基于技術(shù)路線圖的技術(shù)趕超模式可視化呈現(xiàn)研究

趙昶,黃純,郭軍靈

(浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院,杭州 310018)

摘要：技術(shù)路線圖是一種具有結(jié)構(gòu)化和可視化特性的技術(shù)管理工具,它明確地把市場需求、技術(shù)能力和產(chǎn)品開發(fā)連接起來。本文基于現(xiàn)有文獻(xiàn)梳理并結(jié)合和細(xì)化Lee和Lim提出的三種經(jīng)典技術(shù)趕超模式,創(chuàng)新性地提出更具操作性的四種技術(shù)趕超類型和相應(yīng)的趕超跨越功能。最后著重論述四種技術(shù)趕超模式,并通過技術(shù)路線圖的可視化方式呈現(xiàn)出來。

關(guān)鍵詞:技術(shù)趕超類型;技術(shù)趕超模式;技術(shù)路線圖;可視化呈現(xiàn)

收稿日期：2015-01-05

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)

作者簡介：趙昶,男,浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副教授,主要從事技術(shù)創(chuàng)新與消費(fèi)者行為學(xué)研究;黃純,男,浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院講師,主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究;郭軍靈,男,浙江財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院副教授,主要從事技術(shù)政策研究。

中圖分類號(hào)：G931文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

A Study on Visual Presentation of the Technology Catching

Up Modes Based on Technology Roadmapping

ZHAO Chang, HUANG Chun, GUO Jun-ling

(BusinessAdministrationCollege,ZhejiangUniversityofFinanceandEconomics,Hangzhou310018,China)

Abstract:As a technology management tool, the technology roadmapping has structurized and visual characteristics, which can combine demand and technique with the development of product. This essay puts forward four Technology Catching Up Types and functions by Literature review and refinement of Lee & Lim’s types. Moreover, four technology catching up modes are discussed thoroughly based on technology roadmapping with visual presentation.

Key words: technology catching up types; technology catching up modes; technology roadmapping; visual presentation

一、引言

如何充分利用技術(shù)演化帶來的契機(jī),把握好技術(shù)趕超的機(jī)會(huì)窗口,是擺在國內(nèi)企業(yè)面前的一個(gè)重要問題。眾多證實(shí)研究表明技術(shù)演化特征深刻地影響到技術(shù)趕超模式和趕超成功的可能性等方面,但是現(xiàn)有研究采用的特定產(chǎn)業(yè)和企業(yè)對象方法,只考慮了部分技術(shù)演化特征因素,且受到各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化情景約束,使得研究結(jié)論外部效度不強(qiáng),至今尚未形成一個(gè)有效的綜合分析范式[1]。

技術(shù)路線圖(Technology Roadmapping,TRM)把市場需求、技術(shù)能力目標(biāo)和研究發(fā)展規(guī)劃等三個(gè)方面整合起來,形成對未來技術(shù)發(fā)展趨勢的一致性看法,以可視化方式為決策者決策提供參考[2]。技術(shù)路線圖具有學(xué)科交叉和跨功能協(xié)作特點(diǎn),可以系統(tǒng)直觀地表征和識(shí)別出技術(shù)趕超路徑。如談毅等(2007)認(rèn)為構(gòu)建技術(shù)路線圖的過程可以被看作是在市場拉動(dòng)與技術(shù)推動(dòng)兩種對立創(chuàng)新模式之間建立橋梁[3]。近年來,技術(shù)路線圖越來越多地從漸進(jìn)式技術(shù)發(fā)展拓展到間斷性技術(shù)管理[4],正逐步在國內(nèi)企業(yè)戰(zhàn)略技術(shù)規(guī)劃中推廣應(yīng)用。

本文從探討技術(shù)演化特征出發(fā),來論述技術(shù)趕超模式,并通過技術(shù)路線圖來呈現(xiàn)技術(shù)趕超機(jī)理和路徑。為當(dāng)前企業(yè)把握快速創(chuàng)新節(jié)奏,承接國際技術(shù)擴(kuò)散,縮小與國際先進(jìn)技術(shù)差距,實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超提供參考和建議。

二、文獻(xiàn)綜述

Luc Soete在1985年提出了技術(shù)趕超(catching-up or catch-up)的概念,描述跟隨者與先行者之間相對速度和位置的關(guān)系。技術(shù)趕超中后來者快速進(jìn)步后縮小與領(lǐng)先者的差距,并在特定條件和策略選擇下,趕上乃至超過領(lǐng)先者。后續(xù)的技術(shù)趕超的研究從國家或產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的層面,延伸到企業(yè)競爭的微觀層面上。

與趕超相關(guān)的一個(gè)概念是跨越(leapfrogging),它探討的是后來者不受困于在原有技術(shù)系統(tǒng)中前有投資,以一種不連續(xù)的方式演進(jìn),直接跳過一些階段和步驟。一般文獻(xiàn)在論及趕超和跨越時(shí)沒有作嚴(yán)格的區(qū)分,兩者經(jīng)?；煊谩＜夹g(shù)趕超一般可分為技術(shù)追趕和技術(shù)超越兩個(gè)階段。從發(fā)展中國家的技術(shù)發(fā)展歷史來看,經(jīng)常需要經(jīng)過技術(shù)依附、技術(shù)追趕和技術(shù)超越等三個(gè)階段?？偟膩碚f,技術(shù)趕超的邏輯基礎(chǔ)在于技術(shù)發(fā)展的不平衡特性,主要體現(xiàn)為空間上和時(shí)間上兩個(gè)方面的技術(shù)趕超[5]。

