論植物新品種名稱的特征和法律作用

侯仰坤

論植物新品種名稱的特征和法律作用

侯仰坤

內(nèi)容提要：植物新品種名稱是構(gòu)成植物新品種權(quán)的必要條件之一，也是近年來侵犯品種權(quán)的重要環(huán)節(jié)。由于立法中缺失基于品種名稱設(shè)立的專門性權(quán)利，使得現(xiàn)實(shí)中針對(duì)品種名稱實(shí)施的侵權(quán)行為非常普遍和猖獗。當(dāng)前，無論是在學(xué)術(shù)界，還是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)科研等相關(guān)部門，對(duì)于植物新品種名稱與品種名稱的關(guān)系，以及品種名稱自身所能發(fā)揮的重要作用還存在模糊認(rèn)識(shí)，有必要對(duì)這些問題進(jìn)行厘清并進(jìn)一步加以有效地利用。

品種 品種名稱 植物新品種 植物新品種名稱 法律作用

近年來，在我國(guó)的種子市場(chǎng)中，生產(chǎn)銷售各類假冒種子的違法行為猖獗，這種違法行為主要包括兩類：一是假冒他人知名種子名稱的侵權(quán)行為，這種侵權(quán)行為在種子行業(yè)中被普遍地稱為“套牌”行為，它已經(jīng)成為我國(guó)種子市場(chǎng)中最主要的侵權(quán)方式；二是任意編造具有欺騙性的種子名稱以擴(kuò)大銷售的違法行為，例如，對(duì)于某一種子，政府有關(guān)部門審查確定的種子名稱是C，但是該種子的權(quán)利人或者經(jīng)銷商為了擴(kuò)大銷售，可能在銷售中就私自把名稱變?yōu)椤靶翪一號(hào)”、“改良C特一號(hào)”、“太空一號(hào)”等。

對(duì)于“套牌”行為來說，典型的方式就是以A種子冒充B種子，然后以B種子的名稱對(duì)外銷售。在具體侵權(quán)行為中，又包括以下幾種方式：（1）直接以A種子假冒B種子，然后以B種子的名稱對(duì)外銷售A種子。（2）以與B種子的名稱相近似的名稱銷售A種子。（3）在B種子名稱上增加“新”、“優(yōu)良”、“優(yōu)質(zhì)”等字樣來銷售A種子。（4）以與B種子的外包裝相似的包裝，以及與B種子名稱近似的名稱來銷售A種子。

上述情況說明，在種子市場(chǎng)中，種子的名稱已經(jīng)成為各類違法人員實(shí)施違法行為的突破口，以及他們實(shí)施違法行為的重點(diǎn)對(duì)象。而相比之下，無論是《植物新品種保護(hù)國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱UPOV公約），還是我國(guó)現(xiàn)行的《植物新品種保護(hù)條例》及相關(guān)的法律規(guī)定，都缺乏對(duì)植物品種名稱專門的保護(hù)條款，由于這種立法上的漏洞，在客觀上給各類違法犯罪分子提供了可乘之機(jī)。因此，對(duì)于植物新品種名稱自身的特征，其所能發(fā)揮的法律作用，以及與其相關(guān)的問題進(jìn)行分析和研究就顯得十分必要。

一.植物新品種名稱所涉及的基本概念及其特征

“植物新品種名稱”（denomination of the new variety）是UPOV公約（以下除了特殊標(biāo)注出公約的年份以外，都是指1991年的公約文本）中使用的一個(gè)法律概念，但是在公約中并沒有對(duì)這一概念作出一個(gè)明確的定義。根據(jù)公約中對(duì)于這一概念的規(guī)定和要求，可以把這一概念概括為：植物新品種名稱是植物新品種唯一法定和世界通用的品種名稱。對(duì)于這一概念的理解，需要了解以下相關(guān)概念和內(nèi)容。

（一）植物的分類等級(jí)和“種”（物種）的含義

按照傳統(tǒng)的生物分類等級(jí)，從高到低，植物的分類等級(jí)依次是界 → 門 →綱 →目 →科 →屬→種，共七個(gè)等級(jí)。其中，“種”也被稱為“物種”，它是最基本的分類單元。植物分類的依據(jù)主要是植物自身的生物學(xué)特征。

以牡丹和玉米為例，在植物分類上，牡丹屬于植物界（ Plantae）→ 被子植物門 （Magnoliophyta）→ 雙子葉植物綱（Magnoliopsida）→ 虎耳草目（Saxifragales）→ 芍藥科（Paeoniaceae）→ 芍藥屬 （Paeonia）→ 種：牡丹（P.suffruticosa）。

而玉米屬于植物界（Plantae）→ 被子植物門（Magnoliophyta）→ 單子葉植物綱（Liliopsida）→ 禾本目（Poales）→ 禾本科（Poaceae）→ 玉米屬（Zea）→ 種：玉米 （Zea mays L.）。

