摘要：俄國(guó)貴族問(wèn)題涉及到俄國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、發(fā)展道路的整體性認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)，研究蘇聯(lián)時(shí)期貴族問(wèn)題不僅可以填補(bǔ)研究空白，而且也是解讀蘇聯(lián)劇變?cè)虻囊环N有益的探索途徑。蘇聯(lián)時(shí)期盡管研究方法單一，但在解凍時(shí)期俄國(guó)史學(xué)界出現(xiàn)了多部有影響力的貴族史研究成果。蘇聯(lián)解體后，俄國(guó)史學(xué)界的貴族史研究進(jìn)入正軌道：第一，開(kāi)始關(guān)注階級(jí)和改革以后等級(jí)史，其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的研究范圍大大擴(kuò)大；第二，出現(xiàn)了18-20世紀(jì)初貴族心理、家庭和等級(jí)文化跨學(xué)科的研究；第三，出現(xiàn)了有關(guān)蘇聯(lián)社會(huì)革命前原貴族和其他社會(huì)上層代表和命運(yùn)的研究成果。西方史學(xué)家的俄國(guó)貴族史研究獨(dú)辟蹊徑。中國(guó)蘇聯(lián)史學(xué)者的貴族研究有限。

關(guān)鍵詞：俄國(guó)貴族；蘇聯(lián)解體

中圖分類(lèi)號(hào)：K091 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

眾所周知，蘇聯(lián)解體的根本原因是斯大林模式為代表的體制模式問(wèn)題。在蘇聯(lián)集權(quán)體制下，沒(méi)有建立起一個(gè)公正、和諧的社會(huì)，在社會(huì)資源分配上建立的“單一性”和“兩級(jí)性”的社會(huì)結(jié)構(gòu)預(yù)示著深刻的社會(huì)矛盾。上層利益集團(tuán)貪污腐化，以權(quán)謀私，不僅工農(nóng)大眾渴望的平等公正的自由民主化為泡影，而且過(guò)去俄國(guó)其他社會(huì)階層——貴族、神職人員、資產(chǎn)階級(jí)等階層被徹底摧毀，數(shù)百萬(wàn)人因政治恐怖和虛假指控而喪生，與其相關(guān)的俄國(guó)的物質(zhì)和精神文化財(cái)富蕩然無(wú)存，理論與實(shí)踐的巨大反差是蘇聯(lián)解體的一個(gè)根本原因。俄國(guó)貴族問(wèn)題歷來(lái)是俄國(guó)史研究的重大問(wèn)題之一，它涉及到俄國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、發(fā)展道路的整體性認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)，從貴族史的角度可以深化蘇聯(lián)解體原因的探究。

一、帝俄晚期貴族社會(huì)地位和作用研究成果

俄國(guó)貴族史的研究已有二百年的歷史。19世紀(jì)貴族史的研究著作穩(wěn)步增長(zhǎng)，其結(jié)果致使19-20世紀(jì)之交出版了一系列卓有成效的專(zhuān)著，這些著作致力于貴族具體地區(qū)和時(shí)期，或是貴族等級(jí)社會(huì)生活某些方面的研究。許多學(xué)者致力于重建俄國(guó)政治、社會(huì)和文化的完整性。十月革命后，俄國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)趨于單一性和兩級(jí)性，貴族被徹底邊緣化于兩極社會(huì)集團(tuán)之外，貴族史的研究因此戛然而止。蘇聯(lián)史學(xué)界長(zhǎng)期以來(lái)把貴族描述為不勞而獲的剝削階級(jí)，指責(zé)他們是一股與工農(nóng)聯(lián)盟的布爾什維克政權(quán)對(duì)抗的敵對(duì)勢(shì)力，其研究的關(guān)注點(diǎn)是蘇聯(lián)新知識(shí)分子的形成、階級(jí)斗爭(zhēng)和貴族代表中的資產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)家如何為新政府效力。貴族研究盡管研究方法單一，但解凍時(shí)期重新開(kāi)始研究貴族，盡管使用階級(jí)斗爭(zhēng)的方法，但結(jié)果相對(duì)客觀。流亡史學(xué)家從現(xiàn)有的事實(shí)和有限的年代框架接近貴族問(wèn)題：出版族譜和幾代人的繪畫(huà)，出版?zhèn)€別貴族家庭的歷史和傳記著作，出版了專(zhuān)門(mén)為貴族等級(jí)出身撰寫(xiě)的著作。相關(guān)經(jīng)典著作如下：

