課題組

(中國(guó)(西安)絲綢之路研究院，陜西 西安 710100)

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【統(tǒng)計(jì)理論與方法】

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展測(cè)度指標(biāo)體系的理論演變

課題組

(中國(guó)(西安)絲綢之路研究院，陜西 西安 710100)

經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系是反映國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展水平的定量測(cè)度工具。在對(duì)幾個(gè)典型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的組織宗旨、理論依據(jù)進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，分析了各指標(biāo)體系的主要框架和內(nèi)容，厘清了各指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的發(fā)展與演變過(guò)程。通過(guò)文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，各個(gè)典型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)計(jì)契合了設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)的宗旨，指標(biāo)體系測(cè)度內(nèi)容趨于全面、一致的特征明顯，各指標(biāo)體系具有鮮明的組織特點(diǎn)和時(shí)代特征。

發(fā)展理論；指標(biāo)體系；設(shè)計(jì)宗旨；指標(biāo)框架；測(cè)量?jī)?nèi)容

一、引 言

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合發(fā)展測(cè)度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系理論研究的不斷發(fā)展，一些國(guó)際組織及國(guó)家各自設(shè)計(jì)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平測(cè)量與評(píng)價(jià)的工具，形成了幾個(gè)具有較大影響的經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。這些典型性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究體現(xiàn)了不同歷史時(shí)期有關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的理論內(nèi)涵，同時(shí)各指標(biāo)體系也反映了這些組織與國(guó)家所關(guān)注經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不同目標(biāo)，因此各個(gè)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)有一定的共性，也分別體現(xiàn)了顯著的特點(diǎn)。對(duì)各指標(biāo)體系進(jìn)行綜合比較研究，有利于全面理解各個(gè)指標(biāo)體系所反映的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的理論內(nèi)涵，有利于認(rèn)識(shí)應(yīng)用這些指標(biāo)體系中應(yīng)注意的問(wèn)題，也可以為設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展測(cè)度指標(biāo)體系提供一定的參考。

國(guó)內(nèi)對(duì)于典型性經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系比較研究的綜述文獻(xiàn)數(shù)量不多，周長(zhǎng)城等對(duì)國(guó)際上主要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)綜合指標(biāo)體系進(jìn)行了梳理，挖掘了隱含在不同指標(biāo)體系中的共同發(fā)展理念和趨勢(shì)[1]; 賀春臨等研究了社會(huì)福利理論演進(jìn)以及社會(huì)發(fā)展的目標(biāo), 并對(duì)歐洲生活質(zhì)量指標(biāo)體系的概念框架和結(jié)構(gòu)作了詳盡的分析[2]；陳迎對(duì)國(guó)際上主要的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系的特點(diǎn)和內(nèi)容進(jìn)行了研究[3]。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的研究，明晰了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系的發(fā)展趨勢(shì)，而對(duì)國(guó)際上幾個(gè)典型性經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)理念和內(nèi)容進(jìn)行梳理，有利于結(jié)合社會(huì)發(fā)展理論和評(píng)價(jià)目標(biāo)，設(shè)計(jì)出科學(xué)的社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系。本文選擇進(jìn)行綜述的典型指標(biāo)體系的依據(jù)是：1.指標(biāo)設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)具有很強(qiáng)的影響力；2.指標(biāo)體系應(yīng)用范圍比較廣；3.指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)具有權(quán)威性和科學(xué)性。因此，依據(jù)以上指標(biāo)體系選擇的原則，選擇出以下幾個(gè)典型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：20世紀(jì)70年代經(jīng)合組織(OECD)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、1990年聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署(UNDP)的HDI指數(shù)、歐盟綜合社會(huì)指標(biāo) (EU Social Indicators: The Atkinson Report)、2000年聯(lián)合國(guó)提出的“千年發(fā)展目標(biāo)”指標(biāo)體系、美國(guó)海外開(kāi)發(fā)署的生活質(zhì)量指數(shù)(PQLI指標(biāo))、英國(guó)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系 (UK Indicators of Social Development)、中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)的綜合發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與各地區(qū)綜合發(fā)展指數(shù)(CDI)(Comprehensive Development Index)。從選擇的典型經(jīng)濟(jì)社會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)成來(lái)看，有國(guó)際組織設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系，如聯(lián)合國(guó)設(shè)計(jì)的HDI指數(shù)、經(jīng)合組織(OECD)設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和“千年發(fā)展目標(biāo)”指標(biāo)體系、歐盟設(shè)計(jì)的綜合社會(huì)指標(biāo)；有世界主要國(guó)家設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系，如美國(guó)的生活質(zhì)量指數(shù)(PQLI指標(biāo))、英國(guó)的社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系 (UK SDI)、中國(guó)的綜合發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與各地區(qū)綜合發(fā)展指數(shù)(CDI)。這些經(jīng)濟(jì)社會(huì)指標(biāo)體系都具有較大的應(yīng)用范圍和影響力，其指標(biāo)體系理論代表了世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展測(cè)度指標(biāo)的經(jīng)典成果，具有一定的典型性。

