商丘師范學(xué)院 陳立新

一、引言

當(dāng)前，各國政府都高度重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，通過制定有關(guān)科技發(fā)展的法律和政策，設(shè)立各種基金項(xiàng)目來支持高等學(xué)校、科研院所、公司企業(yè)等機(jī)構(gòu)開展科學(xué)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)。我國政府也不例外，特別是近年來政府投入了大量的科研經(jīng)費(fèi)用于資助和扶持國家的科技創(chuàng)新活動(dòng)。如何提高政府資助科研項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，如何將科學(xué)理論成果進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為具有潛在商業(yè)應(yīng)用價(jià)值的技術(shù)成果，特別是專利成果，是一個(gè)值得研究的重大理論問題。胡朝陽（2011）認(rèn)為我國政府資助科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)化的法制還需要進(jìn)一步完善。喬永忠和朱雪忠（2008）認(rèn)為利用財(cái)政性資金形成的科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及利益分配等問題在法律和政策層面的可操作性差，還需要細(xì)化和明確。袁曉東（2006）認(rèn)為我國政府資助科研項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策促進(jìn)了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的增加，加速了科技成果的轉(zhuǎn)化，但仍然存在缺陷。（齊欣和張繼東，2008）認(rèn)為由于市場信息的不完整性和政府本身的失靈，政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新行為的資助結(jié)果有時(shí)會(huì)事與愿違。特別是近10年來，我國各地政府為鼓勵(lì)科技創(chuàng)新，紛紛出臺(tái)專利資助政策，而學(xué)術(shù)界對(duì)這一政策卻有很多不同意見。有學(xué)者認(rèn)為專利資助是國家和地方政府運(yùn)用公共財(cái)政資源激勵(lì)自主創(chuàng)新，促進(jìn)專利事業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)重要舉措（姜?jiǎng)俳ǎ?006）。但是有更多的學(xué)者認(rèn)為直接對(duì)專利申請(qǐng)的資助存在很多負(fù)面效應(yīng)。管煜武（2008）研究了上海的專利資助政策，認(rèn)為雖然提高了上海的專利實(shí)力，但專利價(jià)值卻沒有得到相應(yīng)的提升。張欽紅和駱建文（2009）的相關(guān)研究表明，上海市的專利資助政策對(duì)專利質(zhì)量有一定消極影響。郭俊華和楊曉穎（2010）對(duì)上海市專利資助的研究結(jié)果表明，受資助的專利質(zhì)量難以保證，存在重復(fù)資助以及專項(xiàng)資助設(shè)定有失公平等諸多問題。張釵園（2012）對(duì)我國各地盛行的專利資助政策進(jìn)行了分析，認(rèn)為不分類型的泛化資助方式誘發(fā)了大量垃圾專利以套取政府資金獲利，偏離了政府激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的目的。盡管政府資助科研項(xiàng)目成果的轉(zhuǎn)化率和應(yīng)用水平較低，并在制度和現(xiàn)實(shí)上存在種種弊端和大量問題，但一般認(rèn)為，在短期內(nèi)難以產(chǎn)生實(shí)際效益且今后對(duì)國計(jì)民生具有重大影響的技術(shù)創(chuàng)新屬于公共產(chǎn)品，目前還必須要由政府來主導(dǎo)和扶持。美國也是如此，出于國防需要以及保證在前瞻技術(shù)上處于世界領(lǐng)先地位的戰(zhàn)略考慮，美國政府對(duì)專利研發(fā)活動(dòng)有大量資助。美國政府各部門主要是以項(xiàng)目或課題的形式，通過公開競爭來資助各大學(xué)和企事業(yè)單位進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)，很多研究成果獲得了專利授權(quán)。特別是上世紀(jì)80年代《拜杜法案》頒布使私人部門有可能享有政府資助科研成果的專利權(quán)，受政府資助的研究成果大量轉(zhuǎn)化為專利（彭學(xué)龍等，2005）。