В.М.卡布贊、 С.М.托洛茨基的《1782-1858年俄國(guó)貴族人數(shù)的變化和分布》、С.М.托洛茨基的《18世紀(jì)俄國(guó)專(zhuān)制主義和貴族》、《16-18世紀(jì)俄國(guó)貴族與農(nóng)奴制》關(guān)注社會(huì)階級(jí)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中貴族的地位、貴族等級(jí)與專(zhuān)制政府的相互關(guān)系。如С.М.托洛茨基通過(guò)對(duì)《官秩表》的詳盡地研究，揭示了18世紀(jì)俄國(guó)官僚體制的形成及特征：貴族是俄國(guó)官僚體制上層的核心成員，平民知識(shí)分子則是俄國(guó)官僚體制中的下層官員。國(guó)家機(jī)構(gòu)不同部門(mén)之間，職能的制度化、等級(jí)化；打破門(mén)第制度，依據(jù)個(gè)人的任職年限、能力大小、教育程度擇優(yōu)取仕；以日常的貨幣俸祿取代土地和實(shí)物賞賜，以此改變官員的物質(zhì)生活條件；封建貴族化是18世紀(jì)俄國(guó)官僚體制發(fā)展的基本特征。他把貴族服役的某些方面緊密地同專(zhuān)制主義官僚體制的形成相聯(lián)系。①

А.П.卡列寧的《1861-1904年改革后俄國(guó)貴族：成分、人數(shù)、團(tuán)體組織》在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上研究分析了19世紀(jì)末期-20世紀(jì)初貴族等級(jí)的社會(huì)成分和人數(shù)、社會(huì)地位、團(tuán)體組織的特征、貴族團(tuán)體組織的請(qǐng)?jiān)富顒?dòng)，由于俄國(guó)資本主義發(fā)展的速度使貴族的資本主義化進(jìn)程滯后。農(nóng)奴制的廢除，階級(jí)的分化，土地成為財(cái)富的主要標(biāo)志，貴族不再把服役作為追求的理想，他們逐漸脫離服役事務(wù)，在地方機(jī)構(gòu)成為主導(dǎo)勢(shì)力的領(lǐng)地貴族，極力反對(duì)國(guó)家的改革方針，最終成為20世紀(jì)俄國(guó)改革的阻礙者。②

Ю.Б.索洛維約夫的《19世紀(jì)末期專(zhuān)制政府和貴族》、《1902-1907年專(zhuān)制政府和貴族》、《1904-1914年專(zhuān)制政府和貴族》的系列著作研究了19世紀(jì)末-1914年俄國(guó)貴族史、以及專(zhuān)制政府與貴族的相互關(guān)系。強(qiáng)調(diào)分析維特與貴族在俄國(guó)發(fā)展道路選擇上的爭(zhēng)論；他分析了政府和貴族右翼，首先是大土地所有者與政府在政治層面的相互關(guān)系；指出“一戰(zhàn)”初期，貴族正在經(jīng)歷痛苦的轉(zhuǎn)折。資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展趨勢(shì)已啟發(fā)到貴族最先進(jìn)分子，而頑固保守的貴族勢(shì)力抵觸它；1914年貴族危機(jī)的加劇是與大批貴族不愿納入資本主義發(fā)展軌道、希望保留往日封建特權(quán)緊密相關(guān)；正是由此貴族力圖以自己的意圖改變沙皇。③

B.С.佳京的《1907-1911年專(zhuān)制政府、資產(chǎn)階級(jí)和貴族》、《1911-1914年資產(chǎn)階級(jí)、貴族和沙皇》認(rèn)為，從沙皇和保守貴族的立場(chǎng)來(lái)看，國(guó)家不愿意和也不可能在經(jīng)濟(jì)和政治結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行深刻的改革。在這個(gè)時(shí)期有以貴族聯(lián)合會(huì)為首的正統(tǒng)主義派和以斯托雷平的波拿巴派，兩派的矛盾斗爭(zhēng)影響了沙皇政府的決策。隨著資本主義發(fā)展進(jìn)程中貴族的經(jīng)濟(jì)地位的日益脆弱，貴族試圖保持其在中央和地方的政治影響力。這就解釋了貴族為何積極反對(duì)官僚機(jī)構(gòu)領(lǐng)域的改革，特別是有關(guān)選舉制度和擴(kuò)大地方自治政府權(quán)力的改革。但是這些研究關(guān)注的還是上層世襲貴族和官僚機(jī)構(gòu)圈，很少關(guān)注具體地區(qū)貴族的情況。④

Е.Д.切爾緬斯基的《第一次俄國(guó)革命中的資產(chǎn)階級(jí)和沙皇》、《俄國(guó)國(guó)家杜馬和沙皇政府的被推翻》利用豐富的檔案、刊物、當(dāng)時(shí)政治家的回憶錄闡述了1905-1906年俄國(guó)革命進(jìn)程中俄國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的態(tài)度和沙皇的作用。作者重塑了俄國(guó)資產(chǎn)階級(jí)的政治無(wú)力、在沙皇面前的奴顏婢膝，在俄國(guó)革命中的背叛。反映了貴族在政治制度中的作用、政府貴族政策的基本趨向、六三憲政制度問(wèn)題。⑤