二、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)與設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)宗旨

19世紀(jì)初期，A.孔德、H.斯賓塞分別論述了社會(huì)發(fā)展是從軍事時(shí)代到法律時(shí)代再到工業(yè)時(shí)代的理論論述，把社會(huì)發(fā)展理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論融合為一體，強(qiáng)調(diào)了國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展效率與公平目標(biāo)。20世紀(jì)40—50年代，以凱恩斯(1883—1946)、R.哈羅德(1900—1978)和E.多馬(1914—1997)、庫(kù)茲涅茨(1901—1985)等為代表人物，研究了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，這時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論主要關(guān)注經(jīng)濟(jì)的數(shù)量增長(zhǎng)問(wèn)題和其影響因素；以T.帕森斯(1902—1979)等人為代表的現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展理論體現(xiàn)以經(jīng)濟(jì)效率、政治公平和社會(huì)進(jìn)步為發(fā)展內(nèi)涵的社會(huì)發(fā)展理論也被廣泛接納。1958年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家金德?tīng)柌裨凇督?jīng)濟(jì)發(fā)展》中提出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般定義包括：物質(zhì)福利的改善；根除民眾的貧困；改變投入與產(chǎn)出的結(jié)構(gòu)；增大生產(chǎn)性就業(yè)；增進(jìn)公眾福利等方面，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論研究把經(jīng)濟(jì)數(shù)量增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)發(fā)展的效率和公平問(wèn)題作為核心內(nèi)容[4]438。這一時(shí)期，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論得到發(fā)展，均衡發(fā)展理論在發(fā)展理論中占了主導(dǎo)地位。

1961年，主要以西方國(guó)家為主的30個(gè)國(guó)家在巴黎成立了世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)，簡(jiǎn)稱經(jīng)合組織。該組織依據(jù)均衡發(fā)展理論，設(shè)置的宗旨是促進(jìn)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；幫助成員國(guó)政府制定和協(xié)調(diào)有關(guān)政策，保持財(cái)政的相對(duì)穩(wěn)定，以提高各成員國(guó)的生活水準(zhǔn)；鼓勵(lì)和協(xié)調(diào)成員國(guó)為援助發(fā)展中國(guó)家作出努力，幫助發(fā)展中國(guó)家改善經(jīng)濟(jì)狀況，促進(jìn)非成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?；诮M織宗旨和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的理論，OECD于20世紀(jì)70年代發(fā)布了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)評(píng)價(jià)內(nèi)容不斷豐富完善，該報(bào)告包括經(jīng)濟(jì)、教育、金融等方面的系列報(bào)告，并每年發(fā)布世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)的分類系列報(bào)告，OECD經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系也體現(xiàn)了經(jīng)合組織推動(dòng)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展、改善國(guó)民福利水平等宗旨[5]。二次世界大戰(zhàn)后，以戰(zhàn)勝國(guó)為主導(dǎo)成立的聯(lián)合國(guó)(1945)宗旨主要是維持世界和平、發(fā)展國(guó)家之間的友好關(guān)系、幫助各國(guó)改善人民的生活、鼓勵(lì)尊重彼此的權(quán)利和自由。該組織設(shè)計(jì)的宗旨是提高各個(gè)國(guó)家人民生活水平，各成員國(guó)和平相處及改善人權(quán)、人民生活等，把解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)公平作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心問(wèn)題。1990年聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署在《人類發(fā)展報(bào)告》中評(píng)價(jià)包括人類發(fā)展、貧窮及婦女權(quán)利等五大指數(shù)體系，人類發(fā)展指數(shù)(HDI)在社會(huì)發(fā)展理論支撐下，主要體現(xiàn)了各個(gè)國(guó)家社會(huì)發(fā)展公平問(wèn)題的評(píng)價(jià)[1]。另一個(gè)主要社會(huì)發(fā)展指數(shù)是美國(guó)海外開(kāi)發(fā)署D·莫里斯設(shè)計(jì)的生活質(zhì)量指數(shù)(PQLI指標(biāo))，用于評(píng)價(jià)國(guó)民基本素質(zhì)，該指數(shù)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家及欠發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)民素質(zhì)的評(píng)價(jià)具有明顯的區(qū)分度[6]。隨著生活質(zhì)量指數(shù)被廣泛接納，生活質(zhì)量指數(shù)(PQLI指標(biāo))與HDI指數(shù)構(gòu)成了聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署出版的《人文發(fā)展報(bào)告》的世界通用的指標(biāo)體系。