(一)空間不平衡性是指在特定的時(shí)間點(diǎn)上,不同國家或地區(qū)的技術(shù)水平上存在一個(gè)差距。落后方可抓住技術(shù)擴(kuò)散和發(fā)展的機(jī)會(huì),通過選擇合適的趕超路徑,在引進(jìn)、模仿和創(chuàng)新的基礎(chǔ)上,短期內(nèi)后發(fā)制勝、快速趕超領(lǐng)先方。典型的研究如吳曉波提出的“二次創(chuàng)新”理論,對“成熟技術(shù)獲得、消化吸收和改進(jìn)”的技術(shù)趕超模式進(jìn)行證實(shí)研究[6]。Lee和Lim(2001)深入研究了韓國六個(gè)行業(yè)的技術(shù)趕超過程和歷史,提出影響廣泛的技術(shù)趕超三分法:路徑依從型、路徑跳躍型和路徑創(chuàng)造型等三種模式[7]。第一種是傳統(tǒng)模式,后兩種具有跳躍性,可以認(rèn)為發(fā)生了技術(shù)跨越。當(dāng)然三種模式并不是一成不變的,實(shí)際的發(fā)展模式可能是三種模式的混合體[8]。

(二)時(shí)間不平衡性是指在一個(gè)國家或地區(qū)不同的歷史時(shí)期,存在著兩個(gè)機(jī)會(huì)窗口,本文稱之為技術(shù)內(nèi)趕超和技術(shù)替代趕超。1.技術(shù)內(nèi)趕超。從技術(shù)生命周期曲線來看,技術(shù)引入期和成熟期是實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超的兩個(gè)機(jī)會(huì)窗口[9]。在新技術(shù)引入期,技術(shù)主體大都處于同一技術(shù)水平起跑線上,存在相同的學(xué)習(xí)和研究開發(fā)的過程;與引入期不同的是,成熟期由于技術(shù)可預(yù)測性,技術(shù)演化速度較慢,技術(shù)挖掘潛力已趨于極限而較小,落后方完全可以通過引進(jìn)、模仿、干中學(xué)和整合學(xué)習(xí)等手段來實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。2.技術(shù)替代趕超。新老技術(shù)之間的更迭會(huì)產(chǎn)生技術(shù)間斷效應(yīng)、破壞性技術(shù)。如Tellis(2005)認(rèn)為領(lǐng)先方無法支付巨大的“轉(zhuǎn)換成本”而被鎖定在原有技術(shù)路徑上。與此相對應(yīng)的是落后方發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢,抓住技術(shù)范式轉(zhuǎn)換機(jī)會(huì),遂成為新一輪競爭的領(lǐng)先者[10-11]。在技術(shù)創(chuàng)新的偶然性納入研究視野后,Chesbrough(2003)提出一個(gè)“開放性創(chuàng)新體系”框架,認(rèn)為當(dāng)涌現(xiàn)多種技術(shù)軌道的時(shí)候,相關(guān)方應(yīng)充分甄別技術(shù)的多樣性特征,通過率先營造出技術(shù)的局部優(yōu)勢,繼而去謀求更大技術(shù)優(yōu)勢[12]。

另一個(gè)與技術(shù)趕超密切相關(guān)的概念是技術(shù)演化。技術(shù)演化發(fā)源于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派,它以一種達(dá)爾文主義來審視技術(shù)現(xiàn)象,采用生物學(xué)中復(fù)制、選擇和變異等概念的隱喻方法,技術(shù)本質(zhì)被理解為一個(gè)類似于生物進(jìn)化的動(dòng)態(tài)過程。技術(shù)演化為技術(shù)趕超研究提供了豐富的理論和方法基礎(chǔ)。Tellis和Ashish Sood(2005)認(rèn)為技術(shù)演化的動(dòng)態(tài)特征包括:創(chuàng)新的來源、主導(dǎo)維度的技術(shù)變革形式、路徑及其次級維度的變革過程、技術(shù)轉(zhuǎn)換的節(jié)拍等[13]。技術(shù)演化的研究主要集中在技術(shù)管理領(lǐng)域,普遍認(rèn)為新技術(shù)初始狀態(tài)性能低于現(xiàn)有技術(shù),一旦新舊技術(shù)性能混合競爭,技術(shù)演化將在更高的層次上進(jìn)行變革,也就是Dosi所提到的技術(shù)范式的更替機(jī)理。