由此可見，在植物分類上“種”是最低的一級(jí)分類單元。另外，不同“種”的植物其分類序列不同，這樣就能確保不同“種”的植物在分類中不會(huì)出現(xiàn)明顯的差錯(cuò)。同時(shí)，處于分類最低單元“種”的牡丹完全具備植物界、被子植物門、雙子葉植物綱、虎耳草目、芍藥科和芍藥屬的基本特征，否則它就不能被列入到這一分類序列中。同樣，玉米作為“種”也完全具備植物界、被子植物門、單子葉植物綱 、禾本目、禾本科和玉米屬的基本特征。

在日常生活中，人們都知道“牡丹”與“玉米”是兩種不同的植物，因此，“種”是人們用來區(qū)分不同物種的基本單位。從生物學(xué)的角度來說，不同“種”的生物之間在自然狀態(tài)下保持著相互之間生殖上的隔離性，即在自然狀態(tài)下，即使把牡丹和玉米栽培在一起，兩種植物也不會(huì)雜交，不會(huì)繁殖出新的牡丹和玉米的混合植物來。

（二）“品種”的含義和特征

隨著生產(chǎn)水平的不斷提高，人們?yōu)榱瞬粩喔牧嫁r(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及改善自身生活水平，開始利用自己掌握的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)對(duì)不同的植物進(jìn)行有目的的改造和改良，目的是讓被改良的植物能夠逐漸生長(zhǎng)出其自身不具備的優(yōu)良形狀，或者進(jìn)一步改善已有的優(yōu)良性狀，并且使這些優(yōu)良性狀能夠長(zhǎng)期保持下來為人類服務(wù)。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，這一工作主要是由育種工作者完成的，而且早已形成了一門專門的學(xué)科——育種學(xué)，也形成了一種專門的產(chǎn)業(yè)——種子產(chǎn)業(yè)。

當(dāng)前，在世界范圍內(nèi)，利用不同“種”的植物培育出新的“物種”并在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上進(jìn)行推廣應(yīng)用的例子并不多，人們主要專注于在同一“種”內(nèi)，利用各種育種技術(shù)培育出具有新的生物學(xué)性狀或者農(nóng)藝性狀的新事物來。例如，人們經(jīng)常見到的黃瓜，在形狀上就有細(xì)長(zhǎng)型和粗短型之分，它們屬于同一個(gè)“種”（黃瓜），“細(xì)長(zhǎng)型黃瓜”和“粗短型黃瓜”就是黃瓜的兩個(gè)不同“品種”，當(dāng)然還可以培育出更多的黃瓜品種。

在法律上，對(duì)于“植物品種”（variety）規(guī)定了專門的含義，其內(nèi)容是當(dāng)這個(gè)群體（如細(xì)長(zhǎng)型的黃瓜）中的個(gè)體都能夠表現(xiàn)出比較一致的新特征（都是與原有黃瓜不同的細(xì)長(zhǎng)型的黃瓜），而且這些特征經(jīng)過幾代的繁殖都能保持不變時(shí)，這一新的群體就被稱為一個(gè)“植物品種”。

由此可見，在一個(gè)“種”中，人們可以有目的地選擇和培育出多個(gè)不同的“品種”。當(dāng)然，有的“品種”能夠被用于生產(chǎn)，改善人們的生活，而有的“品種”則由于自身的特點(diǎn)不能被應(yīng)用于生產(chǎn)。

（三）品種名稱的特征及含義

有了對(duì)“品種”的認(rèn)識(shí)后，再來分析一下“品種的名稱”問題。

例如，如前所述，玉米是一種人們熟悉的糧食作物，在植物分類上是一個(gè)“種”。2105年5 月1日，我國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)辦公室公告的授權(quán)玉米新品種就有41個(gè)，比如品種權(quán)屬于美國(guó)先鋒公司的玉米新品種“先玉420”、“先玉508”、“先玉696”；品種權(quán)屬于美國(guó)孟山都科技有限責(zé)任公司的“B8810Z”，“D3525Z”、“D0508Z”；品種權(quán)屬于青島農(nóng)業(yè)大學(xué)的“萊農(nóng)糯10號(hào)”等①中國(guó)農(nóng)業(yè)植物新品種保護(hù)辦公室：《品種權(quán)授權(quán)公告》，[EB/OL].http://www.cnpvp.cn/Detail.aspx?k=1062&itemID=1, [2015-05-24/2015-05-25].。其中“先玉420”等名稱就是每一個(gè)具體品種對(duì)應(yīng)的名稱，被稱為品種名稱。由于這些品種都已經(jīng)滿足了獲得植物新品種權(quán)的條件，被授予了品種權(quán)，因此，這些品種名稱也已經(jīng)是植物新品種的名稱。

