趙艷

（中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190）

國(guó)外科技期刊集群化建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制調(diào)查與研究*

趙艷

（中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京 100190）

通過(guò)調(diào)查9家國(guó)際權(quán)威出版機(jī)構(gòu)的科技期刊集群化建設(shè)情況、刊群建設(shè)和發(fā)展過(guò)程，發(fā)現(xiàn)激發(fā)刊群生命力的原動(dòng)力來(lái)自于出版機(jī)構(gòu)傳播與分享知識(shí)的使命以及面向市場(chǎng)、創(chuàng)造利潤(rùn)的訴求，而刊群的維護(hù)發(fā)展動(dòng)力則來(lái)源于刊群內(nèi)部不同利益主體的利益機(jī)制以及刊群對(duì)外部環(huán)境變化擁有的適應(yīng)和應(yīng)變能力?；谡{(diào)查結(jié)果，對(duì)我國(guó)科技期刊集群化建設(shè)提出了具體的措施建議。

科技期刊；集群化建設(shè)；刊群；動(dòng)力機(jī)制；期刊運(yùn)營(yíng)

1　研究背景

科技期刊作為學(xué)術(shù)信息交流傳播的重要載體，聯(lián)結(jié)著信息的產(chǎn)生者和利用者，是學(xué)術(shù)信息交流模式的核心要素之一。當(dāng)前，推動(dòng)期刊的集群化建設(shè)與發(fā)展已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)科技期刊界認(rèn)同的一種較為理想的模式［1］。在國(guó)內(nèi)刊群建設(shè)者和期刊決策者普遍關(guān)注的刊群建設(shè)問(wèn)題中，國(guó)外刊群的運(yùn)營(yíng)模式和數(shù)字出版策略等一直是著重研究和討論的問(wèn)題。2013年，陳丹［2-3］、馮琳［4］、葉文芳［5］等學(xué)者對(duì)愛(ài)思唯爾（Elsevier）、施普林格（Springer）、約翰威利（John Wiley）等國(guó)外刊群的運(yùn)營(yíng)模式及數(shù)字出版策略等進(jìn)行了系列研究和分析，為國(guó)內(nèi)刊群的建設(shè)與研究提供了重要借鑒。但由于其側(cè)重于個(gè)案介紹和分析，且研究框架各不相同，因此缺乏對(duì)不同刊群案例之間的對(duì)比分析，也不便于對(duì)不同運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行比較研究。

本文嘗試對(duì)9家國(guó)際權(quán)威出版機(jī)構(gòu)的科技期刊集群化建設(shè)情況及其刊群建設(shè)和發(fā)展過(guò)程進(jìn)行調(diào)查，按照統(tǒng)一的研究框架，分析和凝練科技期刊集群化建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制，以期為我國(guó)科技期刊刊群建設(shè)提供進(jìn)一步的參考和借鑒。

2　調(diào)查內(nèi)容與實(shí)施過(guò)程

在中國(guó)科協(xié)“科技期刊集群化建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制及實(shí)現(xiàn)路徑研究”課題的資助下，2014年7-8月，本次調(diào)查通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、專家訪談、文獻(xiàn)調(diào)研相結(jié)合的方式展開(kāi)。

調(diào)查問(wèn)卷通過(guò)電子郵件發(fā)送。調(diào)查內(nèi)容集中在兩大問(wèn)題，即：刊群建設(shè)的基本情況、刊群建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制。調(diào)查對(duì)象包括刊群的主辦機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)，涉及商業(yè)出版社、學(xué)協(xié)會(huì)出版社、大學(xué)出版社三大類。本次調(diào)查向6家機(jī)構(gòu)共發(fā)放問(wèn)卷6份，回收施普林格、自然出版集團(tuán)（NPG）、英國(guó)物理學(xué)會(huì)出版社（IOP）、劍橋大學(xué)出版社（CUP）等4家機(jī)構(gòu)的4份問(wèn)卷，回收率66.7%；均為有效問(wèn)卷。2014年9月，為進(jìn)一步深入了解有關(guān)情況，對(duì)4家出版機(jī)構(gòu)的國(guó)內(nèi)代表處（分公司）負(fù)責(zé)人進(jìn)行了訪談。

同時(shí)，通過(guò)文獻(xiàn)調(diào)研和網(wǎng)站調(diào)研方法，對(duì)約翰威利、愛(ài)思唯爾、泰勒-弗朗西斯（Taylor & Francis）、牛津大學(xué)出版社（OUP）、英國(guó)皇家化學(xué)會(huì)（RSC）等出版社的情況進(jìn)行了調(diào)研。調(diào)查總量為9家出版機(jī)構(gòu)，具體調(diào)查對(duì)象如表1所示。

