杭帆+郭劍雄

一、研究背景描述

改革開放以來，伴隨國民經(jīng)濟的高速增長，中國農(nóng)業(yè)也實現(xiàn)了較快增長。農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值從1978年的117.5億元增長到2012年的46 940.5億元，人均糧食產(chǎn)量也從1978年的319公斤增長至2012年的437公斤。農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)的增長很大程度上成為國民經(jīng)濟高速增長的重要保障。

中國的經(jīng)驗表明，非農(nóng)部門的高速增長可以為農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的增長提供諸多有利條件。過剩勞動力源源不斷地被非農(nóng)部門吸收，農(nóng)業(yè)部門長期緊張的人地比例關(guān)系大為改善，從而為高生產(chǎn)率的新型要素進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)造了條件;非農(nóng)部門成長引致的農(nóng)民非農(nóng)收入的增加和社會物質(zhì)資本供給的豐裕，使農(nóng)業(yè)部門的資本投入顯著增長;土地的工程化改造、規(guī)?；?jīng)營和生產(chǎn)手段的機械化等現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的廣泛應(yīng)用，在工業(yè)化和市場進程中不僅成為可能，也顯現(xiàn)出其有利性;農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織的性質(zhì)亦由過去的生存型農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)向市場化或牟利型農(nóng)業(yè)。

更值得關(guān)注的是，非農(nóng)部門的發(fā)展同時給農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出的持續(xù)增長帶來極大的挑戰(zhàn)。第一，截止2012年底，全國共有農(nóng)業(yè)農(nóng)地64 646.56萬公頃，其中耕地13 515.85萬公頃（20.27億畝）。人均耕地面積約0.1公頃，不到世界平均水平的1/2。隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化步伐的加快，工農(nóng)爭地的矛盾日益突出。從2001年到2009年，戶均耕地面積從7.63畝減少為7.12畝。聯(lián)合國糧農(nóng)組織（FAO）公布的人均耕地的警戒線為0.05公頃，一旦突破這一警戒線，實現(xiàn)糧食自給的目標(biāo)即使在現(xiàn)代化生產(chǎn)條件下也難以保證。目前中國有超過666個縣或行政區(qū)劃單位的人均耕地低于該指標(biāo)，占全國縣或行政區(qū)單位的23.7%。其中低于0.03公頃的縣（區(qū)）達463個，有些縣區(qū)人均耕地只有0.01～0.02公頃[1]。耕地面積的減少越來越成為制約農(nóng)業(yè)可持續(xù)增長的瓶頸。第二，隨著工業(yè)化和城市化進程的加速，農(nóng)村勞動力大量流失。尤其是轉(zhuǎn)移到城市從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動力大多為青壯年，實際從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動力的多為老齡者和婦女，農(nóng)村勞動力整體素質(zhì)呈現(xiàn)結(jié)構(gòu)性下降，老齡化、女性化成為留鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)勞動力的主要特征。第三，隨著工業(yè)化加速和城市化擴張對糧食需求的增長，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中長期大規(guī)模和大劑量地使用化肥，由此造成土壤肥力減退、板結(jié)等問題。長遠來看，化肥的過度使用不利于農(nóng)業(yè)的可持續(xù)增長。第四，盡管近年來科技對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的支撐逐步加強，農(nóng)業(yè)科技貢獻率逐年提高，但和發(fā)達國家相比，仍有較大差距。據(jù)科技部統(tǒng)計，2013年農(nóng)業(yè)科技貢獻率為55.2%。而發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)科技貢獻率一般在70%～80%之間，德國、英國、法國等則超過了90%。

中國尚未完成工業(yè)化和城市化進程。在今后一個相當(dāng)長時期，一方面，非農(nóng)部門的進一步擴張和人口總量的增加將對糧食形成持續(xù)增長的剛性需求;另一方面，農(nóng)業(yè)用地和農(nóng)業(yè)勞動力的非農(nóng)化趨勢仍不可逆轉(zhuǎn)。因此，從長遠來看，依靠技術(shù)進步成為實現(xiàn)中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出持續(xù)增長的唯一可選擇路徑。

