安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力空間分布的特征分析

姜　濤（安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院　經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，安徽　蕪湖　241002）

安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力空間分布的特征分析

姜濤
（安徽商貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系，安徽蕪湖241002）

在構(gòu)建區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用因子分析法對(duì)安徽省各市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)合聚類分析法分析安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的空間分布特征及其形成原因，并從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的角度提出提升安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

安徽省；企業(yè)；自主創(chuàng)新；評(píng)價(jià)體系；因子分析；聚類分析

一、引言

我國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了30多年的高速增長，于2011年已發(fā)展為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。當(dāng)然，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中亦積累了諸多社會(huì)矛盾，如經(jīng)濟(jì)增長速度放緩、產(chǎn)業(yè)與行業(yè)結(jié)構(gòu)失衡、企業(yè)投資附加值下降、高污染高耗能企業(yè)占比較高等。如何有效破解當(dāng)前存在的各種社會(huì)問題，奧地利學(xué)者約瑟夫·熊彼特提出的“創(chuàng)新理論”給出了答案。只有增強(qiáng)創(chuàng)新能力，經(jīng)濟(jì)增長方式方能轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方能優(yōu)化，企業(yè)投資附加值才能提高，環(huán)境污染才能得到根本解決。本文通過構(gòu)建區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用因子分析法對(duì)安徽省各市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)合聚類分析法分析安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的空間分布特征，并從區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的角度提出提升安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策建議。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，涉及企業(yè)眾多，對(duì)個(gè)別企業(yè)的自主創(chuàng)新數(shù)據(jù)較難搜集，而選擇某一類型的企業(yè)作為評(píng)價(jià)目標(biāo)則更加現(xiàn)實(shí)。2012年，安徽省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量14514個(gè)，工業(yè)法人單位數(shù)為201，189個(gè)，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的7.214%，但資產(chǎn)總額和凈資產(chǎn)卻占到了七成以上，銷售收入和利潤也占到六成以上，同時(shí)還集中了安徽省大部分的研究與發(fā)展資源。因此，我們選擇以安徽省16個(gè)市的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)作為評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)其自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)及實(shí)證分析，數(shù)據(jù)信息來源于《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒2013》［1］。

企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)又是一項(xiàng)覆蓋面廣，涉及企業(yè)多的復(fù)雜工程。諸多學(xué)者通過對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力及其構(gòu)成進(jìn)行分析，構(gòu)建了多樣的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)與實(shí)證分析。董鋒，譚清美［2［3］以30個(gè)省市的大中型工業(yè)企業(yè)為研究對(duì)象，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、自主創(chuàng)新活動(dòng)能力和創(chuàng)新資源環(huán)境四維視角出發(fā)，構(gòu)建了涵蓋20個(gè)變量指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，并利用因子分析法進(jìn)行實(shí)證研究；曹瓊，李成標(biāo)［4］則從自主創(chuàng)新基礎(chǔ)、自主創(chuàng)新投入和自主創(chuàng)新產(chǎn)出三個(gè)方面入手，設(shè)置評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，并通過因子分析法對(duì)中部六省進(jìn)行實(shí)證分析，評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)中部六省制定戰(zhàn)略規(guī)劃有一定參考價(jià)值。席雪紅［5］通過建立區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，利用因子分析法對(duì)河南省18地市的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，并對(duì)提升河南省區(qū)域自主創(chuàng)新能力給出針對(duì)性對(duì)策建議。

本研究綜合上述學(xué)者的理論觀點(diǎn)，通過刻畫企業(yè)創(chuàng)新從投入到產(chǎn)出、從內(nèi)部動(dòng)力與外部環(huán)境的完整過程，全方位、多角度地衡量及測(cè)算企業(yè)自主創(chuàng)新能力。我們從自主創(chuàng)新投入、自主創(chuàng)新產(chǎn)出、自主創(chuàng)新內(nèi)部動(dòng)力和自主創(chuàng)新外部環(huán)境四個(gè)方面出發(fā)，選取了反映規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力水平的13個(gè)指標(biāo)，具體見表1。

表1　企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、安徽省各地市自主創(chuàng)新能力的綜合評(píng)價(jià)