表1　被調(diào)查機(jī)構(gòu)情況

盡管本次調(diào)查對(duì)象數(shù)量有限，但由于調(diào)查對(duì)象均為國(guó)際權(quán)威出版機(jī)構(gòu)，且全面覆蓋商業(yè)、學(xué)協(xié)會(huì)、大學(xué)等三種出版機(jī)構(gòu)類型，因此調(diào)查內(nèi)容具有有效的代表性和揭示度。

3　調(diào)查結(jié)果

3.1國(guó)外刊群建設(shè)基本情況

此部分重點(diǎn)調(diào)查出版機(jī)構(gòu)歷史及發(fā)展沿革、刊群規(guī)模及學(xué)科分布、數(shù)字平臺(tái)建設(shè)情況?？紤]到國(guó)外出版機(jī)構(gòu)與專業(yè)學(xué)協(xié)會(huì)或科研院所合作出版的情況十分普遍，這也已成為刊群學(xué)術(shù)影響力的重要標(biāo)識(shí)，因此在調(diào)研中特別關(guān)注了各刊群中合作出版期刊的數(shù)量及比例。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是何種類型的出版機(jī)構(gòu)，其期刊出版的模式都經(jīng)歷了從“單刊”到“刊群”、從少到多逐漸發(fā)展的過(guò)程。這個(gè)發(fā)展過(guò)程主要得益于商業(yè)機(jī)構(gòu)的兼并收購(gòu)、與專業(yè)學(xué)術(shù)團(tuán)體合作兩個(gè)方面。

（1）商業(yè)機(jī)構(gòu)間的兼并收購(gòu)，擴(kuò)展刊群的品種及學(xué)科規(guī)模

被調(diào)查的商業(yè)出版機(jī)構(gòu)，不斷進(jìn)行商業(yè)機(jī)構(gòu)之間的兼并、收購(gòu)和重組等企業(yè)行為，借以拓展刊群規(guī)模、擴(kuò)充原先未涉及的學(xué)科領(lǐng)域、增加出版及銷(xiāo)售優(yōu)勢(shì)等。例如，Elsevier收購(gòu)Pergamon、North-Holland、Academic Press等多個(gè)知名出版社增加其學(xué)術(shù)期刊數(shù)量［2］；Springer收購(gòu)Humana和BMC等生物學(xué)、生命科學(xué)領(lǐng)域知名出版社，增加其在相應(yīng)學(xué)科中的出版優(yōu)勢(shì)［3］；Wiley于 2007年收購(gòu)Blackwell出版社，除借此一舉并購(gòu)了該出版社的800余種期刊之外，并受益于Blackwell出版社擁有的大量學(xué)術(shù)團(tuán)體出版關(guān)系［4］；Taylor & Francis先后收購(gòu)世界上最優(yōu)秀的人文社科出版社之一Routledge、世界著名心理學(xué)類圖書(shū)出版社—Psychology Press以及著名的生物醫(yī)藥類圖書(shū)出版社CRC Press等，使其不僅成為世界上最大的學(xué)術(shù)出版社之一，更助其期刊出版領(lǐng)域逐步完善，開(kāi)始涉及心理學(xué)研究、生物、醫(yī)學(xué)等方面［5］。由于兼并、收購(gòu)和重組等本身為商業(yè)行為，而所調(diào)研的學(xué)協(xié)會(huì)出版機(jī)構(gòu)、大學(xué)出版機(jī)構(gòu)均為非盈利性出版機(jī)構(gòu)，這兩類機(jī)構(gòu)在刊群發(fā)展過(guò)程中鮮有此類行為。