在植物分類學(xué)上，由于“品種”是一個(gè)客觀存在的事物，而且數(shù)量龐大，特別是與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人們的生活密切相關(guān)，出于研究和生產(chǎn)管理的需要，都不得不把其列入分類系統(tǒng)中，讓其占有一席之地。這樣，在分類上就把“品種”列為了一個(gè)獨(dú)立的分類等級(jí)，位列“種”之下。需要說明的是，在植物分類學(xué)中，在“種”之下原有一個(gè)分類等級(jí)是“亞種”，從邏輯上來說，其分類順序應(yīng)當(dāng)是：“種”→“亞種”→“品種”。但是，由于“亞種”與“品種”的界限難以把握，而且沒有單獨(dú)保護(hù)植物亞種的法律，所以在申請(qǐng)植物新品種權(quán)時(shí)，都以“品種”的名義進(jìn)行申請(qǐng)?？陀^上，在有關(guān)植物新品種保護(hù)的法律中，分類等級(jí)變?yōu)椤胺N”→ “品種”。只是在分類的學(xué)術(shù)研究和具體育種工作中還有人在使用“亞種”這一等級(jí)概念。

由此可以看出，“植物品種”和植物的“種”都是分類學(xué)上的概念，在相互關(guān)系上，從一個(gè)“種”當(dāng)中可以培育出幾個(gè)、幾十個(gè)，甚至上百個(gè)不同的品種。培育這些品種的主要目的就是能夠改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和提高人們的生活質(zhì)量。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上，通過采用優(yōu)良的新品種，以達(dá)到提高產(chǎn)量、提高品質(zhì)、抗干旱、抗病蟲害、抗倒伏等目的。以我國(guó)為例，自1949年新中國(guó)成立以來，全國(guó)范圍內(nèi)基本更新過四代優(yōu)良新品種，有的地區(qū)更新過更多的新品種，平均提高糧食產(chǎn)量40%左右，足以證明優(yōu)良品種的重要作用。人們所熟知的我國(guó)水稻之父袁隆平通過培育優(yōu)良水稻新品種大幅度提高水稻產(chǎn)量的事例更能說明這一點(diǎn)。

從使用的角度來看，人們給不同的“品種”分別確立一個(gè)獨(dú)立的名稱，這一名稱就是“植物品種的名稱”，簡(jiǎn)稱品種名稱（variety denomination），其最基本的作用就在于使得人們?cè)诶貌煌钠贩N時(shí)能夠把它們區(qū)分開，不至于混淆。

近年來，隨著各種先進(jìn)育種技術(shù)的發(fā)展，每年培育出的植物品種的數(shù)量正在逐漸增大，這就需要通過立法手段來規(guī)范對(duì)植物品種進(jìn)行命名的問題。對(duì)此，UPOV公約中對(duì)申請(qǐng)品種權(quán)的植物品種名稱的命名要求進(jìn)行了明確的規(guī)范，與此相對(duì)應(yīng)，各個(gè)UPOV公約成員國(guó)也都在本國(guó)植物新品種保護(hù)的立法中規(guī)定了相應(yīng)的內(nèi)容。我國(guó)除了在《植物新品種保護(hù)條例》（2013年修訂）、《植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則（農(nóng)業(yè)部分）》（2008年修訂）、《植物新品種保護(hù)條例實(shí)施細(xì)則（林業(yè)部分）》（1999年）中對(duì)植物品種名稱的命名要求做了規(guī)定以外，2012年4月15日又專門頒布實(shí)施了《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》，這樣就從立法上明確規(guī)定了品種名稱的命名問題。

需要說明的是，上述各類立法雖然對(duì)“品種名稱”的命名行為進(jìn)行了立法規(guī)范，但是由于未在“品種名稱”之上設(shè)立合適的法定權(quán)利，導(dǎo)致合法有效的“品種名稱”一再受到侵犯，而“品種名稱”的所有人利用現(xiàn)有的法律規(guī)定卻難以有效地制止這種侵權(quán)行為，保護(hù)自己的合法權(quán)益，這是問題的癥結(jié)所在。

二、“植物品種”及其名稱與“植物新品種”及其名稱的區(qū)別

在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和不同專業(yè)的學(xué)術(shù)研究中，人們經(jīng)常會(huì)遇到和使用“植物品種”（簡(jiǎn)稱品種）、“植物新品種”（簡(jiǎn)稱授權(quán)品種）、“植物品種名稱”（簡(jiǎn)稱品種名稱）、“植物新品種名稱”（簡(jiǎn)稱授權(quán)品種名稱）等概念，但是由于學(xué)科專業(yè)不同，在很多情況下容易把這些概念混淆，并且交叉地進(jìn)行使用。而在法律上，它們的法律含義和法律作用都是不同的。因此，為了進(jìn)一步分析和了解“植物新品種名稱”的法律特征和法律作用，有必要首先厘清上述相關(guān)概念的特征及其相互關(guān)系。

