袁曉軍 袁璐

基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構演變的關中城市群發(fā)展效率及影響因素研究

袁曉軍 袁璐

產(chǎn)業(yè)發(fā)展是區(qū)域發(fā)展的推動力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要組成部分，關系到區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、人民生活水平以及資源消耗?；诋a(chǎn)業(yè)結(jié)構演變的視角，通過對關中城市群整體效率及其影響因素進行實證分析的結(jié)果表明，在發(fā)展效率方面，關中城市群發(fā)展處于規(guī)模遞增趨勢，總體效率較高；在影響因素方面，第三產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重和城市化率與技術效率正相關，高校學生人數(shù)比重和科教投入水平與技術效率負相關。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構；關中城市群；發(fā)展效率；影響因素；DEA-Tobit模型

袁璐，女，西北工業(yè)大學人文與經(jīng)法學院碩士生（西安710129）。

一、引言

關中城市群以西安為中心，包括咸陽、寶雞、渭南、銅川等地級城市以及楊凌農(nóng)業(yè)示范區(qū)。2013年該城市群人口2344.94萬人，占全省的62.84%，區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）9961.41億元，占全省的62.61%。第一、二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重分別為9.17%、51.93%和38.9%。關中城市群作為西部地區(qū)重要的發(fā)展主體，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構是否合理、結(jié)構轉(zhuǎn)變是否適時、各種結(jié)構之間是否協(xié)調(diào)，都直接關系到經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量，同時還影響著西部區(qū)域經(jīng)濟格局的基本走勢。

自法國地理學家戈特曼（JeanGottmann）正式提出城市群的概念以來，很多學者從不同角度對城市群進行了研究。國內(nèi)學者的研究大致分為以下3類：張亞斌等（2006）［1］，王婧、方創(chuàng)琳（2011）［2］，孫紅玲（2012）［3］研究了城市群的形成機制，提出推動城市群形成的驅(qū)動力因素；黨興華等（2007）［4］，王玉珍（2009）［5］，覃成林等（2010）［6］，段祖亮等（2013）［7］分析造成城市群發(fā)展不協(xié)調(diào)的原因，進而提出實現(xiàn)城市群協(xié)調(diào)發(fā)展的路徑；李學鑫、苗長虹（2006）［8］，程鈺等（2012）［9］，萬慶、曾菊新（2013）［10］用不同方法測度城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構與分工狀態(tài)，提出城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整意見；樊敏（2010）［11］，李勝會、馮邦彥（2012）［12］，楊青山等（2012）［13］運用DEA模型評價城市群產(chǎn)業(yè)效率或某外部條件下城市群效率。

梳理文獻可以看出，近幾年熱點集中在城市群形成機理、協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構與分工等方面，從效率出發(fā)對城市群進行分析還處于起步階段，且評價效率時大多選取某產(chǎn)業(yè)或考慮外部因素，缺乏以產(chǎn)業(yè)結(jié)構演進為視角的城市群效率研究。我國城市群有著鮮明的區(qū)域差別，即東部為大型城市群，中西部地區(qū)以中小型城市群為主，以往文獻更側(cè)重于對東部三大城市群的分析，對正在發(fā)育和形成的西部地區(qū)城市群效率研究較少。

在這種背景下，本文運用“DEA-Tobit模型”對2001—2013年在產(chǎn)業(yè)結(jié)構演進進程中關中城市群發(fā)展的技術效率及其影響因素進行了實證分析。第一步利用數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）對關中城市群發(fā)展效率水平進行測算；第二步選取產(chǎn)業(yè)結(jié)構演變的直接指標和間接影響因素，運用Tobit回歸模型進行實證分析，以探討各因素對關中城市群發(fā)展效率的影響。