20世紀(jì)60年代后期，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論思想發(fā)生了巨大變化，以均衡發(fā)展理論為基礎(chǔ)，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從財(cái)富、勞務(wù)和產(chǎn)值的增加評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)向了注重社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改善，消除貧困，解決收入分配公正等方面內(nèi)涵評(píng)價(jià)。1993年成立的區(qū)域性國(guó)際組織——?dú)W洲聯(lián)盟(歐盟)，由28個(gè)會(huì)員國(guó)組成，主要集中在歐洲。歐盟主要宗旨是建成成員國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)、標(biāo)準(zhǔn)化的法律制度，保持成員國(guó)共同的貿(mào)易政策和區(qū)域發(fā)展政策，加強(qiáng)成員國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。歐盟最先設(shè)計(jì)了社會(huì)發(fā)展指數(shù)，該指數(shù)包括歐盟國(guó)的就業(yè)、教育、性別平等和代際關(guān)系等領(lǐng)域評(píng)價(jià)，此后歐盟先后設(shè)計(jì)了教育發(fā)展指數(shù)、創(chuàng)新指數(shù)等多個(gè)分項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。為了全面反映歐盟國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的情況，歐盟設(shè)計(jì)了一個(gè)相對(duì)綜合指標(biāo)體系，構(gòu)建了生活質(zhì)量指數(shù)(Quality of Life Indicators)作為GDP等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的補(bǔ)充，以更好地衡量經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平[7]。歐盟經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)體系著重體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效益為主導(dǎo)的均衡發(fā)展思想。

1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)(WCED)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論進(jìn)一步發(fā)展，提出可持續(xù)發(fā)展概念?？沙掷m(xù)發(fā)展的定義為：能滿足當(dāng)代人的需要，又不對(duì)后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展[8]。在此發(fā)展理論的基礎(chǔ)上， 1991年聯(lián)合國(guó)人文發(fā)展指數(shù)中增加了環(huán)境破壞和居民自由程度兩個(gè)因素，1999年該指數(shù)增加了經(jīng)濟(jì)指標(biāo)[1]。2000年9月，在聯(lián)合國(guó)千年首腦會(huì)議上，根據(jù)組織宗旨提出了聯(lián)合國(guó)千年發(fā)展目標(biāo)(MDGs)，世界各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人就消除貧窮、饑餓、疾病、文盲、環(huán)境惡化和對(duì)婦女的歧視，商定了包含八項(xiàng)目標(biāo)的千年發(fā)展目標(biāo)，涉及人口發(fā)展、生活質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、貿(mào)易和債務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域的考核內(nèi)容，該目標(biāo)體現(xiàn)了聯(lián)合國(guó)促進(jìn)人類改善人民生活，促進(jìn)各國(guó)公平發(fā)展的組織宗旨以及可持續(xù)發(fā)展的理論內(nèi)涵[9]。同樣，依據(jù)可持續(xù)發(fā)展的理念，英國(guó)設(shè)計(jì)了一套社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系(UK Indicators of Social Development)，該指標(biāo)體系涵蓋了可持續(xù)發(fā)展的三大支柱,分別為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(產(chǎn)出、投資和就業(yè))、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步(貧困和社會(huì)排斥現(xiàn)象、教育、健康、住房和犯罪問(wèn)題)及環(huán)境保護(hù)(氣候變化、空氣質(zhì)量、道路交通、河流的水質(zhì)、野生動(dòng)物保護(hù)、土地利用和廢物處理)三個(gè)方面內(nèi)容[10]。2015年，依據(jù)可持續(xù)發(fā)展的理念和千年發(fā)展目標(biāo)的執(zhí)行情況和可持續(xù)發(fā)展理論的指導(dǎo)，聯(lián)合國(guó)第69屆會(huì)議提出2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的測(cè)量指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系體現(xiàn)持久、包容和可持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境發(fā)展理念，目標(biāo)涉及國(guó)家發(fā)展的人類、地球、繁榮、和平和伙伴關(guān)系五個(gè)方面，指標(biāo)體系包含權(quán)利尊嚴(yán)、法制公平、平等和多樣化等人文方面內(nèi)容[11]，聯(lián)合國(guó)2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)體系進(jìn)一步體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展理論的新內(nèi)涵。目前，聯(lián)合國(guó)2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)體系正在征詢各個(gè)方面意見(jiàn)，還未正式形成。