（一）“植物品種”與“植物新品種”是不同學(xué)科中的概念

首先，“植物品種”是植物分類學(xué)上的概念，雖然在UPOV公約中也對(duì)“品種”的概念給予了界定，但這是對(duì)植物分類學(xué)中已經(jīng)存在的“品種”概念的應(yīng)用。而“植物新品種”則是一個(gè)法律中的概念，它完全是由UPOV公約創(chuàng)造而來，在植物分類學(xué)中是不存在的。

其次，從范圍上來說，植物新品種屬于植物品種的一部分。對(duì)于植物品種來說，只有其中的一部分品種能夠通過申請(qǐng)和批準(zhǔn)成為植物新品種，并獲得植物新品種權(quán)（以下簡(jiǎn)稱品種權(quán)），還有很多品種并不能成為植物新品種，也沒有品種權(quán)。除此之外，那些已經(jīng)獲得品種權(quán)的品種，在品種權(quán)到期以后，它們又成為沒有品種權(quán)的品種。由此可見，植物品種 = 受品種權(quán)保護(hù)的植物新品種 + 不受品種權(quán)保護(hù)的品種。從數(shù)量上來說，不受品種權(quán)保護(hù)的品種數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于受品種權(quán)保護(hù)的品種數(shù)量。

第三，“植物品種”與“植物新品種”并不僅僅差在一個(gè)“新”字上。從文字上來看，“植物品種”與“植物新品種”之間只相差了一個(gè)“新”字，因此很容易從邏輯上把“植物新品種”理解為是“植物品種”中“新”培育出來的那部分品種，也就是在時(shí)間上是“新”的品種。實(shí)際上，這種理解并不符合兩個(gè)概念的含義，而且可以說在很大程度上是錯(cuò)誤的。原因就在于如前所述，“植物品種”是一個(gè)分類學(xué)上的概念；而“植物新品種”是一個(gè)法律上的概念，兩者誕生和存在的依據(jù)不同。對(duì)于“植物品種”來說，它的誕生和存在完全是基于一種客觀事實(shí)，即因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中有了某一新培育出來的“植物品種”這種事物的存在，人們完全基于它的客觀存在而承認(rèn)它，并且給它確定一個(gè)名稱以便區(qū)分已經(jīng)存在的其它植物品種。植物新品種則完全不同，雖然它也體現(xiàn)著植物品種的一些分類學(xué)上的特征，但是它更多體現(xiàn)的是法律上的特征，例如，我國(guó)《植物新品種保護(hù)條例》中對(duì)“植物新品種”的定義為“是指經(jīng)過人工培育的或者對(duì)發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)，具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性并有適當(dāng)命名的植物品種?！边@一定義的內(nèi)容是與UPOV公約中有關(guān)植物新品種的要求基本一致的，也可以說這是當(dāng)前所有UPOV公約成員國(guó)都在采用的定義。從這一定義中可以看出，對(duì)于植物新品種有六項(xiàng)基本的要求，即“人工性”、“新穎性”、“特異性”、“一致性”、“穩(wěn)定性”和“命名”，只有全部滿足了這六項(xiàng)內(nèi)容才可能被認(rèn)定為植物新品種。這種條件不僅是法律明確規(guī)定的，而且認(rèn)定主體和程序也是法定的，認(rèn)定的結(jié)果就能產(chǎn)生特定的法律效果，因此說植物新品種體現(xiàn)出一種法律屬性。同時(shí)，這種法律屬性還體現(xiàn)在對(duì)于某一品種來說，即使客觀上它已經(jīng)完全符合了上述全部六項(xiàng)要求，但是，由于檢測(cè)手段和人們對(duì)于某些內(nèi)容認(rèn)識(shí)上的錯(cuò)誤和偏差，也可能得出不符合植物新品種要求的錯(cuò)誤結(jié)論，從而被錯(cuò)誤地排除在植物新品種的范圍之外。

同時(shí)應(yīng)當(dāng)指出的是，這里的“新”的含義既不同于《專利法》中“新穎性”的含義，也不同于人們?nèi)粘Ｉ钪小靶屡f”的含義，它也完全是一種法律規(guī)定出來的“新”的含義。例如，在UOPV公約1991年文本中明確規(guī)定：從提交品種權(quán)申請(qǐng)之日算起，如果申請(qǐng)人為了商業(yè)目的已經(jīng)生產(chǎn)銷售了該植物品種，那么，只要在提交申請(qǐng)的國(guó)家進(jìn)行這種商業(yè)利用活動(dòng)的時(shí)間未超過一年，或者在國(guó)外未超過四年，對(duì)于樹木或者藤本植物來說未超過六年，這一植物品種在法律上都仍然具有“新穎性”（Novelty），屬于新品種。

而對(duì)于一個(gè)普通的植物品種來說，除了它必須是經(jīng)過人工培育的以外，并不要求它具有“新穎性”。對(duì)于品種的“命名”，以及“特異性”、“一致性”和“穩(wěn)定性”（簡(jiǎn)稱三性）也并不要求必須達(dá)到UPOV公約中對(duì)植物新品種規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