綜上所述,現(xiàn)有技術(shù)趕超研究成果較為豐碩,但大多從單一的技術(shù)角度來研究技術(shù)趕超或跨越,缺乏一個(gè)包含其他重要因素在內(nèi)的良好容納性的整體性分析框架。實(shí)際上,技術(shù)趕超已經(jīng)超出技術(shù)范疇,如Kim等(1997)、Lee和Lim(2001)都認(rèn)為趕超內(nèi)容包括了技術(shù)趕超和市場趕超,二者既分離又聯(lián)系。另外,現(xiàn)有文獻(xiàn)大多集中在探討和解釋技術(shù)趕超的內(nèi)在機(jī)理,涉及了一些影響趕超的制度和條件等方面,但是忽視技術(shù)趕超的市場應(yīng)用、技術(shù)規(guī)劃等環(huán)節(jié)。上述局限性會(huì)影響到技術(shù)趕超機(jī)會(huì)的發(fā)掘、技術(shù)趕超路徑選擇等重要內(nèi)容和趕超策略有效性?？梢?這里有一個(gè)“理論缺口”,需要加強(qiáng)技術(shù)、市場和規(guī)劃的對話研究。前面已經(jīng)闡述典型的技術(shù)路線圖是一個(gè)對資源、技術(shù)、產(chǎn)品和市場等多主體的研究戰(zhàn)略集成工具。因此,本文后面提出以技術(shù)路線圖可視化整合視角,借助技術(shù)趕超的不平衡性邏輯基礎(chǔ),來分析技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及企業(yè)資源稟賦,洞察演變軌跡,確定技術(shù)發(fā)展目標(biāo),識(shí)別技術(shù)差距和機(jī)會(huì)、規(guī)劃技術(shù)趕超路徑和落實(shí)關(guān)鍵技術(shù),從而更好地選擇和實(shí)施技術(shù)趕超策略。

三、技術(shù)趕超時(shí)機(jī)識(shí)別和趕超類型劃分

技術(shù)趕超的邏輯基礎(chǔ)是技術(shù)發(fā)展的不平衡特性,技術(shù)路線圖繪制同樣遵循這個(gè)基本特性。技術(shù)路線圖包含技術(shù)、產(chǎn)品和市場等三個(gè)要素[14],由空間和時(shí)間兩個(gè)發(fā)展維度組成,空間維度反映了在特定時(shí)點(diǎn)上技術(shù)、產(chǎn)品和市場開發(fā)之間的聯(lián)系,即企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體化。時(shí)間維度表示各類別及關(guān)系的演變過程。目前研究正從傳統(tǒng)的技術(shù)范式、技術(shù)軌道、技術(shù)S曲線、技術(shù)生命周期等隱喻發(fā)展到間斷性平衡來解釋。上文已經(jīng)梳理出在一個(gè)技術(shù)范式演化為周期內(nèi)存在的四個(gè)有利技術(shù)趕超的時(shí)機(jī),這成為我們利用技術(shù)路線圖來研究技術(shù)趕超的基本出發(fā)點(diǎn),整個(gè)框架如圖1所示。

圖1　技術(shù)演變中的趕超時(shí)機(jī)特性和趕超類型

(一)進(jìn)入兩個(gè)競爭階段的時(shí)機(jī)

當(dāng)多種新技術(shù)集中出現(xiàn)后相互展開競爭,往往以某個(gè)主導(dǎo)技術(shù)勝出而告一段落,它決定了該時(shí)期技術(shù)發(fā)展的主流和趨勢。隨后會(huì)圍繞這一主導(dǎo)技術(shù),發(fā)展出技術(shù)群,進(jìn)入主導(dǎo)競爭階段(Arthur,1987)。該階段要完成兩個(gè)任務(wù):主導(dǎo)技術(shù)的更替和主導(dǎo)設(shè)計(jì)的確立。所謂主導(dǎo)技術(shù)的更替,指的是某一種或某一群主導(dǎo)技術(shù)完成主導(dǎo)使命后,讓位給另外一種或一群新的主導(dǎo)技術(shù),以此引起主導(dǎo)技術(shù)更替過程。對于產(chǎn)業(yè)來說,主導(dǎo)技術(shù)更替發(fā)生的頻率不是很高,但是這種根本性創(chuàng)新一旦形成就勢不可擋,往往帶來的是結(jié)構(gòu)性的改變。

主導(dǎo)技術(shù)勝出后,它關(guān)注的是技術(shù)的主要子系統(tǒng)是什么樣,如何結(jié)合的？隨后的發(fā)展方向和發(fā)展速度仍然會(huì)面臨多種路徑選擇和策略導(dǎo)向,如何實(shí)現(xiàn)和發(fā)揮主導(dǎo)技術(shù)效應(yīng)被提到議事日程,經(jīng)常性引發(fā)的是主導(dǎo)設(shè)計(jì)選擇問題。主導(dǎo)設(shè)計(jì)的出現(xiàn)顯著地改變了競爭的性質(zhì),歸納起來大體表現(xiàn)出兩種競爭態(tài)勢。一種是贏家通吃的路徑依賴態(tài)勢,另一種是標(biāo)準(zhǔn)化前提下的“百花齊放”態(tài)勢。正如Abernathy和Utterback(1978)把主導(dǎo)設(shè)計(jì)看作是引領(lǐng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)從定制化生產(chǎn)到標(biāo)準(zhǔn)化大規(guī)模生產(chǎn)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。技術(shù)擴(kuò)散會(huì)促使原有的技術(shù)優(yōu)勢逐漸消散,進(jìn)入到一個(gè)大規(guī)模生產(chǎn)下的市場份額競爭階段(Shapiro,Varian,1999)[15]。典型的例子如PC發(fā)展史,1981年IBM開放PC的業(yè)界標(biāo)準(zhǔn),允許其他廠商進(jìn)入市場,最終結(jié)果打敗蘋果公司而一躍成為行業(yè)翹楚。蘋果公司選擇封閉框架系統(tǒng),走自己的獨(dú)特細(xì)分市場。

