鄧 翔 鄒昌波 瞿小松

一、引 言

長(zhǎng)期以來，由于資源稟賦和經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的差異，我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展地區(qū)不平衡現(xiàn)象比較突出，尤其是東西部發(fā)展差距較大。自從國家于2000年實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略以來，西部地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)穩(wěn)步推進(jìn)，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢(shì)頭。“十五”初期，東中西部地區(qū)GDP占全國的比重分別為58.36%、24.6%和17.04%，而到了2012年末，這一數(shù)值改變?yōu)?5.96%、24.54%和19.5%，東部所占比重明顯下降，西部地區(qū)所占比重大約上升2.5%，中部則相對(duì)保持穩(wěn)定。再從GDP增速來看，2012年末，東中西部經(jīng)濟(jì)增速分別為9.3%、11.2%和13.64%，西部地區(qū)明顯高于東中部地區(qū)。因此，無論是經(jīng)濟(jì)總量還是經(jīng)濟(jì)增速來看，西部地區(qū)都呈現(xiàn)出加速追趕趨勢(shì)。①東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南;中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部地區(qū)包括四川、重慶、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古。數(shù)據(jù)來源于歷年國家統(tǒng)計(jì)年鑒。

西部大開發(fā)戰(zhàn)略對(duì)西部地區(qū)發(fā)展確實(shí)起到了巨大推動(dòng)作用，從整體上縮小了我國東中西部之間的地區(qū)差距。但是，對(duì)于西部地區(qū)內(nèi)部而言，西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施的這十余年以來，其內(nèi)部差距是在擴(kuò)大還是縮小?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是收斂還是發(fā)散?收斂或發(fā)散采取何種形式?與西部大開發(fā)戰(zhàn)略有何影響?這些問題的解答將有利于我們對(duì)西部大開發(fā)這一戰(zhàn)略舉措進(jìn)行有效認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。因此，本文將主要對(duì)西部地區(qū)是否存在經(jīng)濟(jì)收斂及其機(jī)制進(jìn)行研究。

自從上世紀(jì)90年代Barro和Sala－i－Martin開創(chuàng)性地對(duì)世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收斂現(xiàn)象進(jìn)行考察后，后繼者針對(duì)這一問題做了大量深入研究。特別是進(jìn)入新世紀(jì)以來，隨著新興市場(chǎng)國家經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，全球經(jīng)濟(jì)格局正在悄然發(fā)生變化。欠發(fā)達(dá)國家逐漸對(duì)發(fā)達(dá)國家形成趕超之勢(shì)，全球經(jīng)濟(jì)的收斂態(tài)勢(shì)較為明顯。鑒于此，國外學(xué)者對(duì)收斂問題的研究主要出于全球?qū)用?，傾向于從中發(fā)現(xiàn)全球性規(guī)律或內(nèi)部性結(jié)構(gòu)差異 (Barro，Mankiw，and Sala－i－Martin 1995，Aghion，Howitt，and Mayer － Foulkes 2005，Barro 2012，Gennaioli 2013)。從研究視角來看，Aghion(2005)等人研究發(fā)現(xiàn)，金融發(fā)展程度較高的國家和地區(qū)有著更高的收斂速度;Rodrik(2011)總結(jié)了當(dāng)前世界范圍內(nèi)的收斂特征，并從制度、技術(shù)變革角度對(duì)全球中長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)收斂進(jìn)行了展望;Spilimbergo(2012)從體制變革角度對(duì)全球范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)收斂現(xiàn)象進(jìn)行解釋;Rodrik(2013)研究發(fā)現(xiàn)在全球制造業(yè)中也存在勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)收斂，收斂速度大概為3%;Gennaioli(2013)等人利用雙盧卡斯模型對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及收斂進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)人力資本及其外部性是造成地區(qū)差距的重要因素;而Barro(2012)等人認(rèn)為，在當(dāng)前對(duì)經(jīng)濟(jì)收斂進(jìn)行檢驗(yàn)所使用的面板OLS估計(jì)中，由于普遍使用個(gè)體固定效應(yīng)而存在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)上的赫維奇偏離 (Hurwicz bias)，因此會(huì)高估收斂速度，他建議使用工具變量克服這一問題。