本文討論的問題首先與技術(shù)進步對農(nóng)業(yè)增長影響的文獻相關(guān)。將技術(shù)進步視為農(nóng)業(yè)可持續(xù)增長的源泉，是現(xiàn)有文獻的基本共識。費景漢和拉尼斯的二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變理論，將農(nóng)業(yè)技術(shù)進步視為勞動力大規(guī)模非農(nóng)轉(zhuǎn)移下農(nóng)業(yè)成功發(fā)展的核心問題之一[2，3]。舒爾茨認為，把農(nóng)業(yè)改造成為經(jīng)濟增長重要源泉的關(guān)鍵，唯有用高生產(chǎn)率的新生產(chǎn)要素替代已耗盡有利性的傳統(tǒng)要素，而新農(nóng)業(yè)要素是“裝在被稱為‘技術(shù)變化的大盒子里”[4，5]。在速水佑次郎和弗農(nóng)·拉坦的“誘導(dǎo)技術(shù)變遷模型”中，強調(diào)技術(shù)變遷是發(fā)掘農(nóng)業(yè)增長潛力和突破農(nóng)業(yè)資源瓶頸的最重要的解釋變量[6]。國內(nèi)大量文獻同樣強調(diào)了技術(shù)進步對中國農(nóng)業(yè)增長的重要意義。程序強調(diào)大力發(fā)展農(nóng)業(yè)科技以及提高農(nóng)民的文化科技素質(zhì)對于農(nóng)業(yè)發(fā)展的重要意義，指出中國未來的糧食安全保障取決于農(nóng)民學(xué)用科技的狀況[7]。郭劍雄認為，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)中，產(chǎn)出的增長既依賴于要素投入的變化，也決定于要素生產(chǎn)效率的改進。要素效率的改善有兩個源泉：一是技術(shù)變遷，二是制度的演化和進步[8]。劉輝闡釋了中國農(nóng)業(yè)技術(shù)變遷與農(nóng)業(yè)發(fā)展的路徑，強調(diào)要實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，就必須緊緊依靠農(nóng)業(yè)技術(shù)進步[9]。儲成祥、毛慧琴以江蘇省為例，計算得出農(nóng)業(yè)技術(shù)進步對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻率已經(jīng)達到62.1%。隨著社會進步，農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用將進一步助推農(nóng)業(yè)增長[10]。

至于如何推進農(nóng)業(yè)技術(shù)進步，則存在見仁見智的不同思路。（1）速水佑次郎和弗農(nóng)·拉坦認為，技術(shù)變遷是對具有不同供給彈性資源的相對價格變化的反應(yīng)。土地與勞動價格相比更高時，農(nóng)業(yè)技術(shù)進步作為土地的替代可降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的成本。因而被發(fā)明和采用;相反，當(dāng)勞動成為稀缺性資源并價格高昂時，節(jié)約勞動的技術(shù)的發(fā)明和應(yīng)用則更具經(jīng)濟合理性。價格機制的誘導(dǎo)，被認為是推動農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的動力[6]。（2）謝辛斯基把技術(shù)進步視作資本積累的函數(shù)，其技術(shù)進步方程為A=Kb，其中K代表資本總量[11]。羅默開辟了經(jīng)濟增長模型中技術(shù)進步內(nèi)生化的一條簡捷路徑，新資本與新知識之間的固定生產(chǎn)比例表明，K在測度總資本存量的同時，也可以測度廠商所獲知識總量。在羅默模型中，K可以看作是一個復(fù)合體，投資既導(dǎo)致資本深化，也會推動技術(shù)進步[12，13]。（3）舒爾茨強調(diào)，雖然傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變離不開新的技術(shù)、新的生產(chǎn)要素的投入，但要確保新的技術(shù)帶來更多的產(chǎn)出，就需要提高農(nóng)民接受新技術(shù)的能力。在舒爾茨看來，人力資本投資的快速增長才是“技術(shù)先進國家在生產(chǎn)力方面占優(yōu)勢的主要原因[5]?！奔{爾遜和菲爾普斯認為，人力資本水平是新技術(shù)的擴散的重要影響因素，在假定其他條件一定時，人力資本水平越高，技術(shù)進步的速度越快，擴散范圍越廣[14]。盧卡斯也認為是人力資本水平以及為提高人力資本存量耗費資源的多少決定了技術(shù)進步率的高低[15]。（4）Mario Coccia認為，人口增長率和技術(shù)產(chǎn)出之間關(guān)系存在一個倒U形曲線，其中人口增長率存在一個中間區(qū)域與更高的技術(shù)產(chǎn)出相關(guān)（必要不充分條件）。適度的人口增長率作為主要的決定要素，與其他社會經(jīng)濟要素一起，決定著技術(shù)產(chǎn)出。而人口增長率的中間區(qū)域以外的部分，技術(shù)產(chǎn)出對人口增長具有負效應(yīng)[16]。（5）國內(nèi)文獻更多地強調(diào)了政府政策等制度性因素對農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的作用。吳敬璉提出，有利于創(chuàng)新的制度安排是推動技術(shù)發(fā)展的主要力量[17]。黃振華發(fā)現(xiàn)，當(dāng)政府財政加大對農(nóng)業(yè)科技推廣的扶持力度時，技術(shù)進步率隨之提高[18]。張永麗，葛秀峰指出土地政策、投資政策、稅收政策等各項農(nóng)業(yè)政策，在影響農(nóng)民收入水平的同時，也為農(nóng)業(yè)技術(shù)進步提供動力和支持[19]。朱廣其認為，在市場經(jīng)濟條件下，農(nóng)業(yè)技術(shù)進步機制是農(nóng)戶在利益支配下能動地技術(shù)選擇和政府對技術(shù)選擇推動的有機結(jié)合[20]。