二、關中城市群發(fā)展效率分析

（一）DEA模型構建

從目前的實際應用看，國內(nèi)使用較多的兩個模型是C2R模型和BC2模型，其中，C2R模型可以用來評價決策單元是否同時達到規(guī)模有效和技術有效，BC2模型則可以用來評價決策單元的技術有效性［12］。1984年Banker、Charnes、Cooper在C2R模型的基礎上提出了BC2模型，把C2R固定規(guī)模報酬的假設改為可變規(guī)模報酬，將決策單元規(guī)模因素納入到效率分析中來，把技術效率（TE，也稱綜合效率）分解成純技術效率（PTE）和規(guī)模效率（SE）。以城市群視角來說，純技術效率指城市群要素投入在使用上的效率，即每年的要素投入能否有效運用，使產(chǎn)出最大化或投入最小化；規(guī)模效率則代表城市群每年的投入與產(chǎn)出比例是否適當，要素組合是否最優(yōu)，該值越高代表規(guī)模越適合，生產(chǎn)力也越大。利用BC2模型，可以直接判斷出決策單元（DMU）是DEA有效，弱DEA有效，或者非DEA有效，同時也可以判斷各決策單元的規(guī)模收益是處于遞增還是遞減或者不變狀態(tài)。由于經(jīng)濟增長的投入變量是決策的基本變量，所以這里采用投入導向的規(guī)模報酬可變的BC2模型。

投入導向的BC2模型（記為D）的數(shù)學表達如下［13］：

在模型中，θ為該決策單元DΜU0的有效值（指投入相對于產(chǎn)出的有效利用程度）。設xj為DΜUj的投入要素集合，yj為DΜUj的產(chǎn)出要素集合，λj為相對于DΜU0重新構造一個有效DΜU組合中第j個決策單元DΜUj的組合比例，s-、s+分別為松弛變量，表明決策單元DΜUj可能的投入冗余和產(chǎn)出不足。

如果模型的任意最優(yōu)解λ0，s-0，s+0，θ0，都有（1）若θ0=1，則決策單元j0為弱DEA有效；（2）若θ0= 1，并且s-0=0，s+0=0，則決策單元j0為DEA有效；（3）若θ0＜1，則決策單元j0為DEA無效，針對無效率的決策單元，通過松弛變量分析了解其投入資源使用狀況，找出無效率的來源及對應的屬性值應改善的大小程度。

（二）模型指標選取

運用DEA方法評價經(jīng)濟系統(tǒng)時，其指標選取至關重要。DEA方法的選取的投入產(chǎn)出指標應遵循以下4個原則：①目的性原則，即指標的選取要能夠全面反映評價目的；②精簡性原則，也就是說，要考慮評價指標的數(shù)量，決策單元數(shù)量應介于投入、產(chǎn)出指標數(shù)量之和的兩倍到三倍之間，從而保證DEA評價的有效性；③關聯(lián)性原則，即要考慮投入、產(chǎn)出指標之間的關系，選擇邏輯相關而非數(shù)值相關的指標；④多樣性原則，即指標選取要考慮評級目標的各個方面［14］。

結(jié)合已有對區(qū)域發(fā)展效率的研究［15-17］，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文構建的指標體系包括勞動力因素、消費因素、產(chǎn)業(yè)政策因素和投資因素。①勞動力是區(qū)域發(fā)展的動力，新增長理論則認為，人力資本的積累可以產(chǎn)生遞增的收益并使其他投入要素的收益遞增，從而總的規(guī)模收益遞增，因此選取社會從業(yè)人員總數(shù)作為衡量地區(qū)發(fā)展效率的勞動力因素；②一般意義上，消費增加是經(jīng)濟增長的一種外在表現(xiàn)，選用城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入反映消費水平的指標；③從某種程度上講，產(chǎn)業(yè)政策對區(qū)域經(jīng)濟的影響，主要受控于財政資金的多寡，地方政府對科學教育事業(yè)支出越高，表明地方政府對產(chǎn)業(yè)結(jié)構的升級與優(yōu)化越重視，因此選取科教支出作為影響區(qū)域發(fā)展的政策指標；④固定資產(chǎn)投資作為投資中最重要的組成部分，不僅在總量上與經(jīng)濟增長密切相關，而且在結(jié)構上直接影響和決定著產(chǎn)業(yè)結(jié)構的形成及其發(fā)展變化。

綜上所述，投入指標選取為社會從業(yè)人員、城鎮(zhèn)居民家庭人均可支配收入、科教支出、固定資產(chǎn)投資。產(chǎn)出指標選取為GDP。

選取2001—2013年數(shù)據(jù)作為樣本進行分析，通過查詢《陜西省統(tǒng)計年鑒》《陜西區(qū)域統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》和關中城市群各城市（由于缺少數(shù)據(jù)，故舍去楊凌示范區(qū)）的國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報，得到各投入、產(chǎn)出指標數(shù)據(jù)（見表1）。