（二）“植物品種名稱”與“植物新品種名稱”的區(qū)別和聯(lián)系

從邏輯上來說，植物品種名稱與植物新品種名稱應(yīng)當(dāng)分別是植物品種與植物新品種的延續(xù)，即用于植物品種上的名稱屬于植物品種名稱，用于植物新品種上的名稱屬于植物新品種名稱。由于植物新品種屬于植物品種的范疇，因此植物新品種名稱也屬于植物品種名稱的范疇，四者的關(guān)系如圖1所示：

圖11

由上可以得出：植物品種 = 植物新品種 +非植物新品種（一般植物品種）；

植物品種名稱 = 植物新品種名稱 + 非植物新品種名稱（一般植物品種名稱）。

在上述討論中已經(jīng)指出植物品種與植物新品種的法律屬性不同，那么，植物品種名稱與植物新品種名稱的屬性是否相同呢？

在UPOV公約中，直接規(guī)定和使用的是品種名稱（variety denomination）的概念，并且對(duì)這一概念的基本含義和保護(hù)方式做了規(guī)定。同時(shí)，UPOV公約中也明確規(guī)定，無論所申請(qǐng)的品種權(quán)能否得到批準(zhǔn)，或者已經(jīng)批準(zhǔn)的品種權(quán)是否被撤銷、提前終止，或者宣布無效，都不影響申請(qǐng)這一品種權(quán)的品種所具備的品種名稱的自身存在和法律效力。我國(guó)法律中對(duì)于UPOV公約這一條款所做出的立法規(guī)定是授權(quán)品種的名稱在該品種權(quán)無效后仍然必須使用，不能隨意更改。需要說明的是，雖然UPOV公約在上述條款中明確規(guī)定了用于申請(qǐng)品種權(quán)的品種名稱即使在未獲得品種權(quán)，或者品種權(quán)無效的情況下，仍然應(yīng)當(dāng)具有法律效力，但是并未明確規(guī)定這種法律效力的最低標(biāo)準(zhǔn)和基本內(nèi)容，從而使得“品種名稱”沒有自己獨(dú)立的“權(quán)利”存在。

UPOV公約中也明確規(guī)定，“品種名稱”必須要經(jīng)過政府的審查注冊(cè)（registered）才有效，而一個(gè)“品種名稱“能夠獲得注冊(cè)的基本條件是：（1）必須能夠讓使用該名稱的品種借助該名稱就能夠明確地區(qū)別于其它品種。（2）正常情況下不允許只用數(shù)字組成品種名稱。只有在特定背景下使用的特定品種，才允許只使用數(shù)字組成名稱，但是能夠被其他人識(shí)別出這一數(shù)字名稱指向的特定品種。（3）品種名稱不能讓人們對(duì)這一品種的生物學(xué)特征、親本特征、社會(huì)應(yīng)用價(jià)值，以及育種者身份產(chǎn)生誤導(dǎo)或者混淆。（4）品種名稱不能侵犯他人的在先合法權(quán)利，例如商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、地理標(biāo)志等法定的權(quán)利。（5）不能使用同一個(gè)“種”或者近似“種”當(dāng)中已經(jīng)使用的相同或者相似的品種名稱。（6）品種名稱一旦獲得注冊(cè)以后，在該品種上只能使用該品種名稱，而且必須使用該品種名稱，不論該品種是否享有品種權(quán)。（7）一個(gè)品種只能有一個(gè)合法的品種名稱。

一旦滿足了上述基本條件之后，這一品種名稱就符合了品種名稱的法定條件，這一名稱一旦獲得注冊(cè)就是該品種的通用名稱（generic designation），也是唯一的合法的品種名稱。由此可見，“品種名稱”也是經(jīng)過法律設(shè)定條件并進(jìn)行注冊(cè)和審批的結(jié)果，因此并不是一種簡(jiǎn)單的客觀事實(shí)，而是一種法律綜合行為的結(jié)果，因此“品種名稱”具有法律的屬性，是與“植物品種”的客觀屬性不同的。

對(duì)于“植物新品種”來說，它自身就是一種法定的結(jié)果，它屬于植物品種，但與一般的品種名稱相比，對(duì)它的名稱還有額外的要求，這種要求主要是：（1）“植物新品種名稱”除了接受提交品種權(quán)申請(qǐng)的國(guó)家審查和注冊(cè)以外，還需要把這一名稱提交給UPOV所有成員國(guó)進(jìn)行審查和注冊(cè)。截至2015年5月，UPOV共有成員國(guó)116個(gè)②Upov. Convention Nitifications. http://www.upov.int/up玉米是一種人們熟悉的糧食作物，在植物分類上是ovlex/en/notifications.jsp, 2014-7-10/2015-05-24.，如果在所有的成員國(guó)中，有任何一個(gè)成員國(guó)經(jīng)過審查發(fā)現(xiàn)這一品種名稱不符合該國(guó)的法律規(guī)定，則該品種名稱就需要更換，更換以后的新的品種名稱也必須經(jīng)過全體UPOV成員國(guó)的審查和同意注冊(cè)才有效。（2）在UPOV所有成員國(guó)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)該品種時(shí)都必須使用經(jīng)過批準(zhǔn)的品種名稱，即使該品種已經(jīng)不受品種權(quán)保護(hù)以后也應(yīng)如此。品種名稱與植物新品種名稱的這種關(guān)系可以用圖2展示出來，為了敘述方便，把非植物新品種稱為一般植物品種，把非植物新品種名稱稱為一般植物品種名稱。