人口轉(zhuǎn)型是本文研究技術(shù)進步與農(nóng)業(yè)可持續(xù)增長關(guān)系的切入點。因此，有關(guān)人口轉(zhuǎn)型的討論形成本文研究的另一重要文獻基礎(chǔ)。與人口學(xué)將人口轉(zhuǎn)型限定為由高出生率、高死亡率、低自然增長率經(jīng)高生育率、低死亡率、高自然增長率向低出生率、低死亡率、低自然增長率的轉(zhuǎn)變過程不同，現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)把對人口生產(chǎn)變動規(guī)律的討論擴及到人口數(shù)量和人口質(zhì)量的關(guān)系方面。（1）一些學(xué)者注意到經(jīng)濟發(fā)展過程中生育率與人力資本之間的逆向變化。貝克爾發(fā)現(xiàn)，家庭生育子女的數(shù)量與質(zhì)量之間存在替代關(guān)系，在家庭收入和時間稟賦的約束下，如果子女?dāng)?shù)量增加，那么針對單個子女的質(zhì)量投資將會減少，致使每個孩子的質(zhì)量下降[21]。貝克爾、墨菲和田村以及盧卡斯等人把生育決策和人力資本積累決策同時整合在一個經(jīng)濟增長模型之中，將內(nèi)生生育率和內(nèi)生人力資本積累率同時作為經(jīng)濟發(fā)展或經(jīng)濟增長的基本解釋變量。在他們的模型中，生育率與人力資本積累率之間的關(guān)系伴隨工業(yè)化進程而發(fā)生逆轉(zhuǎn)[22， 15]。Ronald Lee和Andew Mason認為是低生育率促進了人力資本的積累，提高了人口的素質(zhì)，進而提高了人均消費水平[23]。孫文忠引入“人口素質(zhì)”變量，將人口發(fā)展過程看作為兩大階段：以人口數(shù)量增長為主要特征的人口數(shù)量擴張階段;以提高人口質(zhì)量為顯著特征的人口質(zhì)量內(nèi)斂階段[24]。郭劍雄和李志俊也注意到，在市場化和工業(yè)化進程以來，農(nóng)村生育率一直保持著下降趨勢，農(nóng)村人力資本水平在不斷深化，農(nóng)村家庭已由子女?dāng)?shù)量的偏好向質(zhì)量的偏好轉(zhuǎn)變[25]。（2）對于工業(yè)化進程中人口量質(zhì)關(guān)系逆轉(zhuǎn)的機制，現(xiàn)有文獻提供了多視角的解釋。貝克爾強調(diào)，人均收入的快速增長和由其決定的時間價值的增加，既使生育率因受到成本約束而下降“當(dāng)資本裝備率以及人均收入增加之時，子女贍養(yǎng)費用將會增加，因為工資水平和花在子女身上的父母時間的價值將隨著資本裝備率的提高而提高。如果收入增加對出生率的積極影響弱于子女贍養(yǎng)費用增加引起的消極影響，出生率就將下降?！眳⒁奫美]加里·斯坦利·貝克爾：《家庭經(jīng)濟學(xué)和宏觀行為》，《現(xiàn)代國外哲學(xué)社會科學(xué)文摘》1994年第12期;《現(xiàn)代國外哲學(xué)社會科學(xué)文摘》1995年第1期。。又導(dǎo)致對勞動質(zhì)量的投資因人力資本收益率的提高而加速[21]。盧卡斯直接將工業(yè)化過程中人力資本收益率的提高視作人口轉(zhuǎn)型的原因，“人口變遷必須包含人力資本積累的收益率提高以作為新要素”，“要解釋人口變遷中的生育行為，我們需要強調(diào)由積累的私人收益率激發(fā)的內(nèi)生人力資本積累的作用”[26]。在Galor and Weil看來，人均收入的增加和人力資本收益率的提高，均為技術(shù)進步的結(jié)果，由此他們將技術(shù)進步因素作為工業(yè)化進程中人口變遷的基本解釋變量?！霸谖覀兊哪Ｐ椭?，父母關(guān)注點也從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變，但這不是對收入水平變化的反應(yīng)，而是對技術(shù)進步作出的反應(yīng)。技術(shù)進步所帶來的‘不平衡引發(fā)的人力資本回報率，從而誘使質(zhì)量替代數(shù)量?！盵27]

應(yīng)當(dāng)肯定，無論是對農(nóng)業(yè)技術(shù)進步意義及農(nóng)業(yè)技術(shù)進步路徑的研究，還是對人口量質(zhì)關(guān)系轉(zhuǎn)變現(xiàn)象和機制的認識，現(xiàn)有文獻是富有較高解釋力和一定應(yīng)用價值的。因而它們構(gòu)成本文研究的基礎(chǔ)。本文的研究試圖推進的工作是，與第一類文獻不同，我們擬將農(nóng)村人口轉(zhuǎn)型作為農(nóng)業(yè)技術(shù)進步，特別是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)形成的重要條件加以考慮;與第二類文獻的差異在于，我們將關(guān)注點轉(zhuǎn)向人口轉(zhuǎn)型的發(fā)展含義之一——對農(nóng)業(yè)技術(shù)進步和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響——方面。筆者認為，農(nóng)村人口量質(zhì)偏好的轉(zhuǎn)型，將成為農(nóng)業(yè)技術(shù)進步和農(nóng)業(yè)可持續(xù)增長的重要源泉。