А.Л.阿夫列赫的《被推翻前的沙皇》強(qiáng)調(diào)了第一次世界大戰(zhàn)期間貴族和專(zhuān)制制度的關(guān)系。認(rèn)為，1915年-1916年中斷了專(zhuān)制政府和貴族之間的互動(dòng)機(jī)制。貴族從一個(gè)有凝聚力的政治力量變?yōu)椤耙蝗浩椒驳娜恕?。在需要凝聚時(shí)，至高無(wú)上的權(quán)力階層和統(tǒng)治階級(jí)相互隔絕，因此，聯(lián)合起來(lái)的貴族們開(kāi)始不愿成為反對(duì)派。⑥保羅·澤梅什克維奇《貴族與革命》分析了俄羅斯帝國(guó)覆滅的10個(gè)方面的原因。作者認(rèn)為，從19世紀(jì)起，貴族革命者便以革命思想傳播和組織者的身份參與1905-1917年革命和1917年革命，動(dòng)搖了俄羅斯帝國(guó)的社會(huì)基礎(chǔ)。但大部分貴族是保守的，對(duì)革命冷嘲熱諷，有悖于祖國(guó)捍衛(wèi)者的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。⑦

二、蘇聯(lián)劇變后蘇聯(lián)時(shí)期（20世紀(jì)20-30年代）貴族生存狀況研究

1980年底和蘇聯(lián)劇變后，貴族史研究重新進(jìn)入正軌道：第一，開(kāi)始關(guān)注階級(jí)和改革以后等級(jí)史，其社會(huì)經(jīng)濟(jì)的研究范圍大大擴(kuò)大。如，К.Н.庫(kù)爾科夫主要運(yùn)用最新的龐大數(shù)據(jù)探討了19-20世紀(jì)初俄國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中貴族的適應(yīng)性，在工商業(yè)領(lǐng)域里貴族的作用和轉(zhuǎn)型時(shí)期貴族的社會(huì)心理問(wèn)題。⑧H.A.伊萬(wàn)諾夫和В.П.熱爾托夫使用新方法來(lái)研究俄羅斯帝國(guó)社會(huì)等級(jí)層次和貴族在整個(gè)社會(huì)機(jī)構(gòu)中的地位，分析貴族權(quán)力地位和在不同地區(qū)貴族等級(jí)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)。作者認(rèn)為，俄國(guó)居民的分層方式是基于社會(huì)的、等級(jí)的，而不是基于民族和宗教信仰的。貴族的團(tuán)體組織受到政府的嚴(yán)格監(jiān)督，俄國(guó)缺乏真正的等級(jí)代表制。俄國(guó)貴族的出現(xiàn)與國(guó)家義務(wù)緊密相關(guān)。由于俄國(guó)資本主義發(fā)展有限，權(quán)利平等的公民社會(huì)建立步履艱難。⑨第二，出現(xiàn)了18-20世紀(jì)初貴族心理、家庭和等級(jí)文化跨學(xué)科的研究。Ю.М.洛特曼率先在該領(lǐng)域的符號(hào)學(xué)、文化方面演繹了傳統(tǒng)貴族日常生活和盛典。⑩E.H.馬洛西羅瓦重建了18世紀(jì)俄國(guó)貴族的心理肖像。?И.Ф.胡杜什娜從社會(huì)哲學(xué)角度考察了18-19世紀(jì)俄國(guó)貴族的意識(shí)形態(tài)。?Е.П.巴里諾瓦重構(gòu)20世紀(jì)初俄國(guó)貴族復(fù)雜的社會(huì)文化外觀。?第三，獲得了有關(guān)蘇聯(lián)社會(huì)革命前原貴族和其他社會(huì)上層代表生活詳情，某些貴族及家庭在十月革命后的歷史和命運(yùn)得到關(guān)注。某些貴族家庭（貴族阿克薩科夫、公爵霍萬(wàn)萬(wàn)斯、公爵希爾科夫、伯爵梅杰姆等）的著作已經(jīng)出版，作者試圖推斷1917年后俄國(guó)貴族某些具體家族的命運(yùn)。?自1917年以來(lái)，В.А.伊萬(wàn)諾夫的《勛章的使命：20年代末期-40年代在蘇聯(lián)大規(guī)模鎮(zhèn)壓：西北俄羅斯聯(lián)邦政府的材料》關(guān)注了貴族家庭命運(yùn)，然而，他的研究影響只是蘇聯(lián)時(shí)期被鎮(zhèn)壓的貴族生活的一個(gè)方面。?與十月革命前的俄國(guó)貴族研究比較，成果雖薄弱但方法多元化。其相關(guān)重要研究成果：

