朱文玉,李 仿
(東北林業(yè)大學(xué)文法學(xué)院,黑龍江哈爾濱150040)
植物新品種是指經(jīng)過人工培育的或者對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā),具備新穎性、特異性、一致性、穩(wěn)定性,并有適當(dāng)?shù)拿闹参镄缕贩N。完成育種的單位或者個人對其授權(quán)的品種,享有排他的獨占權(quán),即植物新品種權(quán)。植物新品種權(quán)作為一項較晚發(fā)展起來的知識產(chǎn)權(quán),在其發(fā)展初期并沒有受到過多的關(guān)注,但隨著我國農(nóng)林兩業(yè)的發(fā)展速度越來越快,市場對植物品種的創(chuàng)新需求程度越發(fā)提高,直接敦促了植物新品種的創(chuàng)新和發(fā)展,而目前在我國植物新品種交換和流通領(lǐng)域品種權(quán)侵權(quán)、冒用、濫用和非法經(jīng)營等現(xiàn)象屢見不鮮,行政執(zhí)法和司法手段存在判定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,自由裁量權(quán)過大等問題,這些都嚴(yán)重?fù)p害了品種權(quán)人的利益和研發(fā)積極性,違背了市場的公平交易秩序,同時也反映出我國現(xiàn)有植物新品種權(quán)立法保護(hù)的不足,執(zhí)法司法法律依據(jù)的缺失,亟待得到重視和解決。
植物新品種權(quán)作為知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,對維護(hù)植物新品種研發(fā)者的合法權(quán)益,進(jìn)而對鼓勵更多的組織和個人投資植物新品種領(lǐng)域有著非常重要的作用。對植物新品種權(quán)保護(hù)的不斷完善可以使更多的植物新品種得到育成和推廣,并且推動育種事業(yè)的進(jìn)步,促進(jìn)農(nóng)林業(yè)的發(fā)展。目前我國已經(jīng)形成以《中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例》(以下簡稱《植物新品種保護(hù)條例》)、《中華人民共和國專利法》(以下簡稱《專利法》)、中華人民共和國植物新品種保護(hù)條例實施細(xì)則》(以下簡稱《實施細(xì)則》)、《中華人民共和國種子法》(以下簡稱《種子法》)、《最高人民法院關(guān)于審理侵犯植物新品種糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定》、《國際植物新品種保護(hù)公約》(以下簡稱《UPOV公約》)等法律、法規(guī)、司法解釋、國際公約為主要內(nèi)容的保護(hù)框架。《植物新品種保護(hù)條例》是我國對植物新品種權(quán)保護(hù)的專門立法,主要規(guī)定了品種權(quán)的授權(quán)條件、權(quán)利歸屬、審批程序、保護(hù)期限、無效情形以及侵權(quán)法律責(zé)任等內(nèi)容,為了使農(nóng)業(yè)、林業(yè)保持一致性,農(nóng)業(yè)部和林業(yè)局同期制定實施細(xì)則細(xì)化條例之規(guī)定,增強可操作性。《專利法》沒有對植物新品種權(quán)進(jìn)行規(guī)定,僅對植物新品種的生產(chǎn)方法以授予專利權(quán)形式保護(hù),因此植物新品種本身不能授予專利權(quán)。《種子法》的相關(guān)條款賦予具備“新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性”的種質(zhì)資源以植物新品種權(quán),保護(hù)種子品種權(quán)人的合法權(quán)益。最高人民法院出臺的《關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問題的解釋》和《關(guān)于審理侵犯植物新品種權(quán)糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定》,為依法受理和審判植物新品種糾紛案件提供了司法依據(jù)。