國內(nèi)外開放獲取期刊發(fā)展概況

穆剛

本文綜述了國外開放獲取期刊概況，結(jié)合我國開放獲取期刊現(xiàn)狀進行分析，指出存在的問題，并對如何增加我國開放獲取期刊數(shù)量、提高辦刊層次提出建議。

熱詞：開放獲取期刊 現(xiàn)狀 層次

開放獲取期刊即Open Access Journal（以下簡稱OAJ），是一種基于互聯(lián)網(wǎng)的學(xué)術(shù)自由與信息共享無阻礙的出版理念而產(chǎn)生的期刊。OAJ使作者的學(xué)術(shù)論文借助互聯(lián)網(wǎng)免費被讀者使用，自由傳播，唯一限制是要使作者著作權(quán)被充分保護。可以從兩個方面判斷期刊是否為開放獲取期刊：一是出版作品是否可以被免費、自由使用，包括下載、打印、索引，甚至印制成冊;第二個方面是，它是否以一種統(tǒng)一格式保存在至少一種由政府、科研機構(gòu)等管理運行的倉儲中。目前，OAJ大致可以分為5種類型：①完全免費型，即由研究機構(gòu)、大學(xué)等負(fù)擔(dān)所有費用，著者、讀者不付任何費用;②著者付費、讀者免費型，即由著者支付論文處理費（Article Processing Charge，APC），讀者免費獲取;③混合型，即期刊整體為訂閱期刊且由作者付費，但作者可以選擇論文是否開放獲取;④定期免費型，即一定時間內(nèi)付費，一定時間后完全免費;⑤電子免費型，即紙質(zhì)期刊為訂閱型期刊，而電子版完全免費獲取。

1.國外OAJ發(fā)展概況與發(fā)展趨勢

從1994年由作者付費、讀者免費的美國佛羅里達《Florida Entomologist》開始至今，OAJ正好有20年歷史。根據(jù)DOAJ（Directory of Open Access Journal）的數(shù)據(jù)，到2014年10月OAJ期刊數(shù)已達10048種，OAJ數(shù)量不斷增長;增長部分中有新創(chuàng)辦的，也有從傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型來的。專門從事OA（Open Access）的出版社在2000年后出現(xiàn)，BioMed Central就是在2000年創(chuàng)立。2003年P(guān)LOS社創(chuàng)辦了《PLOS Biology》，2006年創(chuàng)辦《PLOS ONE》。Bentham、Hindawi也創(chuàng)辦有多個開放獲取期刊。以荷蘭Elsevier出版集團為例，該集團在2014年創(chuàng)立8種OAJ;2013年為19種，2012年為12種。根據(jù)Thomson Reuters的數(shù)據(jù)，自然科學(xué)各領(lǐng)域以WoS（Web of Science）收錄的期刊為研究對象，2003年到2012這十年間，OAJ增長最快的是物理學(xué)與生命科學(xué)領(lǐng)域，其次是地球科學(xué)與基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。可見，科研越活躍的領(lǐng)域，創(chuàng)辦OAJ量越多，且歐美大型出版社創(chuàng)辦OAJ較多。不同國家OAJ數(shù)量有較大不同。以ISI（ISI包含SSCI、SCI、SCIE與A&HCI）引文數(shù)據(jù)庫收錄的OAJ為例，截至2013年9月，不同國家OAJ數(shù)量差距非常大。美國OAJ數(shù)量最高，為53。巴西、南非與印度，分別為50、17與14。一個國家的科研是否有活力，是否充分流通與融合以及論文發(fā)表是否受其他因素的過多影響與該國OAJ數(shù)量密切相關(guān)。此外，科研人員數(shù)量與相應(yīng)國家的語種對OAJ數(shù)量也有影響。

目前OAJ可以分為兩個層次：一是歐美國家，二是發(fā)展中國家如巴西、印度等。歐美國家OAJ質(zhì)量較高，學(xué)術(shù)影響力較大，吸引了來自世界各地的大量優(yōu)質(zhì)稿件。巴西、印度等國家積極出臺政策支持OAJ發(fā)展。以印度為例，印度OAJ在發(fā)展中國家中處于領(lǐng)先地位，它要求全部或部分受政府資助項目的研究論文電子版在OAJ上發(fā)表。同時，OAJ發(fā)表的論文作者可以得到政府的資助。OAJ的發(fā)展與其科技水平、政策支持以及學(xué)術(shù)研究環(huán)境是否開放、寬松有關(guān)。OAJ論文先出版后評價，而且是作者付費，這難免讓人對刊載文章質(zhì)量產(chǎn)生疑問。事實上無論從哪個國家來看，與傳統(tǒng)期刊相比，目前OAJ刊載論文總體質(zhì)量較低。