С.И.葉夫列莫夫的《1917-1930年底蘇俄和蘇聯(lián)時(shí)期的貴族家庭：社會(huì)家庭方面》通過(guò)回顧1917-1930年貴族家庭的社會(huì)史定義“貴族家族”的內(nèi)涵及貴族家庭模式；作者認(rèn)為，帝俄晚期俄國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程極大地促進(jìn)了貴族從等級(jí)向階級(jí)的轉(zhuǎn)化，其生活方式多元化，貴族人數(shù)下降。十月革命后，在蘇聯(lián)社會(huì)兩極性和一體性社會(huì)結(jié)構(gòu)的作用下，國(guó)家和私人的生活方式被重建，作為階級(jí)異己分子，貴族及家庭、家庭之間的聯(lián)系被切斷，貴族的土地和住房被沒(méi)收，由于“壞”出身貴族在就業(yè)市場(chǎng)上難以求職，貴族家庭成員大量死亡、被迫移民。盡管如此，在極為惡劣的社會(huì)環(huán)境下，特別是在1930年大清洗的浪潮中，作為一個(gè)特殊的邊緣群體，貴族固守自己等級(jí)的文化生活傳統(tǒng)，無(wú)論身處何種逆境，他們相互支持，對(duì)抗蘇聯(lián)政府，如繼續(xù)在教堂保持其結(jié)婚儀式，采用地下聯(lián)系方式，竭盡全力保護(hù)俄國(guó)文化。?

Т.М.斯米爾諾娃的《蘇俄時(shí)期的“過(guò)去人”》確定了十月革命后被剝奪了權(quán)力和特權(quán)的社會(huì)各階層代表“前人”（Бывшие люди）的內(nèi)涵：官僚上層、資產(chǎn)階級(jí)、貴族地主、上層神職人員。階級(jí)標(biāo)簽帶來(lái)的污點(diǎn)不可洗刷，履歷表決定1920-1930年每一個(gè)蘇聯(lián)公民的命運(yùn)。盡管在蘇聯(lián)體制下成長(zhǎng)起來(lái)的“異己”人的后代傷痕累累，但他們內(nèi)心深處真誠(chéng)地贊同共產(chǎn)主義原則，積極參與蘇聯(lián)共產(chǎn)主義建設(shè)。即使素質(zhì)很高的“過(guò)去人”在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域功績(jī)卓著，但因“異己”的社會(huì)出身，會(huì)在瞬間喪失職業(yè)生涯巔峰得到的一切。由于所謂的階級(jí)原則，蘇聯(lián)社會(huì)各階層過(guò)去的界限日益模糊，在1920年底-1930年初，政權(quán)揮舞階級(jí)敵人這個(gè)棍棒開(kāi)始打擊農(nóng)民和社會(huì)中間階層。政治上不可靠的人也包括地方政府中不忠誠(chéng)的代表，甚至日常生活中的個(gè)別公民。對(duì)社會(huì)“異己”階層代表的“再教育”、“改變”、“再造”過(guò)程及其復(fù)雜，多年來(lái)呈現(xiàn)病態(tài)和不均衡性。在蘇俄“壞”出身者被注定后，如果不死，也是茍且偷生，評(píng)估復(fù)雜的社會(huì)進(jìn)程被簡(jiǎn)化。20世紀(jì)30年代，階級(jí)斗爭(zhēng)開(kāi)始直接轉(zhuǎn)移到工人階級(jí)的隊(duì)伍中。1930年中期被蘇聯(lián)社會(huì)吸收的革命前俄國(guó)所有的社會(huì)階層在內(nèi)戰(zhàn)、集體主義化、工業(yè)化、文化大革命、以及各種各樣的“清洗”和宣傳活動(dòng)中被碾磨和“消化”。1936年憲法的實(shí)施意味著按階級(jí)標(biāo)簽深化全面的社會(huì)迫害。?

A.B.瑙莫夫的《20世紀(jì)俄國(guó)貴族的命運(yùn)》研究了蘇聯(lián)時(shí)期俄國(guó)貴族家庭的典型代表梅德姆家庭史。他認(rèn)為，一是在俄國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型時(shí)期，享有特權(quán)地位的梅德姆家族為了生存，一方面，保持傳統(tǒng)的忠君信仰和為皇帝、祖國(guó)和信仰服役的天職，另一方面，在戰(zhàn)時(shí)極為變動(dòng)的社會(huì)環(huán)境中，他們運(yùn)用農(nóng)業(yè)科技的最新成果經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)，保持和農(nóng)民的融洽關(guān)系。二是俄羅斯聯(lián)邦刑事案件的檔案證明，梅德姆家族成員的命運(yùn)悲慘。1930年底的蘇俄時(shí)期，無(wú)論其功績(jī)大小，還是職業(yè)需求，梅德姆貴族家族的基本成員在清洗、饑荒和流行病中離開(kāi)人間，為了保存實(shí)力被迫移民，在境外顛沛流離。三是具有濃厚德國(guó)血統(tǒng)的梅德姆家庭尊重祖先的文化和傳統(tǒng)，同時(shí)深深地?fù)肀Ф砹_斯、東正教文化。在恐怖的1930年，第三代貴族保持尊嚴(yán)，忠誠(chéng)舊俄的道德觀、家庭和精神傳統(tǒng)，以自我犧牲的精神有力駁斥了兩次大戰(zhàn)期間及戰(zhàn)后視其為叛徒的謬論。?