《UPOV公約》是國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟成員國共同簽署的法律文件,是成員國聯(lián)合保護(hù)植物新品種的基礎(chǔ),旨在確認(rèn)和保護(hù)各成員國育種者的權(quán)利,我國于1999年成為該聯(lián)盟成員國,并受《UPOV公約》1978年文本約束。此外,我國一些省市也針對本地區(qū)植物新品種保護(hù)的實際情況訂立了相關(guān)地方性法規(guī),例如云南省為保護(hù)和促進(jìn)該地園藝事業(yè)的發(fā)展制定了《云南省園藝植物新品種注冊保護(hù)條例》。
我國已經(jīng)基本形成了對植物新品種權(quán)的保護(hù)框架,但由于我國對植物新品種權(quán)保護(hù)還處于探索階段,因此有必要對照國際上先進(jìn)的植物新品種保護(hù)經(jīng)驗,對我國植物新品種保護(hù)現(xiàn)狀進(jìn)行剖析,以確定更符合我國國情的植物新品種權(quán)保護(hù)模式與制度。
2.1 《植物新品種保護(hù)條例》的法律位階較低 目前我國對于植物新品種權(quán)的保護(hù)主要是依靠《植物新品種保護(hù)條例》及其《實施細(xì)則》,輔之以《專利法》、《種子法》等法律法規(guī)。一是從其主從關(guān)系能夠看出我國植物新品種權(quán)法律保護(hù)體系存在著“輔高主低”的問題,即對植物新品種權(quán)保護(hù)起輔助作用的位階是法律,而對植物新品種權(quán)保護(hù)起主要作用的卻是行政法規(guī)。相比于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的其他權(quán)利諸如著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等都是單行立法法律保護(hù),《植物新品種保護(hù)條例》的立法層級及效力都明顯低人一等,導(dǎo)致當(dāng)事人沒有可以依照的上位法設(shè)置新的實體上的權(quán)利和義務(wù)。而我國《專利法》不予保護(hù)植物新品種權(quán),僅保護(hù)植物新品種的生產(chǎn)方法;《種子法》也只對種質(zhì)資源的新品種進(jìn)行保護(hù),涵蓋范圍過窄。植物新品種權(quán)保護(hù)法律位階低的問題不可不為我國品種權(quán)立法上的一大弊端。二是《植物新品種保護(hù)條例》與新品種權(quán)保護(hù)有關(guān)的《專利法》、《種子法》之間缺乏整體銜接,不能很好協(xié)調(diào)、處理植物新品種權(quán)和其他傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)之間可能造成的沖突,不利于很好實現(xiàn)對植物新品種的專利保護(hù)與品種權(quán)保護(hù)的協(xié)調(diào)。
2.2 植物新品種權(quán)保護(hù)范圍狹窄 植物新品種權(quán)作為一項知識產(chǎn)權(quán)其概念外延是非常大的,只有確定一個全面的保護(hù)范圍才有利于充分保護(hù)育種者的權(quán)利,但是現(xiàn)階段我國法律法規(guī)對其保護(hù)的范圍卻非常的狹窄。在農(nóng)業(yè)和林業(yè)的《實施細(xì)則》中主要規(guī)定了包括大田作物、蔬菜、花卉、果樹、牧草及其他共六大種種類,共80種屬,并不是涵蓋所有的植物品種。雖然我國的保護(hù)范圍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出《UPOV公約》1978年文本要求的成員國所保護(hù)的屬和種至少要達(dá)到24個,但是與世界上大多數(shù)國家或地區(qū)加入的1991年公約文本保護(hù)所有植物的屬和種相比,還是滯后很多。我國現(xiàn)行規(guī)定對于植物新品種權(quán)的保護(hù)存在明顯種類限制,這不但不利于植物新品種權(quán)的全面保護(hù),而且還會抑制植物新品種開發(fā)者的科研熱情和國際交流。另一方面,我國對于植物新品種權(quán)的保護(hù)對象僅限于繁殖材料,這樣對于收獲材料以及加工產(chǎn)品的保護(hù)就是缺失的,而植物新品種的產(chǎn)生、生產(chǎn)、使用是一系列的過程,僅僅保護(hù)繁殖材料同樣不利于對植物新品種權(quán)的全面保護(hù)。