圖2

從以上分析中可以看出，UPOV公約中所規(guī)定的“品種名稱”（variety denomination）的概念并不同于我國(guó)的“植物品種名稱”的概念，實(shí)際上對(duì)應(yīng)的是我國(guó)的“植物新品種名稱”的概念。

對(duì)于植物品種名稱的相關(guān)問題，我國(guó)近年的立法中也給予了一定重視，并在立法中進(jìn)行了一定的探討和規(guī)定，例如，我國(guó)農(nóng)業(yè)部頒布實(shí)施的《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》（2012年），雖然名義上只是針對(duì)“植物品種名稱”做出規(guī)定，但是卻在條文中明確規(guī)定：一個(gè)農(nóng)業(yè)植物品種只能使用一個(gè)名稱；并且規(guī)定在農(nóng)作物品種審定、農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)中都只能使用獲得審批的該品種名稱。可以看出，這一立法目的在于統(tǒng)一和規(guī)范品種名稱，避免一個(gè)品種多個(gè)名稱，以及可能出現(xiàn)的圍繞這一品種假冒和編造出其它名稱問題。但是，如果分析就會(huì)發(fā)現(xiàn)，由于未能區(qū)分“植物品種名稱”與“植物新品種名稱”，實(shí)際上這一規(guī)定存在著內(nèi)在的缺陷和不足。

首先，農(nóng)作物品種審定的對(duì)象是“植物品種”，而不是“植物新品種”。雖然“植物新品種”也可以申請(qǐng)審定，但是還有不少是未獲得品種權(quán)，或者并未去申請(qǐng)過品種權(quán)的一般植物品種，它們的品種名稱很可能就難以達(dá)到“植物新品種名稱”的條件，或者在品種名稱審查注冊(cè)時(shí)并未經(jīng)過UPOV全體成員國(guó)的審查和注冊(cè)。與此相同的是，在農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)中要求使用的也是“植物品種”名稱，而不要求達(dá)到“植物新品種名稱”的要求。這樣，在農(nóng)業(yè)品種審定和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全審定中，對(duì)于品種名稱的要求都未達(dá)到“植物新品種名稱”的條件和要求，在這種情況下，規(guī)定利用這一品種名稱直接作為“植物新品種名稱”顯然不夠科學(xué)。也就是說，一些只是通過我國(guó)審查注冊(cè)的品種名稱，可能并不能通過UPOV全體成員國(guó)的審查注冊(cè)，一旦需要更換名稱，那么，已經(jīng)在農(nóng)作物品種審定和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)中使用的品種名稱也應(yīng)當(dāng)隨之更換。由此可見，我國(guó)《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》的規(guī)定應(yīng)該進(jìn)一步細(xì)化和完善，以便與UPOV公約的相關(guān)規(guī)定相銜接。

三.植物新品種名稱的法律作用

按照UPOV公約中對(duì)植物新品種名稱的定位和規(guī)定，植物新品種名稱的法律作用概括起來主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

（一）對(duì)植物新品種的標(biāo)示和指示功能

在本質(zhì)上，植物新品種名稱是一種事物的名稱，即“稱謂”，基本的社會(huì)功能就是讓人們利用這一名稱與某一具體的事物對(duì)應(yīng)起來，建立一種一一對(duì)應(yīng)的指代關(guān)系。

（二）對(duì)其它相同和近似品種名稱的排斥功能

按照UPOV公約的規(guī)定，同一個(gè)“種”或者相近“種”內(nèi)的不同品種之間，品種的名稱不能相同或者近似，以免引起混淆。而在品種名稱申請(qǐng)注冊(cè)的程序上實(shí)行的是在先注冊(cè)原則，按照這一規(guī)定，在先注冊(cè)的品種名稱就能排斥在后的相同或者近似的品種名稱的注冊(cè)。這種相似性除了文字上的相似性以外，還包括讀音上的相似性。我國(guó)《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》（2012年）對(duì)此做了相同的規(guī)定，并且規(guī)定了詳細(xì)的要求。