С.А.崔基娜的《貴族回憶：蘇聯(lián)城市的“過(guò)去人”（1920-1930年的列寧格勒）》利用歷史社會(huì)學(xué)的手法，基于俄國(guó)彼得堡貴族家族后裔的回憶錄，以及一些私人檔案的手寫(xiě)回憶錄，第一次大規(guī)模研究了十月革命后的20年代貴族適應(yīng)新生活的集體回憶。1917年后革命前的上流精英貴族成為異己分子，逐漸在社會(huì)文化中消失。貴族力爭(zhēng)在不穩(wěn)定的就業(yè)市場(chǎng)中找到自己的位置。戰(zhàn)后恢復(fù)重建時(shí)期，貴族整體適應(yīng)能力強(qiáng)，年輕和中年男性貴族就業(yè)機(jī)會(huì)好于老年貴族婦女。培養(yǎng)貴族的倫理原則逐漸被遺忘，依附型文化因素被強(qiáng)化。盡管作為異己分子的貴族團(tuán)結(jié)起來(lái)，但貴族家庭的回憶和家譜失去了傳統(tǒng)記憶特征。革命性的實(shí)驗(yàn)和思想控制了各類(lèi)學(xué)校，舊的大中學(xué)校里知識(shí)分子人數(shù)被限制、人員被清洗；新型的大中學(xué)和職業(yè)大學(xué)著眼于虛幻的未來(lái)，學(xué)生的前途、世界觀和文化消費(fèi)服從于國(guó)家的需要。“蘇聯(lián)知識(shí)分子”保留了快速工業(yè)化實(shí)現(xiàn)的驕傲記憶。1910年出生的“前貴族”傳遞給后代的家庭記憶不再有價(jià)值，為生存必須遺忘過(guò)去。?

杰米揚(yáng).瓦盧耶夫的《1918-1936年社會(huì)關(guān)系中的失勢(shì)者》專(zhuān)門(mén)論述蘇聯(lián)國(guó)家建立最初的20年按社會(huì)標(biāo)簽剝奪公民權(quán)利的歷史進(jìn)程。十月革命后作為蘇聯(lián)社會(huì)政策的重要組成部分，蘇聯(lián)當(dāng)局不再實(shí)施直接的鎮(zhèn)壓，而是開(kāi)除積極參與社會(huì)和政治生活的非無(wú)產(chǎn)階級(jí)代表。作者基于豐富的事實(shí)材料展示了斯摩棱斯克省（1918-1929年）和西部地區(qū)（1929-1936年）如何有組織地在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及家庭領(lǐng)域剝奪公民權(quán)。被剝奪者與社會(huì)、當(dāng)局關(guān)系白熱化化。作者認(rèn)為，階級(jí)異己分子”的出現(xiàn)是剝奪選舉權(quán)的主要后果之一，他們之中的許多人后來(lái)成為政治迫害的犧牲品。?

Е.福捷耶瓦的（《1917年以后的社會(huì)適應(yīng)。富有家庭的生活經(jīng)驗(yàn)》——《人們的命運(yùn)：20世紀(jì)的俄國(guó)》，莫斯科，1996年）。其家族史的分析表明，所有受革命影響的家庭的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)與日俱降。從社會(huì)占主導(dǎo)或富有階層成為被新政府誣蔑的社會(huì)邊緣群體，但文化積淀深厚的家庭阻止社會(huì)流動(dòng)的逆向趨勢(shì)。革命后原特權(quán)等級(jí)的職業(yè)選擇被限制，但其代際流動(dòng)處于較高水平。在1917年功成名就的曾祖父母社會(huì)地位被強(qiáng)制下降，大部分再?zèng)]有得以恢復(fù)。然而，下一代力爭(zhēng)挽回失去的社會(huì)地位，素質(zhì)高者大多成為中產(chǎn)階級(jí)，富有家庭的父母成為生物學(xué)家，醫(yī)生，律師，工程師，大學(xué)教授等。盡管鎮(zhèn)壓機(jī)構(gòu)改變社會(huì)流動(dòng)方向，干擾富裕階層的教育和職業(yè)生涯，最終因富有家庭的文化潛力和社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)無(wú)果而終。?