二、中國農(nóng)村的人口轉(zhuǎn)型

人口作為資源，涉及數(shù)量方面和質(zhì)量方面。本文所謂的人口轉(zhuǎn)型，即為人口生產(chǎn)由數(shù)量偏好（高生育率）向質(zhì)量偏好（高人力資本積累率）轉(zhuǎn)變的過程。先行工業(yè)化國家的經(jīng)驗表明，在工業(yè)化的一定階段之前，人口生產(chǎn)長期存在著明顯的高生育率和低人力資本積累率的數(shù)量偏好;進入工業(yè)化的較高發(fā)展階段，人口生產(chǎn)則開始轉(zhuǎn)向高人力資本積累率和低生育率的質(zhì)量偏好。大致始自20世紀末期，由于對工業(yè)化和市場化進程的參與，中國農(nóng)村居民家庭也開始了發(fā)達國家曾經(jīng)經(jīng)歷的人口轉(zhuǎn)型過程。

進入21世紀，由于農(nóng)民大規(guī)模地參與工業(yè)化和城市化進程，農(nóng)村生育率在計劃生育政策推行的基礎(chǔ)上進一步呈下降趨勢。農(nóng)村生育率始終低于1.8，2010年農(nóng)村生育率僅為1.43[28]。生育率下降的結(jié)果是農(nóng)戶家庭規(guī)模趨于縮小。農(nóng)村戶均人口數(shù)從1990年的4.21人下降到2012年的3.06人（見圖1）。

農(nóng)村生育率的下降可以通過不同年齡段的農(nóng)村人口所擁有的兄弟姐妹數(shù)的變化進一步來觀察。根據(jù)《中國綜合社會調(diào)查2008》（CGSS2008）數(shù)據(jù)庫記錄的農(nóng)村樣本，出生于1950-1970年、1971-1980年和1981-1990年三個不同年代的農(nóng)村被訪問者， 其平均兄弟姐妹數(shù)依次為3.95個、2.94個、1.71個（見表1）。平均兄弟姐妹數(shù)隨著出生年代遞減的趨勢，再一次表明農(nóng)村人口生產(chǎn)數(shù)量偏好的減弱《中國綜合社會調(diào)查2008》（CGSS2008）數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計的人口出生年限的下限為1990年。限于數(shù)據(jù)的局限性，20世紀90年代以后出生的農(nóng)村人口的兄弟姐妹數(shù)未能反映。

在生育率下降的同時，中國農(nóng)村勞動力平均受教育年數(shù)呈遞增趨勢。1990年，勞均受教育年數(shù)僅僅6.20年（達到小學(xué)畢業(yè)的水平），到2012年上升至8.90年（接近初中畢業(yè)水平），22年間受勞均受教育水平提高了約一個教育層級（見表2）。

人口轉(zhuǎn)型的程度可用人口生產(chǎn)質(zhì)量偏好強度作為測度指數(shù)。人口生產(chǎn)質(zhì)量偏好強度（Q）可定義為人均受教育年限（E）與家庭人口規(guī)模（N）之比，即Q=E/N。根據(jù)表2所列的農(nóng)村勞動力平均受教育年數(shù)和圖1表示的戶均人口數(shù)，可計算出1990-2012年中國農(nóng)村人口生產(chǎn)質(zhì)量偏好強度指數(shù)如圖2。圖3是分東中西部地區(qū)計算的農(nóng)村人口生產(chǎn)質(zhì)量偏好強度指數(shù)。該指數(shù)顯示，從20世紀90年代以來，中國農(nóng)村人口生產(chǎn)質(zhì)量偏好強度呈上升趨勢，明顯表現(xiàn)出在農(nóng)業(yè)較發(fā)達的中東部地區(qū)其較西部地區(qū)偏大。

根據(jù)貝克爾和盧卡斯等人人口轉(zhuǎn)型的經(jīng)典文獻，生育率下降和人力資本積累率提高是工業(yè)化進程的內(nèi)生變量。但由于計劃生育政策的推行，中國農(nóng)村人口轉(zhuǎn)型的原因相比國外更為復(fù)雜。大體來說，20世紀90年代之前的生育率下降，主要是政府實施的計劃生育政策的結(jié)果;20世紀90年代之后，隨著市場經(jīng)濟體制在中國的確立和不斷完善，特別是市場化、工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，經(jīng)濟社會因素在人口生產(chǎn)量質(zhì)偏好轉(zhuǎn)變方面起著主導(dǎo)作用，人口轉(zhuǎn)型由被動轉(zhuǎn)向主動[29]。

三、人口轉(zhuǎn)型的農(nóng)業(yè)技術(shù)進步效應(yīng)

（一）農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的定義

舒爾茨認為：“一種技術(shù)總是體現(xiàn)在某些特定的生產(chǎn)要素之中，因此，引進一種新技術(shù)，就必須采用一套與過去使用的生產(chǎn)要素有所不同的生產(chǎn)要素?！?[4]依此觀點，農(nóng)業(yè)技術(shù)進步則可以看作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)的變化。

傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是通過土地、勞動這類初始資源來獲取產(chǎn)出的經(jīng)濟類型[30]。以L代表勞動，N代表土地，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)可表示為Yc=f（L，N）。由于土地在宏觀上和短期可視為常量，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)又可簡化為Yc=f（L）。依據(jù)舒爾茨的觀點，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的技術(shù)是基本保持不變的，所以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)的典型形態(tài)為靜態(tài)函數(shù)?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)有別于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的主要特征，是隨時間變化的資本運用以及勞動力質(zhì)量的提高。現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)形式為Ym=f（K，hL，t），其中K表示物質(zhì)資本，h表示農(nóng)業(yè)勞動力的平均人力資本水平，t用來表明隨時間而發(fā)生的技術(shù)進步。若不考慮時間t變化或技術(shù)進步的影響，可將現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)表示為：Ym=f（K，hL）=f（K，H），其中H表示農(nóng)業(yè)部門的人力資本存量。

若舒爾茨的觀點成立，那么，農(nóng)業(yè)技術(shù)進步可以定義為隨著時間的推移逐步實現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)（以K和H為基本投入）對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)（以L為基本投入）的替代。要完成這一替代過程，必然涉及農(nóng)業(yè)部門資源結(jié)構(gòu)的如下變化：（1）農(nóng)業(yè)過剩勞動力的非農(nóng)化配置，改變傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)以勞動為基本投入的資源配置方式。農(nóng)業(yè)勞動力的非農(nóng)轉(zhuǎn)移是建立在隨著工業(yè)部門的不斷擴張帶來的勞動力需求增加的基礎(chǔ)上的，在此意義上說，沒有工業(yè)化便沒有農(nóng)業(yè)技術(shù)從傳統(tǒng)向現(xiàn)代的轉(zhuǎn)型。（2）物質(zhì)資本大規(guī)模裝備農(nóng)業(yè)。農(nóng)用機械、化肥、農(nóng)藥和良種等新型要素的是新技術(shù)的載體，這類物質(zhì)資本的投入構(gòu)成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)進入的基本內(nèi)容。（3）以人力資本度量的農(nóng)業(yè)勞動者素質(zhì)的顯著提高。一方面，參與工業(yè)化進程激發(fā)了農(nóng)民人力資本積累的動機和農(nóng)村勞動力素質(zhì)的代際優(yōu)化;另一方面，隨著勞動力轉(zhuǎn)移和物質(zhì)資本投入的增加，人力資本農(nóng)業(yè)投資的回報率也將提升。當(dāng)這種變化持續(xù)到一定階段，人力資本要素將被引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

（二）人口轉(zhuǎn)型與農(nóng)業(yè)技術(shù)進步

人口轉(zhuǎn)型的農(nóng)業(yè)技術(shù)進步效應(yīng)，可以從其對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)變所包含的三個方面內(nèi)容的正向影響視角來觀察。

1.人口轉(zhuǎn)型對農(nóng)業(yè)勞動力就業(yè)規(guī)模的影響。首先，人口生產(chǎn)的質(zhì)量偏好對加速農(nóng)業(yè)勞動力的轉(zhuǎn)移起到推動作用。二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中，由于工業(yè)部門和農(nóng)業(yè)部門發(fā)展水平的實際差異，工業(yè)部門對勞動力的人力資本水平要求遠高于農(nóng)業(yè)部門，工業(yè)領(lǐng)域的勞動回報率也大大高于農(nóng)業(yè)部門。假設(shè)兩部門之間的勞動力市場是開放的，且勞動力的流動不存在制度性障礙該假設(shè)與目前中國的現(xiàn)實不完全相符。若在非農(nóng)部門中剔除城市正規(guī)部門，該假設(shè)近似成立。。那么人口轉(zhuǎn)型帶來的人口質(zhì)量的提高，必將促進農(nóng)業(yè)勞動力向非農(nóng)業(yè)部門的轉(zhuǎn)移。因為，農(nóng)業(yè)部門中的勞動力的人力資本水平越高，在非農(nóng)業(yè)部門獲取就業(yè)機會的概率越大，獲得較高非農(nóng)業(yè)收入的可能性越大，從而實現(xiàn)更穩(wěn)定的非農(nóng)就業(yè)成為可能。在這里，非農(nóng)部門就業(yè)機會的獲取與就業(yè)者人力資本水平正相關(guān)。其次，農(nóng)業(yè)人口生產(chǎn)數(shù)量偏好的減弱減緩了來自新增勞動力的就業(yè)壓力，在勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)上，有利于加速消除農(nóng)業(yè)部門的剩余勞動力。因此，人口轉(zhuǎn)型有利于實現(xiàn)對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)（以勞動為基本投入）和低效率農(nóng)業(yè)技術(shù)（勞動密集配置）的淘汰與替代。

2.人口轉(zhuǎn)型對農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本積累的影響。勞動力大規(guī)模的非農(nóng)轉(zhuǎn)移和新增勞動力供給的減少持續(xù)到一定階段，將會減少從事農(nóng)業(yè)勞動的勞動力數(shù)量，甚至出現(xiàn)農(nóng)業(yè)勞動力短缺的現(xiàn)象。由此，農(nóng)業(yè)資源投入就會發(fā)生物質(zhì)資本替代勞動的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換，因為，當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量短缺時，物質(zhì)資本的重要性增強，物質(zhì)資本的邊際生產(chǎn)率顯著表現(xiàn)出來，使用物質(zhì)資本的獲利效應(yīng)必將誘導(dǎo)并增強農(nóng)民對物質(zhì)資本要素的需求。