(二)涌現(xiàn)的兩類缺口現(xiàn)象時(shí)機(jī)

日益加快的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的間斷性平衡問題,使得對技術(shù)演化的理解已不能再停留在傳統(tǒng)觀點(diǎn)上,而需轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注技術(shù)不確定性,更應(yīng)聚焦于技術(shù)動(dòng)蕩和混亂的過程。間斷性平衡關(guān)注新的或“外部”發(fā)生的事件對技術(shù)創(chuàng)新的影響,焦點(diǎn)從以往技術(shù)發(fā)展的過程轉(zhuǎn)移到技術(shù)發(fā)展被“間斷”的情形,重視尋找替代現(xiàn)有技術(shù)或使之貶值的技術(shù)機(jī)會(huì),“間斷”可以發(fā)生在技術(shù)發(fā)展的各個(gè)階段[16]。本文將這種“間斷”性理解為缺口,一類是破壞性技術(shù)帶來的缺口,原有技術(shù)被終止,形成技術(shù)跳躍缺口現(xiàn)象(Christensen,1997);另一類是在延續(xù)技術(shù)軌道上,產(chǎn)品不斷更新?lián)Q代。其中由于多種原因造成某一代產(chǎn)品的不成功,后續(xù)產(chǎn)品在此代基礎(chǔ)上完善最終重新進(jìn)入市場,形成一個(gè)事實(shí)上的產(chǎn)品隔代缺口現(xiàn)象(Maidique,Zirger,1985)[17]。

為此,本文結(jié)合Lee和Lim(2001)的觀點(diǎn),提出從趕超可能性和趕超影響性(即路徑依賴性和技術(shù)趕超影響程度)兩個(gè)維度來分析趕超類型,前者體現(xiàn)了企業(yè)從路徑依賴到路徑創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變節(jié)奏控制,而后者體現(xiàn)了企業(yè)采取的技術(shù)創(chuàng)新能力導(dǎo)向性,是技術(shù)導(dǎo)向亦或市場導(dǎo)向(見表1)。技術(shù)趕超類型與技術(shù)演化階段關(guān)系可見圖1,圖中較好地展示了技術(shù)、產(chǎn)品和市場之間互動(dòng)關(guān)系,具有不同的技術(shù)跨域功能,實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)缺口跨越和兩個(gè)不同導(dǎo)向發(fā)展階段的跨越,體現(xiàn)了技術(shù)能力的不同屬性。

表1　趕超可能性和趕超影響性

四、技術(shù)趕超模式和可視化呈現(xiàn)

下面結(jié)合四種趕超類型,從技術(shù)動(dòng)態(tài)演化和技術(shù)創(chuàng)新能力特性出發(fā),闡述技術(shù)趕超模式,并用技術(shù)路線圖加以描述。

(一)路徑依賴模式

技術(shù)路徑依賴是一個(gè)自我強(qiáng)化的過程,從諸多競爭性技術(shù)中產(chǎn)生一個(gè)贏家,它會(huì)主導(dǎo)整個(gè)市場,獲取先發(fā)優(yōu)勢,成就贏者通吃的模式。因此,后來者很難或根本沒有能力控制與改變路徑的演化方向,多采取先期模仿策略,實(shí)現(xiàn)追趕市場領(lǐng)先者。然而后來者會(huì)在技術(shù)能力方面經(jīng)歷一個(gè)連續(xù)缺口的阻礙風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵是在二次創(chuàng)新的后期階段中,能否實(shí)現(xiàn)“驚險(xiǎn)一跳”，即結(jié)合原有技術(shù)能力,培育后二次創(chuàng)新能力,從而一舉趕上或超越市場領(lǐng)先者。

如圖2所示,路徑依賴下的產(chǎn)品開發(fā)依次為P1-P2-P3。T1從P1產(chǎn)品模仿創(chuàng)新而獲得,并延續(xù)原來路徑,開發(fā)出滿足現(xiàn)有市場M2的P2產(chǎn)品。T4是在引進(jìn)技術(shù)T1和自有技術(shù)T3結(jié)合基礎(chǔ)上,后二次創(chuàng)新方式形成的新能力。它獨(dú)立開發(fā)出滿足市場M3的P4新產(chǎn)品,在P2后出現(xiàn)一個(gè)新分叉路徑P2-P4。P4和P3基本并行地出現(xiàn)能滿足同一個(gè)市場M3,盡管P4有可能在入市時(shí)間或產(chǎn)品性能或質(zhì)量等方面會(huì)稍微弱于P3,存在一定的差異化,但是產(chǎn)品總體性能可以處于同一水平。可見在路徑依賴模式下,技術(shù)追趕關(guān)鍵在于形成T4技術(shù)以后,通過結(jié)合市場,提供有別于先進(jìn)入者的產(chǎn)品。

圖2　路徑依賴模式

如格蘭仕電器公司一次性投入巨額資金,引進(jìn)了國際最先進(jìn)水平的微波爐生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備,采購國際優(yōu)質(zhì)的元器件,并且嚴(yán)格按照國際質(zhì)量認(rèn)證體系來進(jìn)行生產(chǎn),快速模仿出現(xiàn)有市場主流產(chǎn)品。逐步通過自身技術(shù)創(chuàng)新和工藝改造,以“薄利多銷”的市場策略,成功替代原來的市場主導(dǎo)者。

