■ 王冬理（湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院 長(zhǎng)沙 410006）

引言

伴隨著改革開放的不斷深入，我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)高速增長(zhǎng)。然而由于對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)分關(guān)注忽視了環(huán)境保護(hù)，片面追求GDP 的增加，帶來(lái)了嚴(yán)重的資源浪費(fèi)和環(huán)境破壞，環(huán)境問(wèn)題日益突出。同時(shí)由于人們生活水平的提高，國(guó)民對(duì)環(huán)境質(zhì)量的訴求也越來(lái)越高，要求國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中更加關(guān)注環(huán)境的保護(hù)。環(huán)境效率是近年來(lái)對(duì)于地區(qū)環(huán)境質(zhì)量的一個(gè)常用衡量指標(biāo)，是以環(huán)境生產(chǎn)前沿面的決策單元為參照面，在保持投入產(chǎn)出不變的條件下，污染排放能在現(xiàn)有排污基礎(chǔ)上減少的潛力（楊俊等，2010）。通常認(rèn)為環(huán)境效率是在一定生產(chǎn)技術(shù)條件下，以每一單位的環(huán)境承載作為成本代價(jià)的前提，保證同樣生產(chǎn)規(guī)模情況下，生產(chǎn)過(guò)程中需要的投入產(chǎn)出比。

目前對(duì)環(huán)境效率的研究主要集中在兩個(gè)方面：首先是關(guān)于環(huán)境效率的測(cè)算方法DEA 及SBM 的評(píng)價(jià)和環(huán)境效率測(cè)算（Watanabe和Tanaka，2007；Tone，2003）。其次是關(guān)于環(huán)境效率影響因素的對(duì)比和分析，主要影響因素有人均收入水平、技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等（Managi，2009；王俊能，2010）。制度質(zhì)量衡量了地區(qū)社會(huì)發(fā)展的整體軟約束程度，反映了地區(qū)發(fā)展的整體質(zhì)量環(huán)境和條件基礎(chǔ)（鄭辛迎，2013）。合理的制度安排能夠有效促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部資源的配置和使用（楊飛，2013；邵俊，2014），而資源配置和使用效率的提升則能夠?qū)Νh(huán)境效率的提高產(chǎn)生積極影響。因此，考查制度質(zhì)量對(duì)環(huán)境效率的影響機(jī)制和作用效果對(duì)合理安排地區(qū)制度和進(jìn)一步提高環(huán)境效率都會(huì)產(chǎn)生積極意義。但是目前關(guān)于制度質(zhì)量和環(huán)境效率之間影響的研究十分匱乏，基于此，本文嘗試將制度質(zhì)量和環(huán)境效率結(jié)合起來(lái)，對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析和檢驗(yàn)。

制度質(zhì)量影響環(huán)境效率機(jī)制分析

（一）制度質(zhì)量通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新影響環(huán)境效率

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和改進(jìn)的重要渠道，與企業(yè)生產(chǎn)效率的提高密切相關(guān)。合理的制度設(shè)計(jì)為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供了新的動(dòng)力和支持，企業(yè)為滿足現(xiàn)有制度安排必然會(huì)將資源進(jìn)行重新配置，進(jìn)一步改進(jìn)生產(chǎn)工藝。而在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)方式的改善能夠有效促進(jìn)資源使用效率的提高，減少資源浪費(fèi)和污染物的排放，使得地區(qū)環(huán)境效率得到提升。同時(shí)，健全優(yōu)化的制度安排會(huì)引導(dǎo)消費(fèi)者增加對(duì)環(huán)境友好型產(chǎn)品的偏好需求，能激發(fā)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。從而推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境效率的提高。

（二）制度質(zhì)量通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響環(huán)境效率

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源的配置變動(dòng)和轉(zhuǎn)移的外在表現(xiàn)形式及直接結(jié)果。企業(yè)為滿足制度安排而進(jìn)行的資源再配置和要素投入的變動(dòng)導(dǎo)致了生產(chǎn)性資源在不同產(chǎn)業(yè)部門之間的流動(dòng)和配比變化，進(jìn)而影響到整體產(chǎn)業(yè)規(guī)模變動(dòng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例變化。合理的制度安排和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是相輔相成共同作用的，其發(fā)展方向勢(shì)必為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)提供支持。環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的推行要求制度安排要以環(huán)境資源協(xié)調(diào)發(fā)展為導(dǎo)向，將促使更多的資源向服務(wù)型的低能耗、低污染產(chǎn)業(yè)部門進(jìn)行流轉(zhuǎn)，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和地區(qū)環(huán)境質(zhì)量改善（邵俊，2014）。

