)目分析和評估

具體包括以下幾個方面：①要充分掌握項(xiàng)目的基本情況，多渠道收集相關(guān)信息，認(rèn)清建設(shè)條件和外部環(huán)境，把握項(xiàng)目合規(guī)性和合法性；②自身融資能力和融資成本分析；③回購方的回購能力和信譽(yù)分析；④經(jīng)濟(jì)分析和盈利能力分析；⑤風(fēng)險分析和不確定性分析。要成立項(xiàng)目前期工作組，深入了解項(xiàng)目情況，利用公司技術(shù)上的優(yōu)勢，組織相關(guān)人員分析編制專題評估報告，準(zhǔn)確分析預(yù)測，為公司決策時提供可靠的依據(jù)，避免決策失誤而造成難以挽回的損失。

3.2 籌劃開展商務(wù)談判

無論是公開招標(biāo)還是直接委托，往往都離不開商務(wù)談判這一環(huán)節(jié)。和諧的商務(wù)談判是良好合作的開端，商務(wù)談判是一個循序漸進(jìn)的過程，公正客觀、實(shí)事求是、以誠相待是基本準(zhǔn)則，也是對參加談判人員的基本要求。談判人員要具備多方面的知識，必須多人互補(bǔ)，互相依托，更需要技術(shù)方面人員的支撐。參與談判人員應(yīng)盡可能多了解項(xiàng)目情況，并應(yīng)對技術(shù)方面的問題、方案有較為深刻的理解和認(rèn)識，認(rèn)真籌劃商務(wù)談判要點(diǎn)，擬定談判提綱，有的放矢，闡明意愿，爭取優(yōu)惠政策和條件，以獲得更大的投資回報。

3.3 認(rèn)真研究招標(biāo)文件

對于公開招標(biāo)項(xiàng)目，要組織投標(biāo)班子，從以下幾方面認(rèn)真研究招標(biāo)文件：①合同條件包括投標(biāo)有效期、工期、缺陷期、保函、擔(dān)保、保險賠償、獎勵、調(diào)價、稅收、補(bǔ)償、索賠、爭議、不可抗力等方面；②招標(biāo)內(nèi)容和報價要求；③技術(shù)規(guī)范和圖紙；④項(xiàng)目回購；⑤評標(biāo)事項(xiàng)。通過對招標(biāo)文件的研究，權(quán)衡利弊，切忌盲目投標(biāo)。

3.4 仔細(xì)復(fù)核工程量和施工圖預(yù)算

BT項(xiàng)目回購基數(shù)大多以施工圖預(yù)算為基礎(chǔ),作為項(xiàng)目融資建設(shè)方必須認(rèn)真復(fù)核工程量和預(yù)算，核定其準(zhǔn)確性，從而預(yù)見投資利潤空間，也便于BT投標(biāo)和工程施工發(fā)包。通過對預(yù)算復(fù)核，若發(fā)現(xiàn)預(yù)算過緊，就要認(rèn)真分析，甚至要放棄投標(biāo)，因?yàn)闃I(yè)主方需要的是滿足質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)其功能需要的工程實(shí)體。預(yù)算投資額超過審批概算不僅要履行審批手續(xù),還將會受到嚴(yán)格審計(jì)，偷工減料造成質(zhì)量問題會受到處罰。在預(yù)算復(fù)核時，可采取直接編制預(yù)算的方法，也可采取重點(diǎn)復(fù)核的方法對工程量或者造價高的各分項(xiàng)工程以及補(bǔ)充定額、計(jì)費(fèi)基數(shù)、費(fèi)率等重點(diǎn)復(fù)查，同時也可請有經(jīng)驗(yàn)的承包人咨詢、顧問,仔細(xì)復(fù)核預(yù)算是避免成本超支風(fēng)險的重要手段，必須認(rèn)真對待。

