林楠 張閨賢 張通博 鄭洪洋

[內(nèi)容提要]近年來，中小企業(yè)作為我國技術(shù)創(chuàng)新主體，對于專利有效運用、管理和保護(hù)的需求日益增加。建立一個合理的、完善的、符合自身發(fā)展需求的專利預(yù)警體系，不但有助于中小企業(yè)系統(tǒng)地開展專利技術(shù)的開發(fā)，制定科學(xué)的專利戰(zhàn)略，更有助于企業(yè)提升專利戰(zhàn)略敏感度，在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

[關(guān) 鍵 詞]中小企業(yè)；專利預(yù)警；專利信息

中小企業(yè)作為我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的主體之一，現(xiàn)已占全國企業(yè)數(shù)量的98%以上，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著巨大推動作用。據(jù)統(tǒng)計，目前中國65%的發(fā)明專利、75%以上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、80%以上的新產(chǎn)品開發(fā)，都是由中小企業(yè)完成的。中小企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識及重視程度不斷提高，已不再盲目地追求專利的數(shù)量，對于專利有效運用、管理和保護(hù)的需求日益增加。如何把握產(chǎn)品的研發(fā)方向、降低研發(fā)成本和風(fēng)險、掌握競爭對手動態(tài)、規(guī)避專利技術(shù)或產(chǎn)品在貿(mào)易中發(fā)生糾紛等已成為企業(yè)發(fā)展面臨的實際問題。因此，加快推動構(gòu)建一個合理的、符合企業(yè)發(fā)展需求的中小企業(yè)專利預(yù)警體系，促進(jìn)中小企業(yè)科學(xué)、規(guī)范、高效地對專利技術(shù)進(jìn)行管理，將有助于增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢。

一、企業(yè)專利預(yù)警體系的內(nèi)涵與核心內(nèi)容

企業(yè)專利預(yù)警是指企業(yè)通過收集、整理和分析判斷與本企業(yè)主要產(chǎn)品和技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的專利和非專利文獻(xiàn)信息、國內(nèi)外市場信息和其他信息，對可能發(fā)生的重大專利侵權(quán)爭端和可能產(chǎn)生的危害程度等情況向企業(yè)決策層發(fā)出警報。企業(yè)專利預(yù)警工作主要包括：專利預(yù)警信息的監(jiān)測和采集；專利數(shù)據(jù)信息分析和預(yù)警論證；專利預(yù)警信息發(fā)布；專利預(yù)警信息反饋。企業(yè)專利預(yù)警的流程圖如圖所示。

企業(yè)專利預(yù)警的實質(zhì)是以專利信息分析為基礎(chǔ)，系統(tǒng)地對重要的專利指標(biāo)所蘊含的信息進(jìn)行評價。專利指標(biāo)主要包括申請日、申請人、分類號、法律狀態(tài)以及人工標(biāo)引等內(nèi)容。通過定量分析、定性分析或二者結(jié)合，對特定內(nèi)容進(jìn)行數(shù)據(jù)檢索，運用科學(xué)的加工、整理與分析方法，挖掘?qū)＠墨I(xiàn)中的技術(shù)信息、經(jīng)濟(jì)信息、法律信息，形成具有較高科技與商業(yè)價值的專利情報，是企業(yè)專利預(yù)警體系的核心內(nèi)容。

二、中小企業(yè)建立專利預(yù)警體系的重要意義

一是有利于中小企業(yè)提高技術(shù)研發(fā)起點，為企業(yè)制定新產(chǎn)品及技術(shù)戰(zhàn)略提供重要依據(jù)。在新產(chǎn)品及技術(shù)研發(fā)之前，通過專利信息檢索與分析，全面地了解本行業(yè)技術(shù)發(fā)展的特點、優(yōu)勢及薄弱之處，有針對性地進(jìn)行研發(fā)，避免過度和重復(fù)研究。申請專利之前，通過檢索對比文件，有效制定專利權(quán)的保護(hù)范圍，提高申請質(zhì)量及獲權(quán)的可能性。合理利用失效專利，中小企業(yè)能夠節(jié)約大量資金和人力成本。有效的專利信息利用，為企業(yè)找準(zhǔn)自身產(chǎn)品定位，制定新產(chǎn)品及技術(shù)戰(zhàn)略提供了重要依據(jù)。