Ш.菲茨帕里克的《20年代蘇俄的階級(jí)和階級(jí)屬性問(wèn)題》分析了蘇俄時(shí)期政權(quán)對(duì)工人階級(jí)、農(nóng)民階級(jí)、資產(chǎn)階級(jí)其階級(jí)屬性劃分的依據(jù)和重要性，1929-1932年把富農(nóng)作為階級(jí)消滅的對(duì)象而達(dá)到高潮。20世紀(jì)20年代，資產(chǎn)階級(jí)整體上被視為階級(jí)敵人，新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期具體化為三個(gè)社會(huì)群體：舊人（享有特權(quán)的地主貴族和官僚）、耐普曼和非共產(chǎn)主義知識(shí)分子。被戰(zhàn)爭(zhēng)和移民消耗殆盡的俄國(guó)舊特權(quán)階層是內(nèi)外勾結(jié)的妄圖復(fù)辟的潛在勢(shì)力；戰(zhàn)時(shí)為蘇俄國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)貢獻(xiàn)巨大的耐普曼被猜忌和嘲笑；享有相對(duì)特權(quán)的資產(chǎn)階級(jí)專(zhuān)家被視為欲蓋彌彰的階級(jí)敵人。政權(quán)恐懼與耐普曼經(jīng)濟(jì)交往和通婚會(huì)導(dǎo)致黨員干部的墮落腐化。在20年代革命和戰(zhàn)爭(zhēng)破壞、變化著的社會(huì)結(jié)構(gòu)下難以準(zhǔn)確地判斷個(gè)人的階級(jí)屬性，而利用民眾的憤怒情緒和個(gè)人的身份偽造致使階級(jí)屬性的科學(xué)分析失真。20年代的階級(jí)敵人的擴(kuò)大化終于為30年代清洗人民公敵創(chuàng)造了理論根據(jù)。?

三、西方史學(xué)界的貴族史研究

西方學(xué)者在俄國(guó)歷史問(wèn)題上他們有兩個(gè)基本點(diǎn)。一是認(rèn)為俄國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型導(dǎo)致了貴族的衰落，貴族的衰落是由貴族等級(jí)不合理的行為造成的。西歐學(xué)者羅伯特·托馬斯·曼寧的《俄羅斯舊制度的危機(jī)：貴族與政府》從1861年農(nóng)奴制改革對(duì)貴族的沖擊著手，敘述了在第一次俄國(guó)革命前后貴族和政府的相互關(guān)系。六三政變后，領(lǐng)地貴族占主導(dǎo)的地方機(jī)構(gòu)反改革，直至1917年帝國(guó)終結(jié)時(shí)，政府無(wú)法調(diào)和這一矛盾。?自由主義少數(shù)派背離了貴族理想受到譴責(zé)。保守主義多數(shù)派的立場(chǎng)始終不變，不能適應(yīng)國(guó)家現(xiàn)代化的要求，尤其是預(yù)示著國(guó)家制度的危機(jī)和覆滅。持這種觀點(diǎn)的還有L.N.海姆森《歷史和現(xiàn)狀：俄國(guó)歷史中政治結(jié)構(gòu)的演變》和R.愛(ài)德蒙《俄國(guó)革命前夕的鄉(xiāng)紳政治：1907-1917年的民族主義政黨》等著作。?

二是認(rèn)為俄國(guó)貴族經(jīng)歷了復(fù)雜的社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程貴族內(nèi)部的進(jìn)步分化促進(jìn)了貴族逐步成功地適應(yīng)了新的社會(huì)關(guān)系。美國(guó)史學(xué)家西摩·貝克爾和М.Л米歇爾致力于改革后的俄羅斯貴族社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活（法律地位和等級(jí)特權(quán)）和19-20世紀(jì)之交貴族土地所有制的細(xì)微差別。?西默爾·貝克爾的《俄國(guó)貴族之謎：帝俄后期的貴族和特權(quán)》認(rèn)為，由于特殊的地理位置和歷史傳統(tǒng)，服役是俄國(guó)貴族賴(lài)以生存的基礎(chǔ)，而土地是西方貴族生存的基礎(chǔ)。俄國(guó)貴族經(jīng)歷了復(fù)雜的社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程，貴族內(nèi)部的進(jìn)步分化促進(jìn)了貴族逐步成功地適應(yīng)新的社會(huì)關(guān)系。?