（2）與專業(yè)學(xué)協(xié)會(huì)、科研教育機(jī)構(gòu)合作，提升刊群的學(xué)術(shù)權(quán)威性

與專業(yè)學(xué)協(xié)會(huì)、科研教育機(jī)構(gòu)合作，通過(guò)接管合作機(jī)構(gòu)原有期刊、合作創(chuàng)建新刊等方式，一方面為這些合作機(jī)構(gòu)提供高質(zhì)量的出版服務(wù)，另一方面通過(guò)合作機(jī)構(gòu)擁有的作者群、專家群和品牌質(zhì)量等為期刊的高專業(yè)水準(zhǔn)提供保障。被調(diào)查機(jī)構(gòu)中，NPG、CUP、Wiley和IOP四家機(jī)構(gòu)的合作出版期刊數(shù)量占刊群中科技期刊數(shù)量的比例超過(guò)50%，其中占比最高的為NPG，達(dá)到67.92%（72/106）。CUP與眾多世界知名學(xué)協(xié)會(huì)保持著緊密的合作關(guān)系，加強(qiáng)了劍橋期刊的學(xué)術(shù)權(quán)威性［6］。Wiley出版的984種STM期刊中，合作出版的期刊達(dá)到534種，是被調(diào)查機(jī)構(gòu)中合作出版期刊品種最多的機(jī)構(gòu)。IOP雖然只出版37種合作出版期刊，但合作的知名學(xué)協(xié)會(huì)、科研教育機(jī)構(gòu)達(dá)到32家。

3.2刊群建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制

刊群建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制是刊群實(shí)現(xiàn)自我優(yōu)化的內(nèi)在機(jī)制，表現(xiàn)為刊群內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)方式的不斷變化。根據(jù)刊群建設(shè)和發(fā)展的不同階段，本文將刊群建設(shè)的動(dòng)力區(qū)分為原動(dòng)力、維護(hù)發(fā)展動(dòng)力兩類。

（1）刊群建設(shè)的原動(dòng)力

出版的本質(zhì)是以傳播一種思想和理念為目標(biāo)的文化經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只有站在思想、理念的文化制高點(diǎn)上，才能使出版這一經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獲得久遠(yuǎn)的生命力，同時(shí)也就獲得了品牌、市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)效益［7］。無(wú)論是盈利性出版機(jī)構(gòu)，還是非盈利性出版機(jī)構(gòu)，被調(diào)查機(jī)構(gòu)無(wú)一例外的認(rèn)為刊群建設(shè)的原動(dòng)力來(lái)自于出版機(jī)構(gòu)肩負(fù)的使命——知識(shí)的傳播與分享。Taylor & Francis的格言是“點(diǎn)燃火炬，照耀人群”，旨在通過(guò)其出版物激發(fā)學(xué)術(shù)界的好奇心，激勵(lì)他們攀登科學(xué)的更高峰；Elsevier致力于為廣大的科技工作者構(gòu)建通向人類現(xiàn)有科技知識(shí)殿堂的橋梁，從而推動(dòng)科研工作的發(fā)展，使人類科學(xué)知識(shí)寶庫(kù)更加繁榮昌盛；OUP致力于出版優(yōu)質(zhì)的書(shū)籍、刊物，藉此服務(wù)并弘揚(yáng)牛津大學(xué)在研究、學(xué)術(shù)、教育方面的崇高理想；IOP的使命則在于促進(jìn)物理學(xué)的發(fā)展和其在全世界的傳播。

面向市場(chǎng)、創(chuàng)造利潤(rùn)也是刊群建設(shè)的原動(dòng)力之一。雖然被調(diào)查機(jī)構(gòu)諱言“利潤(rùn)”，但被調(diào)查機(jī)構(gòu)中有5家是商業(yè)出版機(jī)構(gòu)，且全部是或隸屬于上市公司，如果沒(méi)有利潤(rùn)，將隨時(shí)面臨破產(chǎn)。即便是非盈利機(jī)構(gòu)，也將“不虧錢(qián)”作為其刊物出版和運(yùn)營(yíng)的基本底線［10］。

（2）刊群建設(shè)的維護(hù)和發(fā)展動(dòng)力——從刊群內(nèi)部動(dòng)力視角

刊群動(dòng)力機(jī)制的基本功能，在于激發(fā)刊群內(nèi)部不同利益主體的利益動(dòng)機(jī)，并將這種動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)刊群經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的推動(dòng)力。本文將以投資方及出版機(jī)構(gòu)建設(shè)主體、期刊編輯部、編委會(huì)等刊群的內(nèi)部利益相關(guān)方為主體形成的刊群維護(hù)和發(fā)展動(dòng)力稱為“內(nèi)部動(dòng)力”。被調(diào)查機(jī)構(gòu)選擇和列舉的內(nèi)部動(dòng)力包括：

① 投資方或建設(shè)主體的使命和責(zé)任感

如上文分析，刊群建設(shè)的原動(dòng)力之一是出版機(jī)構(gòu)所肩負(fù)的傳播與分享知識(shí)的使命。而投資方或建設(shè)主體的使命，則從根本上決定著刊群的發(fā)展方向和運(yùn)營(yíng)機(jī)制。對(duì)于商業(yè)出版社，是否能夠創(chuàng)造利潤(rùn)是投資方或者建設(shè)主體衡量出版社運(yùn)營(yíng)狀況的重要指標(biāo)。因此，“創(chuàng)造利潤(rùn)”是商業(yè)出版社刊群維護(hù)和發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。非盈利機(jī)構(gòu)則強(qiáng)調(diào)“公益為因，利潤(rùn)為果”［11］，因此，弘揚(yáng)其投資方（隸屬的學(xué)協(xié)會(huì)、大學(xué)等）在研究、學(xué)術(shù)、教育方面的成果和理想是其刊群發(fā)展的首要?jiǎng)恿Α?/p>