二是有利于中小企業(yè)跟蹤競爭對手，及時了解競爭對手動態(tài)。通過對企業(yè)競爭對手進(jìn)行跟蹤分析，可以了解競爭對手最新的研發(fā)重點以及研發(fā)動向，尤其是跟蹤行業(yè)內(nèi)大企業(yè)或重點企業(yè)的技術(shù)動向，為中小企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品研發(fā)策略提供重要的參考依據(jù)。

三是有利于中小企業(yè)掌握法律狀態(tài)，規(guī)避交易及貿(mào)易風(fēng)險。在專利技術(shù)的交易過程中，無論是專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓或者實施許可，企業(yè)在引進(jìn)專利技術(shù)前都需要對該項專利進(jìn)行法律狀態(tài)查詢，確認(rèn)專利是否為有效專利、轉(zhuǎn)讓方是否為合法專利權(quán)人，避免在專利的轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可中，遭遇專利欺詐，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失。在專利產(chǎn)品的貿(mào)易過程中，尤其是新產(chǎn)品上市之前或者出口產(chǎn)品，均需要對該產(chǎn)品所涉及的技術(shù)進(jìn)行檢索，確認(rèn)是否侵犯他人的專利，避免出現(xiàn)專利糾紛。

三、中小企業(yè)建立專利預(yù)警體系存在的主要難題

中小企業(yè)由于受企業(yè)規(guī)模及資金等條件的限制，建立一套符合自身企業(yè)特點的專利預(yù)警體系存在諸多困難。

一是中小企業(yè)專利預(yù)警意識淡薄。一方面，中小企業(yè)對專利預(yù)警的作用缺乏足夠認(rèn)識，多數(shù)企業(yè)沒有意識到完善的專利預(yù)警體系對企業(yè)預(yù)防專利風(fēng)險、確保長遠(yuǎn)發(fā)展的重要作用，缺少對大型、跨國企業(yè)專利布局的了解和研究；另一方面，專利預(yù)警體系運轉(zhuǎn)成本高，見效周期長，大多數(shù)中小企業(yè)在短暫的存活期內(nèi)，將精力放在快速復(fù)制、獲取收益上，忽視風(fēng)險預(yù)警。

二是中小企業(yè)缺少相關(guān)資金投入。由于中小企業(yè)多受資金條件限制，在知識產(chǎn)權(quán)方面投入資金相對較少，培養(yǎng)專業(yè)專利人才、購買商業(yè)服務(wù)的意愿較低。

三是中小企業(yè)缺乏專業(yè)的專利風(fēng)險預(yù)警人才和能力。建立專利預(yù)警體系需要大量涉及法律、經(jīng)濟(jì)、知識產(chǎn)權(quán)、專利等多方面的復(fù)合型專業(yè)人才，然而，在中小企業(yè)中只有極少數(shù)企業(yè)擁有專門的專利信息管理機(jī)構(gòu)和專職的專利管理人員，大部分企業(yè)缺少專門的專利管理人員或僅有兼職專利管理人員，沒有能力為企業(yè)提供專業(yè)性和準(zhǔn)確性較高的專利預(yù)警服務(wù)。

四是中小企業(yè)對現(xiàn)有專利信息服務(wù)途徑認(rèn)識不足。近年來隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)工作的重視，各級政府職能部門也相應(yīng)地為企業(yè)提供免費的數(shù)據(jù)資源及專利信息服務(wù)，但很多中小企業(yè)盲目認(rèn)為只有通過購買商業(yè)服務(wù)才能獲得專利信息，獲取服務(wù)的途徑比較狹窄和單一。

