文／李賢華

域外法官懲戒組織的設置及其運行

文／李賢華

建立科學的法官懲戒制度，對于加強法官隊伍建設、維護司法公正具有十分重要的意義。國外法官懲戒制度、組織及形式各有特色，但懲戒的目的是相同的，那就是為了司法公正。

懲戒應有法律規(guī)定的事由

不少國家在法官行為規(guī)范方面已具備成熟的經驗，對法官應當受到懲戒的行為作出明文規(guī)定。

一是實施了有偏見的行為。美國國會于1980年頒布施行的《司法理事會改革和司法行為與喪失司法資格法案》規(guī)定，任何人認為法官實施了有偏見的行為，都可以向上訴法院的書記官提交書面投訴。

二是實施了損害司法公信力的行為。德國明令禁止法官實施嚴重挫傷公眾對法院信心的司法行為，這些禁令包括：接受金錢或者其他賄賂、脅迫取證、偽造文件以及通過起訴對清白者進行迫害或者判刑等。法官由于重大過失而導致無辜者被判刑，也會被追究責任。法官應回避訴訟中的任何一方當事人，避免使人對其公正審判產生懷疑。法官要公正地對待訴訟當事人，不歧視也不侮辱當事人。

三是實施了職務上的懈怠行為。日本法律規(guī)定，法官應受懲戒處分的情形為：違反職務上應盡的義務或者是懈怠職務的行為；與法官品行不符的行為，以及明顯有失法官威信的行為。

四是實施了違背榮譽和高尚原則的行為。法國法律規(guī)定，法官所有違背職責、違背尊嚴、違背榮譽和違背高尚原則的行為都要受到懲罰。禁止法官對共和國政府的原則和組成表示敵意或采取與其職責和身份不相符合的政治活動。

根據(jù)違紀程度給予懲戒

各國明確規(guī)定了法官的什么行為要受到懲戒和法官懲戒的具體措施，根據(jù)其違法違紀行為的輕重適用不同的處罰。

一是訓斥、譴責與警告。德國各級法院院長以及州或聯(lián)邦一級主管法院的部門，有權對法官給予譴責和警告處分。在法國，處分形式包括警告、訓斥，還要記入被告法官的檔案。在日本，如果法官只是實施了違反法定義務或懈怠行為或者與法官品行不符的行為，情節(jié)不嚴重的應由各高等法院或最高法院對其實施警告。

二是降職降薪。在德國，對法官的懲戒還包括罰款、降薪、降級。在法國，對法官懲戒措施包括強行調動職位、停止部分職責、降級一等、降職、強制退休以及罷免等。日本對法官的懲戒措施也包括罰款、減薪等形式。

三是剝奪法官職位。在美國，聯(lián)邦法官經過彈劾程序后，如果定為無罪的，可以繼續(xù)任職，如果被定為有罪，則被免職，在其免職后交由聯(lián)邦最高法院審判。

彈劾是最嚴肅的懲戒形式

彈劾是西方國家議會對犯罪或有嚴重失職行為的政府官吏或法官進行控告和罷免的一種制度。目前對法官實行彈劾制度有以下三種模式：

一是參眾兩院分別訴審彈劾。在美國，依慣例，由眾議院授權司法理事會調查有關彈劾事項。在眾議院根據(jù)司法理事會的彈劾報告決定實施彈劾后，須選出追訴委員負責將彈劾狀送交參議院。參議院受理后，就成為審理聯(lián)邦法官彈劾案件的審判庭。由參議長擔任審判長，開庭時，全體參議員要宣誓，接著進行聽證，由追訴委員會負責報告案情。

二是國會混合訴審彈劾。在日本，由國會中的法官彈劾起訴委員會負責對法官的彈劾起訴。法官彈劾起訴委員會由參眾兩院各選舉10人組成，并由參眾兩院各選出5人作為預備員。起訴決議須由出席委員的三分之二以上通過。審判機關為法官彈劾法院，由參眾兩院各選7人組成審判員。作罷免判決時，須由審判員三分之二以上通過。

三是國會與憲法法院共同彈劾。德國由聯(lián)邦議會下議院負責對聯(lián)邦法官提出彈劾控告，并將案件轉交給聯(lián)邦憲法法院處理。憲法法院的法官經三分之二多數(shù)投票可以對受到彈劾的法官予以一定形式的懲戒。德國大部分州都允許對州級法官進行彈劾，由各州負責建立自己的彈劾發(fā)起程序。