同時，與人口轉(zhuǎn)型過程相伴隨的又是物質(zhì)資本供給的日漸豐裕。（1）人均農(nóng)業(yè)剩余是形成農(nóng)業(yè)資本的來源之一。人口轉(zhuǎn)型過程中，因生育率下降而減少對勞動的投入，改善了勞動力與其他資源配比關(guān)系，提高農(nóng)業(yè)勞動的生產(chǎn)率，進而促進了人均農(nóng)業(yè)剩余的增長。（2）勞動力的非農(nóng)就業(yè)收入的大幅提升使加速物質(zhì)資本積累成為可能。農(nóng)業(yè)勞動力向非農(nóng)部門的轉(zhuǎn)移就業(yè)，增加了農(nóng)民家庭的經(jīng)濟收入，高素質(zhì)勞動力的非農(nóng)就業(yè)收入更保證了非農(nóng)收入的增長幅度。（3）人口轉(zhuǎn)型提高了農(nóng)業(yè)勞動力的素質(zhì)，等同于提高了向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移的勞動力的人力資本水平，這不僅能夠避免非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的低度擴張，也有利于推進工業(yè)化的進程，提高工業(yè)化的質(zhì)量，使工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)成為可能。（4）在人口轉(zhuǎn)型過程中，與農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量銳減對應(yīng)的是勞動力轉(zhuǎn)變?yōu)橄∪毙再Y源。這將引致資本替代勞動有利性機會的出現(xiàn)，這為資本進入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域提供了獲利可能。農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本的供需環(huán)境的改善，對農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本積累的實際增長具有積極意義。

3.人口轉(zhuǎn)型對農(nóng)業(yè)人力資本投入的影響。這可以從兩個方面來觀察：（1）在二元經(jīng)濟條件下，人力資本的非農(nóng)化配置過程同時是農(nóng)民家庭人力資本的加速積累過程。非農(nóng)就業(yè)機會所呈現(xiàn)的對勞動力高素質(zhì)的選擇性要求，表明農(nóng)民增加和拓展收入可以從提高自身的素質(zhì)或提升人力資本水平著手。在非農(nóng)部門人力資本回報率遠高于農(nóng)業(yè)部門的條件下，將引致農(nóng)民通過人力資本的非農(nóng)化配置獲取高收益率的機會，并在非農(nóng)化配置的實踐中，發(fā)現(xiàn)并得到其人力資本的最優(yōu)價格。當(dāng)人力資本的高回報率在非農(nóng)化配置過程中逐漸顯現(xiàn)并被農(nóng)民所認識時，脫貧致富的動機會極大地促使他們加大對人力資本的投資，主動接受更高教育，以提高人力資本的實際積累。新時期農(nóng)民積極參加各種實用技術(shù)的學(xué)習(xí)和農(nóng)業(yè)技能的培訓(xùn)，十分重視對其子女教育投入便是例證。（2）當(dāng)較高素質(zhì)勞動力轉(zhuǎn)移帶來的人力資本流失率大于人口轉(zhuǎn)型引致的人力資本積累率時，從短期來看，這會導(dǎo)致農(nóng)業(yè)勞動力平均素質(zhì)的下降。但是從長期來看，人口轉(zhuǎn)型對農(nóng)業(yè)部門勞動力素質(zhì)提高創(chuàng)造了有利的條件：一方面，人力資本積累率的持續(xù)提高，將實現(xiàn)農(nóng)村人口素質(zhì)的動態(tài)優(yōu)化和代際改善，持續(xù)一定階段，農(nóng)村勞動力的整體素質(zhì)將明顯提高;另一方面，伴隨人口轉(zhuǎn)型過程的農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，將產(chǎn)生農(nóng)業(yè)土地經(jīng)營規(guī)模的擴大和物質(zhì)資本體現(xiàn)型技術(shù)的采用并逐漸顯現(xiàn)技能偏態(tài)性特征。這些變化最終將帶來農(nóng)業(yè)人力資本投資機會的增長，農(nóng)業(yè)部門也將因此逐漸成為高素質(zhì)勞動力的競爭性就業(yè)部門。此時，不僅會留住高人力資本水平的農(nóng)業(yè)勞動力，還可能吸引非農(nóng)部門高素質(zhì)勞動力的加入。當(dāng)人力資本構(gòu)成農(nóng)業(yè)資源結(jié)構(gòu)的一個基本組成要素時，由于人力資本的規(guī)模報酬遞增性質(zhì)，農(nóng)業(yè)技術(shù)將呈現(xiàn)可持續(xù)增長特征。

總而言之，隨著農(nóng)村人口轉(zhuǎn)型，物質(zhì)資本和人力資本逐漸取代勞動成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本投入，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)由此逐漸過渡到現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)函數(shù)形態(tài);相應(yīng)地，農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的方向也由勞動數(shù)量偏向型逐漸演化為物質(zhì)資本偏向型和包含人力資本在內(nèi)的廣義資本偏向型[31]。