制度質(zhì)量影響環(huán)境效率的實(shí)證檢驗(yàn)

（一）模型設(shè)定及變量說(shuō)明

根據(jù)已有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境效率影響因素的估計(jì)，考慮到環(huán)境效率本身計(jì)算的特點(diǎn)和其間斷點(diǎn)特征，本文選取中國(guó)2000-2012年期間30個(gè)省份（除西藏外）的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量估計(jì)。由于環(huán)境效率變化是一個(gè)動(dòng)態(tài)積累的過(guò)程，存在一定的路徑依賴，因此本文引入環(huán)境效率的一階滯后項(xiàng)。更進(jìn)一步考慮到產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)發(fā)展和效率改進(jìn)可能存在非線性影響，本文設(shè)定模型如下：

EEit為環(huán)境效率，PRit為產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平；PR2it為產(chǎn)權(quán)保護(hù)平方項(xiàng)；GOVit為政府效率；Pgdpit為人均GDP；Indit為工業(yè)化程度；Trait為對(duì)外開放程度；Envit為環(huán)境污染治理投資；ξ表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。

1.環(huán)境效率（EE）。對(duì)于環(huán)境效率的測(cè)度有不同的投入產(chǎn)出方向處理模式，徑向和角度的；徑向和非角度的；非徑向和角度的；非徑向和非角度的。徑向是指投入或者產(chǎn)出按等比例縮減或放大以達(dá)到有效，角度是指分析時(shí)選擇的投入或者產(chǎn)出方向（李靜，2012）。Tone（2003）提出了非角度非徑向的SBM模型來(lái)避免結(jié)果松弛性問(wèn)題。本文利用該模型將固定資本投資、勞動(dòng)力和能源使用作為投入，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值作為期望產(chǎn)出，工業(yè)三廢作為非期望產(chǎn)出，對(duì)我國(guó)部分年份主要省市的環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)度，結(jié)果如表1所示。效率值0表示經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)程的絕對(duì)無(wú)效率，效率值1 代表了生產(chǎn)的前沿面。效率值和1 的接近程度體現(xiàn)了其環(huán)境效率和前沿面的接近程度。

2.制度質(zhì)量：參考鄭辛迎（2014）和張莉（2014）的研究，本文選取產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度和政府效率作為制度質(zhì)量衡量指標(biāo)。產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度用私人投資在固定資產(chǎn)投資當(dāng)中的比重表示，其隱含假設(shè)為產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度越好的地區(qū)，越能吸引私人投資者進(jìn)行投資。政府效率利用政府投入產(chǎn)出比來(lái)進(jìn)行量化，用地區(qū)當(dāng)年財(cái)政支出占GDP比重來(lái)表示，比值越高說(shuō)明同樣的產(chǎn)出需要投入更多的財(cái)政資本，政府運(yùn)作效率越低。在社會(huì)發(fā)展初期，產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)新性生產(chǎn)提供壁壘，避免技術(shù)外溢，加強(qiáng)創(chuàng)新激勵(lì)。但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，當(dāng)創(chuàng)新難度加大時(shí)，過(guò)分的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制約技術(shù)擴(kuò)散將不利于社會(huì)生產(chǎn)（楊飛，2013）。文章初步預(yù)測(cè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和環(huán)境效率之間存在倒“U”關(guān)系。

表1 中國(guó)部分年份主要省市環(huán)境效率值

3.其他控制變量：

人均GDP：一方面，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模來(lái)提高產(chǎn)出，這必然會(huì)對(duì)環(huán)境造成壓力，甚至?xí)苯訉?dǎo)致環(huán)境污染和破壞。另一方面，經(jīng)濟(jì)水平的提高為生產(chǎn)技術(shù)條件改進(jìn)和環(huán)保技術(shù)進(jìn)步提供了基礎(chǔ)和資金保障，能夠推動(dòng)清潔生產(chǎn)技術(shù)開發(fā)和使用，也能夠改善環(huán)保設(shè)施和條件，從而提高環(huán)境質(zhì)量。

對(duì)外開放程度：不同地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異和對(duì)外開放程度不同，對(duì)外貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的作用也不盡相同。結(jié)構(gòu)優(yōu)化程度較高的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)能夠促進(jìn)地區(qū)環(huán)境效率的提升，低產(chǎn)品附加值和環(huán)境污染型企業(yè)的引入與生產(chǎn)，則會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)丨h(huán)境帶來(lái)極大地破壞。