最近OAJ發(fā)展呈現(xiàn)出新趨勢：一是增長速度較快，且有影響的期刊開始完全開放獲取。從DOAJ網(wǎng)站數(shù)據(jù)看，2013年9月至2014年10月OAJ增數(shù)為912;而Nature Communications從2014年10月20日起完全開放獲取。二是更多出版社加入OAJ創(chuàng)辦行列，如Nature創(chuàng)辦 Scientific Reports，Springer創(chuàng)辦的SpringerPlus等。由于OAJ不受頁碼與刊期的限制，刊載文章的數(shù)量增長很快，覆蓋領(lǐng)域越來越廣。三是完全免費OAJ數(shù)量增加且有國家政策的支持。英國在2012年、日本在2013年推出資助政策，以促進完全免費的OAJ發(fā)展。四是刊文量越來越大，覆蓋領(lǐng)域越來越廣，影響因子也逐漸增加。英國專家預(yù)測未來OAJ發(fā)展的趨勢：資助機構(gòu)推動的強制OA使完全免費OAJ增加;收費被嚴(yán)格限制;作者既是付費閱讀者又是作者;OAJ傾向于使用更加統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

2.我國OAJ發(fā)展現(xiàn)狀分析

截止到2013年12月底，我國CSSCI 收錄的533種期刊中，OAJ 120種。根據(jù)中國科技期刊開放獲取平臺的數(shù)據(jù)，在總數(shù)782種OAJ中除去社科期刊，2013年我國科技類OAJ數(shù)量總數(shù)為712種。我國在2013年正式出版的期刊中，自然科學(xué)類4080種，社會科學(xué)類2145種，英文期刊179種。已有文獻都較難對我國OAJ進行總體性研究：并不只是層次高的期刊在OA。從廣義上說，我國OAJ的數(shù)量并不小。不少期刊以自辦網(wǎng)站的形式將刊發(fā)的論文在網(wǎng)上供讀者免費下載，相應(yīng)期刊擴展了影響力，而這又能得到作者同意。這些期刊在OA而自己卻沒有意識到。據(jù)Nature向我國投稿作者所做的一項調(diào)查，有18%的作者不知何為OA，而這一數(shù)字在其他國家僅為6%。我國期刊OA多是各自為戰(zhàn)。不少出版社由于種種原因缺乏戰(zhàn)略眼光，基本上沒有像Elsevier出版集團那樣一年創(chuàng)辦OAJ達十幾種的出版社。我國要推動出版單位整合與重組，必須努力建立現(xiàn)代企業(yè)制度。出版單位能否形成資源集聚決定我國OAJ能否健康成長。與OAJ密切相關(guān)的是OAR，即開放倉儲。由于OAJ分散，我國OAR現(xiàn)狀不容樂觀。數(shù)據(jù)保存缺少統(tǒng)一平臺，不能實現(xiàn)長期有效保存，分類管理層次混亂。已有存儲平臺穩(wěn)定性差，訪問速度慢，有的根本無法訪問。我國傳統(tǒng)期刊所占比例很大而且生存壓力小，因此進行OA的動力不足。另外，作者擔(dān)心OAJ自由下載、免費使用會侵害自己的著作權(quán)。在我國著作權(quán)保護現(xiàn)況下，作者的擔(dān)心并不多余。

3.我國OAJ發(fā)展策略

（1）要借助信息技術(shù)，更新辦刊理念

OAJ以互聯(lián)網(wǎng)作為出版終端，數(shù)據(jù)保存以電子形式;編輯出版模式與傳統(tǒng)期刊有很大區(qū)別?；ヂ?lián)網(wǎng)不再是傳統(tǒng)編輯出版的輔助工具，而是成為編輯出版的基本平臺。OAJ出版模式已經(jīng)顯示了強大生命力：高效率、低能耗、大容量。以《PLOS ONE》為例，它是先出版后評價，即科研成果由同行評議。另外，OA辦刊模式借助數(shù)字與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，把論文借助網(wǎng)站快速推送。我國期刊要借助信息技術(shù)，更新辦刊理念，實現(xiàn)跨越發(fā)展。只有超常規(guī)發(fā)展才能實現(xiàn)追趕與超越。