3.5 準(zhǔn)確編制工程量清單

目前工程施工承發(fā)包大多采用工程量清單模式，工程量清單是工程付款和結(jié)算的依據(jù)，也是調(diào)整工程價款和進(jìn)行索賠的依據(jù)。工程量清單報價有分項(xiàng)工程項(xiàng)目計(jì)價、措施項(xiàng)目計(jì)價和其他項(xiàng)目計(jì)價3個部分。設(shè)計(jì)企業(yè)運(yùn)作BT項(xiàng)目由于受施工資質(zhì)制約,一般采取二次招標(biāo)方式選擇施工單位,工程量清單尤為重要,是確定標(biāo)底和定標(biāo)的重要依據(jù)。因此,必須重視工程量清單編制工作，避免結(jié)算糾紛。

3.6 建立健全組織機(jī)構(gòu)

建立院級和現(xiàn)場管理兩級機(jī)構(gòu)。①成立以院領(lǐng)導(dǎo)為組長，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面人員組成的項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大問題進(jìn)行決策，必要時專題報告院領(lǐng)導(dǎo)集體決策，定期對現(xiàn)場管理工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)，考核評定，提出解決問題和糾偏的方式，確保項(xiàng)目正確實(shí)施。②成立以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為首的現(xiàn)場管理辦公室（項(xiàng)目公司），明確責(zé)、權(quán)、利?，F(xiàn)場工作情況復(fù)雜，變化大，面對施工方、建設(shè)管理方、監(jiān)理方、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)等眾多部門和單位，涉及工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全等多方面工作，必須配備強(qiáng)有力的班子處理和協(xié)調(diào)好方方面面的工作，建立良好的關(guān)系，營造良好的工作環(huán)境，在處理外部關(guān)系時，應(yīng)可能采用書面文字如紀(jì)要、函等，便于工作有序開展。

3.7 強(qiáng)化落實(shí)現(xiàn)場施工管理

①要科學(xué)合理的制定工程實(shí)施規(guī)劃、進(jìn)度計(jì)劃、資金使用計(jì)劃，現(xiàn)場管理辦公室（項(xiàng)目公司）制定計(jì)劃時，應(yīng)充分考慮各種外部不利因素，并擬定應(yīng)急處理方案，旨在履約合同，提高資金使用效果，減少資金使用成本。②加強(qiáng)施工管理，嚴(yán)格按合同要求，狠抓質(zhì)量、進(jìn)度、投資三大控制工作，并確保安全生產(chǎn)。③嚴(yán)格設(shè)計(jì)變更，無論是業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、施工方提出的，均應(yīng)按程序辦理，完善手續(xù)，建立完整基礎(chǔ)資料，地方有文件規(guī)定的要嚴(yán)格按文件要求辦理，及時辦理現(xiàn)場簽證，尤其隱弊工程，便于后期決算和審計(jì)。

3.8 協(xié)商確定相關(guān)單位的選定

監(jiān)理、檢測單位的選定，在前期合同談判時應(yīng)予以明確，可要求采取公開招標(biāo)的方式來確定，無論是業(yè)主直接委托還是公開招標(biāo)、費(fèi)用拔付等均可在BT建設(shè)合同中明確，掌握工作主動權(quán)。在前期洽談中應(yīng)明確接養(yǎng)單位，這對工程交接及質(zhì)保期的維護(hù)都是十分有益的。

4 結(jié) 語

我院是省內(nèi)如名度較高的綜合型設(shè)計(jì)企業(yè)，持有公路、水運(yùn)、建筑等多行業(yè)甲級設(shè)計(jì)資質(zhì)和監(jiān)理、檢測甲級資質(zhì)，有良好的技術(shù)基礎(chǔ)，有一定的資金積累，擁有一大批項(xiàng)目管理專門人才，并具有良好的社會信譽(yù)，這些無疑將有益于我院投融資工作的開展。我院選擇熟悉的行業(yè),開展經(jīng)營投資型業(yè)務(wù)是切實(shí)可行的，亦將成為我院新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，有利于我院綜合競爭力的提高。

[1]王守清,柯永建.特許經(jīng)營項(xiàng)目融資[M].北京：清華大學(xué)出版社,2008.

[2]曾慶武.我國城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資BT模式研究[M].重慶：重慶大學(xué)出版社,2003.

[3]吳慶玲.城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資模式存在的問題及對策[J].城市管理,2007(2).