② 期刊品牌的塑造和維護(hù)機(jī)制

塑造和維護(hù)期刊品牌是被調(diào)查機(jī)構(gòu)共同認(rèn)可的刊群發(fā)展動(dòng)力之一。9家被調(diào)查機(jī)構(gòu)中，即便是創(chuàng)建期刊最晚的RSC，其第一本期刊創(chuàng)建至今也有近150年的歷史。厚重的歷史積淀和可靠的學(xué)術(shù)質(zhì)量保障了這些刊群品牌的屹立不倒。除采取嚴(yán)格的同行評(píng)議制度保證期刊質(zhì)量之外，各調(diào)研機(jī)構(gòu)在確保學(xué)術(shù)質(zhì)量方面采取了不同的措施：如Springer通過(guò)與諾貝爾獎(jiǎng)等國(guó)際重要獎(jiǎng)項(xiàng)獲得者合作，提升品牌效應(yīng)；CUP充分利用“劍橋大學(xué)”這個(gè)品牌及大學(xué)所擁有的專家力量，通過(guò)建立嚴(yán)格的內(nèi)容管理制度確保CUP品牌屹立不倒。

③ 統(tǒng)籌化管理、規(guī)?；?jīng)營(yíng)的運(yùn)營(yíng)模式

規(guī)?；?jīng)營(yíng)是降低成本、提高效益的成功模式［8］。通過(guò)統(tǒng)籌管理和規(guī)模經(jīng)營(yíng)，集中人力、物力、財(cái)力實(shí)現(xiàn)互利互惠、資源共享，最大限度地發(fā)揮出版?zhèn)鞑サ臐撃懿⒂行У剞D(zhuǎn)嫁出版的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，從而減少出版運(yùn)營(yíng)成本，并用市場(chǎng)效益好的刊物或出版項(xiàng)目去支持相對(duì)小眾化的學(xué)術(shù)期刊或前瞻性的技術(shù)投入，挖掘市場(chǎng)潛力。這是被調(diào)查機(jī)構(gòu)不斷擴(kuò)大和發(fā)展刊群的共同動(dòng)力之一。

所謂規(guī)?；?，并不是無(wú)限制的擴(kuò)大刊群規(guī)模，而是深入挖掘和利用刊群的聚合優(yōu)勢(shì)，在歷史積累的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)和打造新的服務(wù)產(chǎn)品。被調(diào)查機(jī)構(gòu)中，全部機(jī)構(gòu)均在20世紀(jì)90年代或21世紀(jì)初即打造了獨(dú)立的數(shù)字平臺(tái)。這些數(shù)字平臺(tái)繼續(xù)利用出版機(jī)構(gòu)的品牌，基于市場(chǎng)需求提供資源內(nèi)容服務(wù)以及由資源內(nèi)容衍生出的專業(yè)服務(wù)。例如，1997年，Elsevier推出其全文期刊數(shù)字平臺(tái)ScienceDirect，將其所有期刊資源進(jìn)行整合，使用戶能夠更便捷及時(shí)地檢索和獲取期刊論文［9］。2004年11月，以其期刊資源的引文析出為基礎(chǔ)，推出同行評(píng)審期刊文摘引文數(shù)據(jù)庫(kù)Scopus［10］，提高用戶獲取信息的效率和深度，增強(qiáng)用戶綁定和用戶粘性，為刊群的未來(lái)發(fā)展帶來(lái)更大的收益。

④ 國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略和定位

被調(diào)查機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)為國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略和定位是刊群維護(hù)和發(fā)展的動(dòng)力之一。開(kāi)展國(guó)際化合作通常是以出版機(jī)構(gòu)自身?yè)碛械膬?yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，聯(lián)合國(guó)際知名的專業(yè)學(xué)協(xié)會(huì)、科研教育機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)以及專家作者，增強(qiáng)國(guó)際合作，增強(qiáng)出版機(jī)構(gòu)的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，加強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。出版機(jī)構(gòu)自身優(yōu)勢(shì)包括出版機(jī)構(gòu)的歷史積累和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，例如期刊內(nèi)容、品牌、市場(chǎng)、經(jīng)驗(yàn)等無(wú)形資產(chǎn)。國(guó)際合作方式主要包括合作出版期刊、加入國(guó)際出版組織、與科研教育機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行合作研究、組建國(guó)際化編委會(huì)、稿源全球化以及全球化銷(xiāo)售等。