基于可持續(xù)發(fā)展的理念，英國(guó)于1996年發(fā)布了國(guó)家社會(huì)可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系(UK Indicators of Social Development)，該指標(biāo)體系選擇了15個(gè)頭條指標(biāo)(headline)，涵蓋了可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步及環(huán)境保護(hù)等三大方面，測(cè)量指標(biāo)多達(dá)140多個(gè)[10]。英國(guó)社會(huì)發(fā)展指數(shù)從框架上看既考慮了社會(huì)發(fā)展的效率，又考慮發(fā)展的公平與協(xié)調(diào)等理念。為了體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“十二五”五年規(guī)劃綱要和“科學(xué)發(fā)展觀”的思想，以可持續(xù)發(fā)展理論為依據(jù)，2011年中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)課題組根據(jù)科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵與要求構(gòu)建了一套綜合發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并據(jù)此對(duì)各地區(qū)綜合發(fā)展指數(shù)(Comprehensive Development Index，簡(jiǎn)稱CDI)進(jìn)行測(cè)算。中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)構(gòu)建的地區(qū)綜合發(fā)展指數(shù)(CDI)框架包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善、社會(huì)發(fā)展、生態(tài)建設(shè)、科技創(chuàng)新、公眾評(píng)價(jià)等六個(gè)方面[12]，可以看出，中國(guó)綜合發(fā)展指數(shù)比較全面地體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的理念。

通過(guò)梳理以上主要的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的理論依據(jù)與機(jī)構(gòu)宗旨，可以看出，由于組織機(jī)構(gòu)宗旨不同，所關(guān)注的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)也有所不同，其設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系測(cè)量的因素也不完全相同。比如聯(lián)合國(guó)設(shè)計(jì)的HDI和千年發(fā)展目標(biāo)等指標(biāo)體系更加關(guān)注國(guó)家社會(huì)發(fā)展，主要對(duì)社會(huì)發(fā)展的公平性進(jìn)行評(píng)價(jià)；OECD和歐盟作為區(qū)域性經(jīng)濟(jì)和政治組織，則側(cè)重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率評(píng)價(jià)，同時(shí)也兼顧了社會(huì)發(fā)展的公平性評(píng)價(jià)；英國(guó)社會(huì)發(fā)展指數(shù)(UK ISD)作為非國(guó)際組織設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系，在關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)的同時(shí)，對(duì)社會(huì)發(fā)展水平的評(píng)價(jià)給予了更多關(guān)注，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展并重的思想；中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)研制的社會(huì)發(fā)展指數(shù)(CDI)具有鮮明的特點(diǎn)，體現(xiàn)了“十二五”規(guī)劃提出的“科學(xué)發(fā)展觀”的核心思想，注重經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和環(huán)境系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展。與此同時(shí)，各個(gè)典型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系評(píng)價(jià)的內(nèi)容演變體現(xiàn)了從注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平測(cè)量到注重經(jīng)濟(jì)社會(huì)均衡發(fā)展的測(cè)量，再到體現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展水平的測(cè)量，各個(gè)指標(biāo)體系的測(cè)度內(nèi)容隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論的演變，在不斷完善和豐富中，與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論相適應(yīng)。

三、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展測(cè)度指標(biāo)體系的框架與內(nèi)容

聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署(UNDP)的評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)了人類發(fā)展指數(shù)、按性別開(kāi)列發(fā)展指數(shù)、貧窮指數(shù)Ⅰ及婦女權(quán)利指數(shù)等五大指數(shù)體系，其中人類發(fā)展指數(shù)(HDI)包括了“預(yù)期壽命、教育水準(zhǔn)和生活質(zhì)量”三項(xiàng)基礎(chǔ)變量，HDI指數(shù)由預(yù)期壽命指數(shù)、教育成績(jī)指數(shù)和實(shí)際人均GDP指數(shù)三大指標(biāo)復(fù)合而成。HDI指數(shù)重點(diǎn)關(guān)注人文發(fā)展方面的評(píng)價(jià)，關(guān)注人口生活質(zhì)量、教育兩個(gè)方面發(fā)展的同時(shí)兼顧了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)涵，對(duì)社會(huì)發(fā)展的公平性評(píng)價(jià)予以重點(diǎn)測(cè)量；盡管1999年人類發(fā)展指數(shù)增加了測(cè)量經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，并考慮了經(jīng)濟(jì)指標(biāo)與社會(huì)指標(biāo)的融合和平衡關(guān)系，但是HDI指數(shù)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、環(huán)境與社會(huì)進(jìn)步發(fā)展的評(píng)價(jià)考慮不足，HDI指數(shù)主要集中在經(jīng)濟(jì)總量評(píng)價(jià)，沒(méi)有反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)構(gòu)與質(zhì)量方面內(nèi)容，對(duì)于人文發(fā)展的測(cè)量?jī)?nèi)容也不夠全面。就HDI指數(shù)的內(nèi)容來(lái)看，該指數(shù)的數(shù)據(jù)較易獲得、計(jì)算容易和方法簡(jiǎn)單、適用性強(qiáng)，容易比較不同社會(huì)結(jié)構(gòu)的差異；但是，HDI指數(shù)主要反映了人文發(fā)展水平，也存在著一定缺點(diǎn)，采用預(yù)期壽命、成人識(shí)字率和實(shí)際人均GDP三個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)一國(guó)的發(fā)展水平，無(wú)法全面地反映一個(gè)國(guó)家的人文發(fā)展水平；該指數(shù)計(jì)算方法存在著缺陷，高經(jīng)濟(jì)發(fā)展國(guó)家的人均GDP的量化處理結(jié)果會(huì)明顯低估，同時(shí)HDI指數(shù)也缺乏穩(wěn)定性，HDI值的大小易受極大值和極小值的影響[1]。

美國(guó)海外開(kāi)發(fā)署D·莫里斯(Morris)博士提出的生活質(zhì)量指數(shù)(PQLI)是反映國(guó)家社會(huì)發(fā)展水平的主要測(cè)度工具，該指數(shù)主要測(cè)量反映國(guó)民身體素質(zhì)方面，PQLI指數(shù)由平均預(yù)期壽命、嬰兒死亡率、識(shí)字率三項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成。從應(yīng)用性來(lái)看，人口素質(zhì)指數(shù)PQLI要優(yōu)于其他人口素質(zhì)的指標(biāo)體系，首先，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初級(jí)階段能夠較好地反映人口素質(zhì)狀況，適合發(fā)展中國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家人口發(fā)展實(shí)際情況的評(píng)價(jià)；其次，PQLI指數(shù)選取的指標(biāo)比較簡(jiǎn)單，易于操作，比較利于進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。同時(shí)，PQLI指數(shù)也存在著許多不足，首先，指標(biāo)只反映了身體和智力兩個(gè)方面，涉及人口素質(zhì)的各內(nèi)容涉及不夠全面；其次，選擇成人識(shí)字率作為文化素質(zhì)的測(cè)量指標(biāo)，對(duì)于反映人口文化教育水平不夠科學(xué)；再次，PQLI指數(shù)適應(yīng)性不足，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家居民的生活質(zhì)量的評(píng)定較好，但是對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家評(píng)價(jià)區(qū)分度不高，因此PQLI在實(shí)踐中具有很大的局限性[6]。