經(jīng)濟(jì)收斂一直是國內(nèi)學(xué)者研究的重點(diǎn)問題，而對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)到底是收斂還是發(fā)散還存在較大爭(zhēng)議。不少學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)收斂確實(shí)普遍存在。蔡昉(2000)通過對(duì)1978－1998年間的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，東中西部分別形成彼此可以識(shí)別開的俱樂部，并在內(nèi)部形成收斂趨勢(shì)。彭國華 (2005)使用GMM方法分析發(fā)現(xiàn)，我國省區(qū)之間在全國范圍內(nèi)沒有絕對(duì)收斂，只有條件收斂，且三大地區(qū)也都存在條件收斂，但是，只有東部地區(qū)存在俱樂部收斂。林光平等 (2005)運(yùn)用空間計(jì)量方法發(fā)現(xiàn)，改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)存在著絕對(duì)β收斂，但這一收斂速度越來越慢。吳玉鳴 (2006)進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)省際之間確實(shí)存在β收斂，其收斂速度約為2%。潘文卿 (2010)、史修松 (2011)等人的研究也支持了這一結(jié)論，并認(rèn)為物質(zhì)資本存量和效率改善是中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的主要原因。但是，不少學(xué)者認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)并不存在收斂。劉夏明 (2004)認(rèn)為，中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)的總體差距在20世紀(jì)80年代有所下降，但在90年代卻呈上升趨勢(shì)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)的總體差距主要來自沿海和內(nèi)陸地區(qū)的差距，在各地區(qū)內(nèi)部不存在俱樂部收斂。傅曉霞 (2006)認(rèn)為，1978年以來中國地區(qū)差距形成一個(gè)先小幅下降而后持續(xù)上升的“J曲線”，地區(qū)增長(zhǎng)在改革初期具有明顯的收斂性，但隨后又呈現(xiàn)顯著的發(fā)散趨勢(shì);特別是1990年以后，東南沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與中西部地區(qū)的差距不斷拉大，沿?！獌?nèi)地差距已經(jīng)成為中國地區(qū)差距的最主要原因。賈俊雪(2007)運(yùn)用非參數(shù)估計(jì)方法發(fā)現(xiàn)，全國并不存在增長(zhǎng)收斂，三個(gè)地區(qū)中只有中部地區(qū)存在著增長(zhǎng)收斂。李建平 (2009)的研究得出了相似結(jié)論，但他并不認(rèn)為存在俱樂部收斂。周業(yè)安 (2008)運(yùn)用條件分量回歸方法發(fā)現(xiàn)，條件收斂在各地區(qū)間并不是普遍現(xiàn)象，增長(zhǎng)率分布處于低分位點(diǎn)的地區(qū)存在條件收斂特點(diǎn)，但對(duì)于增長(zhǎng)率分布處于高分位點(diǎn)的地區(qū)而言并不顯著。

從上述研究可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)對(duì)我國地區(qū)經(jīng)濟(jì)是收斂還是發(fā)散仍存在較大爭(zhēng)議，焦點(diǎn)在于各地區(qū)間是否存在經(jīng)濟(jì)收斂，以及收斂的方式和時(shí)間段。究其原因，一是各自的研究方法存在較大差異，有些方法由于其自身假設(shè)或特點(diǎn)，往往與實(shí)際情況存在偏離，如未考慮各地區(qū)間的空間相關(guān)性;二是數(shù)據(jù)選取和處理方法不一，主要體現(xiàn)在解釋變量及其樣本區(qū)間的選取上。從數(shù)據(jù)選取來看，現(xiàn)有的研究主要集中于省級(jí)數(shù)據(jù)，對(duì)地級(jí)市和縣域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂的研究很少。本文采用空間計(jì)量模型將各地區(qū)間的空間聯(lián)系納入考量范圍，并將樣本單位從省級(jí)縮小到地級(jí)市，采用西部83個(gè)地級(jí)市2000—2011年的年度數(shù)據(jù)。

二、地區(qū)差距的統(tǒng)計(jì)描述

泰爾指數(shù)可以將總體差距分解為組內(nèi)差距和組間差距，并可以很好地反映出地區(qū)差異的變化趨勢(shì)，因而這一統(tǒng)計(jì)指標(biāo)分析方法得到了廣泛的應(yīng)用。為了明確近年來全國經(jīng)濟(jì)到底是收斂還是發(fā)散，以及東中西部在其中各自所發(fā)揮的作用，我們首先對(duì)全國進(jìn)行地區(qū)差距的泰爾指數(shù)分解。其公式如下:

其中，TB代表組間差距，TW代表組內(nèi)差距。以東中西部差距為例，TB表示三大地區(qū)之間的差距，TW表示三大地區(qū)各自內(nèi)部差距。TB是三大地區(qū)各自人均GDP占全國人均GDP相對(duì)比重的加權(quán)平均:

其中，GDPi與Ni分別代表第i個(gè)地帶的GDP與人口;GDP與N分別代表全國的GDP與人口。TW則是三大地區(qū)內(nèi)各自省域間差異的加權(quán)平均:

其中，Tpi為第i個(gè)地帶內(nèi)省區(qū)間的差異，由該地區(qū)各省區(qū)人均GDP占該地區(qū)人均GDP相對(duì)比重的加權(quán)平均來得到:

其中，GDPij與Nij分別代表第i個(gè)地區(qū)第j省/市的GDP與人口。

通過泰爾指數(shù)進(jìn)行分解，我們可以把全國整體的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值地區(qū)差異具體地分解為:東部地區(qū)地級(jí)市差異，中部地區(qū)地級(jí)市差異，西部地區(qū)地級(jí)市差異，以及東部、中部和西部三類地區(qū)之間的差異。結(jié)果如表1所示。

表1 三大地區(qū)內(nèi)部及之間差距對(duì)總體差距的貢獻(xiàn)

通過統(tǒng)計(jì)分析可以看到，在2000－2011年期間，全國的地區(qū)差距經(jīng)歷了一個(gè)先震蕩上升后緩慢下降的過程。這一過程包含如下特征:

第一，東部地區(qū)內(nèi)部人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的地級(jí)市差異對(duì)全國整體的地區(qū)差異貢獻(xiàn)份額最大，呈現(xiàn)明顯先升后降趨勢(shì)，從2000年的54.17%下降為2011年的51.08%。

第二，中部地區(qū)內(nèi)部人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的地級(jí)市差異對(duì)全國整體的地區(qū)差異貢獻(xiàn)份額次之，但呈緩慢上升趨勢(shì)，從2000年的14.93%上升到2011年的18.59%，尤其是2005年后上升勢(shì)頭明顯。

第三，西部地區(qū)內(nèi)部人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的地級(jí)市差異對(duì)全國整體的地區(qū)差異貢獻(xiàn)份額最小，但一直呈緩慢上升趨勢(shì)，從2000年的9.42%上升到2011年的12.25%。

第四，東中西三大地區(qū)之間人均國內(nèi)生產(chǎn)總值差異對(duì)全國整體地區(qū)差異的貢獻(xiàn)份額也很大，僅次于東部地區(qū)內(nèi)部差異的影響，但是，也呈現(xiàn)出緩慢下降的趨勢(shì)，從2000年的21.49%下降到2011年的18.09%，并且在2011年被東部地區(qū)的內(nèi)部差距貢獻(xiàn)份額超過。

從上述泰爾指數(shù)分解結(jié)果來看，東部地區(qū)內(nèi)部差距逐漸縮小與現(xiàn)有大多數(shù)研究是一致的;中西部地區(qū)的內(nèi)部差距卻呈擴(kuò)大趨勢(shì)，并不支持收斂這一假設(shè)。可以認(rèn)為，西部大開發(fā)戰(zhàn)略乃至后來的中部崛起戰(zhàn)略實(shí)施以來，中西部地區(qū)的內(nèi)部差距是在逐步擴(kuò)大的。從表1中就可以明顯看出，中、西部地區(qū)的內(nèi)部差距分別自2005年和2000年后不斷擴(kuò)大，而這正是上述兩大戰(zhàn)略的實(shí)施期。美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家威廉姆森 (Williamson，1965)曾經(jīng)發(fā)現(xiàn)地區(qū)差距的“倒U曲線”，即地區(qū)差距將會(huì)隨著時(shí)間推移和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度先擴(kuò)大后縮小，呈倒“U”形。這樣看來，東部地區(qū)目前處于“倒U曲線”的右邊，而中西部地區(qū)則處于左邊上升階段。此外，東中西部三大地區(qū)之間的差距呈現(xiàn)出逐漸縮小的趨勢(shì)，這表明，在西部大開發(fā)、振興東北老工業(yè)基地、中部崛起等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略作用下，我國三大地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距正在逐漸縮小，印證了全國層面較為微弱的收斂趨勢(shì)。因此，我國上述區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)全國差距的縮小有著積極作用，但是卻加大了中西部的內(nèi)部差距。從泰爾指數(shù)來看，西部地區(qū)從2000年以來不存在明顯的經(jīng)濟(jì)收斂趨勢(shì)，為了更進(jìn)一步考察這一現(xiàn)象，本文從σ收斂角度再次進(jìn)行檢驗(yàn)。