環(huán)境污染治理投資：環(huán)境污染治理投資反映了地區(qū)政府在治理污染過(guò)程中的決心和力度，廣泛且深入地治理會(huì)從環(huán)境污染的“末端”對(duì)污染進(jìn)行規(guī)制，有效的環(huán)境污染治理能夠顯著改善地區(qū)環(huán)境效率；反之，一旦污染投資治理過(guò)程失真，其對(duì)環(huán)境效率改善則不能起到積極作用。

工業(yè)化程度：通常認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，第二產(chǎn)業(yè)所占比重越大，地區(qū)環(huán)境質(zhì)量越差，即環(huán)境效率越偏離前沿面。但是在新興工業(yè)化發(fā)展階段，生產(chǎn)過(guò)程中積極創(chuàng)新，增加科技投入，不僅能夠擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，還能夠減少污染，提高環(huán)境質(zhì)量。

表2 樣本數(shù)據(jù)變量的統(tǒng)計(jì)性描述

本文中所用數(shù)據(jù)來(lái)源于2000-2013年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值資料核算1952-2004》等資料。同時(shí)為保證數(shù)據(jù)的可比性并提高估計(jì)準(zhǔn)確程度，人均GDP 等數(shù)據(jù)均以2000年為基期，剔除了價(jià)格波動(dòng)的影響因素。具體統(tǒng)計(jì)性描述如表2所示。

（二）系統(tǒng)GMM動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)

由于模型解釋變量中包含了被解釋變量的滯后項(xiàng)，從而導(dǎo)致模型出現(xiàn)內(nèi)生性問(wèn)題，若使用普通OLS估計(jì)會(huì)使估計(jì)結(jié)果產(chǎn)生偏誤。為了解決模型產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題，本文選定系統(tǒng)GMM估計(jì)方法，估計(jì)結(jié)果如表3 所示。

估計(jì)結(jié)果顯示，當(dāng)前一期的地區(qū)環(huán)境效率和其滯后一階項(xiàng)存在正相關(guān)關(guān)系，且通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明了前期環(huán)境效率能夠?qū)Ξ?dāng)期結(jié)果產(chǎn)生顯著影響，也證明了環(huán)境效率是一個(gè)持續(xù)變化的動(dòng)態(tài)提升和積累的過(guò)程。在制度質(zhì)量代理變量中，依據(jù)回歸結(jié)果（6），產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明在產(chǎn)權(quán)保護(hù)的初期階段，產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作越有效，越有利于資源利用和環(huán)境保護(hù)和環(huán)境效率的提升。估計(jì)模型中引入產(chǎn)權(quán)二次項(xiàng)作為解釋變量進(jìn)行估計(jì)后，產(chǎn)權(quán)保護(hù)和環(huán)境效率存在倒“U”形關(guān)系，即在一定范圍內(nèi)，產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高有助于環(huán)境效率提升。但是，一旦產(chǎn)權(quán)保護(hù)超過(guò)該臨界值，更加繁復(fù)的產(chǎn)權(quán)界定將會(huì)增加環(huán)境保護(hù)過(guò)程中的交易費(fèi)用和成本，當(dāng)交易費(fèi)用和生產(chǎn)成本遠(yuǎn)高于企業(yè)環(huán)境污染帶來(lái)的處罰約束時(shí)，現(xiàn)實(shí)狀況會(huì)迫使企業(yè)選擇污染性生產(chǎn)，從而阻礙環(huán)境效率的提升。政府效率指標(biāo)系數(shù)為負(fù)，結(jié)合該指標(biāo)的定義，可以看到財(cái)政支出占GDP比重越高，政府效率越低，越不利于環(huán)境效率的提升。說(shuō)明對(duì)于環(huán)境污染的治理，政府不應(yīng)該強(qiáng)制性干預(yù)，應(yīng)當(dāng)尊重市場(chǎng)的力量，合理的市場(chǎng)導(dǎo)向能夠推動(dòng)清潔生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步。因此政府應(yīng)當(dāng)適當(dāng)放權(quán)于市場(chǎng)，加強(qiáng)市場(chǎng)在環(huán)境保護(hù)和環(huán)境資源利用過(guò)程中的調(diào)節(jié)作用。