OECD經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系反映領(lǐng)域比較廣泛，不僅包含了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展，還包括人口發(fā)展、科技進(jìn)步和教育發(fā)展等方面的內(nèi)容，OECD經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系測(cè)量的指標(biāo)內(nèi)容也比較豐富，不僅包含了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總量、結(jié)構(gòu)、就業(yè)等方面的內(nèi)容，還包括了社會(huì)發(fā)展的人口發(fā)展、福利改善及科技進(jìn)步方面的內(nèi)容。從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，經(jīng)合組織(OECD)定期公布經(jīng)濟(jì)、金融、教育和衛(wèi)生等各項(xiàng)指標(biāo)，分項(xiàng)以專題形式公布世界各個(gè)國(guó)家的各個(gè)方面發(fā)展情況。目前，經(jīng)合組織已經(jīng)成為世界上各國(guó)比較統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)資訊的來(lái)源地之一，經(jīng)合組織收集的數(shù)據(jù)包括農(nóng)業(yè)、人口、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境、金融、健康和科技等方面。總體來(lái)看，OECD經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)測(cè)量了國(guó)民對(duì)物質(zhì)需求、精神需求和生活質(zhì)量需求等方面效率、公平的總體水平，OECD分項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系比較全面地反映了各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平，但是OECD經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)涉及的指標(biāo)數(shù)量龐大，需求的數(shù)據(jù)指標(biāo)比較多，數(shù)據(jù)僅能依靠OECD豐富的數(shù)據(jù)資源支撐[5]。

歐盟社會(huì)發(fā)展指數(shù)是最早提出衡量成員國(guó)社會(huì)發(fā)展水平的測(cè)度工具，該指標(biāo)體系包括就業(yè)、教育、性別平等和代際關(guān)系等領(lǐng)域，測(cè)量了以上領(lǐng)域的35個(gè)指標(biāo)。歐盟教育發(fā)展單項(xiàng)指數(shù)的16個(gè)核心指標(biāo)較為完整、系統(tǒng)和動(dòng)態(tài)性測(cè)量了教育公平和能力水平，該指標(biāo)體系采用了基準(zhǔn)指標(biāo)的設(shè)計(jì)方式，該指標(biāo)的缺點(diǎn)是16個(gè)核心指標(biāo)的口徑并不完全一致，其測(cè)量的科學(xué)性受到質(zhì)疑。歐盟創(chuàng)新單項(xiàng)指數(shù)最初包括18個(gè)指標(biāo)，其后擴(kuò)展為25個(gè)指標(biāo)，測(cè)量創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力、知識(shí)創(chuàng)造力、企業(yè)創(chuàng)新力、創(chuàng)新績(jī)效和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等六個(gè)方面的內(nèi)容[13]。歐盟創(chuàng)新指數(shù)特點(diǎn)是注重企業(yè)創(chuàng)新力的評(píng)價(jià)，具有典型的區(qū)域特征?；诰獍l(fā)展理論，歐盟優(yōu)化了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，提出了生活質(zhì)量分項(xiàng)指數(shù)(Quality of Life Indicators)以衡量經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平。生活質(zhì)量指數(shù)涵蓋9項(xiàng)指標(biāo)，包括物質(zhì)生活條件、就業(yè)、健康、教育、社會(huì)互動(dòng)、經(jīng)濟(jì)和生活安全、政府治理、基本權(quán)利和生活感受等領(lǐng)域內(nèi)容，生活質(zhì)量指數(shù)不僅包括了經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展方面的客觀水平測(cè)量，而且增加了政府管理與公民感受等方面主觀水平的測(cè)量，使得該指數(shù)測(cè)量更加科學(xué)和全面[7]。