（三）以在先權(quán)利的身份對(duì)后續(xù)相關(guān)權(quán)利的排斥功能

在UPOV公約中，還明確規(guī)定申請(qǐng)注冊(cè)的品種名稱不能侵犯其它在先的權(quán)利，這種在先的權(quán)利包括他人的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、地理標(biāo)志、商號(hào)、他人的姓名權(quán)等在先權(quán)利類型。同理，一旦植物新品種名稱獲得注冊(cè)后，特別是使用這一名稱的植物新品種獲得品種權(quán)以后，在后申請(qǐng)的商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志、商號(hào)，以及著作權(quán)，也都可能侵犯在先的植物新品種名稱，從法理上來說，在這種情況下，該品種權(quán)人也應(yīng)當(dāng)有權(quán)依法進(jìn)行維權(quán)，禁止后續(xù)侵權(quán)行為的發(fā)生。只是在當(dāng)前的情況下，由于包括UPOV公約在內(nèi)的各類立法中還都沒有基于“品種名稱”設(shè)立專門的權(quán)利，從而使得“品種名稱”所有人難以有效地憑借“品種名稱”取得權(quán)利，獲取正當(dāng)?shù)睦?，制止各種侵權(quán)行為。在現(xiàn)有的法律體系中，更多地只能借助制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為來打擊對(duì)“品種名稱”的侵犯。

（四）對(duì)品種權(quán)的獲得、存在、使用和保護(hù)的功能

植物新品種名稱對(duì)品種權(quán)的作用主要體現(xiàn)在以下三個(gè)階段：一是在品種權(quán)的申請(qǐng)和批準(zhǔn)階段；二是在品種權(quán)的存續(xù)階段；三是在品種權(quán)的保護(hù)階段。

1.品種權(quán)獲得批準(zhǔn)的必要條件之一

按照UPOV公約的規(guī)定，植物新品種名稱是獲得品種權(quán)的五項(xiàng)基本條件之一，因此對(duì)于品種權(quán)的獲得具有決定性的作用。

需要說明的是，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《植物新品種保護(hù)條例》（2013年修訂）的規(guī)定，在我國(guó)獲得品種權(quán)除了上述五項(xiàng)基本條件之外，還有另外一個(gè)必須遵守的條件就是提交申請(qǐng)的植物新品種必須是在我國(guó)公布的植物種類保護(hù)范圍之內(nèi)，凡是不在這一保護(hù)范圍之內(nèi)的植物新品種，在我國(guó)都不能獲得品種權(quán)。截至2015年5月，我國(guó)農(nóng)業(yè)部從1999年到2013年共公布了九批能夠受到保護(hù)的植物屬或種的名錄，我國(guó)國(guó)家林業(yè)局從1999年到2013年已經(jīng)公布了五批能夠受到保護(hù)的植物屬或種的名錄。

我國(guó)之所以這樣做，從法律上來說，是由于我國(guó)目前加入的是UPOV公約1978年文本，還沒有加入U(xiǎn)POV公約1991年文本。根據(jù)1978年文本的規(guī)定，可以對(duì)能夠保護(hù)的植物“屬”和“種”劃定一個(gè)保護(hù)范圍，只有屬于這一保護(hù)范圍內(nèi)的植物種類才能申請(qǐng)品種權(quán)，不屬于這一保護(hù)范圍的植物種類，即使培育出了新的植物品種也不能申請(qǐng)品種權(quán)。

應(yīng)當(dāng)說明的是，這種規(guī)定完全是一種人為的規(guī)定，既有歷史的原因，也有育種和檢測(cè)技術(shù)上的原因，但是在很大程度上也是一種妥協(xié)和權(quán)宜之計(jì)。按照UPOV公約1991年文本的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)所有種類的植物都進(jìn)行保護(hù)，也就是說，只要培育出了符合植物新品種條件的植物品種都能夠申請(qǐng)品種權(quán)，這就看出UPOV公約1978文本在這一問題上的歷史局限性。

按照UPOV公約中的規(guī)定，在提交品種權(quán)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)該品種的名稱申請(qǐng)注冊(cè)，先有接受品種權(quán)申請(qǐng)的國(guó)家進(jìn)行審查，審查通過以后，再提交給UOPV公約所有成員國(guó)進(jìn)行審查和注冊(cè)。顯然，這種審查和注冊(cè)需要一定的時(shí)間，而且在這一過程中隨時(shí)都有可能被有的成員國(guó)駁回，需要另行提交新的品種名稱。因此，在品種權(quán)申請(qǐng)國(guó)提交的品種名稱往往都是暫時(shí)的品種名稱，等待UOPV公約所有成員國(guó)都審查和注冊(cè)以后才能作為正式的品種名稱。例如，在我國(guó)農(nóng)業(yè)部2015年5月1日公布的《品種權(quán)申請(qǐng)公告》中，一批通過初步審查的申請(qǐng)品種權(quán)的水稻新品種的名稱都是用的“品種暫定名稱 ”這一稱呼，如公告中的水稻植物新品種品種暫定名稱“千香糯”（公告號(hào)CNA012772E）；品種暫定名稱“金稻800”（公告號(hào) CNA012776E）；品種暫定名稱“品兩優(yōu)3 1 4”（公告號(hào)CNA012788E）等③中國(guó)農(nóng)業(yè)部植物新品種保護(hù)辦公室：《品種權(quán)申請(qǐng)公告》（總第95期），[EB/OL],http://www.cnpvp.cn/?id=1,2015-05-24/2015-05-25.。