（三）模型運算結(jié)果分析

通過DEAP2.1軟件計算，分析得出關中城市群13年來經(jīng)濟發(fā)展綜合效率（crste）、純技術效率（vrste）、規(guī)模效率（scale）和有效性及規(guī)模效益趨勢，并根據(jù)綜合效率，得出決策單元DΜUj的有效性，如表2所示。

根據(jù)表2可知，綜合效率的平均值為0.994，可以得出關中城市群經(jīng)濟發(fā)展總體狀況較好。將13個決策單元的分析結(jié)果可分為兩類：

第一，DEA有效的年份。2001—2003年、2006—2009年、2011—2013年綜合效率為1，為DEA有效年份且規(guī)模收益不變，說明這些年份資源的投入和產(chǎn)出相對合理，產(chǎn)業(yè)完全享受到了規(guī)模效益和技術效益帶來的全部好處，避免了投入多產(chǎn)出少帶來的效益損失。

第二，非DEA有效的年份。2004—2005年、2010年綜合效率小于1，為非DEA有效的年份，且均為規(guī)模收益遞增。

表1 關中城市群投入產(chǎn)出指標

表2 關中城市群產(chǎn)業(yè)效率及有效性判斷結(jié)果

2010年純技術效率為1，為弱DEA有效單元，綜合效率和規(guī)模效率相等且小于1，說明因為投入產(chǎn)出規(guī)模的不恰當導致綜合效率低下。

2004—2005年綜合效率、純技術效率和規(guī)模效率均小于1，說明資源利用率低和投入產(chǎn)出規(guī)模不當共同造成綜合效率低下。

三、關中城市群效率影響因素實證分析

（一）模型構建

前文利用BC2模型計算出了關中城市群整體效率值，那么在產(chǎn)業(yè)結(jié)構演進中，究竟是哪些因素影響了關中城市群發(fā)展效率？其影響程度如何？本文將綜合效率作為被解釋變量，效率影響因素作為解釋變量，通過回歸模型來實證考察效率與各影響因素的關系。由于前文計算的效率值都處于0和1之間，最大值為1，即因變量具有被切割或截斷的特點，因此選擇Tobit回歸模型加以處理。參考前人研究成果，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構演進角度出發(fā)，同時結(jié)合數(shù)據(jù)可得性，選取衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構的直接指標或者影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構演變的間接指標，將第三產(chǎn)業(yè)比重（第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/GDP）X1、第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重（第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員/社會從業(yè)人員）X2、高校學生人數(shù)比重（高等院校在校學生數(shù)/人口數(shù)）X3、城市化率（城鎮(zhèn)人口/總?cè)丝冢4和科教投入水平（科教支出/財政支出）X5作為自變量，以每年關中城市群綜合效率值作為因變量Y，構建關中城市群發(fā)展效率影響因素的Tobit模型：

其中，α0、α1、α2、α3、α4、α5為模型待估計參數(shù)；ε為隨機誤差項。

（二）回歸結(jié)果與分析

本文采用Tobit模型進行了回歸分析，借助Eviews6軟件處理，估計結(jié)果如表3所示。

回歸結(jié)果表明:

（1）第三產(chǎn)業(yè)比重對關中城市群發(fā)展效率有正向影響，并在1%水平下顯著。其比重每增加1個百分點，使區(qū)域綜合效率提高0.008013個百分點。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構演變規(guī)律中，第三產(chǎn)業(yè)，尤其是知識密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)在一地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構中所占的比重越大，該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構相應就越優(yōu)化。即使第三產(chǎn)業(yè)比重對關中城市群發(fā)展效率影響甚微，但仍是正向作用，仍應繼續(xù)穩(wěn)健發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構，促進區(qū)域效率提高。

表3 關中城市群發(fā)展效率影響因素回歸結(jié)果

（2）第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員比重對關中城市群發(fā)展效率呈現(xiàn)正向促進作用，影響系數(shù)為0.079285，并在1%水平下顯著。勞動力素質(zhì)反映了一個地區(qū)人力資本的情況，在某種程度上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整與發(fā)展至關重要，如果勞動力素質(zhì)很高，就會有較多的人力資源從第一、二產(chǎn)業(yè)中轉(zhuǎn)移出來，投入到第三產(chǎn)業(yè)，從而使區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構水平和區(qū)域發(fā)展效率較快提升。