上文中已經(jīng)對(duì)被調(diào)查機(jī)構(gòu)合作出版期刊的情況進(jìn)行過(guò)統(tǒng)計(jì)和分析。除此之外，全部被調(diào)查機(jī)構(gòu)均為國(guó)際出版商協(xié)會(huì)（International Publishers Association，IPA）［11］、國(guó)際科學(xué)技術(shù)與醫(yī)學(xué)出版商協(xié)會(huì)（International Association of Scientific， Technical and Medical Publishers，STM）［12］的會(huì)員機(jī)構(gòu)，以加速國(guó)際化進(jìn)程，提高國(guó)際影響力。同時(shí)，被調(diào)查出版機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)為期刊是否具有全球范圍的編委、審稿人和作者是刊群國(guó)際化進(jìn)程中最重要的一部分。例如，IOPP為每一種期刊都設(shè)置了編委會(huì)，編委會(huì)成員的人數(shù)根據(jù)期刊的不同而不同，但是大多數(shù)的編委會(huì)都設(shè)有總編輯、地區(qū)編輯以及二三十名編委。目前，美國(guó)、中國(guó)、日本等國(guó)許多優(yōu)秀的物理學(xué)家被聘請(qǐng)為IOPP的編委。

⑤ 多元化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展理念

多元化經(jīng)營(yíng)有利于分擔(dān)刊群的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，刊群主營(yíng)業(yè)務(wù)與周邊業(yè)務(wù)相互支持、相互配合，進(jìn)一步服務(wù)于刊群的發(fā)展。根據(jù)調(diào)研，被調(diào)查機(jī)構(gòu)中比較典型的多元化經(jīng)營(yíng)方式包括：Springer根據(jù)用戶的需求，將數(shù)字內(nèi)容碎片化和模塊化，為用戶提供專業(yè)化的訂制出版，滿足其個(gè)性化的出版需求［3］；Wiley除向全球領(lǐng)先的專業(yè)和學(xué)術(shù)團(tuán)體出版商提供出版服務(wù)外，還致力于幫助這些客戶創(chuàng)建網(wǎng)站及期刊主頁(yè)，并為作者、讀者和學(xué)會(huì)成員提供網(wǎng)絡(luò)社區(qū)［4］。Elsevier將其服務(wù)產(chǎn)品描述為兩類，一類是“搜索與發(fā)現(xiàn)”，包括ScienceDirect、Scopus等基于文獻(xiàn)內(nèi)容的服務(wù)產(chǎn)品；另一類是“科研績(jī)效的評(píng)估與規(guī)劃”，通過(guò)SciVal系列工具和可定制的分析咨詢服務(wù)，為科研機(jī)構(gòu)提供個(gè)性化的科研競(jìng)爭(zhēng)力分析、咨詢報(bào)告等服務(wù)［13］。

（3）刊群建設(shè)的維護(hù)和發(fā)展動(dòng)力——從刊群外部動(dòng)力視角

本文將刊群由于投稿作者、刊群用戶等外部利益相關(guān)方，以及出版市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、出版技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展等外部環(huán)境變化等而形成的適應(yīng)和應(yīng)變能力稱為“外部動(dòng)力”。被調(diào)查機(jī)構(gòu)選擇和列舉的外部動(dòng)力包括：

① 領(lǐng)域、行業(yè)熱點(diǎn)遷移及新興學(xué)科的不斷涌現(xiàn)

