聶亞超

（100036　中國(guó)中車(chē)集團(tuán)公司法律事務(wù)部　北京）

經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)若干問(wèn)題探析

聶亞超

（100036中國(guó)中車(chē)集團(tuán)公司法律事務(wù)部北京）

本文對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)涉及的若干重要問(wèn)題進(jìn)行了深入分析，對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中含義、申報(bào)情形、免予申報(bào)情形、有權(quán)機(jī)關(guān)審查時(shí)間、需申報(bào)未申報(bào)后果以及經(jīng)營(yíng)者遭調(diào)查后可采取的抗辯措施等進(jìn)行了全面梳理，闡明了經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)各個(gè)重要環(huán)節(jié)的實(shí)踐操作步驟并結(jié)合一些案例舉例對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了分析，對(duì)公司工作實(shí)踐和申報(bào)工作具有一定的指導(dǎo)作用。

經(jīng)營(yíng)者集中；申報(bào)

一、經(jīng)營(yíng)者集中含義

經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得其他經(jīng)營(yíng)者的股權(quán)、資產(chǎn)以及通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)，或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響的情形。簡(jiǎn)單理解，經(jīng)營(yíng)者集中就是企業(yè)的并購(gòu)行為。

經(jīng)營(yíng)者集中是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的普遍現(xiàn)象，我們需要辯證的分析。一方面，經(jīng)營(yíng)者可以通過(guò)并購(gòu)重組、吸收外資股份等方式實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，取得規(guī)模效益，提高企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面，經(jīng)營(yíng)者集中也可能導(dǎo)致壟斷。經(jīng)營(yíng)者集中可以提高經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)的支配能力，如果經(jīng)營(yíng)者利用自己的優(yōu)勢(shì)地位，控制市場(chǎng)，壓抑其他經(jīng)營(yíng)者，則會(huì)限制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。正是基于上述分析，我國(guó)法律明確要求經(jīng)營(yíng)者集中應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施。

二、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)

（1）申報(bào)時(shí)間和主體。經(jīng)營(yíng)者集中最晚的申報(bào)時(shí)間點(diǎn)為實(shí)施集中前，并且經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)是強(qiáng)制性義務(wù)，只要經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的就必須申報(bào)，無(wú)論商務(wù)部反壟斷局最終是否判定構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中，都不影響提前申報(bào)的強(qiáng)制性。

經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的主體為經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者可以自行申報(bào)，也可以通過(guò)授權(quán)律師事務(wù)所律師的形式來(lái)進(jìn)行。

（2）具體申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)法律法規(guī)是以銷(xiāo)售額計(jì)算的，具體有三種：參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣；經(jīng)營(yíng)者集中未達(dá)到本規(guī)定第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，但按照規(guī)定程序收集的事實(shí)和證據(jù)表明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。

計(jì)算前面的銷(xiāo)售額應(yīng)當(dāng)將與經(jīng)營(yíng)者具有控制或者從屬關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者的銷(xiāo)售額一并計(jì)算，也就是營(yíng)業(yè)額為單個(gè)經(jīng)營(yíng)者所隸屬企業(yè)集團(tuán)的營(yíng)業(yè)額，而并不僅僅是參與經(jīng)營(yíng)者集中的單個(gè)經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)額。

（3）申報(bào)文件。如果達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，企業(yè)應(yīng)提交包括申報(bào)書(shū)、集中對(duì)相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況影響的說(shuō)明、集中協(xié)議、參與集中的經(jīng)營(yíng)者經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件、資料。申報(bào)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明參與集中的經(jīng)營(yíng)者的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、預(yù)定實(shí)施集中的日期和國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

三、經(jīng)營(yíng)者集中免于申報(bào)情形

經(jīng)營(yíng)者集中有下列情形之一的，可以不向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：

（1）參與集中的一個(gè)經(jīng)營(yíng)者擁有其他每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的。此條規(guī)定的是母公司和子公司共同參與某項(xiàng)經(jīng)營(yíng)者集中的情形。

（2）參與集中的每個(gè)經(jīng)營(yíng)者百分之五十以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者擁有的。此條規(guī)定的是隸屬于同一個(gè)企業(yè)集團(tuán)的兩個(gè)子公司間進(jìn)行的經(jīng)營(yíng)者集中。

（3）對(duì)于新設(shè)合營(yíng)企業(yè)，如果至少有兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者共同控制該合營(yíng)企業(yè)，則構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中；如果僅有一個(gè)經(jīng)營(yíng)者單獨(dú)控制該合營(yíng)企業(yè)，其他的經(jīng)營(yíng)者沒(méi)有控制權(quán)，則不構(gòu)成經(jīng)營(yíng)者集中。

