張 鵬，徐志雄、孫秀峰，彭海波

(廣東省水利水電科學研究院，廣東 廣州 510635)

廣東省大中型病險水閘除險加固工程社會穩(wěn)定風險評估方法的探討

張 鵬，徐志雄、孫秀峰，彭海波

(廣東省水利水電科學研究院，廣東 廣州 510635)

為有效防范社會風險，預(yù)防和化解社會矛盾，維護社會穩(wěn)定，按照中央和廣東省關(guān)于啟動和推進大中型病險水閘除險加固的要求，由廣東省發(fā)展改革委審批的水閘項目需開展社會穩(wěn)定風險評估工作。根據(jù)廣東省水閘除險加固項目特點與建設(shè)實際，重點對其社會穩(wěn)定風險評估要點及方法進行探討，提出社會穩(wěn)定評估主要技術(shù)路線，供從事社會穩(wěn)定風險評估的人員借鑒。

水閘；社會穩(wěn)定；風險評估；方法

水閘是調(diào)節(jié)水位、控制流量的低水頭水工建筑物，具有擋水和泄(引)水等雙重功能，一般由閘室、防滲排水系統(tǒng)、消能防沖設(shè)施、兩岸連接工程、管護設(shè)施等組成，屬重要水利基礎(chǔ)設(shè)施。據(jù)統(tǒng)計，廣東省現(xiàn)有大中型水閘768座，分布在全省20個市，已建水閘在防洪、治澇、灌溉、供水、航運、發(fā)電、生態(tài)等方面發(fā)揮了重要作用。但是，由于大部分水閘建于20世紀五六十年代，已接近或超過設(shè)計使用年限，且部分水閘由于建設(shè)先天不足、工程管理不善等原因，病險問題嚴重。為確保水閘防洪、排澇、灌溉等應(yīng)有功能的正常發(fā)揮，《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》(中發(fā)〔2011〕1號)明確提出“推進大中型病險水閘除險加固”。廣東省列入《全國大中型病險水閘除險加固總體方案》(以下簡稱“總體方案”)的水閘有165座，主要分布在粵東、粵西沿海及珠江三角洲流域，涉及汕頭、江門、湛江等15個地級市[1]。

1 社會穩(wěn)定風險評估工作的內(nèi)容和方法

社會穩(wěn)定風險評估，是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重大決策、重要政策、重大改革措施、重大工程建設(shè)項目、與社會公共秩序相關(guān)的重大活動等重大事項在制定出臺、組織實施或?qū)徟鷮徍饲?，對可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學的預(yù)測、分析和評估，制定風險應(yīng)對策略和預(yù)案。通過開展社會穩(wěn)定風險評估，促進科學決策、民主決策、依法決策，對確保重大固定資產(chǎn)投資項目的順利實施意義重大。為切實做好社會穩(wěn)定風險評估工作，國家發(fā)改委[2]、水利部[3]、省發(fā)改委相繼出臺了固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估辦法，按照辦法規(guī)定，對于報省發(fā)改委審批的大中型病險水閘除險加固項目，由評估主體(地方政府或其指定的部門)負責組織開展項目社會穩(wěn)定風險評估工作，通過委托具有社會穩(wěn)定風險評估能力的咨詢機構(gòu)對項目單位組織開展的風險分析報告(篇章)進行評估論證。同時，根據(jù)項目實際情況，咨詢評估機構(gòu)可通過發(fā)放調(diào)查問卷、現(xiàn)場調(diào)研走訪以及組織召開座談會等多種方式開展評估工作，最后分析研判并確定風險等級[4]。

2 廣東省病險水閘的除險加固方式及措施

病險水閘除險加固可采取多種工程措施，根據(jù)廣東省水閘的建設(shè)特點和病險程度，相應(yīng)的除險加固措施也不相同。主要措施可分為兩大類：一是拆除重建，二是加固。對于現(xiàn)有規(guī)模不能滿足要求、整體結(jié)構(gòu)破壞嚴重，無法通過除險加固恢復(fù)原有設(shè)計功能的病險水閘，需進行拆除重建。對于病險程度相對較輕，可通過必要的除險加固措施，恢復(fù)設(shè)計功能的水閘，需施除險加固。擬采取的除險加固措施主要包括：水閘滲漏的修復(fù)；水閘的沖刷、磨損和汽蝕的修復(fù)；水閘裂縫的修復(fù)；閘室啟閉設(shè)備更新改造；鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)碳化和鋼筋腐蝕的處理；水閘下游淤積的減淤防淤措施；水閘抗震加固等七大方面。據(jù)統(tǒng)計，我省列入總體方案的165座大中型病險水閘經(jīng)安全鑒定為三類閘需進行除險加固的有18座，經(jīng)安全鑒定為四類閘需拆除重建的有147座，重建水閘約占全省規(guī)劃總數(shù)的89%。