結(jié)果（6）顯示，人均GDP和環(huán)境效率正相關(guān)，表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高更有助于環(huán)境保護(hù)。一方面，經(jīng)濟(jì)水平的提高和國(guó)民生產(chǎn)總值的增加為環(huán)境保護(hù)和污染治理工作的開展提供了資金保障。另一方面，隨著人民生活水平的提高，人們對(duì)環(huán)境的要求越來(lái)越高，這也推動(dòng)環(huán)境保護(hù)工作的持續(xù)開展和環(huán)境效率的提高。對(duì)外開放程度的提升對(duì)環(huán)境效率的積極影響說(shuō)明我國(guó)目前沒(méi)有出現(xiàn)“污染天堂”現(xiàn)象，反而可以通過(guò)對(duì)外貿(mào)易減少國(guó)內(nèi)污染產(chǎn)品的生產(chǎn)，提高出口產(chǎn)品的技術(shù)含量，促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，避免污染性產(chǎn)品貿(mào)易，從而提升環(huán)境效率。環(huán)境污染治理投資是國(guó)家用于環(huán)境污染治理的資金在GDP中所占比重的反映，從實(shí)證結(jié)果來(lái)看，環(huán)境污染投資治理對(duì)環(huán)境效率的改進(jìn)產(chǎn)生了阻礙作用。這與我國(guó)目前環(huán)境污染治理投資失真的狀況密不可分（黃菁，2011；王鵬，2014）。污染治理投資結(jié)構(gòu)配比不合理，需求和供給口徑不一致等都影響到治理投入的效果和環(huán)境效率。從回歸結(jié)果來(lái)看，工業(yè)增加值在GDP中所占比例越高，工業(yè)化程度加深，有助于環(huán)境效率的提升。工業(yè)產(chǎn)出增加能夠?yàn)槠髽I(yè)生產(chǎn)工藝改進(jìn)和技術(shù)改造提供資金支持，新型工業(yè)化道路當(dāng)中科技和信息化程度提高也為清潔生產(chǎn)提供便利，有助于環(huán)境保護(hù)。

表3 系統(tǒng)GMM 動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果

結(jié)論與政策建議

本文將制度質(zhì)量納入環(huán)境效率影響因素范疇之內(nèi)，利用省際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，研究了制度質(zhì)量對(duì)我國(guó)環(huán)境效率的影響，得到如下結(jié)論：首先，制度質(zhì)量的提高有助于環(huán)境效率的提升。產(chǎn)權(quán)界定存在一定的臨界值，在臨界值以內(nèi)，產(chǎn)權(quán)界定明晰程度對(duì)環(huán)境效率存在正向影響；超過(guò)臨界值，無(wú)效的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)阻礙環(huán)境效率的提高。在產(chǎn)權(quán)界定明晰條件下，政府適當(dāng)干預(yù)和行為的有效性也能夠更好地進(jìn)行環(huán)境污染投資治理，促進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的改善。其次，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高在資金支持和技術(shù)改進(jìn)方面為環(huán)境保護(hù)提供了更為有利的條件，東部地區(qū)較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是當(dāng)?shù)丨h(huán)境效率優(yōu)于中西部地區(qū)的一個(gè)重要原因，經(jīng)濟(jì)發(fā)展有助于推動(dòng)地區(qū)環(huán)保事業(yè)的開展。最后，企業(yè)科技研發(fā)對(duì)于環(huán)境效率產(chǎn)生的負(fù)面影響，反映了我國(guó)目前的企業(yè)技術(shù)進(jìn)步集中于組織生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，忽略了對(duì)于生產(chǎn)工藝的改進(jìn)和資源使用的提高。

結(jié)合研究結(jié)論，本文提出相應(yīng)的政策建議：我國(guó)在不斷推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程中也應(yīng)當(dāng)關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的改善，進(jìn)一步完善產(chǎn)權(quán)的界定和提高政府工作效率，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造更好的軟環(huán)境。此外，繼續(xù)深化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)和環(huán)境友好型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的過(guò)程中合理控制環(huán)境污染。另外，注重生產(chǎn)工藝改進(jìn)，提高資源使用效率，逐步優(yōu)化貿(mào)易模式和貿(mào)易質(zhì)量，加大進(jìn)出口產(chǎn)品中的高附加值產(chǎn)品的比重，降低環(huán)境污染型產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量。環(huán)境效率的提升是長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)積累的過(guò)程，環(huán)境質(zhì)量的提高需要多方面多角度的共同努力。

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