（4）法不溯及既往。法不溯及既往表現(xiàn)在國(guó)家不能用現(xiàn)在的法律法規(guī)規(guī)范過(guò)去的行為，即使以前的行為當(dāng)時(shí)合法現(xiàn)在認(rèn)定為違法，國(guó)家也無(wú)權(quán)處罰，這是維護(hù)社會(huì)秩序穩(wěn)定的基本要求。

四、反壟斷機(jī)構(gòu)審查時(shí)間

商務(wù)部反壟斷局應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營(yíng)者提交的準(zhǔn)備齊全的文件、資料之日起30日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行初步審查，此部分主要是案情相對(duì)簡(jiǎn)單、事實(shí)清楚、證據(jù)充分、社會(huì)關(guān)注度不高的案件。

如果案情比較復(fù)雜、證據(jù)不充分或社會(huì)關(guān)注度比較高，那么商務(wù)部反壟斷局很可能書(shū)面通知經(jīng)營(yíng)者作出實(shí)施進(jìn)一步審查的決定，并應(yīng)當(dāng)自決定之日起90日內(nèi)審查完畢，在此期間經(jīng)營(yíng)者應(yīng)暫停實(shí)施集中。從工作實(shí)務(wù)來(lái)看，此階段大部分案件都可以進(jìn)行結(jié)案。

如果案件社會(huì)關(guān)注度高、影響面大、案情復(fù)雜、證據(jù)繁多的，可以延長(zhǎng)不得超過(guò)60日。

從上述情況來(lái)看，反壟斷機(jī)構(gòu)最長(zhǎng)的審查時(shí)間為180天，一部分案件會(huì)在30日內(nèi)審結(jié)，大部分案件在120日內(nèi)審結(jié)。上述期限對(duì)企業(yè)來(lái)講至關(guān)重要，企業(yè)在編制工作計(jì)劃的同時(shí)需要同步考慮上述期限。在企業(yè)并購(gòu)及新設(shè)公司實(shí)踐中，一宗完整的交易一般在6個(gè)月左右完成，即與反壟斷機(jī)構(gòu)最長(zhǎng)的審查時(shí)間相當(dāng)。這就需要我們企業(yè)項(xiàng)目的執(zhí)行者，從項(xiàng)目運(yùn)作的初始階段就要考慮、判斷經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)問(wèn)題。

五、應(yīng)當(dāng)申報(bào)而未申報(bào)的后果

上面我們已經(jīng)分析，只要經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，提前申報(bào)就是一種強(qiáng)制性義務(wù)，如果未能申報(bào)就要承擔(dān)不利后果。

（1）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可采取措施。在我國(guó)，商務(wù)部反壟斷局作為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，依法有權(quán)對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，有權(quán)采取詢問(wèn)企業(yè)人員，查閱、復(fù)制企業(yè)文件資料，查封、扣押相關(guān)證據(jù)，查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶等。

（2）處罰措施。經(jīng)營(yíng)者違反法律規(guī)定實(shí)施集中的，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素。

（3）處罰結(jié)果公開(kāi)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并向社會(huì)公布。目前都公布在商務(wù)部反壟斷局的網(wǎng)站，這對(duì)企業(yè)來(lái)講還是存在一定的負(fù)面效應(yīng)的。

六、經(jīng)營(yíng)者抗辯事由

經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)施完畢后，遭他人舉報(bào)或者商務(wù)部主動(dòng)調(diào)查的，經(jīng)營(yíng)者可依法維護(hù)自身的權(quán)益，針對(duì)不同情況進(jìn)行抗辯：

（1）主張屬于無(wú)需申報(bào)的情形。即我們第三部分分析的四種情形。

（2）經(jīng)營(yíng)者集中并不產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，這也是抗辯的核心。

（3）經(jīng)營(yíng)者可申請(qǐng)減輕或免于處罰。如果經(jīng)營(yíng)者未進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，會(huì)產(chǎn)生第五部分第2點(diǎn)的嚴(yán)重后果。經(jīng)營(yíng)者當(dāng)然不能坐以待斃，應(yīng)當(dāng)視情況而定積極爭(zhēng)取一個(gè)相對(duì)有利的結(jié)果。例如，抓緊收集有力證據(jù)，提出減輕或免于處罰申請(qǐng)。