2.3 植物新品種權(quán)的權(quán)利內(nèi)容較窄 法律對人們行為的約束主要依靠規(guī)定權(quán)利義務(wù)來實現(xiàn)。權(quán)利是法律賦予主體可以為或不為的許可?!吨参镄缕贩N保護(hù)條例》中規(guī)定“任何單位或者個人未經(jīng)品種權(quán)所有人許可,不得為商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料?!笨芍覈鴮ζ贩N權(quán)的保護(hù)限于生產(chǎn)和銷售行為。可是相比于我國《專利法》對發(fā)明、實用新型的制造、使用、許諾銷售、銷售和進(jìn)口等行為的保護(hù),明顯過于狹窄,將許多侵權(quán)行為排除在法律規(guī)制外。反觀《UPOV公約》1991年公約文本中規(guī)定的權(quán)利內(nèi)容包括生產(chǎn)、繁殖、銷售、許可銷售、進(jìn)出口,這就容易在司法實踐中產(chǎn)生行為人的行為在國外被認(rèn)定為侵權(quán),而在我國卻被允許的法律漏洞。
2.4 植物新品種權(quán)的保護(hù)期限較短 對于保護(hù)期限的合理規(guī)定可以使得植物新品種權(quán)權(quán)利人的合法利益得到充分保障,另一方面也關(guān)系到品種權(quán)人合法壟斷與社會發(fā)展的平衡。根據(jù)我國的《植物新品種保護(hù)條例》規(guī)定,我國對于植物新品種權(quán)的保護(hù)期限為授權(quán)之日起,藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木為20年,其他植物品種為15年。一般來說,對于植物新品種的研發(fā)耗時是非常長的,所以保護(hù)期限也應(yīng)當(dāng)相應(yīng)延長。而且對比《UPOV公約》1991年文本對木本植物保護(hù)期限為25年、一般植物保護(hù)期限為20年的規(guī)定,我國對于植物新品種權(quán)的保護(hù)期限還是顯得略短。保護(hù)期限短會限制國內(nèi)植物新品種在國際上的競爭優(yōu)勢、打擊品種權(quán)人培育新品種的積極性、降低侵權(quán)成本、增加侵權(quán)機會。
2.5 植物新品種權(quán)的權(quán)利限制不完善 權(quán)利限制制度的確立是為了防止權(quán)利人濫用專用權(quán),造成社會利益的損失。該制度的確立對于維護(hù)權(quán)利人合法壟斷與社會利益之間的平衡產(chǎn)生重要的作用。我國將育種者免責(zé)、農(nóng)民免責(zé)與強制許可制度作為植物新品種權(quán)的權(quán)利限制加以規(guī)范。其中《植物新品種保護(hù)條例》第10條規(guī)定“利用授權(quán)品種進(jìn)行育種及其他科研活動以及農(nóng)民自繁自用授權(quán)品種的繁殖材料,可以不經(jīng)品種權(quán)人許可,不向其支付使用費”,第11條規(guī)定“為了國家利益或者公共利益,審批機關(guān)可以做出實施植物新品種強制許可的決定,并予以登記和公告”。育種者免責(zé)、農(nóng)民免責(zé)是為了保護(hù)使育種者與農(nóng)民合理使用植物新品種,推進(jìn)我國對于植物新品種的研發(fā)工作以及維護(hù)廣大農(nóng)民的利益。強制許可制度可以使得植物新品種權(quán)權(quán)利人怠于行使權(quán)利和濫用植物新品種權(quán)行為得到遏制,有利于充分調(diào)動植物新品種權(quán)的發(fā)揮積極作用。但應(yīng)看到我國現(xiàn)行的植物新品種權(quán)權(quán)利限制制度仍然存在缺陷,例如雖然規(guī)定了農(nóng)民免責(zé),但是對于其中“自繁自用”如何理解卻沒有法律文件予以明確,這就容易造成適用混亂,司法實踐中品種權(quán)人和農(nóng)民站在各自立場各持己見,各方利益都得不到最佳的維護(hù)。另一方面,強制許可制度中“國家利益或者公共利益”的限定太過寬泛,而且強制許可的啟動由國家機關(guān)決定,若不細(xì)化可以實施強制許可的適用條件則容易產(chǎn)生權(quán)利的濫用,不利于權(quán)利人的利益的保障。