三、西部地區(qū)σ收斂檢驗(yàn)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的σ收斂，是指不同地區(qū)間人均收入的標(biāo)準(zhǔn)差隨時(shí)間的推移而趨于縮小。描述和刻畫σ收斂常使用真實(shí)人均GDP對(duì)數(shù)值的標(biāo)準(zhǔn)差，稱為σ收斂指數(shù)。本文對(duì)西部地區(qū)77個(gè)有效地級(jí)市的實(shí)際人均GDP進(jìn)行了簡(jiǎn)單的數(shù)理統(tǒng)計(jì)，結(jié)果如表2所示。

表2 西部地級(jí)市人均GDP統(tǒng)計(jì)分布

從表2可以看出，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，西部地區(qū)實(shí)際人均GDP不斷增長(zhǎng)，表現(xiàn)為各地區(qū)實(shí)際人均GDP的中位數(shù)、平均數(shù)的持續(xù)擴(kuò)大。與此同時(shí)，西部地區(qū)人均GDP的標(biāo)準(zhǔn)差不斷變大，說明數(shù)值分布更為分散;平均數(shù)與中位數(shù)之差呈加速擴(kuò)大趨勢(shì)，平均數(shù)排名也有所提高，也即是說，少數(shù)高收入地區(qū)拉高了全區(qū)的平均水平，如2011年人均GDP位于平均數(shù)以下的地級(jí)市擴(kuò)大到49個(gè)，最大值與最小值從2000年的相差34倍擴(kuò)大到2010年的48倍，這都表明西部?jī)?nèi)部出現(xiàn)較為明顯的兩極分化。

西部地區(qū)大多數(shù)地級(jí)市呈現(xiàn)出較為集中的連片分布。在人均GDP分布上，人均GDP大于20000元的5個(gè)地級(jí)市全部位于北方，分別是克拉瑪依、嘉峪關(guān)、鄂爾多斯、包頭和烏魯木齊市，這些地區(qū)自然資源豐富而人口稀少;人均GDP小于4000元的地級(jí)市主要分布在中部，包括川東北、甘南、陜南等地區(qū)，這些地區(qū)皆適宜農(nóng)業(yè)發(fā)展，人口眾多。因此，從整個(gè)西部地區(qū)人均GDP地區(qū)分布來看，北部最高，南部次之，中部最差，地區(qū)差異較為明顯。

從人均GDP對(duì)數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差走勢(shì)可見看出，西部地區(qū)人均GDP從2003年左右開始不斷發(fā)散，2008年后逐漸達(dá)到頂峰，2009－2010年出現(xiàn)了短暫的收斂趨勢(shì)，但是2011年又迅速擴(kuò)大，整體呈現(xiàn)出震蕩發(fā)散的趨勢(shì)。因而，綜合表2和圖1、圖2可以得出，西部地區(qū)也不存在σ收斂。

圖2 西部地級(jí)市人均GDP對(duì)數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差和Moran’s I指數(shù)圖

四、西部地區(qū)β收斂檢驗(yàn)

(一)空間相關(guān)性檢驗(yàn)

空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，一個(gè)地區(qū)空間單元上的某種經(jīng)濟(jì)地理現(xiàn)象或某一屬性值，與相鄰地區(qū)同一現(xiàn)象或?qū)傩灾凳窍嚓P(guān)的。這種相關(guān)關(guān)系則會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)變量的變化造成相應(yīng)的影響。對(duì)于地區(qū)間空間相關(guān)性的檢驗(yàn)一般采用Moran’s I指數(shù)。Moran’s I的取值范圍在 ［1，－1］之間，接近1時(shí)表示空間之間存在正相關(guān)，接近－1時(shí)表示負(fù)相關(guān)，接近0時(shí)表示地區(qū)之間不存在空間相關(guān)性。其計(jì)算公式如下:

其中，Yi與Yj表示第 i、j個(gè)地區(qū)的觀測(cè)值，本文中為各地區(qū)實(shí)際人均GDP，n為地區(qū)數(shù)，Wij為空間權(quán)重矩陣W中的元素。空間權(quán)重矩陣通常采用鄰接概念的矩陣，即當(dāng)?shù)趇個(gè)地區(qū)與第j個(gè)地區(qū)相鄰時(shí)，Wij的值取 1，否則取 0。林光平等(2006)提出采用簡(jiǎn)單的相鄰空間權(quán)重矩陣W并不能很好的解釋地區(qū)間在經(jīng)濟(jì)上的相互影響，而提出了經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣W*，其計(jì)算公式為W*=W×E，其中，