20世紀(jì)80—90年代，可持續(xù)發(fā)展理論研究逐步被關(guān)注，追求經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、可持續(xù)增長(zhǎng)成為發(fā)展的主題?；诳沙掷m(xù)發(fā)展的理論，2000年聯(lián)合國(guó)提出了千年發(fā)展目標(biāo)(MDGs)，該目標(biāo)測(cè)度的領(lǐng)域包括18項(xiàng)具體目標(biāo)和48項(xiàng)指標(biāo)，作為衡量社會(huì)發(fā)展進(jìn)程的重要標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容涉及社會(huì)公平(反貧困、教育平等、性別平等)、生命健康、環(huán)境保護(hù)及全球合作等方面，該指標(biāo)體系中測(cè)量的主要內(nèi)容包括：消滅極端貧窮和饑餓;普及小學(xué)教育；促進(jìn)男女平等并賦予婦女權(quán)利；降低兒童死亡率；改善產(chǎn)婦保?。慌c艾滋病毒/艾滋病、瘧疾和其他疾病作斗爭(zhēng)；確保環(huán)境的可持續(xù)能力；全球合作促進(jìn)發(fā)展等。MDGs的評(píng)價(jià)指標(biāo)大部分屬于限制性指標(biāo)，少數(shù)屬于預(yù)期性指標(biāo)，如：到2010年每日不到1美元維生的人口比例減半，挨餓的人口比例減半，男女童都能完成全部初等教育課程，五歲以下兒童的死亡率降低三分之二等指標(biāo)；預(yù)期性指標(biāo)有：扭轉(zhuǎn)環(huán)境資源的流失，到2010年顯著提高生物多樣性，進(jìn)一步發(fā)展開(kāi)放的、遵循規(guī)則的、可預(yù)測(cè)的、非歧視性的貿(mào)易和金融體制，消除債務(wù)、提高就業(yè)和提供技術(shù)支持等指標(biāo)。可以看出，MDGs測(cè)量?jī)?nèi)容主要考慮欠發(fā)達(dá)國(guó)家整體發(fā)展的需要，設(shè)計(jì)的目標(biāo)以國(guó)家發(fā)展的基本指標(biāo)為評(píng)價(jià)對(duì)象，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的評(píng)價(jià)區(qū)分度并不高；同時(shí)，該體系對(duì)于國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評(píng)價(jià)涉及面也比較窄，并沒(méi)有包括國(guó)家全面評(píng)價(jià)的內(nèi)容[8]。隨著可持續(xù)發(fā)展理論內(nèi)涵的發(fā)展，聯(lián)合國(guó)提出的“2030可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)”的測(cè)量指標(biāo)體系體現(xiàn)持久、包容和可持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境發(fā)展理念，包括了17個(gè)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)和169個(gè)具體目標(biāo)[11]。由于該指標(biāo)體系涉及的指標(biāo)眾多，數(shù)據(jù)收集面臨困難，尤其欠發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)據(jù)收集實(shí)現(xiàn)比較困難。

英國(guó)的社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系 (UK Indicators of Social Development)選擇了147個(gè)指標(biāo)來(lái)評(píng)估國(guó)家社會(huì)的發(fā)展。英國(guó)的社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系 (SDI) 涉及的范圍更廣泛一些，包括了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(產(chǎn)出、投資和就業(yè))、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步(貧困和社會(huì)排斥現(xiàn)象、教育、健康、住房和犯罪問(wèn)題)及環(huán)境保護(hù)等方面的147個(gè)指標(biāo)。但是，其指標(biāo)體系中對(duì)于資源尤其水資源方面的指標(biāo)涉及過(guò)多，由于自然條件限制，對(duì)一個(gè)水資源相對(duì)匱乏的國(guó)家來(lái)說(shuō)，其評(píng)價(jià)并不完全合理，同時(shí)該指標(biāo)體系以客觀定量評(píng)價(jià)為主，并且指標(biāo)數(shù)量過(guò)多，大大降低了該指標(biāo)體系的可操作性[8]。中國(guó)統(tǒng)計(jì)學(xué)會(huì)構(gòu)建的地區(qū)綜合發(fā)展指數(shù)(CDI)包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民生改善、社會(huì)發(fā)展、生態(tài)建設(shè)、科技創(chuàng)新、公眾評(píng)價(jià)等六個(gè)方面[12]，CDI指數(shù)的特點(diǎn)是體現(xiàn)了均衡發(fā)展的思想，注重了民生方面的評(píng)價(jià)，該指數(shù)是針對(duì)一個(gè)國(guó)家的區(qū)域發(fā)展評(píng)價(jià)的綜合指數(shù)，從國(guó)家層面來(lái)看，某些指標(biāo)過(guò)于微觀或其評(píng)價(jià)內(nèi)容并不適合國(guó)家層面的評(píng)價(jià)。