20世紀(jì)以來(lái)，現(xiàn)代科學(xué)呈現(xiàn)出高度分化基礎(chǔ)上的高度綜合特征。在知識(shí)融合的大背景下，交叉學(xué)科不斷涌現(xiàn)，已逐漸成為知識(shí)發(fā)展的一種新時(shí)代特性。學(xué)科的高度融合、交叉使得新興學(xué)科不斷涌現(xiàn)，同時(shí)也激發(fā)領(lǐng)域、行業(yè)的研究熱點(diǎn)不斷變化。學(xué)術(shù)期刊是科學(xué)活動(dòng)的重要載體，領(lǐng)域、行業(yè)熱點(diǎn)的轉(zhuǎn)移以及新興學(xué)科的涌現(xiàn)促使刊群不斷調(diào)整其原有期刊出版內(nèi)容、對(duì)原有期刊進(jìn)行關(guān)停并轉(zhuǎn)以及創(chuàng)建新刊，來(lái)滿足來(lái)自這些新熱點(diǎn)、新學(xué)科的投稿需求，同時(shí)增加對(duì)于這些新鮮知識(shí)的分享與傳播。例如，NPG在2011年推出新刊Nature Communications［14］，除致力于發(fā)表Nature系列期刊未涵蓋的一些學(xué)科成果產(chǎn)出，如發(fā)育生物學(xué)，植物學(xué)，微生物學(xué)等，尤其歡迎交叉學(xué)科研究領(lǐng)域的成果，如生物物理學(xué)，生物工程，化學(xué)物理和環(huán)境科學(xué)。這些面向新興學(xué)科不斷創(chuàng)新的刊群，進(jìn)一步促進(jìn)了學(xué)科邊界的交叉和融合。

② 學(xué)術(shù)交流環(huán)境的巨大變化

數(shù)字環(huán)境下的學(xué)術(shù)交流模式發(fā)生了巨大的變化?？蒲芯W(wǎng)絡(luò)、知識(shí)庫(kù)、開(kāi)放獲取、虛擬群組等新型的學(xué)術(shù)交流模式給刊群的發(fā)展帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，促使刊群探尋新的運(yùn)營(yíng)機(jī)制。

被調(diào)查機(jī)構(gòu)無(wú)一例外的認(rèn)為：學(xué)術(shù)交流模式的變化，尤其是開(kāi)放獲取的發(fā)展為刊群建設(shè)帶來(lái)了巨大影響，同時(shí)，出版機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)順應(yīng)開(kāi)放獲取的潮流改變刊群經(jīng)營(yíng)模式。除了紛紛推出完全開(kāi)放（Full OA）的期刊外，這些出版機(jī)構(gòu)還將原有的商業(yè)出版期刊轉(zhuǎn)為復(fù)合開(kāi)放出版模式（Hybrid OA），由作者選擇以開(kāi)放獲取方式出版或傳統(tǒng)訂閱方式出版。例如，Springer推出Springer Open Choice，復(fù)合出版模式幾乎適用于它的所有期刊品種；Elsevier已有1600種訂購(gòu)期刊支持復(fù)合出版模式；Wiley宣布它旗下85%以上期刊支持復(fù)合開(kāi)放出版；Taylor & Francis的復(fù)合出版已涵蓋其1600多種期刊；NPG除擁有15種完全開(kāi)放期刊外，53種期刊采取復(fù)合出版。同時(shí)，被調(diào)查機(jī)構(gòu)均設(shè)立了進(jìn)行開(kāi)放出版政策研究制定及解決相關(guān)權(quán)益、銷(xiāo)售問(wèn)題的專門(mén)部門(mén)，推出了包括開(kāi)放出版聲明、開(kāi)放出版權(quán)益管理、開(kāi)放出版管理平臺(tái)、開(kāi)放論文扣減政策等一系列的政策文件。

③ 信息技術(shù)和數(shù)字出版技術(shù)的快速發(fā)展

隨著信息環(huán)境和技術(shù)手段的變化、發(fā)展，一方面期刊承載的信息、知識(shí)內(nèi)容更加豐富，圖、表、數(shù)據(jù)、術(shù)語(yǔ)、概念等之間的關(guān)聯(lián)越來(lái)越緊密，另一方面，數(shù)字出版技術(shù)的不斷成熟使刊群實(shí)現(xiàn)信息知識(shí)化以及知識(shí)關(guān)聯(lián)、重組和計(jì)算成為可能，拓展了刊群的資源深度，提高了刊群服務(wù)的功能性和增值程度。

被調(diào)查機(jī)構(gòu)中，有3家機(jī)構(gòu)已經(jīng)在增強(qiáng)出版、語(yǔ)義出版和融匯型期刊方面進(jìn)行了規(guī)?；拈_(kāi)發(fā)，并推出了相應(yīng)產(chǎn)品：NPG明確提出語(yǔ)義出版的模式，改變?cè)蠵DF格式的出版模式，將所有文章轉(zhuǎn)換為一個(gè)論文元數(shù)據(jù)庫(kù)和一組結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)集，表現(xiàn)為基于RDF描述的結(jié)構(gòu)化的、可交互和查詢的圖、表和文本，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)信息的發(fā)現(xiàn)、科學(xué)信息內(nèi)容的分析等功能，Elsevier啟動(dòng)了“Article of the future”項(xiàng)目，通過(guò)嵌入視頻、互動(dòng)圖表等方式徹底改變了傳統(tǒng)論文格式［15］；RSC通過(guò)增強(qiáng)HTML標(biāo)記機(jī)制，對(duì)文本中被化學(xué)術(shù)語(yǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的詞匯進(jìn)行高亮顯示，并提供外部關(guān)聯(lián)和鏈接［16］。