二、美國政府資助科研項(xiàng)目所衍生的專利及其法律制度

美國是當(dāng)前世界上科學(xué)技術(shù)最發(fā)達(dá)的國家，同時(shí)也是擁有專利數(shù)量最多的國家。美國政府對(duì)重大科技創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)給予了大量財(cái)政支持，并取得了大量專利成果。從實(shí)施美國科研財(cái)政資助的政府部門來看，主要包括國防部及其下屬單位、國家衛(wèi)生研究院、能源部、國家科學(xué)基金會(huì)、國家航空航天局等。通過國防軍事、醫(yī)藥衛(wèi)生、能源等領(lǐng)域的政府機(jī)構(gòu)投入了大量科研經(jīng)費(fèi)。由此可以看出，美國政府非常重視國防、醫(yī)學(xué)、能源和基礎(chǔ)科學(xué)的研究與發(fā)展。獲得美國政府科研資助并進(jìn)而從科研成果中取得專利的研究機(jī)構(gòu)，主要是美國的大學(xué)、政府部門、大公司和大企業(yè)，還有一些民間研究機(jī)構(gòu)和極少數(shù)外國機(jī)構(gòu)。特別是美國眾多的大學(xué)和學(xué)院，其不僅承擔(dān)了大量國家資助的科研項(xiàng)目，并把這些項(xiàng)目的研究成果轉(zhuǎn)化為專利，美國各大學(xué)也制定了保障發(fā)明人權(quán)益的制度，大多規(guī)定可將專利許可收入的1/3獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)明者，有些學(xué)校甚至將專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)的50%獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)明者個(gè)人。美國高校的專利措施極大地激發(fā)了科研工作者申請(qǐng)專利的積極性，促進(jìn)了美國高校科研成果的商業(yè)化。為幫助科研工作者申請(qǐng)專利，很多大學(xué)還設(shè)有專利管理機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)專利的申請(qǐng)、許可和轉(zhuǎn)讓等事宜，這使得大學(xué)科研人員非常樂意將政府資助課題的研究成果轉(zhuǎn)化為專利以獲取經(jīng)濟(jì)利益。美國之所以能夠在政府資助的科研項(xiàng)目中產(chǎn)生大量的專利成果，取得卓越的成效，主要是得益于相關(guān)的法律政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度（黃傳慧等，2011）。在1980年之前，由聯(lián)邦政府資助的研發(fā)活動(dòng)獲得的專利通常為政府所有，被資助的研發(fā)機(jī)構(gòu)和個(gè)人無法獲得專利的所有權(quán)和專利成果市場化帶來的利益，因而沒有積極性再將科研成果轉(zhuǎn)化為專利，使得大量科研成果被束之高閣。再者，有些政府資助的項(xiàng)目申請(qǐng)了專利，但是政府沒有動(dòng)力也沒有能力將這些專利成果產(chǎn)業(yè)化，而企業(yè)和私人機(jī)構(gòu)因?yàn)椴粨碛袑＠麢?quán)也不能將其產(chǎn)業(yè)化，僅有5%的專利得到轉(zhuǎn)化，大量政府資助專利無法得到社會(huì)應(yīng)用，導(dǎo)致了大量的專利成果被閑置和浪費(fèi)（張飛鵬，2008）。1980年美國政府出臺(tái)了《拜杜法案》及其后的修正案，從根本上改變了利用政府資助進(jìn)行科研活動(dòng)所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬標(biāo)準(zhǔn)。法案規(guī)定，在一定的條件和范圍之內(nèi)由政府資助的研發(fā)活動(dòng)所獲得的專利，其專利權(quán)可由政府讓渡給受資助的研發(fā)機(jī)構(gòu)，研發(fā)機(jī)構(gòu)可自行決定其專利的對(duì)外許可收費(fèi)，具有將專利市場化應(yīng)用以及將專利收益分配給發(fā)明人的義務(wù)。美國政府的法律政策推動(dòng)了美國大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，大學(xué)所獲專利數(shù)量大幅增長，極大地加快了美國技術(shù)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的步伐（Scott Shane，2004）。

三、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論 近年來，我國對(duì)科學(xué)研究的投入力度逐年加大，但是大量學(xué)術(shù)成果都沒能或難以轉(zhuǎn)化，造成大量浪費(fèi)。長期以來，我國的“863”項(xiàng)目和國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目投入了大量經(jīng)費(fèi)，但是科研產(chǎn)出中主要是期刊論文和會(huì)議論文等理論性成果，專利成果極少，更談不上科研成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。例如2008年國家自然科學(xué)基金的資助經(jīng)費(fèi)達(dá)50億元，資助了近萬個(gè)科研項(xiàng)目，發(fā)表論文近10萬篇，但是僅獲得數(shù)千項(xiàng)發(fā)明專利，而科研成果的利用和推廣卻只有數(shù)百項(xiàng)。怎樣才能調(diào)動(dòng)各方面的積極性，最大限度地將政府資助的科研成果盡快轉(zhuǎn)化和推廣，獲得商業(yè)應(yīng)用，形成真正的生產(chǎn)力，產(chǎn)生社會(huì)效益，仍然是亟待解決的問題。