（2）要有統(tǒng)一平臺

目前較有影響的OAJ都由大型出版社創(chuàng)辦，“散、小、弱”的出版主體顯然不具有OAJ發(fā)展的人力與技術(shù)儲備，更缺乏影響力，即使勉強辦OAJ也可能無人問津。我國應(yīng)借助文化體制改革，做大做強出版主體，爭取出現(xiàn)一批大型出版集團。行業(yè)協(xié)會應(yīng)該發(fā)揮組織引導(dǎo)作用，與較大的出版集團整合成統(tǒng)一平臺。這一平臺要發(fā)揮以下作用：一是推動OAJ創(chuàng)辦;二是推動傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型并與OAJ實現(xiàn)良性互動;三是發(fā)揮評價作用，使OAJ發(fā)表的論文具有較高的行業(yè)與社會認(rèn)可度，保證OAJ質(zhì)量;四是在知識產(chǎn)權(quán)保護有待改進的環(huán)境下充分保護作者著作權(quán)。行業(yè)協(xié)會與較大的出版集團整合實現(xiàn)難度不大且可操作性強，容易打造形成統(tǒng)一平臺。

（3）要有政策強力支持

OAJ發(fā)展離不開政策支持。美國2007年推出一項議案，要求受美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）資助的科研項目必須開放獲取。這一政策無疑大大推動OAJ的創(chuàng)辦與發(fā)展。我國全國所有制性質(zhì)的大學(xué)、科研機構(gòu)眾多，由國家和公立基金支持的項目也應(yīng)該開放獲取。一個好的OAJ對國家科技文化進步的作用巨大，鑒于國外完全免費OAJ在加速發(fā)展，我國要推動免費型OAJ的發(fā)展。此外，我國要有評價政策，以政策的形式對OAJ發(fā)表的科研論文以定性或定量方式與傳統(tǒng)期刊發(fā)表的論文進行折算，以提高作者在OAJ發(fā)表論文的積極性。從國外情況來看，OAJ發(fā)表論文總體質(zhì)量偏低，與傳統(tǒng)期刊相比有較大差距。因此要有監(jiān)督，從政策層面確保OAJ論文質(zhì)量。

（4）區(qū)分對內(nèi)對外兩個層次

關(guān)于我國期刊的國際化問題，已有不少學(xué)者進行過探討。筆者更想強調(diào)的是語言方面。中文使用者眾多，但世界范圍內(nèi)的最新科研成果一般都是用英語首次發(fā)表。語言特點決定了中文期刊不可能像英文期刊那樣有來自世界各地的作者與讀者群。相反，我國論文更傾向于在國外期刊以英文首次發(fā)表。大量受資助的論文在國外OAJ首發(fā)，而國內(nèi)大量不精通英語的人又無法受益。這是很大的損失。對內(nèi)是指國內(nèi)研究需要而國外關(guān)注不多的專業(yè)，如漢語言文學(xué)、非物質(zhì)文化研究、飲食、書法、考古等受公立基金支持的論文要在我國OAJ首發(fā)。對外是指要以統(tǒng)一平臺管理，實現(xiàn)各領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)論文的中文首發(fā)，之后篩選質(zhì)量高的論文在國外發(fā)表。要以多種形式，如獎勵、評獎等擴大我國期刊的知名度，外國優(yōu)質(zhì)論文不僅可以推動我國期刊國際化，而且對我國科技發(fā)展有不可估量的作用。

（5）要采取措施讓OAJ各相關(guān)方樂于接受

OAJ的各相關(guān)方包括作者、讀者、出版社、科研與學(xué)術(shù)機構(gòu)等。要以O(shè)AJ的方便與快速使作者愿意接受。對讀者來說，OAJ使信息獲取更快捷，來源更廣，信息即時性增強。對出版社來說，OAJ出版不受頁碼與刊期限制，可以在加大刊載數(shù)量與頻率、擴大出版社影響力的同時降低成本、提高競爭力。OAJ的開放性使科研與學(xué)術(shù)機構(gòu)的影響力借助互聯(lián)網(wǎng)被延伸，受其資助的科研項目不再像傳統(tǒng)期刊那樣被局限在小范圍內(nèi)。除涉及保密內(nèi)容的論文以外，科研與學(xué)術(shù)機構(gòu)都愿意讓署名為本單位的作者在OAJ發(fā)表論文。當(dāng)各相關(guān)方都積極主動地推動OAJ發(fā)展時，其發(fā)展就有了強大推動力。