(二)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式

“贏者通吃”的格局往往暗含諸多弊端,如缺乏標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)使消費(fèi)者猶豫不決,抱一種觀望態(tài)度。而越早標(biāo)準(zhǔn)化,越可促進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)和競爭,推動(dòng)市場盡快成型。先入者在引入標(biāo)準(zhǔn)化策略后,打破路徑依賴下的“鎖定”狀態(tài),推動(dòng)技術(shù)主導(dǎo)范式之爭轉(zhuǎn)變?yōu)楹笃诘氖袌龇蓊~競爭。在標(biāo)準(zhǔn)化策略下,產(chǎn)品主要部件和架構(gòu)會(huì)采取標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)定,技術(shù)供應(yīng)商規(guī)避了成為后來者鎖定的風(fēng)險(xiǎn),這些后發(fā)企業(yè)就能夠享受到良好的溢出效應(yīng)。消費(fèi)者一方也可以自由地選購性能最佳產(chǎn)品組合。如此一來,在供需“一推一拉”的作用下,市場規(guī)模迅速擴(kuò)大。后來者的趕超主要是在現(xiàn)有產(chǎn)品、技術(shù)和市場等基礎(chǔ)上,逐步推進(jìn)市場細(xì)分和創(chuàng)新,這需要利用公司技術(shù)儲(chǔ)備來滿足不同細(xì)分市場需求實(shí)現(xiàn)趕超。

如圖3所示。產(chǎn)品P2和P4是高度同質(zhì)化的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品,P4是后來者采用標(biāo)準(zhǔn)化模式的追趕結(jié)果。未來市場M3和M4兩者絕大部分處于重疊的,但是又存在少量差異性的市場區(qū)域。重疊部分意味著標(biāo)準(zhǔn)化策略效應(yīng),而差異部分賦予后來者趕超的一個(gè)想象空間:一方面滿足了技術(shù)追趕的現(xiàn)實(shí)性,又存在一個(gè)趕超的可能性。有差異性產(chǎn)品P3和P5分別用來滿足未來市場M3和M4。

圖3　標(biāo)準(zhǔn)化模式

標(biāo)準(zhǔn)化模式為企業(yè)贏得一個(gè)發(fā)展契機(jī),但是標(biāo)準(zhǔn)化導(dǎo)致競爭加劇,迫使企業(yè)尋找一定程度差異化。后來者要認(rèn)識(shí)到這個(gè)追趕困境,主動(dòng)利用自主技術(shù),開發(fā)出有別于主流市場的產(chǎn)品。重點(diǎn)在于尋找有差異化的利基市場。

如新能源新貴特斯拉公司日前對外宣布開放公司的專利,它認(rèn)為現(xiàn)在阻礙電動(dòng)汽車行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題是規(guī)模,電動(dòng)汽車的真正競爭對手不是電動(dòng)廠商之間,而是比電動(dòng)汽車市場規(guī)模大上百倍的傳統(tǒng)汽車制造業(yè)。通過開放技術(shù)專利,將使整個(gè)電動(dòng)汽車行業(yè)共同發(fā)展,都將受益于一個(gè)通用的新能源汽車技術(shù)平臺(tái)。

(三)蛙跳模式

新產(chǎn)品失敗表面上往往是源自新設(shè)計(jì)存在的缺陷,更本質(zhì)原因是由于市場和技術(shù)正處于變動(dòng)之中,或者是市場中現(xiàn)有老產(chǎn)品還具有一定的競爭優(yōu)勢,它們?nèi)匀荒茌^好地滿足現(xiàn)有用戶需要,還沒有準(zhǔn)備好接納采用新技術(shù)的一代新產(chǎn)品。新產(chǎn)品開發(fā)者忽視了這些關(guān)鍵信息,并誤讀信息指導(dǎo)設(shè)計(jì)思路和開發(fā)進(jìn)程。但可喜的是失敗產(chǎn)品一代經(jīng)常有助于后續(xù)產(chǎn)品開發(fā)的成功概率,后來者會(huì)規(guī)避現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn),減少或繞過失敗新產(chǎn)品一代的相關(guān)開發(fā)。通過學(xué)習(xí),原來失敗一代最終被拋棄,包括與之相關(guān)的沉沒資本——產(chǎn)品、技術(shù)和細(xì)分市場,連續(xù)快速地推出改進(jìn)版的新一代產(chǎn)品,于是出現(xiàn)一個(gè)產(chǎn)品缺口階段,跳過失敗產(chǎn)品代表一代,選擇隔代的蛙跳策略。企業(yè)在做好新技術(shù)研發(fā)儲(chǔ)備基礎(chǔ)上,還應(yīng)該開展未來市場探測,做好相應(yīng)的跳躍型產(chǎn)品設(shè)計(jì),減少新技術(shù)帶來的產(chǎn)品市場適應(yīng)性的不確定性。

圖4中產(chǎn)品P1終止于產(chǎn)品P2,企業(yè)跳過產(chǎn)品P3相關(guān)的開發(fā),通過積累研發(fā)出T4新技術(shù),開發(fā)出用于滿足M4的新市場的產(chǎn)品P4,完成一輪產(chǎn)品代的跨越。