（一）數(shù)據(jù)說明及相關(guān)性分析

由于數(shù)據(jù)的量綱不統(tǒng)一，為了更好地對(duì)影響因素進(jìn)行分析，我們首先將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

因子分析的前提是變量之間具有較強(qiáng)的相關(guān)性。若變量間相關(guān)性較低，意味著幾乎沒有共同因子，沒必要進(jìn)行因子分析；若變量間相關(guān)性較高，則說明變量之間存在共同的因子，此時(shí)適宜做因子分析。檢驗(yàn)變量間相關(guān)關(guān)系常用的方法是KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)，依據(jù)表2可知，SPSS19測(cè)算的KMO檢驗(yàn)結(jié)果為0.742，Bartlett球形檢驗(yàn)的近似卡方值為340.451，P值幾乎為0。KMO和Bartlett球形的檢驗(yàn)結(jié)果均表明指標(biāo)層的變量之間適合利用因子分析法進(jìn)行實(shí)證研究。

表2　KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

（二）共同度分析

因子分析是利用數(shù)據(jù)降維的思想，將眾多變量轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)公共因子的實(shí)證方法。然而在數(shù)據(jù)降維的過程中，不可避免的會(huì)丟失數(shù)據(jù)信息，但又要避免遺漏重要信息。因此，需要對(duì)指標(biāo)層變量做共同度分析。如果提取信息量占初始信息量的比重越接近于1，說明因子提取的信息越多，丟失的信息越少。表3給出了每個(gè)變量共同度的結(jié)果。依據(jù)表3第3列數(shù)據(jù)可以看出，指標(biāo)層變量91.962%的信息被公共因子有效提取，這充分說明該因子分析的結(jié)果總體上是可靠且有效的。

表3　變量共同度表

（三）公因子提取

以方差極大化準(zhǔn)則，利用主成分法提取公因子，并對(duì)公因子進(jìn)行正交旋轉(zhuǎn)，從而得到方差極大化后的因子載荷矩陣，同時(shí)旋轉(zhuǎn)后其總體因子的方差累積貢獻(xiàn)率是不變的，即3個(gè)因子的總體方差累積貢獻(xiàn)率還是91.962%，根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可以得到明確經(jīng)濟(jì)意義的主公共因子，如表4所示。從上表4給出了因子貢獻(xiàn)率的結(jié)果可以看出，只有前三個(gè)因子的特征值大于1。因此，提取這三個(gè)因子作為主因子的總體效果非常理想。

表4　因子貢獻(xiàn)率表

（四）因子旋轉(zhuǎn)

由于因子載荷矩陣的不唯一性，需要對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，讓每一個(gè)變量僅在一個(gè)公因子上具有較大的載荷，其他公因子的載荷盡量小，這樣以便于對(duì)公因子進(jìn)行解釋。因此，我們對(duì)因子載荷矩陣進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，選用方差最大化正交旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣如表5所示。各負(fù)荷系數(shù)已經(jīng)明顯地向兩極分化了，解釋能力大大加強(qiáng)。

我們采用 Kaiser標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法，得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣。輸出結(jié)果表5為進(jìn)行最大方差法因子旋轉(zhuǎn)后的載荷矩陣，通過旋轉(zhuǎn)后的因子荷載表中各因子在指標(biāo)上的荷載系數(shù)可以看出：

表5　旋轉(zhuǎn)后的因子載荷陣

第一主成分F1在X1，X2，X3，X5，X6，X10，X11等指標(biāo)上具有較高載荷，說明第一主成分F1基本反應(yīng)了這些指標(biāo)的信息，這些指標(biāo)主要與企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)的投入產(chǎn)出相關(guān)。因此，F(xiàn)1代表創(chuàng)新的投入產(chǎn)出因子；第二主成分F2在X7，X8和X9等指標(biāo)上較高載荷，說明第二主成分F2基本反應(yīng)了這些指標(biāo)的信息，這些指標(biāo)均與企業(yè)創(chuàng)新的盈利能力有關(guān)。因此，F(xiàn)2代表創(chuàng)新的效率因子；第三主成分F3在X12和X13兩個(gè)指標(biāo)上具有較高載荷，說明第三主成分基本反應(yīng)了這些指標(biāo)的信息，這些指標(biāo)與企業(yè)自主創(chuàng)新的外部資金支持相關(guān)。因此，F(xiàn)3代表創(chuàng)新的支持因子。