3 風險評估的要點及方法

水閘作為調(diào)節(jié)水位、控制流量的水工建筑物，是重要的水利基礎(chǔ)設(shè)施，依據(jù)其在防洪、治澇、灌溉、供水等方面發(fā)揮的重要作用，是促進經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展、切實改善人民生產(chǎn)生活的民生工程，普遍受到當?shù)厝嗣袢罕娭С趾蜌g迎。但是，除險加固階段可能引發(fā)的風險點同樣不能忽視，水閘屬剛性結(jié)構(gòu)，通過閘壩整體抵御洪(潮)和排澇，須經(jīng)一次建設(shè)完成才能發(fā)揮效益，重建或除險加固過程中如受征地補償不及時足額發(fā)放、缺乏事前溝通、施工期影響群眾交通出行及日常生產(chǎn)生活等因素影響，可能引發(fā)群眾不滿情緒，進而發(fā)生社會穩(wěn)定風險。因此，在評估過程中，應(yīng)以問題解決為導(dǎo)向，重點做好風險因素的識別評估及風險估計評估[5]。

3.1 項目風險識別評估要點

識別項目風險因素并進行分析研判，是判定項目社會穩(wěn)定風險等級的基礎(chǔ)步驟。水閘除險加固項目建設(shè)、運行過程中引發(fā)社會穩(wěn)定風險的因素眾多，根據(jù)社會穩(wěn)定風險可能發(fā)生的環(huán)節(jié)，結(jié)合項目所在地經(jīng)濟社會與水閘除險加固工程項目的互適性，在初步識別的風險因素中總結(jié)出主要的和關(guān)鍵的單因素風險開展評估，同時，對于識別的完整性和準確性提出評估意見。此外，還應(yīng)對擬建項目可能引發(fā)的主要社會穩(wěn)定風險因素進行補充、完善。針對廣東省大中型病險水閘除險加固項目，應(yīng)重點加強風險防范并提出化解措施的風險因素主要有以下幾方面。

1) 群眾不滿臨時用地范圍或補償。大中型病險水閘除險加固項目大多為原址重建或原址除險加固項目，因此不涉及永久征地，不涉及拆遷房屋和搬遷人口等問題，但需進行臨時征地。臨時用地范圍包括施工工區(qū)、施工道路、土料場等，在工程完成后按原有地類進行恢復(fù)。項目實施階段，風險因素主要為被征收群眾不滿臨時用地范圍(包括施工工區(qū)、施工道路、土料場等)，或不滿補償費用，聚眾阻擾征地甚至上訪，產(chǎn)生不利社會穩(wěn)定的事件。

2) 影響群眾日常生產(chǎn)、生活。項目在實施過程中，對周邊群眾的日常生產(chǎn)生活可能會造成影響。如：大型施工物流運輸車進出施工現(xiàn)場，可能會對附近道路造成破壞，影響群眾日常出行；水閘施工期間對附近農(nóng)田灌溉、防洪度汛、供水以及水產(chǎn)養(yǎng)殖的影響。

3) 建設(shè)進度緩慢致使工程效益不能盡早發(fā)揮。工程建設(shè)過程中，如因項目招投標耗時長、建設(shè)方案調(diào)整、建設(shè)資金投入不足等因素，影響工程建設(shè)進度，致使工程的防洪度汛、農(nóng)田灌溉以及供水等效益不能盡早發(fā)揮，易引起當?shù)厝罕姴粷M。

4) 缺乏事前溝通。建設(shè)單位在建設(shè)過程中缺乏與當?shù)厝罕姷臏贤▍f(xié)調(diào)，未能主動了解當?shù)厝罕娝枷雱討B(tài)和訴述，及時解決和處理相關(guān)利益方的正當需求，易引發(fā)群眾的不滿，進而產(chǎn)生不利社會穩(wěn)定的事件。

結(jié)合大中型病險水閘除險加固項目建設(shè)特點，上述風險因素應(yīng)重點加強防范并有針對性的落實化解措施，切實把問題解決在基層、消除在萌芽狀態(tài)，防止矛盾糾紛擴大，及時有效地消除不穩(wěn)定因素。

3.2 項目風險估計評估方法

對社會穩(wěn)定風險分析篇章中的風險估計提出評估意見，分析風險因素發(fā)生概率P(見表1)、影響程度Q(見表2)和風險程度R(見表3)。

表1 工程風險發(fā)生概率(P)

表2 工程風險影響程度(Q)

表3 風險影響程度(R)

為了更好地分析水閘除險加固工程項目的整體風險影響程度，對項目的整體風險等級作出客觀、科學的評判，通常采用綜合指數(shù)法，由各評估組根據(jù)自身的理論知識及項目經(jīng)驗，對已識別出的每個單因素風險進行綜合打分，確定各單因素風險在擬建項目整體風險中的權(quán)重I，通過已確定的權(quán)重值與風險因素的風險程度等級值相乘，得出此類風險因素的分值T(即T=IR)，累加即得出綜合風險值(∑IR)。