圖4　蛙跳模式

如蘋果Newton掌上電腦稱作是一種失敗的產(chǎn)品,不但價(jià)格高昂,而且體積碩大的PDA,消費(fèi)者根本不清楚怎樣使用和其優(yōu)點(diǎn)。但是,這種個(gè)人數(shù)字助理設(shè)備卻為Palm Pilot等PDA產(chǎn)品鋪平了前進(jìn)的道路,一種更薄、更便宜、更易使用的Palm Pilot終于在1996年問世。

(四)另辟蹊徑模式

目前的技術(shù)路線圖大多針對成熟市場中的延續(xù)性技術(shù),缺乏破壞性技術(shù)路線圖。技術(shù)的路徑創(chuàng)造指采取不同于現(xiàn)有主流的架構(gòu)與技術(shù)方式提供產(chǎn)品或服務(wù)。這種破壞性技術(shù)打斷了延續(xù)性的創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)程,潛在破壞性技術(shù)的研發(fā)與市場化涉及的不確定因素極多,演化路徑相當(dāng)復(fù)雜。對于企業(yè)來說要駕馭破壞性技術(shù),關(guān)鍵是找到一個(gè)適合其特性的新市場。因此,破壞性技術(shù)被看做是一場市場營銷的挑戰(zhàn),而非純粹的技術(shù)性挑戰(zhàn)。這樣會(huì)加劇在短期內(nèi)遇到很多不確定的因素,但也蘊(yùn)含著創(chuàng)造嶄新的發(fā)展空間。所以“路徑創(chuàng)造的核心是有意識(shí)地偏離當(dāng)前的主流技術(shù)路徑”[18]。

如圖5所示，原來產(chǎn)品線按照P1-P2-P3路徑發(fā)展,以持續(xù)地滿足成熟市場M1,T1和T2是延續(xù)性技術(shù)。與此同時(shí),破壞性技術(shù)T3也出現(xiàn)了,它雖然尚未展示破壞性的特點(diǎn),但是極具潛力受到關(guān)注,T3和T4等系列技術(shù)也在不斷地發(fā)展和完善。P3作為M1下一代投放市場的產(chǎn)品,但是由于新技術(shù)T4的完善,它最終開發(fā)出性能比延續(xù)性技術(shù)下的P3產(chǎn)品更優(yōu)的P4產(chǎn)品。它通過從較小的新興市場M4入手,能夠不斷拓展和蠶食M1市場的利基。P5是一種中間過渡型產(chǎn)品或樣品,它雖然沒有投放市場,但是對于破壞性技術(shù)預(yù)測和最終商業(yè)化具有很重要的功能作用。

如在上世紀(jì)60年代末,挖掘機(jī)主要的動(dòng)力是柴油發(fā)動(dòng)機(jī),但開始出現(xiàn)一種伸展和提拉鏟斗的新型機(jī)械系統(tǒng)——液壓控制系統(tǒng)取代纜控系統(tǒng)。第一臺(tái)液壓挖掘機(jī)于1947年研發(fā)成功,最大的鏟斗體積從1955年的3/8立方碼,到1974年可以舉起10立方碼,從而將破壞性液壓技術(shù)從原有小立方市場推進(jìn)到規(guī)模更大的主流挖掘機(jī)市場。在50年代主導(dǎo)挖掘機(jī)行業(yè)的大約有30家成熟纜控設(shè)備制造廠,只有4家成功地在20世紀(jì)70年代轉(zhuǎn)變?yōu)橐簤和诰驒C(jī)生產(chǎn)商。

五、結(jié)語

以上從技術(shù)趕超和技術(shù)路徑圖結(jié)合角度來探討技術(shù)趕超類型、技術(shù)趕超功能和四種技術(shù)趕超路徑,總結(jié)如下:技術(shù)路徑圖作為一種先進(jìn)的規(guī)劃工具,連接技術(shù)、產(chǎn)品和市場。以一個(gè)技術(shù)范式演化為單位,梳理出兩個(gè)缺口和兩個(gè)導(dǎo)向階段重要趕超時(shí)機(jī)特性。這成為利用技術(shù)路線圖來研究技術(shù)趕超的關(guān)鍵出發(fā)點(diǎn),根據(jù)韓國學(xué)者Lee和Lim提出的三種經(jīng)典技術(shù)趕超模式,細(xì)化為相應(yīng)的四種技術(shù)趕超類型,而且說明趕超跨越功能特征。最后論述技術(shù)趕超機(jī)理,技術(shù)路線圖可視化完美演繹技術(shù)趕超路徑,并以案例加以論證。企業(yè)可以根據(jù)所在發(fā)展階段,抓住趕超機(jī)會(huì),利用四種趕超路徑完成技術(shù)趕超。

本文后續(xù)研究可以應(yīng)用對象化技術(shù),對技術(shù)路線圖進(jìn)行主體建模,模擬各主體之間交互作用,產(chǎn)品主體之間為市場相互競爭,選擇各類技術(shù)主體,能夠得到系列具有自組織效果的技術(shù)路線圖,以可視化方式洞察技術(shù)、產(chǎn)品和市場之間交互作用。因此,可以較好地模擬出漸進(jìn)式創(chuàng)新和架構(gòu)創(chuàng)新的演變軌跡。

參考文獻(xiàn)：

[1]苗文斌,吳曉波,李正衛(wèi).技術(shù)演進(jìn)動(dòng)態(tài)性與技術(shù)趕超[J].科技進(jìn)步與對策,2007(3):71-74.