道格拉斯.史密斯的《前代人：俄國(guó)貴族最后的日子》根據(jù)回憶錄、日記等史料，以五個(gè)歷史時(shí)期的歷史事實(shí)為線(xiàn)索，重述了蘇聯(lián)政府對(duì)貴族政策的調(diào)整及社會(huì)后果，舍列梅捷夫和戈利津兩個(gè)著名貴族家庭從1917年到“二戰(zhàn)”以來(lái)的艱難生活，以此反映了整個(gè)“過(guò)去人” （former people）的生存狀況。俄國(guó)的貴族等級(jí)曾是俄國(guó)傳統(tǒng)歷史文化的創(chuàng)造者，然而蘇聯(lián)社會(huì)的階級(jí)隔閡，引發(fā)了社會(huì)下層對(duì)原有特權(quán)階層的仇恨。盡管蘇聯(lián)政府迫于形勢(shì)壓力，與有能力貴族精英繼續(xù)合作，致使革命之初，俄國(guó)貴族依然位居社會(huì)重要崗位，但也為蘇聯(lián)政府清洗貴族提供了一個(gè)借口：由于階級(jí)敵人的繼續(xù)存在，革命成功后工農(nóng)群眾無(wú)法過(guò)上幸福生活。起初蘇聯(lián)政府只是沒(méi)收財(cái)產(chǎn)和剝奪選舉權(quán)，而后在就業(yè)、教育等領(lǐng)域歧視限制貴族，直到斯大林時(shí)代更為直接的強(qiáng)制勞動(dòng)、流放與處決。最終到20世紀(jì)40年代，貴族等級(jí)整體的不復(fù)存在。?

戈?duì)柛?亞力克索普洛斯的《斯大林時(shí)代的被放逐者：外籍人、公民和蘇聯(lián)國(guó)家》?通過(guò)收集約10萬(wàn)份的檔案文件，著重探討了斯大林時(shí)代“被放逐者” （outcast）階層的生存狀況。建政初期，布爾什維克政府將全體居民劃分成為無(wú)產(chǎn)階級(jí)和資產(chǎn)階級(jí)，中間成員被歸屬于敵對(duì)的資產(chǎn)階級(jí)。由此出現(xiàn)了一個(gè)奇怪的社會(huì)現(xiàn)象：無(wú)產(chǎn)階級(jí)的外國(guó)友人可享受俄國(guó)市民的所有權(quán)利，被強(qiáng)制歸屬的資產(chǎn)階級(jí)的俄國(guó)人卻被當(dāng)成國(guó)家敵人。根據(jù)1918年憲法，資產(chǎn)階級(jí)的定義包括了舊資產(chǎn)者及舊政權(quán)的殘余：私營(yíng)商人，牧師，沙皇及白軍的代理人，靠雇傭他人過(guò)生活的人，以及所有被認(rèn)為阻礙社會(huì)主義建設(shè)的人。帶有資產(chǎn)階級(jí)身份標(biāo)簽者不僅無(wú)法享有任何政治權(quán)利，而且失去了更多的生存權(quán)利，包括住房、工作、教育、醫(yī)療、食物補(bǔ)助，在斯大林時(shí)期被逮捕或強(qiáng)制勞動(dòng)。十月革命后的20多年，以剝奪選舉權(quán)的方式鏟除所謂的人民公敵。對(duì)內(nèi)部敵人身份的認(rèn)定——這種全民參與的運(yùn)動(dòng)一方面增強(qiáng)了民眾對(duì)自我屬性的認(rèn)同，另一方面也完善了社會(huì)對(duì)國(guó)家人民與敵人的劃分。即便有些被放逐者加快向蘇聯(lián)人的轉(zhuǎn)變，但始終得不到蘇聯(lián)政府的信任。

馬修·倫德?tīng)柕摹丁俺蔀樘K聯(lián)人”的問(wèn)題：1917-1941年原俄國(guó)貴族》一文從社會(huì)認(rèn)同和身份轉(zhuǎn)變的視角，著重分析了十月革命后俄國(guó)貴族在（1917-1921；1921-1928；1928-1941）三大歷史階段身份轉(zhuǎn)變過(guò)程。他認(rèn)為，為了生存，時(shí)刻面臨逮捕和監(jiān)禁的俄國(guó)貴族們不得不改變?cè)械纳罘绞?，他們隱匿編造自己的社會(huì)身份，從事各種社會(huì)職業(yè)，住集體公寓。即便食不果腹，一方面，他們依然暗中保留著許多貴族的文化和宗教習(xí)慣，另一方面，這種強(qiáng)制的選擇也使他們?cè)谏鐣?huì)公共領(lǐng)域與私人場(chǎng)合里具有雙重性格?？傊紶柺簿S克的意識(shí)形態(tài)塑造新的政治共同體成為蘇聯(lián)時(shí)期俄國(guó)社會(huì)的主要特征。?