但是，一旦通過了UPOV公約全體成員國(guó)的審核注冊(cè)后，植物新品種的名稱就成為這一品種的法定名稱，并隨著品種權(quán)一起對(duì)外公告。從公告之日起，這一植物新品種在UPOV全體成員國(guó)內(nèi)都只能使用這一品種名稱，即使品種權(quán)已經(jīng)無效，這一名稱也不改變。例如，我國(guó)農(nóng)業(yè)部2015年5月1日對(duì)外公告的授權(quán)品種中，以普通小麥（Triticum aestivum L.）為例，已經(jīng)獲得授權(quán)的小麥新品種的品種名稱都不再是暫時(shí)用名，而改成了正式名稱，這也是法定的品種名稱。如品種名稱“鄂麥596”（品種權(quán)號(hào)CNA20090316.6）；品種名稱“陜墾6號(hào)”（品種權(quán)號(hào)CNA20090368.3）；品種名稱“石新618”（品種權(quán)號(hào)CNA20090420.9）；品種名稱“中麥349”（品種權(quán)號(hào) CNA20090451.1）。

2.品種權(quán)得以合法有效存續(xù)的必要條件

按照UPOV公約的規(guī)定，在獲得品種權(quán)之后，如果發(fā)現(xiàn)已經(jīng)獲得批準(zhǔn)注冊(cè)的品種名稱不符合法律規(guī)定，從而要求品種權(quán)人在規(guī)定的期限內(nèi)更換新的品種名稱，而品種權(quán)人在規(guī)定的期限內(nèi)沒有更換新的合格的品種名稱，這一品種權(quán)將被撤銷。

與此相比，我國(guó)對(duì)品種名稱的使用做出了更加嚴(yán)厲的規(guī)定，承擔(dān)的法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。依據(jù)我國(guó)農(nóng)業(yè)部頒布實(shí)施的《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》的規(guī)定，如果在銷售農(nóng)業(yè)植物種子時(shí)未使用公告過的品種名稱的，將按照生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)假劣種子處理。由縣級(jí)以上行政執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。這里的刑事犯罪直接涉及“生產(chǎn)或銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子罪”，最高可以判處7年以上有期徒刑或者無期徒刑。當(dāng)這一罪名難以確定，但是銷售金額超過5萬元時(shí)，可以按照“生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪”進(jìn)行處罰，最高可以處15年有期徒刑或者無期徒刑。上述兩項(xiàng)罪名都可以并處罰金。

《農(nóng)業(yè)植物品種命名規(guī)定》中同時(shí)規(guī)定：如果申請(qǐng)人在以同一品種申請(qǐng)農(nóng)作物品種審定、農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)過程中，通過欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取多個(gè)品種名稱的，除由審批機(jī)關(guān)撤銷相應(yīng)的農(nóng)作物品種審定、農(nóng)業(yè)植物新品種權(quán)、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)基因生物安全評(píng)價(jià)證書外，3年內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人相應(yīng)申請(qǐng)。

3.保護(hù)品種權(quán)的重要環(huán)節(jié)

如前所述，近幾年來，“套牌行為”已經(jīng)成為我國(guó)侵犯品種權(quán)的主要方式，這種侵權(quán)方式的核心就是侵犯植物新品種名稱，因此，依法保護(hù)好植物新品種名稱就成為有效保護(hù)品種權(quán)的重要環(huán)節(jié)和途徑。

雖然現(xiàn)有的立法中還沒有對(duì)品種名稱設(shè)立專門的權(quán)利，但是，從現(xiàn)實(shí)需要來看，應(yīng)當(dāng)對(duì)品種名稱設(shè)立專門性的權(quán)利加以保護(hù)，從而有效地制止侵權(quán)品種權(quán)的行為。

The denominations of new varieties is one of the essential requirements of the right of new plant varieties， also is an important part of the infringement of the right of new varieties in recent years.Because we lack special rights in the legislation which based on denominations of new plant ， it has led to serious consequences for Infringement of breed name. At present， both in academia and in agricultural production，scientifi c research and other relevant departments， most people could not realize clearly the relationship between variety denomination and name of new varieties， and the breed name’s important role， it is necessary to clarify these questions and further to effectively use them.

varieties； variety denomination； new varieties； denomination of new variety； legal infl uence

侯仰坤，北京理工大學(xué)法學(xué)院， 副教授，法學(xué)博士，美國(guó)斯坦福大學(xué)法學(xué)院訪問學(xué)者

教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目《第三人撤銷之訴研究》（13YJA820012）的階段性成果。