四、建立健全中小企業(yè)專利預(yù)警體系的有效路徑

一是中小企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)建立專利預(yù)警機(jī)制的意識。充分了解專利預(yù)警機(jī)制對企業(yè)競爭的重要性，大力增強(qiáng)建立健全專利預(yù)警體系的主動性，并自覺地通過專利預(yù)警機(jī)制來分析競爭對手的專利及產(chǎn)品信息及行業(yè)技術(shù)專利申請趨勢等，了解自身產(chǎn)品上市或出口是否可能侵權(quán)以及自身專利被侵權(quán)的可能，從而通過防御、許可、轉(zhuǎn)讓、訴訟等方式，為企業(yè)規(guī)避損失，實現(xiàn)自身專利潛在價值，為企業(yè)自身研發(fā)方向提供思路。

二是中小企業(yè)應(yīng)加大資金投入。在資金允許的情況下，企業(yè)可以建立符合自身產(chǎn)品技術(shù)需求的企業(yè)專利信息庫，購買專業(yè)的專利分析軟件，或者企業(yè)直接購買高質(zhì)量的商業(yè)專利預(yù)警服務(wù)，以便于大量收集本行業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的專利信息，實時監(jiān)測競爭對手的技術(shù)及專利發(fā)展動向。

三是中小企業(yè)應(yīng)重視專業(yè)人才培養(yǎng)，成立專門的專利管理機(jī)構(gòu)或至少配備專職的專利管理人員，通過培訓(xùn)或引進(jìn)專業(yè)人才等方式，使企業(yè)專利管理人員同時具有專利知識和技術(shù)專業(yè)知識，了解企業(yè)及行業(yè)專利狀況，以便于專業(yè)、準(zhǔn)確的開展專利預(yù)警工作。

四是積極尋求政府機(jī)構(gòu)公益服務(wù)，節(jié)約企業(yè)資金和人力成本。近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局加大了對專利信息利用的投入，各個地方局在國家知識產(chǎn)權(quán)局的支持和帶動下也開展了具有地方特色的專利文獻(xiàn)信息服務(wù)，如建立免費的專利檢索平臺，免費提供國內(nèi)外專利數(shù)據(jù)檢索，大部分地方局也建立了符合地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展特色的行業(yè)專利信息檢索平臺、失效專利信息檢索平臺、專利信息分析平臺、專利信息預(yù)警服務(wù)平臺等公益性數(shù)據(jù)服務(wù)平臺，中小企業(yè)專利工作人員可以通過登錄此類平臺，開展專利自助式分析工作，獲得免費的專利信息資源。此外，中小企業(yè)還可以密切關(guān)注政府部門或行業(yè)協(xié)會定期發(fā)布的行業(yè)專利預(yù)警報告，為企業(yè)的專利預(yù)警工作提供參考。

五是加大中小企業(yè)專利預(yù)警體系建設(shè)的政策支持力度。加大財政資金向中小企業(yè)專利預(yù)警方面的傾斜，各級財政應(yīng)設(shè)立中小企業(yè)專利預(yù)警專項資金，將專利風(fēng)險預(yù)警作為中小企業(yè)發(fā)展專項資金的支持重點之一；加強(qiáng)稅收優(yōu)惠政策支持，對掌握國際先進(jìn)專利的中小企業(yè)給予一定比例的稅收優(yōu)惠，同時減免費用負(fù)擔(dān)；鼓勵高校加強(qiáng)對專利管理與保護(hù)方面人才的培養(yǎng)，同時對引進(jìn)專利專業(yè)人才的中小企業(yè)實行補(bǔ)貼、補(bǔ)助等優(yōu)惠政策；完善中小企業(yè)專利風(fēng)險預(yù)警相關(guān)法律法規(guī)；扶持和發(fā)展專業(yè)化、高水平、服務(wù)功能強(qiáng)的中小企業(yè)專利預(yù)警中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，完善專利風(fēng)險預(yù)警服務(wù)體系建設(shè)。

責(zé)任編輯/李永生