四、人口轉(zhuǎn)型與農(nóng)業(yè)技術(shù)進步

關(guān)系的經(jīng)驗考察

（一）數(shù)據(jù)的選擇與模型的設(shè)定

選擇1985-2012年中國30個?。ㄊ?、自治區(qū)）包括北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆（其中重慶市的數(shù)據(jù)并入四川省）。。的面板數(shù)據(jù)。被解釋變量為農(nóng)業(yè)增長指標(biāo)（農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值YY為以1952年為100計算的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值。。和農(nóng)業(yè)增長率）。解釋變量包括：農(nóng)業(yè)有效灌溉面積LAND，農(nóng)業(yè)勞動力數(shù)量L，表征農(nóng)業(yè)技術(shù)水平的農(nóng)用拖拉機數(shù)量M和農(nóng)用化肥使用量F，以及反映人口轉(zhuǎn)型程度的人口生產(chǎn)質(zhì)量偏好強度QQ代表人口偏好水平，人口偏好水平=平均受教育年限/家庭規(guī)模。?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性和統(tǒng)計口徑的一致性，各解釋變量和被解釋變量的數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國農(nóng)業(yè)年鑒》和《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》中歷年數(shù)據(jù)的整理計算得出。

照對農(nóng)業(yè)增長的影響要素，考察土地、勞動力數(shù)量、農(nóng)用機械化程度、化肥施用量分別對農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增長的影響。據(jù)此，設(shè)定模型一如下：

模型一：lnY1=A1+α1lnLAND+β1lnL+δ1lnM+γ1lnF+μ1

為了體現(xiàn)人口轉(zhuǎn)型對農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的影響，進行模型二和模型三的設(shè)定。其中，模型二用來檢驗人口轉(zhuǎn)型對農(nóng)用機械使用的影響，模型三用來檢驗人口轉(zhuǎn)型對化肥施用量的影響。兩個模型分別設(shè)定如下：

模型二：lnM=ε1+α2lnQ+μ

模型三：lnF=ε2+α3lnQ+μ

（二）數(shù)據(jù)的檢驗和模型估計結(jié)果

為了避免偽回歸，確保估計結(jié)果的有效性，必須對面板序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進行檢驗，同時為了確定回歸方程的效應(yīng)模型而進行豪斯曼檢驗。

將變量進行單位根檢驗，各變量經(jīng)過一階差分后，均拒絕原假設(shè)，說明各變量數(shù)據(jù)為一階單整I（1）序列，可以進行協(xié)整檢驗。對多變量進行協(xié)整檢驗的較好的方法是以向量自回歸模型為基礎(chǔ)的基于回歸系數(shù)的Johanson協(xié)整檢驗，檢驗結(jié)果拒絕假設(shè)“r=0、r≤1、r≤2、r≤3”而接受“r≤4”，說明至多存在四個協(xié)整關(guān)系，變量之間存在著長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，方程回歸殘差呈現(xiàn)平穩(wěn)，對原方程進行回歸分析，其結(jié)果較為精確（見表5、表6）。

（三）模型結(jié)果分析

1. 技術(shù)進步對農(nóng)業(yè)可持續(xù)增長的影響。在全國數(shù)據(jù)模型一的結(jié)果中，土地使用面積減少0.43%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值增加1%;勞動力數(shù)量減少0.34%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值增加1%;農(nóng)用機械化水平提高0.39%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值提高1%;化肥施用量提高0.93%，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值提高1%。全國數(shù)據(jù)檢驗可知在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)中，土地和勞動力數(shù)量已不再是影響農(nóng)業(yè)增長的主要因素。作為體現(xiàn)技術(shù)進步要素的機械動力和化肥施用量，對農(nóng)業(yè)增長起到正向的影響。其中，現(xiàn)階段化肥的施用量對農(nóng)業(yè)增長的影響最大，農(nóng)業(yè)機械化水平對農(nóng)業(yè)增長的影響也較大。體現(xiàn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的要素投入對產(chǎn)出的貢獻遠大于土地和勞動的產(chǎn)出貢獻。

分東、中、西部地區(qū)的檢驗結(jié)果顯示，在東部和中部地區(qū)，土地和勞動力已經(jīng)對農(nóng)業(yè)增長不再起到積極作用，系數(shù)符號皆為負，而西部地區(qū)土地的產(chǎn)出彈性為0.12，仍為促進農(nóng)業(yè)增長的影響要素之一，這一點符合農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程的趨勢，即東中部地區(qū)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進程較快，西部地區(qū)較為落后。勞動力影響系數(shù)分別約為-0.30、-0.16和-0.17，勞動力數(shù)量不是農(nóng)業(yè)增長的影響因素。勞動力數(shù)量對農(nóng)業(yè)增長的負影響，說明西部地區(qū)農(nóng)業(yè)勞動力大量過剩，邊際收益極低甚至為負，外流現(xiàn)象更為嚴重。中部地區(qū)也存在這一現(xiàn)象，而東部地區(qū)多數(shù)農(nóng)業(yè)人口已經(jīng)轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)人口數(shù)量的變動幅度變小，對農(nóng)業(yè)增長的影響也就保持相對穩(wěn)定的水平。代表農(nóng)業(yè)技術(shù)水平的機械化水平和化肥施用水平，東、中、西部地區(qū)對農(nóng)業(yè)增長的影響系數(shù)分別是：0.51、0.27、0.46和0.41、1.22、0.59，東部地區(qū)機械化水平對農(nóng)業(yè)增長影響高于中、西部，中部地區(qū)最小，而化肥施用量對中部地區(qū)農(nóng)業(yè)增長影響高于東、西部地區(qū)，東部地區(qū)影響最小?？傮w來看，西部地區(qū)農(nóng)業(yè)技術(shù)水平的對農(nóng)業(yè)可持續(xù)增長的影響低于東、中部地區(qū)，農(nóng)業(yè)技術(shù)水平較為落后也符合現(xiàn)實狀況。