（3）高校學生人數(shù)比重對關中城市群發(fā)展效率呈現(xiàn)反向作用，影響系數(shù)為-0.043238，并通過了5%水平的顯著性檢驗。關中城市群共有公辦民辦高校88所，數(shù)目位于全國前列，實證表明，關中城市群高校學生人數(shù)提高到一定程度之后會對區(qū)域的整體效率起反向作用，可能是由于眾多高校中的師資力量、教學水平和軟硬件配置參差不齊，某些高校一再擴招，在一定程度上重視量的提升而忽略學生各方面素質(zhì)與技能的提高。這啟示不應盲目追求生源擴大，使得高校畢業(yè)生就業(yè)難現(xiàn)象普遍，社會存在大量剩余勞動力，造成人力資源極大浪費。

（4）城市化率對關中城市群發(fā)展效率有正向影響，影響系數(shù)為0.013387，并通過了1%水平的顯著性檢驗。人口和資本的分散無序狀態(tài)可在城市化進程中規(guī)整為高度集中的有序狀態(tài)，這極大地推動了人口、資本以及信息技術向城市聚集，從而促進了經(jīng)濟的進一步發(fā)展。城市化水平的提升有助于促進區(qū)域整體效率提高，應充分發(fā)揮城市擴張帶來的規(guī)模經(jīng)濟收益。

（5）科教投入水平對關中城市群發(fā)展效率有負向影響，影響系數(shù)為-0.007292，并在10%水平下顯著?？平讨С鲎鳛楹饬靠萍及l(fā)展水平狀況的重要指標，在經(jīng)驗中與科技發(fā)展水平成正比，但實證結(jié)果表明，科教支出投入過大對關中城市群的整體效率有輕微的負向影響，原因可能是關中城市群高校與科研機構眾多，而科技成果的轉(zhuǎn)化存在時間周期，科技教育的大量投入尚未充分發(fā)揮作用，沒有及時消化從而成為該地區(qū)的發(fā)展動力。

四、結(jié)論及建議

實證結(jié)果顯示，在2001—2013年期間，關中城市群處于良性的發(fā)展軌跡上，技術進步速度較快，發(fā)展效率較高，產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出規(guī)模收益遞增趨勢。然而城市群發(fā)展中也存在許多不足，主要包括兩個方面：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構不合理，主要表現(xiàn)在第三產(chǎn)業(yè)比重雖然對關中城市群發(fā)展效率有正向影響，但影響系數(shù)較小，效果不明顯；二是資源轉(zhuǎn)化機制存在障礙，主要表現(xiàn)為高校學生人數(shù)比重和科教投入水平對效率的負向影響。

基于以上結(jié)論，優(yōu)化關中城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構，提高發(fā)展效率，可以從以下幾方面改進:

（1）關中城市群發(fā)展一直表現(xiàn)為遞增趨勢，依靠增加生產(chǎn)要素的投入能夠提高區(qū)域的經(jīng)濟效益。在城市群的大規(guī)模建設中，一方面要繼續(xù)加大生產(chǎn)要素的絕對投入，另一方面是要平衡投入—產(chǎn)出比例，投入要素應與發(fā)展能力相適應，避免資源浪費，做到物盡其用。

（2）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構，是提高關中城市群發(fā)展效率的重點。就業(yè)人員方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構與勞動力素質(zhì)之間存在著緊密的正相關關系。勞動力素質(zhì)低下，區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)必然大多集中于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構也必然處于一個較低的水平，因此在擴大勞動力規(guī)模的同時應注意勞動力素質(zhì)的提升，使其為高附加值、高技術化、高集約化產(chǎn)業(yè)服務。消費結(jié)構的變化為產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整提供新的動力，消費結(jié)構的不斷變化引導著產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整。在居民消費水平提高的基礎上，應使消費結(jié)構盡可能呈現(xiàn)多樣性和可變性。從政策和投資上看，資金投入不能合理利用勢必造成資源浪費，因此應使科教支出和資金投入轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進技術創(chuàng)新和技術進步，深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級，從而推動關中城市群快速發(fā)展。

（3）資本的有效轉(zhuǎn)化力亟待提高。面對關中城市群較大的就業(yè)壓力，眾多畢業(yè)生可能成為剩余勞動力，該城市群應當依托西安地區(qū)教育、科技等資源優(yōu)勢，增加技能培訓，提高該地區(qū)勞動力素質(zhì)，使勞動力可以較自由地在不同行業(yè)間轉(zhuǎn)移，重視第三產(chǎn)業(yè)，尤其是高新技術產(chǎn)業(yè)的勞動力投入，培養(yǎng)創(chuàng)新性人才、高技能人才和緊缺特殊人才，在一定程度上能夠提高從業(yè)人員投入的規(guī)模與技術有效性。技術創(chuàng)新和進步是區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構實現(xiàn)轉(zhuǎn)換升級的決定性因素，在科教支出方面，不能一味地加大投入，應與經(jīng)濟發(fā)展相適應，將科教投入成果迅速地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，深化產(chǎn)業(yè)升級內(nèi)涵。

［1］張亞斌，黃吉林，曾錚.城市群、“圈層”經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級——基于經(jīng)濟地理學理論視角的分析［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2006，（12）：45-52.