從各經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架和內(nèi)容來(lái)看，不同組織宗旨不同，設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系的框架有差異,但是隨著各指標(biāo)體系的不斷完善，其框架趨于一致。聯(lián)合國(guó)HDI指數(shù)、美國(guó)PLDI指數(shù)主要關(guān)注社會(huì)發(fā)展的公平性，關(guān)注人口發(fā)展質(zhì)量、消除貧困和發(fā)展和平關(guān)系等方面內(nèi)容，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論發(fā)展，補(bǔ)充完善了經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等方面的指標(biāo)，逐步把經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的測(cè)量融為一體，但是仍然以社會(huì)發(fā)展的公平性宗旨為指標(biāo)體系核心測(cè)量?jī)?nèi)容；OECD和歐盟作為世界主要的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)和政治組織，設(shè)計(jì)的社會(huì)發(fā)展指數(shù)重點(diǎn)反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的測(cè)量，同時(shí)也考察了社會(huì)發(fā)展的部分內(nèi)容；英國(guó)及中國(guó)設(shè)計(jì)的社會(huì)發(fā)展指數(shù)依據(jù)各自發(fā)展理念，采用對(duì)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境發(fā)展效率的評(píng)價(jià)，關(guān)注對(duì)社會(huì)發(fā)展的評(píng)價(jià)，其測(cè)量?jī)?nèi)容更加詳細(xì)?？梢钥闯觯瑹o(wú)論國(guó)際組織還是國(guó)家設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論的發(fā)展，都在不斷地完善中，指標(biāo)體系逐步相互借鑒，各個(gè)指標(biāo)體系反映的框架和內(nèi)容更加全面和豐富。

四、結(jié)論與展望

通過(guò)對(duì)典型經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的理論基礎(chǔ)和設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)宗旨的梳理，分析了各經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系的框架和內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)：其一，各指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)的組織宗旨密切相關(guān)，指標(biāo)框架反映了該組織宗旨所關(guān)注的目標(biāo)內(nèi)涵，指標(biāo)體系測(cè)量?jī)?nèi)容的重點(diǎn)明顯不同；其二，各指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論相一致，體現(xiàn)了各個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展理論的核心內(nèi)容；其三，各個(gè)指標(biāo)體系在補(bǔ)充完善中相互借鑒，其框架和測(cè)度內(nèi)容也逐步趨于一致和全面，但是各指標(biāo)體系仍然體現(xiàn)了明顯的組織機(jī)構(gòu)理念。顯然，一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建必然帶有組織宗旨的特色，同時(shí)也體現(xiàn)了社會(huì)發(fā)展理論的時(shí)代特點(diǎn)。

當(dāng)前，社會(huì)發(fā)展理論仍在不斷的發(fā)展中，有關(guān)可持續(xù)發(fā)展理論也賦予了新的內(nèi)涵，持久、包容和可持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境發(fā)展理念成為可持續(xù)發(fā)展理論關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容?？梢灶A(yù)見(jiàn)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境系統(tǒng)的持久性、包容性和可持續(xù)性的測(cè)度將更加受到關(guān)注，這必將推動(dòng)各指標(biāo)體系的框架、內(nèi)容進(jìn)一步完善和優(yōu)化。因此，一套科學(xué)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，不僅要體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境發(fā)展的核心內(nèi)容，還應(yīng)關(guān)注指標(biāo)體系測(cè)度設(shè)計(jì)的目的和目標(biāo)，這樣設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指標(biāo)體系才具有實(shí)踐意義。

[1]周長(zhǎng)城，謝穎.經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J]. 社會(huì)科學(xué)研究，2008(1).

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(責(zé)任編輯：崔國(guó)平)

Literature Review of the Measurement Index System Research of the Economic and Social Development

Project Group

(Institute of Silk Road, Xi’an 710100, China)

The economic and social development index system is quantitative measurement tool which reflects our national and regional economic and social overall development. In this article the authors have sorted out the organization aim and the theoretical basis of index system design of several typical economic and social development, analyzed the main framework and content of each index system and sorted out the development and evolution process of the design of each index system. Through literature study, we have found that the index system design of each typical economic and social development fits the aim of the design organization. And the measurement contents of the indicator system have obvious characteristics of being comprehensive and consistent. The organizational characteristics and the characteristics of the times of each index system are apparent.

development theory; index system; the aim of design; indicator framework; measurement contents

2016-06-12

全國(guó)統(tǒng)計(jì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目《絲綢之路國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)評(píng)價(jià)與決策支持系統(tǒng)研究》(2015LD04)；中國(guó)(西安)絲綢之路研究院科學(xué)研究重大項(xiàng)目《“一帶一路”大數(shù)據(jù)和絲路經(jīng)濟(jì)社會(huì)評(píng)價(jià)系統(tǒng)研究》(2016SD01)

課題主持人：胡?。徽n題組成員：王命宇，張維群，焦兵，張愛(ài)婷等；執(zhí)筆：張維群，焦兵。

C812∶F205

A

1007-3116(2016)09-0003-06