（五）因子得分及綜合排名

為計(jì)算因子得分，筆者以各因子的方差貢獻(xiàn)率占三個(gè)因子總方差貢獻(xiàn)率的比重作為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)匯總，得出各個(gè)區(qū)域的綜合得分。因子綜合得分公式為：F=（50.012%*F1+24.583%*F2+17.367%*F3）/ 91.962%

具體各因子得分及因子綜合得分見表6。由表6的因子綜合得分及排名可以看出，合肥市、滁州市、蕪湖市和亳州市等地區(qū)規(guī)模以上企業(yè)的自主創(chuàng)新水平均為正值，且明顯高于全省其他各地區(qū)，而其它地級(jí)市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新水平均為負(fù)值，表明其企業(yè)自主創(chuàng)新能力發(fā)展緩慢。

表6　自主創(chuàng)新因子得分、綜合得分及排名情況

由表6的F1得分及排名可以看出，合肥、蕪湖和馬鞍山的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出因子居于全省前列，這是突破增長瓶頸和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必然選擇。在F得分及排名上，滁州、亳州和六安三市的創(chuàng)新效率因子最高，這是由于三市的優(yōu)勢(shì)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向明確，尤其是“藥都”亳州的中藥材已形成產(chǎn)業(yè)集群。在F3得分及排名上，蕪湖、滁州和銅陵三市的創(chuàng)新的支持因子居前。

四、安徽省各地市企業(yè)自主創(chuàng)新能力的空間特征

綜合安徽省2012年16個(gè)地市區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合得分，采用系統(tǒng)聚類中組間連接的聚類方法對(duì)16個(gè)地市進(jìn)行分類，結(jié)果為：領(lǐng)先型地區(qū)，合肥、滁州和蕪湖3個(gè)地市；潛力型地區(qū)，亳州、宣城、六安、安慶和馬鞍山5個(gè)地市；后進(jìn)型地區(qū)，阜陽、池州、蚌埠、黃山、銅陵、淮南、宿州和淮北8個(gè)地市。

第一，各地市的企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有空間上的集聚性和相關(guān)性。從上述分類結(jié)果可以看出，不同地市的區(qū)域創(chuàng)新能力在空間上呈現(xiàn)一定的集聚性。區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱與距離合肥與南京的遠(yuǎn)近具有較高的相關(guān)性，距離合肥市與南京市近的地市創(chuàng)新能力總體上比距離合肥市與南京市遠(yuǎn)的地市創(chuàng)新能力高，綜合實(shí)力強(qiáng)。

第二，合肥作為安徽省省會(huì)，具有顯著的綜合實(shí)力優(yōu)勢(shì)。2012年合肥市區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合得分在2分以上，而其它17個(gè)地市企業(yè)自主創(chuàng)新的綜合得分均在1分以下。由于合肥市是安徽省的省會(huì)，占有相對(duì)豐富的人力、物力和財(cái)力資源，為合肥市本區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和條件。

第三，皖江城市帶“一軸雙核兩翼”的區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)。合肥、蕪湖作為皖江城市帶的“雙核”，是安徽省最具經(jīng)濟(jì)活力和潛力的兩大經(jīng)濟(jì)增長極，均屬于領(lǐng)先型地區(qū)，其在區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力上處在優(yōu)勢(shì)地位；滁州和宣城作為皖江城市帶的“兩翼”前者處在領(lǐng)先型地區(qū)，后者處在潛在型地區(qū)，是屬于區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對(duì)較強(qiáng)的地區(qū)?！耙惠S”中安慶、蕪湖和馬鞍山至少處在潛在型地區(qū)，僅有銅陵和池州處在后進(jìn)型地區(qū)。