式中，Yit為經(jīng)濟(jì)變量，表示第i個(gè)地區(qū)第t年的實(shí)際人均GDP。由于經(jīng)濟(jì)空間權(quán)重矩陣對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)有著更為合理的解釋，因此本文也采用這一做法。

具體計(jì)算結(jié)果見圖2，從Moran’s I指數(shù)來看，西部地區(qū)各地級(jí)市之間存在一定的空間相關(guān)關(guān)系，但是這一相關(guān)程度不高，在2008年過后，這一指標(biāo)有明顯的擴(kuò)大趨勢(shì)。其原因可能是由于西部地區(qū)地域面積較大，而地級(jí)市數(shù)量相對(duì)東中部而言又較少，因此不少地級(jí)市在地域分布上較為分散。這一點(diǎn)從圖1可以看出，尤其是北部的新疆和內(nèi)蒙古、南部的云南和廣西等地較為分散。但是，隨著近年來西部地區(qū)對(duì)外開放程度和區(qū)際聯(lián)系的不斷加強(qiáng)，加之交通條件的不斷改善，地區(qū)間的關(guān)聯(lián)程度正在逐漸提高?，F(xiàn)有的許多研究經(jīng)濟(jì)收斂性的文章并沒有考慮地區(qū)間的空間相關(guān)性，而忽略這一事實(shí)將會(huì)影響估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

(二)模型設(shè)定

經(jīng)典的衡量β絕對(duì)收斂的檢驗(yàn)方程，即“巴羅回歸方程”，具體表示如下:

式中，yis、yit表示 i地區(qū) s、t年的真實(shí)人均GDP。α、β是待估參數(shù)，如果β＜0，表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是收斂的，說明落后地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度快于發(fā)達(dá)地區(qū)，否則，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)散的。

目前，空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)空間相關(guān)性的處理主要是運(yùn)用空間滯后模型 (Spatial Lag Model，SLM)和空間誤差模型 (Spatial Error Model，SEM)。

空間滯后模型，主要適用于相鄰機(jī)構(gòu)或地區(qū)的行為對(duì)整個(gè)系統(tǒng)內(nèi)其他機(jī)構(gòu)或地區(qū)的行為存在影響的情況，變量的空間相互關(guān)系由外生的空間滯后變量來反映。引入空間滯后模型的絕對(duì)收斂方程形式如下:

其中:α、β和λ是待估參數(shù)，W是空間權(quán)重矩陣?？臻g滯后模型可以檢驗(yàn)地區(qū)增長(zhǎng)的空間溢出效應(yīng)是否存在。

空間誤差模型則主要用于測(cè)度鄰近地區(qū)關(guān)于因變量的誤差沖擊對(duì)本地區(qū)觀測(cè)值的影響程度，其空間依賴存在于誤差擾動(dòng)項(xiàng)中?？臻g誤差模型下的絕對(duì)收斂方程形式如下:

可將其整合為:

此時(shí)，誤差服從一階空間自回歸，α、β和ρ是待估參數(shù)，其中，β可以表明地區(qū)收斂是否存在，Wε是空間滯后誤差項(xiàng)，ρ可以表示回歸殘差之間空間關(guān)系的強(qiáng)度。

β條件收斂的檢驗(yàn)方程則是在絕對(duì)收斂方程的基礎(chǔ)上加入一組控制變量，其形式如下:

其中，XT為一組控制變量，Ψ為相應(yīng)的系數(shù)矩陣，其他變量與β絕對(duì)收斂條件下的含義一致。

(三)數(shù)據(jù)選取說明

目前，西部地區(qū)共有83個(gè)地級(jí)市。但是，由于部分地區(qū)2000年以后才撤縣設(shè)市，行政區(qū)劃的改變導(dǎo)致轄區(qū)人口和GDP發(fā)生較大變動(dòng)，因此，本文將人口發(fā)生極大變動(dòng)的地級(jí)市排除在外 (變動(dòng)幅度大于30%)，包括廣西省的百色市、賀州市、河池市、崇左市，寧夏的中衛(wèi)市、固原市;鑒于重慶市在地理上與周邊地區(qū)的相關(guān)性，本文將重慶市納入樣本范圍。所以，最終樣本個(gè)數(shù)為78個(gè)，數(shù)據(jù)選取時(shí)間從2000－2011年。