2. 人口轉(zhuǎn)型對技術(shù)進步的影響作用。全國模型二和模型三的估計結(jié)果表明，人口轉(zhuǎn)型不管是對農(nóng)用機械的使用還是化肥施用量的影響皆為正向，且較顯著。印證了農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)型對用來表征農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的農(nóng)業(yè)機械水平與化肥使用量，產(chǎn)生的都是積極作用。

從分東、中、西部地區(qū)的模型二和模型三的檢驗結(jié)果可以看出，三個地區(qū)人口轉(zhuǎn)型對農(nóng)業(yè)技術(shù)進步都起到正向的作用。其中人口轉(zhuǎn)型對中部地區(qū)技術(shù)進步的影響比東、西部地區(qū)更為顯著。東部地區(qū)人口轉(zhuǎn)型對農(nóng)業(yè)機械水平、化肥使用量影響系數(shù)最小，其可能的原因是，東部地區(qū)耕地的細碎化程度較高，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)特別是農(nóng)業(yè)機械技術(shù)的作用受限。

五、結(jié)論與政策建議

伴隨工業(yè)化進程的推進，農(nóng)業(yè)勞動力和農(nóng)業(yè)用地的非農(nóng)化成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢。長遠來看，中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的持續(xù)增長唯有依靠技術(shù)進步?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)是以物質(zhì)資本和人力資本等新型要素為載體的，因此，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)型帶來的農(nóng)業(yè)人力資本供給的增長，將成為中國現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)體系構(gòu)建的不可或缺的條件之一。人口轉(zhuǎn)型的農(nóng)業(yè)技術(shù)進步機制，源于其對農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移、農(nóng)業(yè)物質(zhì)資本積累和人力資本農(nóng)業(yè)投資有利性機會的積極影響。經(jīng)驗事實表明，人口轉(zhuǎn)型已成為影響當(dāng)前中國農(nóng)業(yè)技術(shù)進步的重要因素。隨著時間的推移這一影響作用將進一步凸顯。

從加速中國農(nóng)業(yè)技術(shù)進步著眼，在農(nóng)村人口轉(zhuǎn)型的背景下，政府應(yīng)當(dāng)出臺相關(guān)政策，確保農(nóng)村義務(wù)教育能夠到位，在保證農(nóng)村人口最基本的文化素質(zhì)的同時，積極開展適合當(dāng)?shù)霓r(nóng)業(yè)職業(yè)培訓(xùn)，加大對農(nóng)業(yè)職業(yè)教育和培訓(xùn)的投入，特別是因地制宜地就農(nóng)業(yè)發(fā)展最迫切解決的技術(shù)問題進行培訓(xùn)。有針對性的培養(yǎng)大中專院校農(nóng)林類專業(yè)學(xué)生，有導(dǎo)向性地設(shè)置專業(yè)，保證他們學(xué)有所用。鼓勵農(nóng)業(yè)技術(shù)專業(yè)的學(xué)生畢業(yè)后回到農(nóng)村，為農(nóng)業(yè)發(fā)展做貢獻的同時實現(xiàn)自身價值最大化。以國家為主導(dǎo)，探索職業(yè)農(nóng)民的培養(yǎng)辦法，利用城市對農(nóng)村的技術(shù)輻射，建立和完善正規(guī)教育與職業(yè)培訓(xùn)相結(jié)合的農(nóng)民培養(yǎng)體系，使職業(yè)農(nóng)民成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)健康發(fā)展的人才保障。

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Demographic Transition， Technological Progress and

Sustainable Development of Chinas Agriculture

HANG Fan ，GUO Jianxiong*

（Northwest Institute of Historical Environment and Social Economic Development， Shaanxi Normal University， Xian 710062， China）

Abstract：At the background of nonagriculture unconvertible trend of agricultural labor and land， the sustainable growth of Chinas agricultural output only relies on technological progress. As modern agricultural technology is based on physical capital and human capital， rural demographic transition has been improving the supply of agricultural human capital， which will become one of the indispensable conditions to establish modern agricultural technology system. Based on empirical analysis of 30 provinces panel data from 1985～2000， the difference of technological progress and the influencing factors of agricultural growth in eastern， middle and western provinces is analyzed in this paper. The models verify that the demographic transition which means population production change from quantity preference （high fertility） to quality preference （high human capital accumulation rate） has a positive influence on agricultural machinery level and fertilizer use. The conclusion shows that demographic transition has become one of the most important factors of agricultural technology progress. Furthermore， with the progressing of urbanization and industrialization， demographic transition has become the only effective way of agricultural sustainable growth in China.

Key words：demographic transition; agricultural technological progress; agricultural growth