第四，皖南和皖北地區(qū)的區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力有待提高。后進(jìn)型區(qū)域8個(gè)城市的企業(yè)自主創(chuàng)新能力綜合得分均為負(fù)值，且明顯低于領(lǐng)先型和潛在型地區(qū)。從空間上看，這些城市離省會(huì)合肥較遠(yuǎn)，缺乏空間優(yōu)勢(shì)；大部分又不是皖江城市帶城市，缺少政策傾斜；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，又不具備良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因此，這些地區(qū)有待于從多個(gè)方面提高區(qū)域企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

五、提升安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力的對(duì)策建議

安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有明顯的空間集聚特征，為保證安徽省企業(yè)自主創(chuàng)新水平的不斷提升，我們建議從以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：

（一）以“皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)”和“合蕪蚌自主創(chuàng)新綜合試驗(yàn)區(qū)”建設(shè)為契機(jī)，充分發(fā)揮合肥和蕪湖作為區(qū)域增長極的核心城市作用，處理好中心城市和外圍城市之間吸收創(chuàng)新要素的均衡關(guān)系。一方面，區(qū)域增長極為了自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以引導(dǎo)有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與提升創(chuàng)新水平的人才、資金等資源要素，不斷地強(qiáng)化增長極的中心城市地位；另一方面，區(qū)域增長極絕不能盲目吸收所有外圍城市的創(chuàng)新要素，而應(yīng)避免吸收那些能促進(jìn)外圍城市經(jīng)濟(jì)增長的創(chuàng)新要素，使外圍城市均勻地吸收這些創(chuàng)新要素并均勻擴(kuò)散以增加外圍城市的自主創(chuàng)新能力。區(qū)域中心城市通過中心城市的創(chuàng)新聚集效應(yīng)，盡快優(yōu)化產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)；外圍城市應(yīng)利用中心城市的創(chuàng)新擴(kuò)散效應(yīng)，盡快吸收那些更加有利于促進(jìn)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的資源要素，達(dá)到中心城市和外圍城市的良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展。

（二）破除限制創(chuàng)新資源流動(dòng)的制度障礙，引導(dǎo)資源合理流動(dòng)。政府應(yīng)進(jìn)一步發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，破除一切束縛創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的觀念和體制機(jī)制障礙，尤其是破除人才流動(dòng)的體制性障礙，如突破單位承辦就業(yè)福利保障的體制，逐步建立統(tǒng)一、連續(xù)、標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)保障新體系，或給創(chuàng)新人才的戶籍優(yōu)先“松綁”，探索新的戶籍登記管理體制，著重引導(dǎo)與創(chuàng)新相關(guān)的人、財(cái)、物等資源要素的合理流動(dòng)。

（三）營造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。政府應(yīng)在政府采購的環(huán)節(jié)上對(duì)民企、國企和外企一視同仁，營造公平公正公開的市場競爭環(huán)境；在資源稅、環(huán)境稅、生態(tài)補(bǔ)償?shù)蓉?cái)稅體制上不斷改進(jìn)與完善，盡快形成資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境；在激發(fā)創(chuàng)新人才的積極性上，政府與企業(yè)均應(yīng)建立合理完善的科技評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，盡快形成激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力的收益機(jī)制；在企業(yè)自主創(chuàng)新成果保護(hù)上，政府應(yīng)逐步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，企業(yè)應(yīng)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主保護(hù)意識(shí)，共同營造良好的企業(yè)自主創(chuàng)新環(huán)境。

［1］中華人民共和國統(tǒng)計(jì)局.安徽統(tǒng)計(jì)年鑒2013［M］.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社，2013.

［2］董鋒，譚清美，周德群，朱佳翔.基于因子分析的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)［J］.軟科學(xué)，2008（11）：98～102.

［3］羅登躍.基于因子分析的企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究［J］.科技管理研究，2010（8）:11～13.

［4］曹瓊，李成標(biāo).中部六省自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的因子分析［J］.科技管理研究，2013（2）:17～19.

［5］席雪紅.河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的空間分布特征分析［J］.統(tǒng)計(jì)與決策，2014（15）：144～146.

（責(zé)任編輯：呂增艷）

F061.5

A

1008—7974（2015）01—0057—04

2014-09-20

安徽省軟科學(xué)一般項(xiàng)目“安徽省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)自主創(chuàng)新能力影響研究”（1302053034）

姜濤，黑龍江雙鴨山人，講師。