（二）建議（1）政府首先要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的相關(guān)法律和政策。鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)和科研人員將政府資助的研究成果申請(qǐng)專利，支持和保障科研機(jī)構(gòu)和專利發(fā)明人的權(quán)益。政府科研資助的管理部門，應(yīng)該加強(qiáng)資助項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，使被資助的科研單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人積極承擔(dān)起科研成果專利申請(qǐng)的義務(wù)，從制度上保證政府科研投入產(chǎn)生的成果能夠轉(zhuǎn)化為專利。（2）減少對(duì)專利申請(qǐng)的高額直接資助。直接對(duì)專利申請(qǐng)進(jìn)行高額資助，容易造成只追求數(shù)量，不追求質(zhì)量，更有甚者以此套取資助經(jīng)費(fèi)，導(dǎo)致大量垃圾專利。對(duì)專利申請(qǐng)的高額直接資助應(yīng)該逐漸轉(zhuǎn)換為對(duì)專利申請(qǐng)費(fèi)用的部分資助。即資助額度少于或不超過專利申請(qǐng)費(fèi)用及其年費(fèi)。政府最好是以項(xiàng)目或課題的形式進(jìn)行科研資助，由各科研機(jī)構(gòu)自由申報(bào)，引入競爭機(jī)制，公開公正地評(píng)選出科研能力最強(qiáng)和最適宜的大學(xué)、科研院所和公司企業(yè)等單位，對(duì)其科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行資助。（3）科研機(jī)構(gòu)要建立相應(yīng)激勵(lì)措施和保障制度。國內(nèi)大學(xué)和科研院所等單位是我國政府科研資助的主要對(duì)象，這些科研機(jī)構(gòu)是國家科研資助經(jīng)費(fèi)的實(shí)際支配者和實(shí)際管理者。大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)必須建立起相應(yīng)的激勵(lì)措施和保障制度，使科研人員成為科技成果轉(zhuǎn)化中的最大受益者。可以效仿美國，對(duì)利用國家財(cái)政經(jīng)費(fèi)資助和學(xué)校實(shí)驗(yàn)室設(shè)備的專利發(fā)明人享有30%以上的專利凈收益，充分調(diào)動(dòng)科研人員申請(qǐng)專利和轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。高校要盡快建立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)專利的申請(qǐng)、許可和轉(zhuǎn)讓等事宜，保障大學(xué)及科研人員的權(quán)益。（4） 構(gòu)建政府——大學(xué)——產(chǎn)業(yè)合作平臺(tái)。政府負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)投入，制定國家的科學(xué)研究方向并資助國家的重大科學(xué)研究項(xiàng)目；大學(xué)負(fù)責(zé)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)，做好科學(xué)理論成果向技術(shù)應(yīng)用成果的轉(zhuǎn)化，擔(dān)負(fù)起科研成果專利申請(qǐng)的義務(wù)；產(chǎn)業(yè)部門負(fù)責(zé)技術(shù)發(fā)展和專利成果的商業(yè)化應(yīng)用。最終專利技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化使三方共同受益，產(chǎn)業(yè)部門獲得了利潤，政府獲得了稅收，大學(xué)獲得了專利轉(zhuǎn)讓和許可收入。通過構(gòu)建政府——大學(xué)——產(chǎn)業(yè)三螺旋創(chuàng)新平臺(tái)，加快商業(yè)開發(fā)與應(yīng)用，促進(jìn)科技、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的共同發(fā)展。

［1］胡朝陽：《科技進(jìn)步法第20條和第21條的立法比較與完善》，《科學(xué)學(xué)研究》2011年第3期。

［2］喬永忠、朱雪忠：《利用財(cái)政性資金形成科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題研究》，《科技與法律》2008年第6期。

［3］袁曉東：《論我國科技項(xiàng)目中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策》，《科學(xué)學(xué)研究》2006年第1期。

［4］齊欣、張繼東：《政府支持企業(yè)發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策效果評(píng)價(jià)》，《現(xiàn)代財(cái)經(jīng)》2008年第2期。

［5］管煜武：《基于專利價(jià)值的上海專利資助政策效應(yīng)分析》，《中國科技論壇》2008年第7期。

［6］張欽紅、駱建文：《上海市專利資助政策對(duì)專利申請(qǐng)量的影響作用分析》，《科學(xué)學(xué)研究》2009年第5期。

［7］彭學(xué)龍、趙小東：《政府資助研發(fā)成果商業(yè)化運(yùn)用的制度激勵(lì)》，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2005年第7期。

［8］黃傳慧、鄭彥寧、吳春玉：《美國科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制研究》，《湖北社會(huì)科學(xué)》2011年第10期。

［9］張飛鵬、范旭：《拜杜法與我國技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系的完善》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2005年第10期。

［10］Scott Shane.Encouraging university entrepreneurship?The effect of the Bayh-Dole Act on university patenting in the United States.Journal of Business Venturing,2004.