在變量選取上，采用人均GDP作為被解釋變量，并根據(jù)2000年不變價(jià)格換算成實(shí)際人均GDP;新古典增長(zhǎng)模型關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的經(jīng)典解釋因素主要包括物質(zhì)資本、有效勞動(dòng)和人力資本三個(gè)方面，但是由于地級(jí)市層面數(shù)據(jù)的難以獲得，本文借鑒周業(yè)安 (2008)的做法，采用固定資產(chǎn)投資占當(dāng)年GDP的比重 (gzzb)來代替物質(zhì)資本、勞動(dòng)力用人口自然增長(zhǎng)率n表示，技術(shù)進(jìn)步g和折舊率σ采用通行做法，兩者固定為0.05，人力資本用中學(xué)生在校生數(shù)量占總?cè)丝诒戎?(xszb)表示。此外，本文采用當(dāng)年財(cái)政支出占GDP的比例 (czzb)和工業(yè)增加值占GDP的比重 (zjzzb)，分別表示政府干預(yù)程度以及工業(yè)化水平對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。所有數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫。

(四)實(shí)證結(jié)果與分析

本文首先利用最小二乘法 (OLS)考察不包含空間相關(guān)性的地區(qū)收斂問題。OLS估計(jì)的β系數(shù)為正，且未通過10%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明以最小二乘法度量的西部地區(qū)收斂性并不成立?？臻g計(jì)量學(xué)理論認(rèn)為，如果存在空間相關(guān)性，運(yùn)用傳統(tǒng)的普通最小二乘法 (OLS)進(jìn)行模型估計(jì)，估計(jì)系數(shù)可能會(huì)是有偏的或非一致的。因此，Anselin(1988)建議對(duì)于空間計(jì)量模型的估計(jì)一般采用極大似然法 (ML)。從表3可以看出，采用空間滯后模型和空間誤差模型后，模型的擬合程度顯著提高，分別為0.332和0.369，同時(shí)β系數(shù)為負(fù)，且都通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明在考慮了地區(qū)間的空間相關(guān)性后，西部地區(qū)存在著絕對(duì)β收斂，說明地理因素對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂有著重要影響。

表3 絕對(duì)β收斂估計(jì)結(jié)果比較

但是，由于事先無法決定哪種空間模型更加符合客觀實(shí)際，Anselin(1988)提出如下判別標(biāo)準(zhǔn):如果在空間依賴性的檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)，LM－lag較之LM－error在統(tǒng)計(jì)上更加顯著，且R－LM－lag顯著而R－LM－error不顯著，則可以判斷適合的模型是空間滯后模型;相反，如果LM－error比LM－lag在統(tǒng)計(jì)上更加顯著，且R－LM－error顯著而R－LM－lag不顯著，則可以判定空間誤差模型是恰當(dāng)?shù)哪Ｐ汀纳鲜鼋Y(jié)果可以看出，R－LM－error較R－LM－lag更為顯著，R－LM－lag未能通過10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，空間誤差模型的R2和對(duì)數(shù)似然值都較大，也表明其擬合程度比空間滯后模型高，因此，本文適用空間誤差模型。從殘差的Moran I值對(duì)比也可以發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)OLS檢驗(yàn)下其值為0.18，但是空間誤差模型下的結(jié)果為0.04，表明空間誤差模型成功消除了地區(qū)間的空間相關(guān)性。

從模型含義來看，空間誤差模型表明西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅與該地區(qū)起始時(shí)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平有關(guān)，同時(shí)還與其他相鄰地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的隨機(jī)沖擊項(xiàng)有關(guān)?？臻g誤差項(xiàng)的系數(shù)ρ＞0，且通過了5%水平下的顯著性檢驗(yàn)，這也印證了各地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)殘差項(xiàng)對(duì)相鄰地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有擴(kuò)散效應(yīng)。隨著西部地區(qū)對(duì)外開放水平的提高和交通條件的改善，區(qū)際間的相互作用將會(huì)變得更加顯著。

表4 條件β收斂的模型估計(jì)比較

在新古典增長(zhǎng)模型中，資本存量、有效勞動(dòng)、人力資本是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三大因素。本文分別用固定資產(chǎn)投資占當(dāng)年GDP的比重gzzb、人口自然增長(zhǎng)率以及技術(shù)進(jìn)步和折舊率n+g+σ、中學(xué)生在校生數(shù)量占總?cè)丝诒戎豿szb進(jìn)行表征。此外，本文還采用當(dāng)年財(cái)政支出占GDP的比例 (czzb)和工業(yè)增加值占GDP的比重 (zjzzb)，分別表示政府干預(yù)程度以及工業(yè)化水平對(duì)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。在模型選擇上，本文對(duì)空間滯后模型和空間誤差模型檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行了對(duì)比。此外，由于本文研究樣本是西部所有地級(jí)市，而不是從中隨機(jī)抽樣，所以，個(gè)體的差異不是隨機(jī)的，此處采用固定效應(yīng)而非隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