[2]KOSTOFF R, SCHALLER R. Science and Technology Roadmaps[J].IEEE Transactions on Engineering Management,2001,80(2):132-143.

[3]談毅,仝允桓,李雪鳳.基于技術(shù)路線圖的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式:一個(gè)選擇性評述[J].研究與發(fā)展管理,2007(8):23-30.

[4]WALSH S T. Roadmapping a Disruptive Technology: A Case Study—The Emerging Microsystems and Top-down Nanosystems Industry[J].Technological Forecasting & Social Change,2004,71:161-185.

[5]吳曉丹,陳德智.技術(shù)趕超研究進(jìn)展[J].科技進(jìn)步與對策,2008(11):236-240.

[6]吳曉波,郭雯,苗文斌.技術(shù)系統(tǒng)演化中的忘卻學(xué)習(xí)研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2004(3):307-311.

[7]LEE K, LIM C. Technological Regimes, Catching-up and Leapfrogging: Findings From Koreanindustries [J].Research Policy,2001,30(3):459-483.

[8]吳偉,陳德智,王浣塵,等.技術(shù)趕超模型的實(shí)證研究[J].中國軟科學(xué),2003(1):108-112.

[9]袁澤沛,陳金賢.技術(shù)跨越的可能性與機(jī)會(huì)窗口[J].中國軟科學(xué),2001(8):49-52.

[10]CHANDY R K,TELLIS G J. The Incumbent’s Curse? Incumbency,Size,and Radical Product Innovation[J].Journal of Marketing,2000,64(1):1-17.

[11]SOOD A,TELLIS G J. Technological Evolution and Radical Innovation[J].Journal of Marketing,2005,69(1):152-168.

[12] CHESBROUGH H W.Open Innovation: The new Imperative for Creating and Profiting From Technology[M].Boston: Harvard Business School Press,2003.

[13] ASHISH SOOD,GERARD J, TELLIS G J.Technological Evolution and Radical Innovation[J].Journal of Marketing,2005,69(1):152-168.

[14]羅伯特·哈爾.技術(shù)路線圖—規(guī)劃成功之路[M].北京：清華大學(xué)出版社,2009.

[15]C SHAPIRO H, VARIAN R.Information Rules: a Strategic Guide to The Network Economy[M].Boston, MA: Harvard Business School Press,1999.

[16]姜晨.間斷性平衡中的高階能力培育與技術(shù)跨越研究[J].暨南學(xué)報(bào):哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2012(10):125-130.

[17]MAIDIQUE M A, ZIRGER B J.The New Product Learning Cycle[J].Research Policy,1985,14(2):299-313.

[18]盧光松,盧平.企業(yè)顛覆性技術(shù)路線圖制定研究[J].科技進(jìn)步與對策,2011(6):81-86.

(責(zé)任編輯彭何芬)

“水環(huán)境社會(huì)治理與十三五社會(huì)建設(shè)”研究筆談

主持人：楊建華(浙江省社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長、浙江省社會(huì)科學(xué)院公共政策研究所所長)