3.3 風險等級的確定

在社會穩(wěn)定風險分析篇章中關(guān)于風險防范和化解措施的評估基礎(chǔ)上，提出項目風險等級的評判結(jié)論。此外，還應(yīng)根據(jù)項目實際，提出相關(guān)應(yīng)急預(yù)案和建議。

4 風險評估主要技術(shù)路線

廣東省大中型病險水閘除險加固項目屬重大工程建設(shè)項目，因其在防洪、治澇、灌溉、供水、航運等方面發(fā)揮的重要作用與人民群眾利益密切相關(guān)，對社會造成的影響深遠。結(jié)合項目實際，按照有關(guān)程序和方法進行社會穩(wěn)定風險評估，科學合理地提出規(guī)避、減少和減小風險的措施，可有效維護社會穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。評估過程應(yīng)遵循以下技術(shù)路線。

4.1 制定評估工作方案

評估主體應(yīng)首先制定項目評估工作方案，明確工作分工及職責。

4.2 收集和審閱資料

全面收集并認真審閱相關(guān)資料，包括：水閘是否列入國家專項規(guī)劃；水閘是否完成安全鑒定并出具核查意見；項目初步設(shè)計報告及其社會穩(wěn)定風險分析篇章；項目審批前置性文件，包括用地預(yù)審、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估等。

4.3 聽取當?shù)厝罕娨庖?/p>

主要是向受水閘除險加固項目影響的相關(guān)群眾了解情況。需要特別引起重視的是，聽取意見過程中應(yīng)注意方式方法，確保群眾意見真實有效。

4.4 全面評估論證

分門別類梳理各方意見，客觀全面地評估論證。

4.5 確定風險等級

在綜合考慮各方意見和全面分析論證的基礎(chǔ)上，對擬建項目的社會穩(wěn)定風險等級作出客觀公正的判斷，確定風險等級[6]。

評估主要技術(shù)路線見圖1所示。

圖1 評估主要技術(shù)路線

5 結(jié)語

本文針對廣東省大中型病險水閘除險加固的項目特點與建設(shè)實際，結(jié)合近年來開展水閘除險加固項目社會穩(wěn)定評估積累的工作經(jīng)驗，簡要介紹了開展社會穩(wěn)定風險評估的意義、工作內(nèi)容和方法，重點對社會穩(wěn)定風險評估工作中的項目風險識別評估、項目風險估計評估及方法進行探討，并提出水閘除險加固項目社會穩(wěn)定風險評估應(yīng)遵循的主要技術(shù)路線，供從事社會穩(wěn)定風險評估的人員借鑒。

[1] 國家發(fā)展和改革委員會農(nóng)村經(jīng)濟司.關(guān)于印發(fā)全國大中型病險水閘除險加固總體方案的通知:發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2013]303號[A].

[2] 國家發(fā)展和改革委員會投資司.國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法:發(fā)改投資[2012]2492號[A].

[3] 水利部規(guī)劃計劃司.關(guān)于印發(fā)《重大水利建設(shè)項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》的通知:水規(guī)計[2012]474號[A].

[4] 廣東省發(fā)展和改革委員會.關(guān)于印發(fā)重大項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法的通知:粵發(fā)改重點[2012]1095號[A].

[5] 徐成彬,李開孟,彭振武.以問題解決為導(dǎo)向的投資項目社會穩(wěn)定風險評估新框架[J]. 技術(shù)經(jīng)濟, 2014 , 33(1): 83-91.

[6] 國家發(fā)展和改革委員會辦公廳.關(guān)于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱(試行)的通知:發(fā)改辦投資[2013]428號[A].

(本文責任編輯 馬克俊)

Discussion on Risk Assessment Method for Social Stability of Large and Medium Dangerous Sluices in Guangdong Province

ZHANG Peng，XU Zhixiong，SUN Xiufeng，PENG Haibo

(Guangdong research institute of water resources and hydropower GuangDong GuangZhou 510635)

In order to effectively prevent social risks, prevent and resolve social contradictions and maintain social stability, according to the requirements of the central and provincial governments to start and promote the reinforcement of large and medium-sized dangerous sluices, the sluice gates approved by the provincial development and reform commission should carry out social stability Risk assessment. According to the features and construction practice of Guangdong province sluice reinforcement project, the key points and methods of social stability risk assessment are discussed, and the main technical route of social stability assessment is put forward for reference by the personnel engaged in social stability risk assessment.

sluice; social stability; risk assessment; method

2016-11-07;

2016-11-19

張鵬(1983)，男，碩士，高級工程師，從事水利水電工程技術(shù)咨詢工作。

TV698.2+2

：A

：1008-0112(2016)012-0056-03