2.6 缺乏不得授予植物新品種權(quán)之規(guī)定 縱觀《植物新品種保護(hù)條例》全文,其中沒有包含禁止授予植物新品種權(quán)的規(guī)定,而《實施細(xì)則(農(nóng)業(yè)部分)》的第四條卻提到了“對危害公共利益、生態(tài)環(huán)境的植物新品種不授予品種權(quán)”?!吨参镄缕贩N保護(hù)條例》的立法目的是為了培植和使用更多優(yōu)良品種,促進(jìn)農(nóng)林兩業(yè)的持久發(fā)展、滿足社會的多樣化的需要,最終是為了社會公共利益。如果培育和使用的新品種會侵害人身健康、威脅環(huán)境,損害社會公共利益,則這樣的新品種即使?jié)M足新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性,技術(shù)上具備授予植物新品種權(quán)的條件,其也不能被授予品種權(quán)。因而,授予品種權(quán)的禁止性條款必不可少,《植物新品種保護(hù)條例》和《實施細(xì)則(林業(yè)部分)》都應(yīng)當(dāng)將其納入。
與發(fā)達(dá)國家的保護(hù)力度相比,我國對植物新品種權(quán)的保護(hù)存在明顯滯后。以農(nóng)、林為主的第一產(chǎn)業(yè)是我國國民經(jīng)濟的根本,因此我國必須在充分考慮國情的基礎(chǔ)上修訂相關(guān)立法,使其與國際先進(jìn)的保護(hù)模式和法律制度相接軌。
3.1 加入《UPOV公約》1991年文本 目前,國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟共有成員國71個,其中包括美、英、德、日、南非在內(nèi)的51個發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家加入了《UPOV公約》1991年文本。因聯(lián)盟規(guī)定1999年4月24日后新申請加入的成員國只能加入1991年文本公約,所以1991年文本的適用范圍有進(jìn)一步擴大的趨勢,該文本內(nèi)容已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)保護(hù)植物新品種權(quán)的示范和潮流。我國雖然處于發(fā)展中階段,卻也是一個生物資源比較豐富的國家,種質(zhì)和植物資源的充分保護(hù)既是為了捍衛(wèi)13億人口的糧食安全,也是為了滿足人民日益豐富的物質(zhì)文化生活,更是為了維護(hù)新品種權(quán)利人的合法利益及增強其國際競爭優(yōu)勢。與絕大多數(shù)國家相比,我國目前所加入的《UPOV公約》1978年文本內(nèi)容明顯落后,保護(hù)力度明顯不足,無法實現(xiàn)同世界先進(jìn)制度接軌,甚至我們的起跑線就已經(jīng)落后。所以我國應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)時機退出1978年文本,加入1991年文本,推動我國植物新品種權(quán)保護(hù)事業(yè)向更高階段發(fā)展。
3.2 制定《植物新品種保護(hù)法》 《植物新品種保護(hù)條例》作為一部國務(wù)院制定的行政法規(guī),法律層次較低,所能發(fā)揮的效力和穩(wěn)定性都不如法律,因此國家應(yīng)盡快出臺《植物新品種保護(hù)法》作為專門法對新品種和品種權(quán)人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行確認(rèn)和規(guī)范。我國加入《UPOV公約》1991年文本勢在必行,《植物新品種保護(hù)法》中除了需要合理繼承原條例的相關(guān)規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)全面進(jìn)行修訂,進(jìn)一步向《UPOV公約》1991年文本靠攏,為今后的正式加入做好國內(nèi)立法準(zhǔn)備。