總之，俄國(guó)和西方學(xué)者研究圍繞十月革命前后俄國(guó)貴族的政治、經(jīng)濟(jì)和文化狀況、蘇聯(lián)時(shí)期俄國(guó)貴族概念內(nèi)涵的變化、在單一性的兩級(jí)結(jié)構(gòu)下原貴族在就業(yè)市場(chǎng)上勞動(dòng)就業(yè)、在國(guó)內(nèi)的被強(qiáng)制遷徙和境外的流亡、從俄國(guó)貴族知識(shí)分子到蘇聯(lián)知識(shí)分子的轉(zhuǎn)變、革命后貴族的價(jià)值觀的變遷、以伯爵梅德姆為代表的貴族家庭的悲慘命運(yùn)等做了有益的探討。

四、中國(guó)蘇聯(lián)史學(xué)者的研究

蘇聯(lián)劇變后，中國(guó)學(xué)者對(duì)劇變的原因進(jìn)行了廣泛和深入的研究，一共出版了四類(lèi)比較有影響的有關(guān)蘇聯(lián)歷史通史性著作。這些研究大多是從經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、思想文化等視角展開(kāi)，有些研究涉及戈?duì)柊蛦谭颉⑷~利欽等個(gè)別領(lǐng)導(dǎo)人物對(duì)蘇聯(lián)劇變的影響。自2003年以來(lái)，開(kāi)始從特權(quán)階層和知識(shí)分子的角度探討蘇聯(lián)劇變的影響，也有從蘇聯(lián)社會(huì)階層與社會(huì)結(jié)構(gòu)整體的視角探討蘇聯(lián)劇變的原因，以及綜合考察蘇聯(lián)劇變對(duì)蘇聯(lián)社會(huì)階層、社會(huì)結(jié)構(gòu)的變遷影響。

周尚文、葉書(shū)宗、王斯德合著的《蘇聯(lián)興亡史》，陸南泉等主編的《蘇聯(lián)消亡史》，陳之驊等主編的《蘇聯(lián)興亡史綱》，沈志華主編的《一個(gè)大國(guó)的崛起與崩潰》，陸南泉、黃宗良、鄭異凡、馬龍閃、左鳳榮主編的《蘇聯(lián)真相》。?這些著作各有側(cè)重，有的立足于歷史過(guò)程的描述，有的專(zhuān)長(zhǎng)于歷史問(wèn)題的討論，有的則試圖勾勒出歷史發(fā)展過(guò)程的基本脈絡(luò)，有的利用最新的檔案文獻(xiàn)，注重對(duì)歷史過(guò)程的實(shí)證性考察，總體上看它們涉及蘇聯(lián)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、文化、民族、宗教等方面，體現(xiàn)了中國(guó)史學(xué)界對(duì)蘇聯(lián)史研究現(xiàn)狀，推動(dòng)了中國(guó)蘇聯(lián)史教學(xué)與科研的發(fā)展，唯獨(dú)沒(méi)有對(duì)蘇聯(lián)時(shí)期俄國(guó)貴族的生存狀況做出歷史性的考察。如黃立茀的（《蘇聯(lián)社會(huì)階層與蘇聯(lián)劇變》借鑒了社會(huì)學(xué)的基本概念、理論框架和研究方法探討蘇聯(lián)解體的原因，但沒(méi)有對(duì)降為被指揮和被管理的勞動(dòng)集團(tuán)——貴族階級(jí)的生存狀況做出分析。?

金雁的《倒轉(zhuǎn)紅論——俄國(guó)知識(shí)分子的心路歷程》不僅客觀地介紹了俄國(guó)各類(lèi)知識(shí)分子的心路歷程，而且從東正教信仰的角度揭示了俄國(guó)激進(jìn)主義知識(shí)分子產(chǎn)生的歷史背景。作者通過(guò)介紹俄國(guó)知識(shí)分子的典型代表的社會(huì)思想，揭示俄國(guó)知識(shí)分子的特點(diǎn)：多面的“狐貍”。但作者并沒(méi)有著重剖析貴族知識(shí)分子的特點(diǎn)，以及蘇聯(lián)知識(shí)分子形成的社會(huì)原因和整體現(xiàn)狀。?張建華的（《蘇聯(lián)知識(shí)分子群體轉(zhuǎn)型研究》著重探討了1917-1936年時(shí)期蘇聯(lián)知識(shí)分子群體轉(zhuǎn)型問(wèn)題，揭示了蘇聯(lián)知識(shí)分子的經(jīng)濟(jì)狀況和社會(huì)地位。文中有蘇聯(lián)知識(shí)分子有地區(qū)和民族、工作部門(mén)和專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的類(lèi)別和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，卻沒(méi)有俄國(guó)貴族知識(shí)分子向蘇聯(lián)知識(shí)分子轉(zhuǎn)型的歷史進(jìn)程，以及在這些地區(qū)、部門(mén)和領(lǐng)域內(nèi)做出巨大貢獻(xiàn)卻逐漸邊緣化的貴族知識(shí)分子的歷史探討，實(shí)為遺憾。?

注釋?zhuān)?/p>

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作者簡(jiǎn)介：張宗華（1962-），女，甘肅蘭州人，歷史學(xué)博士后，蘇州科技學(xué)院人文學(xué)院副教授。

（責(zé)任編輯：李直）