首先從模型擬合度來看，最小二乘法下的R2太小，模型解釋力度有限。隨著空間計(jì)量模型的引入，其擬合程度顯著提高，這也驗(yàn)證了我們之前的結(jié)論。三種模型下的收斂系數(shù)都為負(fù)，說明西部地區(qū)存在明顯的條件β收斂。但是，固定資產(chǎn)投資占當(dāng)年GDP的比重系數(shù)為正，且通過了顯著性檢驗(yàn)，即各地區(qū)固定資產(chǎn)投資差異不僅不會(huì)促使經(jīng)濟(jì)收斂反而會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)散。經(jīng)典理論認(rèn)為，固定資產(chǎn)投資是促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，尤其是在廣大欠發(fā)達(dá)地區(qū)效果更為明顯，這一結(jié)果也符合我們的預(yù)期。由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期以來主要是依靠投資拉動(dòng)，嚴(yán)重依賴于政府投資。在投資乘數(shù)作用下，高投資從而推動(dòng)高增長(zhǎng)。但是，如前文所言，西部地區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)實(shí)力差距較大，各地級(jí)市之間每年固定資產(chǎn)投資的差異將會(huì)最終體現(xiàn)在各自年末的地區(qū)生產(chǎn)總值上。

人口自然增長(zhǎng)率以及技術(shù)進(jìn)步和折舊率的系數(shù)通過了OLS下的顯著性檢驗(yàn)，且數(shù)值為正，說明這一因素也會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)散，同樣符合新古典增長(zhǎng)模型的假設(shè)。但是，其在空間計(jì)量模型下其并不顯著，說明在考慮了空間相關(guān)性后，人口增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步難以解釋西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因?yàn)榭臻g相關(guān)其實(shí)考慮了人口在地區(qū)間的流動(dòng)，而不同地區(qū)人口流動(dòng)的差異對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響往往難以確定。從技術(shù)進(jìn)步角度而言，西部地區(qū)目前更多的是承接?xùn)|中部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，自主創(chuàng)新程度還有待提高，因此技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響有限。

中學(xué)生在校生數(shù)量占總?cè)丝诒戎剡@一指標(biāo)通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，其值為負(fù)數(shù)，說明人力資本是西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂的重要原因。西部大開發(fā)過程中，西部地區(qū)教育投入不斷增大，國家也加大了對(duì)西部教育的扶持力度，特別是農(nóng)村地區(qū)教育水平不斷提高，一定程度上提高了當(dāng)?shù)厝肆Y本的質(zhì)量。而從內(nèi)部來看，西部地區(qū)的教育資源差距不大，并非像東中部地區(qū)那樣差距懸殊。因此，質(zhì)量顯著提高但差距又不大的人力資本對(duì)促進(jìn)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂發(fā)揮了重要作用。

以財(cái)政支出占GDP比重衡量的政府干預(yù)程度并不顯著，這一指標(biāo)也可以看做是市場(chǎng)化程度的一個(gè)粗略估計(jì)，說明政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)并沒有影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展;而代表工業(yè)化水平的工業(yè)增加值占GDP的比重則通過了顯著性檢驗(yàn)，其系數(shù)為正，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)散的因素。我國目前正處于工業(yè)化的中后期階段，工業(yè)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?000年以來，西部地區(qū)工業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)中一直居于主導(dǎo)地位，產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代正在加速推進(jìn)，工業(yè)化水平不斷提高，這也是推動(dòng)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。

從收斂速度來看，Barro(1991)①Barro R．，X．Sala－i－Martin．Convergence across states and regions〔J〕．Brooking Papers on Economic Activity，1991．(1):107－182．對(duì)世界范圍內(nèi)主要國家和地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)事實(shí)研究發(fā)現(xiàn)，典型的經(jīng)濟(jì)收斂速度一般為2%，其半生命周期大概為35年。國內(nèi)學(xué)者吳玉鳴 (2006)和潘文卿(2010)等人基于省際面板數(shù)據(jù)得出的全國經(jīng)濟(jì)收斂速度分別為1.94%和2.12%，半生命周期分別為44年和30年。而本文研究表明西部地區(qū)的條件收斂速度約為2.68%，半生命周期大概為25年，明顯高于上述結(jié)論。西部地區(qū)收斂速度較高的原因可能在于，一是由于本來西部地區(qū)近年來經(jīng)濟(jì)增速就高于全國平均水平，有加速追趕東中部之勢(shì);二是本文采用地級(jí)市數(shù)據(jù)而非省級(jí)數(shù)據(jù)，其更能體現(xiàn)地區(qū)內(nèi)部之間的細(xì)微特征。