同時,應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到,《UPOV公約》1991年文本是由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的,其權(quán)利內(nèi)容設(shè)置無疑更傾向于保護(hù)發(fā)達(dá)國家植物新品種權(quán)利,我國作為一個發(fā)展中國家,若是照搬照抄1991年文本,也必然無法適應(yīng)處于發(fā)展初期階段的我國植物新品種保護(hù)事業(yè)。所以國內(nèi)制定《植物新品種保護(hù)法》是應(yīng)當(dāng)對1991年文本有所取舍,傾向于我國第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際需要。具體來說,應(yīng)當(dāng)注意以下幾點。
3.2.1 立法目的。立法是一項有自覺目的的活動,立法目的始終貫徹于法律條文的始終,沒有立法目的的法律條文是無指向、無意義的,也是根本不能取得任何實際成果的。植物新品種權(quán)的保護(hù)首要目的就是為了最大程度推動農(nóng)、林為主的第一產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與科技進(jìn)步,優(yōu)先保護(hù)育種者權(quán)益、兼顧使用者利益和社會公共利益、努力提升種質(zhì)行業(yè)競爭力并與國際接軌?!吨参镄缕贩N保護(hù)條例》總則中第一條就明確了該條例的制定是為了保護(hù)植物新品種權(quán),鼓勵培育和適用植物新品種,促進(jìn)農(nóng)業(yè)、林業(yè)的發(fā)展;而提升了法律位階的《植物新品種保護(hù)法》將在現(xiàn)有條例保護(hù)基礎(chǔ)上加以完善和升華。本文認(rèn)為其立法目的可以總結(jié)為:為了加強植物新品種權(quán)保護(hù)力度,維護(hù)品種權(quán)人合法權(quán)益,促進(jìn)植物新品種的創(chuàng)新和推廣,建設(shè)第一產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化國家,制定本法。
3.2.2 權(quán)利禁止。應(yīng)當(dāng)在《植物新品種保護(hù)法》的總則中加入不授予品種權(quán)的禁止性規(guī)定。可以仿照《實施細(xì)則(農(nóng)業(yè)部分)》第四條對危害公共利益和生態(tài)環(huán)境的新品種不予授權(quán);也可以通過列舉方式將罌粟、大麻或其他破壞環(huán)境的品種予以排除。
3.2.3 保護(hù)范圍?!吨参镄缕贩N保護(hù)法》中應(yīng)將植物新品種權(quán)的保護(hù)范圍擴大至所有植物的屬或種,將繁殖材料、收獲材料、直接加工品、實質(zhì)性衍生品種納入保護(hù)范圍,實現(xiàn)對植物新品種的類型進(jìn)行全方位概括與保護(hù)。
3.2.4 權(quán)利內(nèi)容。擴大現(xiàn)行法律賦予植物新品種權(quán)的權(quán)利內(nèi)容,將“為商業(yè)目的生產(chǎn)或者銷售該授權(quán)品種的繁殖材料”拓展至“生產(chǎn)、繁殖、為繁殖而進(jìn)行的調(diào)整、許可銷售、銷售或其他商業(yè)行為、進(jìn)口、出口以及為上述目的而進(jìn)行的儲存”。4拓展權(quán)利內(nèi)容有助于更好的限制侵權(quán)行為、保障品種權(quán)人的合法權(quán)益,同時保護(hù)我國植物遺傳資源的安全。
3.2.5 保護(hù)期限。植物新品種權(quán)保護(hù)時間的延長有利于我國國內(nèi)植物新品種權(quán)的保護(hù),可以激發(fā)研發(fā)者的參與熱情,但是保護(hù)時間的延長也造成引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)的障礙,甚至?xí)斐蓛?yōu)勢國家利用保護(hù)時間控制我國植物新品種市場的情形。所以我國在制度設(shè)計時應(yīng)充分考慮到我國的實際情況,在延長保護(hù)時間的同時也要防止壟斷的發(fā)生。將植物新品種權(quán)的保護(hù)期限與國際接軌,修改為一般植物20年、木本植物為25年。延長植物新品種權(quán)的保護(hù)期限有助于激發(fā)科研人員的熱情,更好的保障品種權(quán)人的權(quán)益,從而吸引更多人才從事植物新品種的研發(fā)工作,促進(jìn)我國植物新品種權(quán)的發(fā)展。