懲戒組織有系統(tǒng)內外之別

各國的法官懲戒組織主要分為法院系統(tǒng)內和法院系統(tǒng)外兩大類。

法院系統(tǒng)內設立懲戒組織，主要有三種模式：

一是設司法理事會。1980年，美國國會頒布施行《司法理事會改革和司法行為與喪失司法資格法案》，授權由上訴法官和初審法官組成、受聯(lián)邦巡回上訴法院首席法官領導的各聯(lián)邦巡回區(qū)司法理事會（亦稱法官懲戒委員會），負責對聯(lián)邦法官的違法犯罪行為進行懲戒。

二是設紀律法院。德國早在1851年就在州一級建立了法官紀律法院，專門負責審理法官違法案件。如果需要免職，則交由聯(lián)邦憲法法院處理。

三是授權法院按層級管理。在日本，由最高法院負責審理最高法院和高等法院法官的懲戒案件，由高等法院負責審理地方法院和簡易法院法官的懲戒案件。比利時規(guī)定最高法院為各級法院法官的懲戒機關。波蘭法律規(guī)定，法官非經法院裁決不得免職。

在法院系統(tǒng)外設立懲戒組織，主要有兩種模式：

一是設司法委員會。法國建立了最高司法委員會，由總統(tǒng)任主席，司法部長任副主席。最高司法委員會在最高上訴法院開庭審理法官違紀案件，不服處分的可以向最高國家行政法院上訴。哈薩克斯坦、烏克蘭等國也效仿了這種模式。

二是設資格鑒定委員會。俄羅斯設有法官資格鑒定委員會。當一名法官被提起刑事訴訟或已經成為刑事案件的被告或從事了與其職責不相容的活動時，該委員會有權確認取消其法官資格。

懲戒必須遵循程序和規(guī)定

根據(jù)適用普通訴訟程序的要求，相關各國制定了法官懲戒法的程序性規(guī)范，具有不同的特色。

一是初步審查與正式處分。法國對法官懲戒程序分為初步審查程序和正式處分程序。上訴法院院長收到對法官不良行為的指控時，有權決定給予法官警告處分。如果不良行為嚴重，則可以調查后寫出調查報告，將案件移交司法部，由司法部長決定是否啟動正式處分程序。在最高司法委員會開庭審理后，根據(jù)違法違紀行為的情節(jié)給予相應的懲戒。

二是探訪調查與決議處分。美國聯(lián)邦或州都規(guī)定了針對法官的一般違法行為的懲戒程序。在法官懲戒委員會接受投訴之后，會就投訴內容進行初步審查，初審后將視情形派員探訪或調查。查后可能進行正式聽證會，但其程序仍不對外開放，等到調查完成并經該委員會決議通過后，依過失程度予以處分。

三是合議庭審理作出決定。德國聯(lián)邦紀律法院審判案件，共有四個具體程序：第一，調查指控。由法定的人員直接向懲戒機構提出指控。第二，開庭審理。懲戒機構按照與普通程序相似的程序進行審理。第三，出示證據(jù)。通常會采用較為嚴格的證明標準。第四，合議決定。通常以合議的形式對該法官是否應當受懲戒以及受何種懲戒作出決定。

重視懲戒訴訟中的豁免與救濟

各國特別注意將法官無法避免的因對法律的認識不同和對事實的認定不同而產生的“錯案”與嚴重的失職、瀆職行為和司法外不當行為相區(qū)別，十分重視法官懲戒訴訟中的豁免與救濟。

一是依法享有執(zhí)行法官事務的豁免權。1982年國際法學家協(xié)會制定的《司法獨立最低標準》規(guī)定，法官對于其執(zhí)行法官職務之有關事務，應享有不受訴訟及不出庭作證之豁免權。

二是錯案追究從嚴掌握?！抖砺?lián)邦法官地位法》規(guī)定，法官無須對已經審結或正在審理的案件作出任何說明，也無須向想要了解案件的人提交材料，訴訟法有明確規(guī)定的除外。美國法律規(guī)定，如果投訴是直接關于判決或程序裁決的實質性問題，應予以駁回。

三是堅持不重復處分。通常各國對法官的懲戒和法官的彈劾程序不重復進行，而以彈劾程序優(yōu)先。德國法律規(guī)定，如果已向憲法法院作出彈劾追訴時，同一事實關系的懲戒程序中止。如果憲法法院已經作出罷免、轉職或退職的審判時，懲戒程序應休止。

四是賦予訴訟保障權利。各國為被懲戒法官提供充分的程序救濟，賦予其辯護權、答辯權、舉證質證權、申訴權等，保證法官懲戒的公正性。如德國受懲戒的法官有權就懲戒決定向上級法院或者特定機構提起上訴。

（本文作者單位：重慶市第三中級人民法院）

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