［2］王婧，方創(chuàng)琳.中國城市群發(fā)育的新型驅(qū)動力研究［J］.地理研究，2011，（2）：335-346.

［3］孫紅玲.中心城市發(fā)育、城市群形成與中部崛起——基于長沙都市圈與湖南崛起的研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2012，（11）：31-43.

［4］黨興華，郭子彥，趙王景.基于區(qū)域外部性的城市群協(xié)調(diào)發(fā)展［J］.經(jīng)濟地理，2007，（3）：463-466.

［5］王玉珍.長三角城市群協(xié)調(diào)發(fā)展機制問題新探［J］.南京社會科學，2009，（11）：24-29.

［6］覃成林，周姣.城市群協(xié)調(diào)發(fā)展:內(nèi)涵、概念模型與實現(xiàn)路徑［J］.城市發(fā)展研究，2010，（12）：7-12.

［7］段祖亮，劉雅軒，王昭國.基于群落生態(tài)學視角的天山北坡城市群城市關聯(lián)分析［J］.中國人口·資源與環(huán)境，2013，（11）：115-122.

［8］李學鑫，苗長虹.關中、中原、山東半島三城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構與分工的比較研究［J］.人文地理，2006，（5）：94-98.

［9］程鈺，陳延斌，任建蘭，等.城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構與分工的測度研究——以遼中南城市群為例［J］.城市發(fā)展研究，2012，（6）：1-5.

［10］萬慶，曾菊新.基于空間相互作用視角的城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構優(yōu)化——以武漢城市群為例［J］.經(jīng)濟地理，2013，（7）：102-108.

［11］樊敏.中國城市群物流產(chǎn)業(yè)效率分析及發(fā)展策略研究——基于產(chǎn)業(yè)運作及聯(lián)動發(fā)展視角［J］.軟科學，2010，（5）：11-16.

［12］李勝會，馮邦彥.基于綜合城市化的城市群效率研究——我國三大城市群的實證比較［J］.學術研究，2012，（1）：66-73.

［13］楊青山，張郁，李雅軍.基于DEA的東北地區(qū)城市群環(huán)境效率評價［J］.經(jīng)濟地理，2012，（9）：51-55.

［14］馬占新.數(shù)據(jù)包絡分析模型與方法［M］.北京:科學出版社，2010.

［15］梁立，王安民.基于DEA的陜西經(jīng)濟發(fā)展研究［J］.情報雜志，2008，（4）：204-207.

［16］陳迅，李廣周.基于DEA的西部經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展力實證研究［J］.科技管理研究，2009，（5）：198-201.

［17］韓學鍵，元野，王曉博，等.基于DEA的資源型城市競爭力評價研究［J］.中國軟科學，2013，（6）：127-133.

（責任編輯：柳陽）

Research on Development Efficiency and Influencing Factors in Guanzhong Urban Agglomeration Based on Industrial Structure Evolution

Yuan XiaojunYuan Lu

Industrial development is the driving force for the regional development.As an important part of industrial development，industrial structure is related to regional economic development，people’s living standards，and resource consumption.Based on the industrial structure evolution，the paper evaluates the Guanzhong urban agglomeration’s overall efficiency and influencing factors.The results show that the development efficiency in Guanzhong urban agglomeration is higher and scale increasing，the proportion of the tertiary industry，the proportion of the tertiary industry practitioners and urbanization rate are positively related to the technical efficiency，the proportion of the number of students in colleges and universities，science and education input levels are negatively related to the efficiency of technology.

Industrial Structure;Guanzhong Urban Agglomeration;Development Efficiency;Influencing Factors;DEA-Tobit Model

F061.5

A

2095—5766（2015）05—0141—06

2015—07—14

袁曉軍，男，西北工業(yè)大學人文與經(jīng)法學院副教授，博士（西安710129）。