④ 用戶需求的發(fā)展變化

隨著學(xué)術(shù)交流環(huán)境的變化和信息技術(shù)的發(fā)展，用戶對(duì)于刊群的需求也在發(fā)生著變化：從印本期刊到數(shù)字版期刊、從PDF到rich HTML、從靜態(tài)圖表到可交互查詢的圖表等，無(wú)一不在彰顯用戶對(duì)于刊群的需求已經(jīng)不僅僅停留在獲取期刊內(nèi)容本身，而是更多地希望獲得基于期刊的更多附加和增值性的服務(wù)，使期刊資源得到最大限度地利用。

根據(jù)調(diào)研，出版機(jī)構(gòu)認(rèn)為用戶的需求主要體現(xiàn)為三方面：語(yǔ)義檢索和知識(shí)發(fā)現(xiàn)；移動(dòng)閱讀和個(gè)性化移動(dòng)信息服務(wù)；科學(xué)數(shù)據(jù)的管理、分享和利用。被調(diào)查的機(jī)構(gòu)在語(yǔ)義檢索和知識(shí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)方面所采取的運(yùn)營(yíng)機(jī)制在上文已有論述。關(guān)于移動(dòng)閱讀，被調(diào)查機(jī)構(gòu)也是無(wú)一例外的關(guān)注并且已經(jīng)進(jìn)行了積極響應(yīng)，自2010年開(kāi)始紛紛推出移動(dòng)閱讀服務(wù)、移動(dòng)訪問(wèn)平臺(tái)等。其中，Taylor & Francis推出的智能移動(dòng)閱讀服務(wù)，支持用戶在30天內(nèi)不受IP范圍限制，隨時(shí)隨地訪問(wèn)其期刊內(nèi)容，極大方便了用戶的使用。

4　調(diào)查總結(jié)

從調(diào)查結(jié)果看，被調(diào)查的國(guó)外刊群雖然建設(shè)背景、投資主體、機(jī)構(gòu)屬性各不相同，但在刊群建設(shè)的原動(dòng)力和維護(hù)發(fā)展動(dòng)力機(jī)制方面呈現(xiàn)出以下共同特征：

刊群建設(shè)的原動(dòng)力來(lái)自于出版機(jī)構(gòu)肩負(fù)的使命——知識(shí)的傳播與分享，在此基礎(chǔ)上，面向市場(chǎng)、追求利潤(rùn)也是保持刊群生命力的原動(dòng)力之一。

刊群建設(shè)的內(nèi)部動(dòng)力來(lái)源于投資方或建設(shè)主體的使命和責(zé)任感、期刊品牌的塑造和維護(hù)機(jī)制、統(tǒng)籌化管理和規(guī)?；?jīng)營(yíng)的運(yùn)營(yíng)模式、國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略和定位以及多元化經(jīng)營(yíng)的發(fā)展理念。這五個(gè)要素，激發(fā)和協(xié)調(diào)刊群內(nèi)部不同利益主體的利益機(jī)制，并將這種機(jī)制轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)刊群經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的推動(dòng)力。

刊群建設(shè)外部動(dòng)力來(lái)源于領(lǐng)域/行業(yè)熱點(diǎn)遷移及新興學(xué)科的不斷涌現(xiàn)、學(xué)術(shù)交流環(huán)境的巨大變化、信息技術(shù)和數(shù)字出版技術(shù)的快速發(fā)展、用戶需求的發(fā)展變化?？簩?duì)這四種環(huán)境因素變化的主動(dòng)適應(yīng)和創(chuàng)新應(yīng)變能力，保障刊群的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，不斷激發(fā)刊群新的競(jìng)爭(zhēng)能力。

5　對(duì)我國(guó)科技期刊集群化建設(shè)的啟示

總結(jié)被調(diào)查機(jī)構(gòu)在調(diào)查中反饋的信息，結(jié)合各機(jī)構(gòu)專家在訪談中提出的意見(jiàn)和建議，面向我國(guó)科技期刊集群化建設(shè)，建議從以下四個(gè)方面提高刊群建設(shè)動(dòng)力：