社會(huì)治理是國家現(xiàn)代化的一項(xiàng)重要內(nèi)容,它關(guān)乎百姓權(quán)益、社會(huì)秩序與社會(huì)發(fā)展。國家治理現(xiàn)代化的提出主要是因?yàn)?第一,社會(huì)轉(zhuǎn)型對社會(huì)治理的新挑戰(zhàn)。我國目前正處于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,集權(quán)管制型政體向分權(quán)開放型政體轉(zhuǎn)型,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)、信息社會(huì)轉(zhuǎn)型這一特殊時(shí)期,在加快推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)軌、社會(huì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、政府治理模式轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中,必然面臨經(jīng)濟(jì)體制深刻變革、社會(huì)結(jié)構(gòu)深刻變動(dòng)、利益格局深刻調(diào)整、思想觀念深刻變化,社會(huì)公平問題凸顯,社會(huì)矛盾加劇、社會(huì)沖突高發(fā)等現(xiàn)實(shí)難題,能否正確處理經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)公平,工業(yè)化、城市化與環(huán)境保護(hù),基本民生建設(shè)與公共安全,公共需求增長與公共服務(wù)供給不足,公共權(quán)力膨脹與公民權(quán)利萎縮等社會(huì)問題。當(dāng)下中國所面臨的一個(gè)危機(jī)是治理危機(jī)，如作為國家治理主要組成部分的戶籍制度、教育制度、計(jì)劃生育制度及剛剛被廢除的勞教制度等,都存在重大缺陷;法治化基礎(chǔ)薄弱、司法不獨(dú)立不但傷害了法律的威嚴(yán),同時(shí)也因法律威嚴(yán)不足導(dǎo)致行政體制缺乏權(quán)威性和執(zhí)行力,因而也傷害到權(quán)力本身;公權(quán)力沒有得到有效制約,官員腐敗和特權(quán)還處在高峰期;公共利益部門化現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重,形成治理危機(jī)。社會(huì)轉(zhuǎn)型給社會(huì)治理帶來了新考驗(yàn)、新挑戰(zhàn),我們需要以社會(huì)治理來回應(yīng)這些考驗(yàn)與挑戰(zhàn);第二,雙重失靈對社會(huì)治理的新要求。政府和市場是公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域的主導(dǎo)性力量,但無論是市場還是政府都不是全知全能的,都存在“失靈”現(xiàn)象。所謂“市場失靈”指的是僅僅應(yīng)用市場的手段,無法達(dá)到經(jīng)濟(jì)學(xué)中的帕雷托最優(yōu)。市場在處理外部性、公共物品、個(gè)人私欲、價(jià)值產(chǎn)品、非自由競爭和統(tǒng)計(jì)成本等問題時(shí)存在著內(nèi)在局限,單純的市場手段不可能實(shí)現(xiàn)社會(huì)轉(zhuǎn)型的最佳狀態(tài),即使是一個(gè)成熟的自由市場經(jīng)濟(jì)和完善的市場體制,也難以解決一些外部性強(qiáng)的資源配置問題,更何況中國市場體制還很不完善,如市場規(guī)則不健全,社會(huì)信用體系很不健全,生產(chǎn)者與消費(fèi)者權(quán)利信息不對稱,國有企業(yè)腐敗與短期化,等等。同樣,作為“道德人”進(jìn)行干預(yù)的政府,由于干預(yù)的“度”很難把握經(jīng)常出現(xiàn)干預(yù)過度,又產(chǎn)生了一些新弊端,如巨額財(cái)政赤字、通貨膨脹、浪費(fèi)嚴(yán)重等,即所謂“政府失靈”。同時(shí),即使是一個(gè)完善的政府管理體系,也難以充分滿足社會(huì)特殊需求和個(gè)性化需求,更何況政府體制并不總是完善和有效的。事實(shí)上,政府和市場二者都不能單獨(dú)帶來社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的和諧發(fā)展,同時(shí),市場失靈和政府失靈在社會(huì)轉(zhuǎn)型中還會(huì)交叉出現(xiàn),甚至?xí)瑫r(shí)出現(xiàn)。正是鑒于市場和政府的雙重失靈,人們越來越多地訴諸于社會(huì)治理對付市場或國家的協(xié)調(diào)失敗,民間社會(huì)成為面對政府失靈與市場失靈的一種解決方式,國家與社會(huì)之間的合作能夠行之有效;第三,國家新型現(xiàn)代化價(jià)值追求對社會(huì)治理的新期待。積極趕超現(xiàn)代化是中國近200年來銳意進(jìn)取的目標(biāo)之一。中國需要什么樣的發(fā)展、如何實(shí)現(xiàn)發(fā)展,我們應(yīng)當(dāng)追求怎樣的現(xiàn)代化,中國的現(xiàn)代化之路如何實(shí)現(xiàn)？這一直是執(zhí)政黨的頂層思考的問題。新型現(xiàn)代化的根本目的是為了實(shí)現(xiàn)人民的全面發(fā)展,是人民參與推動(dòng)的現(xiàn)代化,是一種協(xié)同治理的現(xiàn)代化。這種現(xiàn)代化在強(qiáng)調(diào)器物的現(xiàn)代性、人類消費(fèi)領(lǐng)域的現(xiàn)代性的同時(shí),更加強(qiáng)調(diào)國家治理體系的完善和國家治理能力的提升。新型現(xiàn)代化與舊式現(xiàn)代化的最大區(qū)別就在于,它是一種以人民為主體、維護(hù)人民的尊嚴(yán)和幸福、體現(xiàn)為國家治理現(xiàn)代化的持續(xù)發(fā)展模式?，F(xiàn)代型社會(huì)治理體現(xiàn)為治理主體多層化、治理結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)化、治理制度理性化、治理方式民主化與法治化、治理手段文明化與治理技術(shù)現(xiàn)代化的融合。而這種理想型狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)需要有四個(gè)方面的條件,完善的憲法法律體系、合理的政府職能體系、健全的社會(huì)自組織體系、成熟的市民權(quán)利與責(zé)任體系,以此構(gòu)建現(xiàn)代型社會(huì)治理模式。

本著這樣的認(rèn)知,浙江省社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)于近期在杭州舉辦了主題為“水環(huán)境社會(huì)治理與十三五社會(huì)建設(shè)”的學(xué)術(shù)沙龍,我們試圖以水環(huán)境治理作為社會(huì)治理的一個(gè)實(shí)證個(gè)案,提出現(xiàn)代社會(huì)治理應(yīng)有的一些理念和治理方式。本次沙龍由杭州市社科院承辦。來自各高校與研究機(jī)構(gòu)的20位專家學(xué)者參加了本次學(xué)術(shù)沙龍,與會(huì)學(xué)者圍繞主題展開了熱烈討論。以下幾篇文章即是本次沙龍討論的結(jié)晶,第一篇文章是對現(xiàn)代型社會(huì)治理總體認(rèn)知的一點(diǎn)討論,也為具體的水環(huán)境治理在總體上提出一點(diǎn)理念和路徑的觀照。其余三篇文章都是對水環(huán)境治理具體而深入的分析與研究,在此以饗讀者。