從三種收斂方式的具體結(jié)論來看，西部地區(qū)不存在σ收斂，卻又同時(shí)存在β收斂，這一現(xiàn)象比較特殊。因?yàn)椴淮嬖讦沂諗浚词钦f地區(qū)之間的人均GDP分布的標(biāo)準(zhǔn)差在不斷擴(kuò)大，收入差距呈現(xiàn)兩極分化趨勢(shì)，這一點(diǎn)從表2可以看出。而β收斂則是說原本落后的經(jīng)濟(jì)將會(huì)有更快的增長(zhǎng)速度，甚至有可能趕上發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)同樣的穩(wěn)態(tài)收入水平。從這一角度而言，上述結(jié)論似乎有所矛盾。但是我們仔細(xì)考慮各地區(qū)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)性差異后，將會(huì)發(fā)現(xiàn)新的特征。以表2和圖2為例，西部地級(jí)市2010年人均GDP分布的標(biāo)準(zhǔn)差確實(shí)較大，但這主要是由少數(shù)高收入地區(qū) (5個(gè))和低收入地區(qū) (16個(gè))造成的，大多數(shù)地區(qū)的人均GDP都處于中間水平 (56個(gè))。更具說服力的是，2000年人均GDP最大值與最小值相差34倍，但是2010年擴(kuò)大到了48倍。所以西部地區(qū)不存在σ收斂主要是由于極值偏離太大，一旦剔除上述極值，其標(biāo)準(zhǔn)差將會(huì)顯著降低。而占絕大部分的中間收入地區(qū)則是形成β絕對(duì)收斂的主要原因。再從β條件收斂來看，由于加入了控制變量，條件收斂的速度2.68%明顯低于絕對(duì)收斂下的3.79%。這一變化是顯而易見的，西部各地區(qū)之間在資本、勞動(dòng)力等方面本來就存在著不同程度的差異，而這些因素給欠發(fā)達(dá)地區(qū)帶來的邊際報(bào)酬明顯高于相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)，所以，相對(duì)落后地區(qū)正是利用各項(xiàng)要素的邊際報(bào)酬差異去追趕發(fā)達(dá)地區(qū)。一旦控制了這些變量，即是在一定程度上消除了各地區(qū)之間資本存量、勞動(dòng)力、工業(yè)化水平等發(fā)展條件的差異，那么，落后地區(qū)的發(fā)展速度就會(huì)變慢，因而整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)收斂速度也會(huì)放緩。

五、結(jié)論及建議

本文對(duì)西部大開發(fā)戰(zhàn)略實(shí)施以來西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)收斂問題進(jìn)行了考察。地級(jí)市層面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，西部地區(qū)不存在σ收斂，泰爾指數(shù)分解也說明西部地區(qū)內(nèi)部差距有擴(kuò)大趨勢(shì)。而進(jìn)一步的研究發(fā)現(xiàn)，在考慮了各地級(jí)市之間的空間相關(guān)性后，西部地區(qū)出現(xiàn)了明顯的β收斂，即西部地區(qū)有趨于實(shí)現(xiàn)同樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的趨勢(shì)。空間計(jì)量模型的實(shí)證結(jié)果表明，資本存量、技術(shù)進(jìn)步、人口增長(zhǎng)以及工業(yè)化水平都是造成地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)散的原因，人力資本才是促使西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂的唯一因素。從收斂速度來看，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂速度為2.68%，略高于國際水平和國內(nèi)學(xué)者估計(jì)的國內(nèi)省級(jí)層面的收斂速度，表明西部地區(qū)有加速趕超發(fā)達(dá)地區(qū)之勢(shì)。

縮小地區(qū)收入差距，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展一直是西部大開發(fā)戰(zhàn)略的重要出發(fā)點(diǎn)。從這一角度來講，西部大開發(fā)戰(zhàn)略在注重推動(dòng)西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)的同時(shí)，還應(yīng)該兼顧內(nèi)部公平，實(shí)現(xiàn)共同富裕。本文的研究也表明，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的確也呈現(xiàn)出收斂趨勢(shì)。而這主要受益于近年來西部地區(qū)人力資本質(zhì)量的不斷提高。與物質(zhì)資本一樣，人力資本也是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。特別是對(duì)廣大欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，人力資本是其趕超發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的重要途徑。因此，在加快西部地區(qū)發(fā)展過程中，對(duì)人力資本投資是至關(guān)重要的。

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