（1）明確刊群的定位

合理、明確的定位是刊群成功建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)。本文研究顯示，刊群建設(shè)的原動(dòng)力來(lái)源于期刊肩負(fù)的知識(shí)傳播與共享的光榮使命，同時(shí)也來(lái)源于對(duì)利潤(rùn)的創(chuàng)造和追求。二者相輔相成，互為依托。當(dāng)前我國(guó)科技期刊的主管、主辦單位多元化［17］，不同主體對(duì)于刊群的定位往往有著不同的認(rèn)知。通過(guò)有效的溝通、協(xié)調(diào)，建立和明確合理的刊群定位勢(shì)在必行。

（2）加強(qiáng)刊群的運(yùn)營(yíng)管理

有效、有特色的運(yùn)營(yíng)是保障刊群穩(wěn)健發(fā)展的前提條件?？航ㄔO(shè)的維護(hù)發(fā)展動(dòng)力核心是以市場(chǎng)為導(dǎo)向制定運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略和配置資源。在這個(gè)過(guò)程中，從整體上設(shè)計(jì)刊群的發(fā)展布局及經(jīng)營(yíng)策略是維護(hù)刊群長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵。塑造品牌、打造優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目能夠?qū)航ㄔO(shè)起到試點(diǎn)、引領(lǐng)、帶動(dòng)和示范的作用，對(duì)現(xiàn)階段我國(guó)科技期刊的集群化發(fā)展具有重要意義。同時(shí)，注重刊群的多元化經(jīng)營(yíng)，主打品牌與衍生品牌、主營(yíng)業(yè)務(wù)與周邊業(yè)務(wù)相互支持、相得益彰，有利于分擔(dān)刊群的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）提高刊群的國(guó)際合作能力

本文研究顯示，在被調(diào)查機(jī)構(gòu)的刊群快速、高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中，其國(guó)際化的視野和國(guó)際化的運(yùn)營(yíng)模式貢獻(xiàn)極大。過(guò)去6年，我國(guó)的科技類出版物在世界所占的比重增加兩倍多，占世界總數(shù)的10%以上，僅次于美國(guó)，但有國(guó)際影響力的不多［18］。因此，制定國(guó)際化戰(zhàn)略、加強(qiáng)刊群的國(guó)際合作能力是我國(guó)科技期刊發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。

（4）注重刊群的技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)創(chuàng)新

除了運(yùn)營(yíng)管理之外，技術(shù)因素是影響刊群未來(lái)發(fā)展的主要因素。對(duì)于我國(guó)刊群來(lái)說(shuō)，一方面要積極轉(zhuǎn)變觀念，跳出傳統(tǒng)單刊和印本出版的思維模式，積極探索基于數(shù)字出版平臺(tái)的集群化服務(wù)技術(shù)和服務(wù)內(nèi)容；另一方面，更要積極利用已有的成熟技術(shù)成果，支持多類型、異構(gòu)內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)化、結(jié)構(gòu)化、知識(shí)化出版和呈現(xiàn)，不斷提高出版水平、豐富在線服務(wù)、強(qiáng)化服務(wù)功能，以方便用戶使用、擴(kuò)大刊群的影響力和競(jìng)爭(zhēng)力。

［1］ 楊蕾， 童菲， 馬沂， 等.產(chǎn)業(yè)集群對(duì)專業(yè)化期刊集群的啟示——對(duì)《中國(guó)激光》雜志社創(chuàng)新與堅(jiān)守的再思考［J］. 中國(guó)科技期刊研究，2014（6）: 730-735.

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Survey on Dynamic Mechanism of Group Constructions of Foreign STM Journals

ZHAO Yan
（National Science Library of Chinese Academy of Sciences， Beijing100190，China）

The paper reports a survey on foreign STM journals group construction practices， and processes of 9international authoritativepublishers. It reveals that the motive powers that motivate the journals group are from the publishers’ mission of communication and sharing knowledge， as well as the market-oriented profit-making appeal. Almost all surveyed publishers agree that the maintenance and development power is derived from different interests of the inside of journals group and changes of the external environment. Based on the result of the survey， the paper puts forward the specific suggestions for Chinese journals group construction.

STM Journal； Group Construction； Journals Group； Dynamic Mechanism； Journal Operation

G23

10.3772/j.issn.1673-2286.2015.03.003

趙艷，1977年生，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心副研究館員，E-mail：zhaoyan@mail.las.ac.cn。

2015-02-28；編輯：雷雪）

* 本研究得到中國(guó)科協(xié)項(xiàng)目“科技期刊集群化建設(shè)的動(dòng)力機(jī)制及實(shí)現(xiàn)路徑研究”資助。