3.2.6 權(quán)利限制?!禪POV公約》1991年文本對于權(quán)利限制的規(guī)定顯然是有利于發(fā)達(dá)國家的品種權(quán)保護(hù)的,考慮到我國植物新品種的發(fā)展?fàn)顩r,盲目的按照1991年文本進(jìn)行修改不符合我國利益,可根據(jù)我國現(xiàn)行制度進(jìn)行完善。對于農(nóng)民免責(zé)我國應(yīng)當(dāng)將“自繁自用”的含義加以明確,并且擴充這一規(guī)則以更好的保護(hù)農(nóng)民的利益。而對于強制許可制度則改國家主動干預(yù)為以申請為主,并且賦予品種權(quán)人以申辯的權(quán)利。對于權(quán)利限制規(guī)定的改進(jìn)可以使權(quán)利人利益與社會利益達(dá)到平衡點,從而達(dá)到雙贏局面。
3.2.7 預(yù)防沖擊。根據(jù)國民待遇協(xié)定,如果我國加入1991年文本,國外的原始品種將在我國予以保護(hù),這就對本國的植物新品種事業(yè)發(fā)展將造成沖擊。所以我國在加入1991年文本之前要做好充分的防范措施,通過制定國內(nèi)品種特別保護(hù)和稅收優(yōu)惠等制度設(shè)計來減少這一沖擊所造成的影響。
此外,1991年文本對于植物新品種權(quán)保護(hù)手段的規(guī)定多樣化,這會導(dǎo)致與我國現(xiàn)行專利制度相沖突,所以國內(nèi)立法在吸收1991年文本時也要加強制度之間的關(guān)聯(lián)性,使得植物新品種權(quán)保護(hù)制度與專利制度有效銜接,以避免矛盾。為了避免《植物新品種保護(hù)法》在實施方面與其他保護(hù)植物新品種權(quán)的法律存在明顯脫節(jié)問題,維護(hù)其權(quán)威地位、保障其充分實施,全國人大在制定《植物新品種保護(hù)法》時應(yīng)當(dāng)注意與《專利法》、《種子法》等的銜接、與《實施細(xì)則》、《最高人民法院關(guān)于審理侵犯植物新品種糾紛案件具體應(yīng)用法律問題的若干規(guī)定》等的協(xié)調(diào)以及于《中華人民共和國刑法》之間的一致性。首先,應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)有《植物新品種保護(hù)條例》和《實施細(xì)則》進(jìn)行整理,符合立法目的和《UPOV公約》1991年文本內(nèi)容的留用,違背的進(jìn)行修改或者刪除。其次,在《植物新品種保護(hù)法》中明確引致關(guān)于植物新品種的生產(chǎn)方法和種質(zhì)資源的品種權(quán)保護(hù)適用《專利法》的相關(guān)規(guī)定。最后,在《刑法》第三章第七節(jié)納入“侵犯植物新品種權(quán)犯罪”的罪名和量刑,以完善植物新品種權(quán)的刑法保護(hù)。
植物新品種權(quán)的保護(hù)對我國農(nóng)、林業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展至關(guān)重要。但先進(jìn)的立法對發(fā)展中的我國同樣是一柄雙刃劍:它能為我國相關(guān)行業(yè)市場的發(fā)展注入活力,為權(quán)利人帶來更大的利益;但也有可能會造成外來新品種對國內(nèi)市場的沖擊,利用外來新品種成本的增加,在新舊制度交替階段執(zhí)法的混亂和侵權(quán)行為的增加。當(dāng)機遇與挑戰(zhàn)并存時我國應(yīng)揚長避短,完善相關(guān)法律法規(guī),為植物新品種的發(fā)展創(chuàng)造更加良好的保護(hù)環(huán)境。
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